《资本论》第三卷第三篇

《资本论》第三卷第三篇“利润 率趋向下降的规律”
• 资本家贪得无厌，拼命想获得更多的利润。但是， 他这样做的结果， 却导致了利润率的下降。“利 润率的下降和绝对利润量的同时增加产生 于同一 些原因的这个二重性的规律”。（第3卷第245页） 所谓二重性规 律，实际上就是利润和利润率发展 趋势的规律。
• （二）这一篇与《资本论》其他部分的关联 • 这个第三篇不仅与第三卷的第一、二篇，而 且与第一、二卷存
在着内在的联系。从与第一卷 的联系来说，它是第一卷第七篇 资本积累理论的继续;从与第二卷的联系来说，它是第二卷第三 篇社会总资本再生产和流 通的继续；从与第三卷的联系来说， 它是第一、二篇利润理论的直接继续。 • （三）规律、反作用、结果 • 这一篇由第十三章到第十五章组成。第十 三章《规律本身》讲 在资本主义社会为什么会存 在利润率趋向下降的规律及其表现 形式。第十四章《起反作用的各种原因》，讲阻碍利润率下降 的各种因素。这一章有六节，分别分析阻碍利润 率下降的六个 因素。第十五章《规律的内部矛盾的展开》，讲利润率趋向 下 降规律使资本主义各种内在矛盾进一步激化，说明资本主义制 度的历 史局限性。这一章一共四节，第一节是讲剩余价值生产 和剩余价值实现 的矛盾;第二节是讲资本主义生产目的和手段 之间的矛盾，第三节是讲人 口过剩和资本过剩的矛盾;第四节 是讲资本主义生产方式的历史暂时性，说明资本主义正在衰老， 越来越过时了。
• 所以，利润率的下降和利润绝对量的同时增加是产生 于同一些原因 的二重性的规律，是资本积累作用的必 然结果。“所以，在生产过程和积累过程的发展中， 可以被占有和已经被占有的剩余劳动的量，从而社会 资本所占有的利润的绝对量，都必然会增加。但是， 同样一些生产规律和积累规律，会在不变资本的量增 加时，使不变资本的价值同转化为活劳动的 可变资本 部分的价值相比，越来越迅速地增加起来。因此，同 样一些规 律，会使社会资本的绝对利润量日益增加， 而使它的利润率日益下降。” (第3卷第244页）
中是根据国际价值，即国际范围内的平均价值进行交换的。
发达国家由于单位商品价值低于国际价值，因而可以获得
超额利润。
• 第三，投在殖民地的资本有机构成低，剥削程度高，因而
利润率也高。但是，对外贸易对利润率的作用是二重的。
一方面，它具有提高利润率的作用；另一方面，由于对外
贸易的扩展会促使生产规模扩大，加速积累，也加速资本
• 第一，在资本积累过程中，资本有机构成不断提高，但资 本的总量也在增加。在这种情况下，尽管可变资本的相对 量在减少，但它的绝对量却会增加，从而资本积累，使可 供剥削的劳动人口增加，因而剩余劳动量增加，提供的利 润量也增加。
• 第二，随着资本积累，被剥夺者的人数在增加，使资 本可以支配越来 越大的劳动大军。在这种情况下，资 本家还可以用延长工作日、提高劳动强度、压低工资 等办法来榨取更多的剩余劳动量，从而利润量也会增 加。
• 利润率下降不仅会造成剩余价值生产和剩余价值实现 的矛盾，而且 会引起生产扩大和价值增殖之间的矛盾。
• （二）生产扩大和价值增殖之间的矛盾
• 资本主义生产的目的，是为了价值增殖，获得尽可能 多的剩余价值。为此它就要不断提高劳动生产率，扩 大生产规模，因而使生产力具有无限发展的趋势。但 是劳动生产率的提高，生产规模的不断扩大，一方面 会使资本有机构成提高，引起利润率的下降；另一方 面，由于生产力的发 展使生产资料价值下降，又引起 资本贬值，由此导致了生产扩大的无限性和价值增殖 有限性的矛盾。“总的说来，矛盾在于：资本主义生 产方式包 含着绝对发展生产力的趋势，而不管价值及 其中包含的剩余价值如何，也 不管资本主义生产借以 进行的社会关系如何;而另一方面，它的目的是保存 现有资本价值和最大限度地增殖资本价值……它用来 达到这个目的的 方法包含着:降低利润率，使现有资 本贬值，靠牺牲已经生产出来的生产 力来发展劳动生 产力。”(第3卷第278页）
三、利润率趋向下降规律使资本主义各种内在矛盾 激化
• （一）生产与实现之间的矛盾 • 剩余价值生产是资本主义生产的直接目的和决定
性动机。进行剩余价值生产要具备一些条件：一 是要有足够的生产资料；二是要有必要的劳动人 口 ；三要有一定高度的剥削率。 • 但是，剩余价值生产和剩余价值实现的条件是不 一致的。它们不仅 在时间上不一致、在空间上不 一致、在概念上不一致，而且剩余价值生产只受 社会生产力的限制，而剩余价值实现要受不同生 产部门的比例和社 会消费力的限制。
有机构成的提高，从而又加速利润率的下降。
• （六）股份资本的增加
• 随着资本主义发展，股份公司日益发展，股份资本也 日益增加。但是，股份资本提供给股东的不是平均利 润，而是通常比平均利润小的股息。由于股份资本形 成的初期暂时不参加利润的平均化过程，所以从理论 上说,它就阻碍平均利润率的下降。
• 以上阻碍平均利润率下降的各种因素，只能起削弱利 润率下降的作用，并不能取消利润率趋向下降的规律。 “引起一般利润率下降的同一些 原因，又会产生反作 用，阻碍、延缓并且部分地抵销这种下降。这些原因 不会取消这个规律，但是会减弱它的作用。……所以， 这个规律只是作为 一种趋势发生作用;它的作用，只 有在一定情况下，并且经过一个长的时 期，才会清楚 地显示出来。”(第3卷第2S6页）
• （四）相对过剩人口 • 相对过剩人口就是失业人口。失业人口的 存在说明劳动力的供
给大于对劳动力的需要，资 本家就会压低工资，使劳动力价格 下降。劳动力价格下降，可以从两方面 阻碍利润率下降： • 一是由于劳动力价格下降，一方面意味着可变资本的减少，从 而资本 总量也减少;另一方面又使剩余价值量增加，从而利润 量增加。利润量增 加，资本总量减少，从而会提高利润率。 • 二是由于劳动力价格下降，可以使有些部门宁愿使用手工劳动 而不 使用机器，从而延缓资本构成的提高，会使利润率下降受 到阻碍。“可供 支配的或失业的雇佣工人价格低廉和数量众多， 一些生产部门出于其本 性而更加强烈地反对由手工劳动转化为 机器劳动。另一方面，出现了新的生产部门，特别是生产奢侈 品的部门，这些生产部门把其他生产部门中常常由于不变资本 占优势而失业的上述相对过剩人口作为基础，而这些生产部门 本身则建立在活劳动要素占优势的基础之上，以后才逐渐地走 • 其他生产部门所走过的路。在这两个场合，可变资本在总资本 中占有相当大的比重，工资则低于平均水平，结果这些生产部 门的剩余价值率和剩余价值量都非常高。”(第3卷第263页）
• 在剩余价值率不变的情况下，随着资本有机构成 提高，利润率 有一个下降的趋势。“因此，在劳 动的剥削程度不变时，同一个剩余价值 率会表现 为不断下降的利润率，因为随着不变资本的物质 量的增加，不变 资本从而总资本的价值量也会增 加，虽然不是按相同的比例增加。”(第3 卷第236 页)而资本有机构成提高，又是资本主义制度下劳 动生产率提高 的必然结果。“因此，一般利润率 日益下降的趋势，只是劳动的社会生产 力日益发 展在资本主义生产方式下所特有的表现。”(第3 卷第237页） 利润率有一个下降的趋势，这是不 是说，资本家剥削工人的程度越来 越轻，资本家 获得的利润量越来越少呢？实际并非如此。
概述
• （一）什么是利润率发展的趋势 • 什么是利润率发展的趋势 • “利润率趋向下降的规律”就是讲利润率发展趋势的。 • 在资本主义社会，利润发展的趋势就 是利润总量增加，
但利润率趋向下降，简称为利润率趋向下降的规律。 • 理解这一规律应当注意以下几点： 第一，这里所说的利
润率，不是从个别资本来看的某一个资本家所取得的利润 率，而是从全社会来看的，是指平均利润率。 • 第二，这个规律是二重的，即一方面是社会总资本的利润 总量增加; 另一方面是利润率趋向下降。 • 第三，这里所说的利润率趋向下降，不是直线下降，也不 是不断下降， 而是一种趋势。这是因为还有其他许多因 素阻碍延缓利润率的下降。
一、利润率趋向下降的规律
• 第三卷第十三章分析利润率趋向下降的规律，实 际上就是利润率下降、利润总量增加的二重规律。
• （一）资本有机构成提高引起平均利润率下降 • 在资本主义社会，随着社会生产力的日益发展，
资本有机构成不断提高，可变资本同不变资本相 比日益相对减少ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ结果在劳动剥削程度不变甚至 提高时，同一个剩余价值率会表现为一个不断下 降的平均利润率。
• 在利润率趋向下降的情况下，资本家为了获得更多的 利润，就要扩大 生产规模，以生产出更多的剩余价值， 从而造成生产的巨大发展。但同 时，资本家为了阻碍 利润率下降，就要加强对劳动人民的剥削，使劳动人 民有支付能力的需求相对缩小，这使剩余价值的实现 受到消费力的限制。 所以，剩余价值生产和剩余价值 实现的矛盾不仅存在，而且会加剧生产和 消费的矛盾。 “生产力越发展，它就越和消费关系的狭隘基础发生 冲突。 在这个充满矛盾的基础上，资本过剩和日益增 加的人口过剩结合在一起 是完全不矛盾的;因为在二 者结合在一起的时候，所生产的剩余价值的量虽然会 增加，但是生产剩余价值的条件和实现这个剩余价值 的条件之间 的矛盾，正好因此而日益增长。”(第3卷 第273页）
• （三）商品价格下降和商品中所包含的利润量增 加同时并存
• “利润率因生产力的发展而下降，同时利润量却 会增加，这个规律也表现为：资本所生产的 商品 的价格下降，同时商品所包含的并通过商品 出售 所实现的利润量却会相对增加。”(第3卷第 251页) 这就是说，商品价格下降和商品中包含的利润量 增加同时并存， 是利润率下降和利润量增加这一 二重规律的另一种表现。即随着生产力 的发展， 单个商品价格会下降，这是由于单位商品中的劳 动量减少，从而 商品价值量也减少了。但是，劳 动生产率提高，相对剩余价值却增加。所 以，单 位商品价格下降，但单位商品中所包含的利润量， 却会因为剩余价 值率的提高而增加。
• （二）把工资压低到劳动 力价值以下
• 把工资压低到劳动力的价值以下“是阻碍利润率 下降趋势的最显著的原因之一”。（第3卷 第262 页)这是因为:第一，压低工资使资本家预付的可 变资本减少，从而预付总资本减少，利润率提高; 第二，压低工资意 味着资本家榨取的剩余价值相 应增加，从而可以提高利润率。
二、阻碍利润率下降的各种因素
• 为什么把一般利润率下降称为趋向下降的规律呢？这 是因为还有许多因素起着相反的作用，阻碍着利润率 的下降。第三卷第十四章就是分析阻碍利润率下降的 各种因素的。
• （一）劳动剥削程度的提高 • 劳动剥削程度的提高，也就是剩余价值率 的提高。剩
余价值率的提高可以缓和利润率的 下降。可以通过使 一个工人看管更多的机器或 加快机器的运转速度来提 高劳动强度，从而提高剩余价值率;也可以通过延长 工作日或大量使用女工和童工来榨取。“利润率下降 的趋势特 别会由于工作日的延长所产生的绝对剩余价 值率的提高而减弱。”(第3 卷第260页）
• （五）对外贸易
• 投在对外贸易上的资本能够提供较高的利润率，这是由于：
• 第一，资本主义发达国家通过对外贸易，特别是对经济落
后国家的贸易，输入廉价的原料和粮食，可以降低不变资
本的价值和劳动力的价值，从而提高利润率。
、
• 第二，资本主义发达国家劳动生产率高，单位商品价值低;
不发达国家劳动生产率低，单位商品价值高，在对外贸易
• （二）利润率下降和利润量增加是一个二重的规律
• 利润率下降并不意味着利润量的减少，相反，利润绝对量 还会增加。“利润率不断下降的规律，或者说，所占有的 剩余劳动同活劳动所推动的物化劳动的量相比相对减少的 规律，决不排斥这样的情况:社会资本所推动和所剥削的 劳动的绝对量在增大，因而社会资本所占有的剩余劳动的 绝对量也在增大；同样也决不排斥这样的情况:单个资本 家所支配的资本支配着日益增加的劳动量，从而支配着日 益增加的剩余劳动量。”(第3卷第241页)这是因为：
• （三）不变资本各要素变得便宜 • 不变资本的各种要素变得便宜，就是生产资 料价值的
下降。它可以阻碍利润率下降是由于： • 第一，随着劳动生产率的提高，生产资料的 数量要不
断增加。但是由于生产资料价值的下降，使不变资本 的价值并 不与生产资料的数量成比例地增加。因此, 生产资料价值的下降，减弱了 资本有机构成的提高， 从而可以延缓利润率的下降。 • 第二，由于劳动生产率的提高，单位产品价值会下降， 生产资料价值 也会下降，从而现有以生产资料价值存 在的不变资本就会贬值。例如，某 企业开厂时购买一 台机器是10 000元(也就是不变资本10 000元）。由于 劳动生产率提高，现在购买这台机器只需要8 000元， 也就是它的不变资本贬值为8 000元。资本量减少， 如果利润量不变，那么利润率就会提 高，从而可以减 缓利润率下降。