《证券法》作业(2012-2013-2)滨法10
(完整word版)证券法试题练习(word文档良心出品)
证券法练习题一、选择题1、上市公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其全部财产不足以同时支付的，应当（）。
A、先缴纳罚款；B、先交纳罚金；C、先承担民事责任；D、按照同一比例分别支付。
【答案】C【解析】上市公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其全部财产不足以同时支付的，应当首先承担民事责任。
2、根据《证券法》的规定，证券交易所的临时停市应（）。
A、由证券交易所决定，并及时报告国务呀；B、由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行；C、由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构；D、由国务院决定，证券交易所执行。
【答案】C【解析】证券交易所有权采取技术性停牌和临时性停市，但应及时报告中国证监会。
3、根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。
该期限为（）。
A、该股票的承销期内和期满后1年内；B、该股票的承销期内和期满后6个月内；C、出具审计报告后6个月内；D、出具审计报告后1年内。
【答案】B4、根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放式基金申购、赎回的表述中，正确的是：（）A、办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人；B、除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务；C、投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款；D、基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认。
【答案】B【解析】选项A：开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托的其他机构代为办理；选项C：投资人申购基金时，必须“全额”交付申购款项；选项D：基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
5、根据上市公司信息披露制度的有关规定，上市公司必须编制并公告季度报告。
证券法习题参考
1、证券法的基本原则①公开、公平、公正原则。
公开原则指市场主体在证券发行与交易等活动中依照法律规定，通过特定方式，真实、准确、完整地把证券发行与交易的一切相关信息公之于众。
是贯穿于证券法始终的根本性原则。
公平原则，指任何合法的投资者都具有平等的权利，所有投资者都应基于平等的地位和机会参与证券活动，公平保护，任何单位或跟人不想有特权。
公正原则，证券监管机构、司法机关和其他执法机关在公开、公平的基础上，依法履行职责。
②自愿、有偿、诚实信用原则有权按照自己的意志参与；按照公正合理的对价交易；讲诚实守信用。
③交易当事人地位平等原则相同条件的投资者享有从事证券投资的同等机会；投资者享有获得投资信息的相同机会；在证券发行、交易中，证券公司不得滥用其信息优势或其他优势地位。
④场内交易无因性原则不问当事人在交易时是否存在意思表示错误；不问证券交易资金来源；承认对场内证券交易结果不可撤销或变更并不意味着相关民事责任或其他责任的免除。
⑤禁止证券欺诈原则证券的发行、交易活动，必须遵守法律、法规，禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
⑥分业经营和混业经营相结合，分业管理的原则⑦政府监管与自律管理相结合的原则⑧增进市场效率的原则⑨防范系统性风险的原则2、我国证券的范围①股票、公司债券的发行和交易②政府债券、证券投资基金份额的上市交易③国务院规定的证券衍生品种的发行和交易3、混业经营的背景下，中国证券法的困境与变革局限，过度管制，抑制创新；重风险防范，轻市场发展；维护投资者权益方面不够目的，既有利于防范风险，又要有利于促进市场发展；既要有利于发挥证券市场各项功能，又要有利于有效维护广大投资者的合法权益放松管制，允许混业经营等；加强证券公司监管及风险防范；对证券发行制度，允许非公开发行；对证券上市、交易制度，降低门槛等；对信息披露制度进行完善；完善上市公司董监高控股股东的信息担保和短线交易的归入权；加强投资者权益保护；增加监管机构的执法手段和权限4、我国资本市场多层次构成主板市场：上海证券交易所、深圳证券交易所（含中小板）二板市场：创业板场外交易市场：全国性场外交易市场（全国中小企业股份转让系统、代办股份转让系统、国家高新技术园区股份有限公司股份报价转让系统）、区域性场外交易市场（各地产权交易所、股权交易所等）5、主板市场、二板市场、场外交易市场的概念主板市场，我国上交所、深交所，各国或地区证券发行、上市及交易的主要场所，针对的是成熟型的大企业，对上市公司营业期限、盈利水平等条件及审批监管最为严格二板市场，上市条件低于主板、也在交易所集中交易的市场，不包括场外市场场外交易市场：在证券交易所以外的合法场所进行的各种证券交易活动的总称。
证券法平时作业
B、国务院
C、国务院授权部门
D、省财政部门
4、我国改革开放后的第一家证券交易所一上海证券交易所于（ ）年成立。
A、1979B、1985C、1989D、1990
5、我国目前的证券交易采取（ ）
A、期货交易
B、现货交易
C、期权交易
D、远期交易
6、根据我国《证券法》的有关规定，公司债券上市的应在（ ）内安排上市。
A、张某B、王某C、李某D、赵某
3、操纵市场行为包括（ ）
A、通过单独或者合谋，集中资金优势，持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格。
B、自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量
C、他人串通买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量
D、其他诉讼法操纵证券交易价格
（5）宝钢公司对其所持有的天中公司的股票，在转让方面有何限制？
证券法平时作业二
一、填空题：（每空2分，共18分）
1、（ ）是证券交易的前提。
2、（ ）是证券市场活动的核心。
3、证券信用交易可分为（ ）和（ ）。
4、狭义的证券上市是指在（ ）集中竞价交易的行为。
5、A股上市条件中，内部职工股不超过社会众股的（ ）
A、张某B、王某C、李某D、赵某
8、操纵市场行为包括（ ）
A、通过单独或者合谋，集中资金优势，持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格。
B、自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量
C、他人串通买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量
D、其他诉讼法操纵证券交易价格
5、券期货交易是指证券交易双方签订证券期货合约中约定，在该契约规定的日期以（ ）进行清算交割的证券交易方式。
《证券法》试题及参考答案
《证券法》试题班级:__ ______ 姓名:_________________ 得分:________________一、名词解释：（每小题5分，共20分）1、上市公司收购：答：上市公司收购，是收购人买入或者以其他方式取得上市公司股票的特殊证券交易。
上市公司收购，有狭义和广义之分。
在狭义上，上市公司收购是收购人通过收购股份，持有上市公司发行在外股份30%以上，导致收购人获得或者可能获得对该公司控制力道的手段。
在广义上，上市公司收购还包括投资者继续买卖证券的活动，即投资者在持有上市公司发行在外股份的5%以上，并继续买卖该种证券的活动，也称为“继续买卖”或者“一般收购”。
2、收购慢走规则：答：所谓收购慢走规则，指投资者在其所持股票超过公司总股本5%后，于法定期限内不得再行买卖该种股票。
据《证券法》第79条规定，慢走规则适用于两种场合：第一，投资者在通过证券交易所持有上市公司已发行股份的5%时，应在该事实发生之日起3日内作出报告、通知和公告，在该期限内不得再行买卖该种股票。
该期限属于股票买卖禁止的法定期限，投资者可以在该法定期限结束后，买卖该种股票。
第二，投资者持有一家上市公司已发行股份的5%后，其所持股票通过证券交易所买卖每增减5%时，除应在该事实发生之日起三日内作出报告、通知和公告外，在此后二日内，不得买卖该种股票。
慢走规则的核心，是控制大股东买卖上市股票的节奏，或使大股东买卖股票依法发生停顿。
3、自律性监管：答：自律监管是与政府监管对应的监管形式，承担自律监管职责的社会组织即为自律监管组织，主要包括证券交易所和证券业协会。
各国因其特殊体制或传统，还存在其他形式的自律性组织。
在欧洲许多国家，有些金融业的行业组织发挥着自律监管的功能。
自律监管属于自律组织成员的自我管理，与政府监管存在重大不同。
4、证券登记结算机构：答：证券登记结算机构是专门从事为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，不以营利为目的的法人，是证券市场不可缺少的中介机构。
证券法试题答案及评分标准
《证券法》试题答案及评分标准一、不定项选择题（每小题2分，共20分）1．ABD 2．AD 3．AD 4．BD 4．BCD6．AD 7．ABCD 8．AD 9．ABCD 10．ABC二、填空题（每空1分，共20分）1．信用交易、期货交易、期权交易2．信息公开3．股票市场、债券市场、衍生证券市场4．募集、缴纳出资、交付证券5．技术性停牌、临时停市6．广告、公开劝诱、变相公开7．阿姆斯特丹8．美国、政府证券9．三个月10．全国集中统一三、名词解释题（每小题4分，共20分）1．证券登记结算机构：指为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，不以营利为目的的法人。
2．证券承销：指证券发行人委托具有证券承销资格的证券公司，代其向社会公众投资者募集资本并交付证券的行为和制度。
3．证券交易：也称“知情者交易”，是指知情人员利用所掌握的内部证券信息进行证券交易，或者将所掌握的内部信息提供给他人进行证券交易的行为。
4．证券公司：指依照公司法和证券法规定的设立条件，经证券监管机构批准设立并从事证券经营业务的有限公司或者股份公司。
5. 上市公司收购：指投资者通过证券交易所，单独或共同购买某上市公司股份，以取得对该上市公司的管理权或控制权，进而实现对上市公司的兼并或实现其他产权交易的行为。
四、简答题（每小题8分，共24分）1．简述民事权利证券化的主要条件包括哪些。
答：为了实现民事权利的证券化，应创造以下基本条件：（1）发掘民事权利的可转让属性；（2分）（2）实现民事权利的量化和标准化；（2分）（3）创造民事权利自由交易的场所；（2分）（4）建立民事权利证券化的市场规则。
（2分）2．简述证券发行监管制度中核准制与注册制的主要区别。
答：证券发行注册制和核准制具备许多共性，但作为不同的证券发行审查制度，在以下方面存在重大差异：（2分）（1）证券发行条件的法律地位不同（2分）（2）信息公开原则的实现方式不同（2分）（3）投资者素质的假定不同（2分）3．简述证券交易所的特点。
证券法2010级试题
证券法2010级试题2011-2012学年第⼆学期合分⼈：复查⼈：⼀、名词解释：（每题3分，共18分）1. 债券2．证券交易市场3．证券登记结算机构4．证券监督管理体制5．欺诈客户⾏为6．证券上市⼆、单项选择题：（每题1分，共10分）1. 投资咨询机构及其从业⼈员从事的下列⾏为，符合法律规定的有（）。
A．与委托⼈约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C．为投资者提供证券咨询服务D．利⽤传播媒介或者通过其他⽅式提供、传播虚假或者误导投资者的信息2. 国务院证券监督管理机构有权对有关单位进⾏监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的？（）A．可以由⼀名⼯作⼈员进⾏监督检查、调查B．应当出⽰合法证件和监督检查、调查通知书C．被检查、调查的单位和个⼈应当配合，如实提供有关⽂件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒D．不得泄露所知悉的有关单位和个⼈的商业秘密3．在上市公司收购中，收购⼈持有的被收购的上市公司的股票，在收购⾏为完成后的多长时间内不得转让？（）A．3个⽉B．6个⽉C．9个⽉D．12个⽉4．我国证券业的⾃律性组织是（）。
A．证券商协会B．证券业协会C．证券交易所D．国务院证券监督管理机构5．违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚⾦，其财产不⾜以同时⽀付时（）。
A．按⽐例承担责任B．先承担民事赔偿责任C．先承担刑事责任D．先承担⾏政责任6．在下列哪种情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施? （）A．发现法⼈以个⼈名义买卖股票时B．不可抗⼒的突发性事件发⽣时C．为维护正常的交易秩序D．因突发性事件⽽影响证券交易正常进⾏时7．下列关于证券公司的表述中，哪⼀项是错误的? （）A．证券公司是以盈利为⽬的的企业法⼈B．证券公司分为经纪类证券公司和综合类证券公司C．证券公司可以设⽴分⽀机构D．证券公司不能进⼊证券的发⾏市场8．甲证券公司为谋取利益，使⽤⾃有资⾦以客户郝某的名义购⼊⼄公司股票2000股。
证券法习题及答案
以下资料选自叶林主编：《公司法与证券法练习题集》，中国人民大学出版社，2009.一、名词解释1 有价证券（考研）2 股票和债券（考研）3 证券法的基本原则（考研）4 证券公开发行（考研）5 证券承销（考研）6 证券发行保荐制度（考研）7 证券交易（考研）8 短线交易（考研）9 证券上市与证券发行10 信息披露（考研）11 虚假陈述（考研）12 内幕交易（考研）与短线交易13 操纵市场（考研）14 欺诈客户（考研）与民事欺诈15上市公司收购与公司合并16 证券公司（考研）1718 证券市场监管二、选择题（一）单项选择题1依据证券券面是否记载权利主体的姓名或名称，有价证券可以分为（）。
A完全证券和不完全证券B设权证券和证权证券C记名证券和不记名证券D货币证券和资本证券2我国股票中的B股股票，是指（）。
A人民币普通股股票，以人民币标明面额，由境内投资者以人民币买卖并在境内证券交易所上市交易B境外上市外资股股票，以外币形式记载股票面值，由境内股份有限公司在境外发行并上市交易C人民币特别股股票，以人民币标明面额，由境外投资者以外币买卖并在境内证券交易所挂牌交易D人民币特别股股票，以人民币标明面额，由境内投资者以外币买卖并在境内证券交易所挂牌交易3股票公开发行与公司债券公开发行最大的区别在于（）。
A是否需要保荐制度B是否需要承销制度C发行人不同D所发行证券的种类不同4下列不属于《证券法》规定的不得再次公开发行公司债券的是（）。
A前一次公开发行的公司债券尚未募足B已多次发行公司债券C对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态D违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途5在某一证券交易中，交易双方在成交后即时清算交割证券和价款，这种交易方式是（）。
A BC D6以下属于暂停股票和公司债券上市交易的共同原因的有（）。
A3年连续亏损B2年连续亏损CD7对于在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，（）。
证券法练习题
证券法练习题一、选择题1．某股份有限公司拟公开发行股票并上市。
根据证券法律制度旳有关规定，下列各项中，符合公司初次公开发行股票并上市旳条件旳有（）。
A．公司发行股票前股本总额为人民币6 000万元B．公司上一年度严重违背环保管理法规受到罚款旳行政惩罚C．公司近来3个会计年度净利润均为正数且合计为人民币4 000万元D．公司近来1个会计年度旳净利润重要来自合并财务报表范畴以外旳投资收益【答案】AC2．根据证券法律制度旳规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具有旳条件旳有（）。
A．本次发行后合计公司债券余额不超过近来一期末资产总额旳40%B．近来3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%C．近来3个会计年度实现旳年均可分派利润不少于公司债券l年旳利息D．近来3年以钞票或股票方式合计分派旳利润不少于近来3年实现旳年均可分派利润旳30%【答案】BC3．下列选项中，属于申请上市旳基金必须符合旳条件有（）。
A．经证券交易所批准B．基金持有人不少于人C．基金合同期限为5年以上D．基金管理人必须自有足够旳保证金【答案】C【解析】本题考核点为申请上市旳基金必须符合旳条件。
申请上市旳基金必须符合下列条件：（1）基金旳募集符合本法规定；（2）基金合同期限为5年以上；（3）基金募集金额不低于2亿元人民币；（4）基金份额持有人不少于1000人；（5）基金份额上市交易规则规定旳其他条件。
4．根据上市公司证券发行旳有关规定，下列有关上市公司非公开发行股票旳表述中，对旳旳有(CD)A．发行对象不得超过200人B．发行价格不得低于市场交易价格C．控股股东认购旳股份36个月内不得转让D．非控股股东认购旳股份在12个月内不得转让5．根据有关规定，上市公司发生旳下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市旳有（）。
A．公司旳股票被收购人收购达到该公司股本总额旳70%B．公司近来3年持续亏损C．公司对财务会计报告作虚假记载D．公司发生重大诉讼【答案】BC【解析】本题考核点为上市公司股票暂停交易旳法定情形。
证劵法 练习
一、单项选择题1、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。
A．3000万元B．5000万元C．8000万元D．10000元2、申请上市交易的公司债券实际发行额不得少于人民币（）元。
A．3000万B．5000万C．4000万D．6000万3、投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少（）时，应当依法进行报告和公告。
A、2%B、3%C、4%D、5%4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？( )A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上B公司预期利润率可达同期银行存款利率C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利D最近三年内财务会计文件无虚假记载5、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
A、50 B 、60C、70D、806、下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？( )A公司股本总额不少于人民币3000万元B持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于2000人C公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上D公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载7、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：A、1个月3个月B、2个月4个月C、3个月6个月D、6个月12个月8、依照《证券法》，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”：( )A公司的经营方针和经营范围的重大变化B公司发生轻微亏损或者损失C公司四分之一的监事或者经理发生变动D持有公司百分之三股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化9、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到百分之（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
证券法试题及答案
证券法试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券法的立法宗旨是什么？A. 维护证券市场秩序B. 促进证券市场健康发展C. 保护投资者合法权益D. 维护国家金融安全答案：B2. 下列哪项不是证券？A. 股票B. 债券C. 期权D. 房地产答案：D3. 根据证券法，公开发行证券需要满足哪些条件？A. 公司章程合法B. 财务报告真实、准确、完整C. 公司治理结构健全D. 所有上述条件答案：D4. 证券交易中的内幕交易是指什么？A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 利用技术分析进行交易D. 利用基本面分析进行交易答案：A5. 证券公司在从事证券经纪业务时，需要遵循的原则是什么？A. 客户利益至上B. 风险控制优先C. 信息披露充分D. 交易效率优先答案：A6. 下列哪项不是证券法规定的信息披露义务？A. 定期报告B. 临时报告C. 重大事件报告D. 公司内部会议记录答案：D7. 证券法规定，操纵证券市场的行为包括哪些？A. 通过合谋影响证券交易价格B. 利用虚假信息影响证券交易C. 通过连续交易影响证券交易量D. 所有上述行为答案：D8. 根据证券法，以下哪项不属于证券监督管理机构的职责？A. 制定证券市场规章B. 监督证券市场活动C. 批准证券公司设立D. 为投资者提供咨询服务答案：D9. 证券公司在承销证券时，不得有哪些行为？A. 以低于发行价格的价格承销B. 以高于发行价格的价格承销C. 未按照规定披露信息D. 操纵承销价格答案：D10. 证券投资咨询机构提供咨询服务时，应当遵循的原则是什么？A. 客观、公正B. 盈利最大化C. 客户利益至上D. 信息披露充分答案：A二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券法规定，以下哪些行为属于禁止的操纵市场行为？（）A. 通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易D. 利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易答案：ABCD12. 根据证券法，以下哪些情况需要进行信息披露？（）A. 公司的经营方针发生重大变化B. 公司发生重大亏损或者重大损失C. 公司董事、监事、高级管理人员发生变动D. 公司分配股利的决议答案：ABCD13. 证券公司在从事证券交易时，以下哪些行为是被禁止的？（）A. 利用客户的交易信息为自己谋取利益B. 接受客户的全权委托决定证券买卖C. 以他人名义开设证券账户进行交易D. 为他人提供融资或者担保答案：ABC14. 证券法规定，以下哪些属于内幕信息？（）A. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%B. 公司债权人会议决议公司破产C. 证券交易价格或者交易量的异常变动D. 涉及公司重大投资行为的相关信息答案：ABD15. 根据证券法，以下哪些属于内幕信息知情人？（）A. 公司董事、监事、高级管理人员B. 持有公司5%以上股份的股东C. 证券监督管理机构的工作人员D. 证券公司的工作人员答案：ABCD三、判断题（每题1分，共5分）16. 证券公司可以从事证券自营业务。
证券法练习试卷2(题后含答案及解析)
证券法练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题每题所给的选项中有两个或两个以上正确答案，少答或多答均不得分。
本部分51-90题，每题2分，共80分。
1．根据《证券法》，下列说法不正确的是：( )A．任何人成为证券公司从业人员时，其持有的股票必须依法转让B．证券登记结算机构的从业人员在任期内不得直接或者以化名、借用他人名义持有、买卖股票，别人赠与的股票除外C．证券监督管理机构的工作人员在任期内不仅不能持有、买卖股票，也不能持有、买卖公司债券D．为上市公司出具法律意见书的律师事务所人员，自接受上市委托之日起至法律意见书公开后6个月内，不得买卖该种股票正确答案：B,C,D解析：根据《证券法》第43条的规定，A选项的说法正确，BC选项的说法不正确。
因为证券监督管理机构的工作人员、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员在任期内不得持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票，但是可以持有、买卖公司债券。
根据第45条的规定，D选项的说法不正确，期限应当是从接受委托之日起至文件公开后5日内，而不是6个月内。
知识模块：证券法2．某证券公司的注册资本为8000万元，该公司不可以经营下列哪项业务？( )A．证券经纪B．证券承销C．证券投资咨询D．与证券交易有关的财务顾问正确答案：A,C,D解析：根据《证券法》第127条可知，有权经营B选项的证券承销业务的证券公司，注册资本不能低于1亿元。
注意：修订后的《证券法》对证券公司的注册资本最低限额与证券业务有了比较大的改变。
知识模块：证券法3．下列哪些行为是证券法中所说的操纵市场行为？( )A．单独通过资金优势操纵证券交易量B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D．内幕信息的知情人，在信息公开前，买卖该公司的证券正确答案：A,B,C解析：根据《证券法》第77条的规定，ABC三个选项中的行为都是操纵证券市场的行为，D选项的行为是内幕交易行为，不是操纵市场行为。
证券法习题
证券法单元习题一、单选题(每题1分)1 . 证券公司成立后达到下列哪一原因后由公司登记机关吊销其公司营业执照。
（）A . 无正当理由超过三个月未开始营业的B . 无正当理由超过六个月未开始营业的C . 开业后自行停业连续六个月以上的D . 开业后自行停业连续一年以上的2 . 下列哪种情形不是公开发行证券的行为（）。
A . 向不特定对象发行证券B . 向累计超过二百人的特定对象发行证券C . 向累计超过一百人的特定对象发行证券D . 法律、行政法规规定的其他发行行为3 . 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告，并予公告。
（）A . 已发行的股票、公司债券变动情况B . 公司财务会计报告和经营情况C . 公司的实际控制人D . 已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额4 . （）不得兼任稽核、会计档案保管工作。
A . 会计人员B . 会计主管人员C . 总会计师D . 出纳人员5 . 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在下列哪期限内不得买卖该种股票。
（）A . 该股票承销期内和期满后六个月内B . 该股票承销期内C . 期满后六个月内D . 该股票承销期内和期满后一年内6 . 甲企业欠乙企业100万元货款。
因为甲企业经营不善，最终为乙企业兼并。
根据《合同法》的规定，甲企业所欠乙企业100万元货款因以下原因而消灭（）。
A . 混同B . 合同解除C . 双方债务抵销D . 合同履行期限届满7 . 公司最近连续亏损下列哪一年限后由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
（）A . 一年B . 二年C . 三年D . 六个月8 . 从事会计工作的人员，必须取得（）。
A . 会计师资格证书B . 会计从业资格证书C . 注册会计师资格证书D . 会计员资格证书9 . 会计账簿记录发生错误或者隔页、缺号、跳行的，应按国家统一的会计制度规定的方法更正，并由（）在更正处盖章。
法学专业课程《证券法》课后练习与考试习题答案最新最全合集（2020年6月版本）
法学专业课程《证券法》课后练习与考试习题答案最新最全合集（2020年6月版本）法学专业课程《证券法》课后练习与考试习题答案最新最全合集（2020年6月版本）一、多选1、下列选项中，属于金券的是（BC ）。
B. 印花C. 邮票2、属于证券法调整对象的有（ABCDE ）。
A. 证券发行关系B. 证券交易关系C. 证券募集关系D. 证券服务关系E. 证券监管关系3、关于继续收购表述准确的有（ABCD ）。
A. 收购者需单独或共同持有已发行的30%股份B. 必须采取要约收购的形式C. 不受慢走规则约束D. 采取报价交易机制4、选项关于证券承销的表述中，哪些是正确的？( A;C;D )A. 证券承销有期限的限制，最长不得超过90日C. 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销D. 证券公司承销证券时应对公开募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，发现含有误导性陈述的，不得进行销售活动5、征集表决权与上市公司收购相比，具有（A;C ）特点。
A. 具有代理权属性C. 具有相对权属性6、证券发行与证券募集的区别主要有（A;C;D;E ）。
A. 行为时间C. 行为目的D. 行为表现E. 行为性质7、持有上市公司（C;D;E ）以上股份的股东是短线交易的主体。
D. 7%E. 9%8、报价转让的方式在我国运用于（C;D ）C. 外汇交易D. 要约收购9、我国证券发行审核委员会的当然委员包括（C;D;E ）。
C. 证券会首席律师D. 证券会首席稽查E. 上海证券交易所总经理10、证券买卖的特点包括（A;C;E ）。
A. 自主性C. 有偿性E. 相对性1、（属于衍生证券市场。
B. 期货市场D. 期权市场E. 期指市场）6、（）属于短线交易的主体范围。
A. 董事B. 监事C. 财务负责人E. 经理2、一级结算法律关系的主体有（）。
A. 证券公司B. 登记结算机构3、以收购者的主观动机为标准，收购分为（）。
证券法练习题
正误判断题1.现行的《中华人民共和国证券法》自2006年1月1日起施行。
（对）2.为了规范证券发行和交易行为, 保护投资者的合法权益, 维护社会经济秩序和社会公共利益, 促进社会主义市场经济的发展, 制定《中华人民共和国证券法》。
（对）3.在中华人民共和国境内, 股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易, 适用《中华人民共和国证券法》；《中华人民共和国证券法》未规定的, 适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。
（对）4.政府债券、证券投资基金份额的上市交易, 适用《中华人民共和国证券法》；其他法律、行政法规有特别规定的, 适用其规定。
（对）5.证券衍生品种发行、交易的管理办法, 由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。
（对）6.证券的发行、交易活动, 必须实行公开、公平、公正的原则。
（对）7、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位, 应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
（对）8、证券的发行、交易活动, 必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
（对）9、证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理, 证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。
国家另有规定的除外。
（对）10、国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
（对）11.国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构, 按照授权履行监督管理职责。
（对）12、在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下, 依法设立证券业协会, 实行自律性管理。
（对）13.国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
（对）发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券, 依法采取承销方式的, 或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的, 应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
（对）保荐人应当遵守业务规则和行业规范, 诚实守信, 勤勉尽责, 对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查, 督导发行人规范运作。
证券法试题
《证券法》练习题一、单项选择题1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？（）A2006年1月1日B2006年3月1日C2006年6月1日D2006年9月1日2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？（）A向不特定对象发行证券，属于公开发行B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是（）。
A发行保荐书B发起人协议C招股说明书D公司章程4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？（）A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上B公司预期利润率可达同期银行存款利率C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利D最近三年内财务会计文件无虚假记载5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？（）A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C最近三年连续盈利D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？（）A前一次公开发行的公司债券尚未募足B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A一个月B三个月C五个月D六个月8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）A证券代销B证券包销C证券经销9、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？（）A适用于向不特定对象公开发行的证券B发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C由主承销和参与承销的证券公司组成D承销团代销、包销期最长不得超过九十日10、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
证券法试题练习
证券法试题练习证券法练习题一、选择题1、上市公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其全部财产不足以同时支付的，应当（）。
A、先缴纳罚款；B、先交纳罚金；C、先承担民事责任；D、按照同一比例分别支付。
C上市公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其全部财产不足以同时支付的，应当首先承担民事责任。
2、根据《证券法》的规定，证券交易所的临时停市应（）。
A、由证券交易所决定，并及时报告国务呀；B、由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行；C、由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构；D、由国务院决定，证券交易所执行。
C证券交易所有权采取技术性停牌和临时性停市，但应及时报告中国证监会。
3、根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。
该期限为（）。
A、该股票的承销期内和期满后1年内；B、该股票的承销期内和期满后6个月内；C、出具审计报告后6个月内；D、出具审计报告后1年内。
B4、根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放式基金申购、赎回的表述中，正确的是：（）A、办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人；B、除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务；C、投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款；D、基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认。
B选项A：开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托的其他机构代为办理；选项C：投资人申购基金时，必须“全额”交付申购款项；选项D：基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
5、根据上市公司信息披露制度的有关规定，上市公司必须编制并公告季度报告。
第四章 证券法作业
第五章《证券法》练习题一、单项选择题（本题共15题，2分/题,共30分）1.根据证券法律制度规定，股份有限公司首次申请公开发行股票并上市，那么其最近3个会计年度净利润应均为正数且累计超过人民币( )。
A.3000万元B.1500万元C.5000万元D.2500万元2.某股份公司首次公开发行股票并在创业板上市，下列条件正确的是( )。
A.最近一期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损B.发行前股本总额不少于3000万元C.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长D.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更3.下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是( )。
A.中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定B.股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票C.发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销D.证券的代销、包销期限最长不得超过120日4.2009年2月，甲上市公司拟增发股票，已知其最近3年实现的年均可分配利润为1500万元，根据《发行管理办法》的相关规定，其最近3年以现金或股票方式累计分配的利润应不少于( )。
A.450万元B.300万元C.200万元D.600万元5.2007年2月，经过国务院相关部门事项批准，甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票，已知其股票定价基准日前20个交易日公司股票均价为每股12元，那么本次发行股票的最低价格为每股( )。
A.12元B.10元C.10.8元D.20元6.A会计师事务所指派注册会计师张某和李某为B上市公司2004年财务状况进行审计并出具审计报告，根据有关规定，张某和李某不得买卖B上市公司股票的期限为( )。
A.自A会计师事务所接受B 上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内B.自A会计师事务所接受B 上市公司委托之日起至审计报告公开后30日内C.自A会计师事务所接受B 上市公司委托之日起至审计报告公开后3个月内D.自A会计师事务所接受B 上市公司委托之日起至审计报告公开后6个月内7.下列各项中，符合股份有限公司股票上市条件的是( )A.公司股本总额不少于人民币3000万元B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上C.公司最近1年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
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证券法作业（ZML独立完成，仅供参考）作业要求：1、写作业时，可以不抄题，只写答案。
2、考试前（考试当天），学习委员将作业收齐统一交给任课老师。
3、写作业时可以不用作业本，只用学校的横隔纸。
4、作业要写清专业、年级、学号和姓名。
5、作业成绩计入平时成绩中，占学期总成绩的10%。
不写或不交作业没有此项成绩。
第一次作业C 1、依据《证券法》的有关规定，证券交易所的总经理由何机构任免A．证券交易所的理事会B．国务院C．国务院证券监督管理机构D．证券业协会A 2、下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员？A．因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员B．证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年C．张某因故和某证券公司解除劳动合同D．已辞职原为某国家机关工作人员的李某B 3、依据《证券法》的规定，对采取溢价发行的股票，其股票价格应如何决定（）A．应由国务院证券监督管理机构决定B．由发行人与承销的证券公司协商确定C．应由股票发行人与证券监督管理机构商议决定D．应由股票发行人和承销的公司协商确定，并报证券监督管理机构批准C 4、为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员在哪个期间不得买卖该种股票？（）A．在该股票承销期内B．在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前C．在该股票承销期内及期满后6个月内D．上述文件公开后5个工作日内D 5、向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？A．3000万元 B．1500万元 C．6000万元 D．5000万元D 6、某公司申请其首次发行的公司债券上市交易，下列选项哪一个不符合公司债券上市的法定条件（）A．该债券的期限为1年B．该债券的实际发行额为6000万元C．该公司的年资产额为1．5亿元D．该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券的10个月的利息C 7、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。
为上市公司出具审计报告，资产评估或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）之内，不得买卖该种股票。
A．3个月、15日 B．3个月、10日C．6个月、5日 D．6个月、10日D 8、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？A．前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上B．公司预期利润率可达同期银行存款利率C．三年连续盈利，并可向股东支付股利D．最近三年内财务会计文件无虚假记载B 9、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？A．有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元{来源：考{试大}B．累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C．最近三年连续盈利D．公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出二、多项选择题ABCD 1、公司依法作出的各项公告，下列哪些机构或人员在公告之前不得泄露其内容？A．证券监督管理机构B．证券监督管理机构、证券交易所、承销的证券公司的有关人员C．证券交易所D．承销的证券公司CD 2、强力公司是一家股票上市交易公司，它应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向（）提交中期报告，并予以公告。
A．财政部 B．审计署C．国务院证券监督管理机构 D．证券交易所论ABC 3、证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些为证券法所禁止？A．受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出B．受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务C．受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10％作为奖金D．受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任ABD 4、李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定？A．李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动B．李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票C．李某在成为该证券公司从业人员前，将其所持有的股票1000股依法转让D．李某由于工作出色，受到某上市公司的赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了ABD 5、下列说法正确的有（）A．证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的帐户保密B．证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停牌，必须及时报告国务院证券监督管理机构C．证券公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格D．违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任ABD 6、下列关于申请发行股票程序的论述中，正确的是哪一选项？A．申请人按照隶属关系应首先向省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府或中央企业主管部门提出公开发行股票的申请B．省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府、中央企业主管部门应当自收到发行申请之日起30个工作日内作出审批决定，并抄报证监会C．证监会应当自收到复审申请之日起30个工作日内出具复审意见书D．经证监会复审同意后，申请人必须经上市委员会同意接受上市，方可发行股票ACD 7、甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定？A．客户乙要求买入某种股票1万股户单时，每股17．8元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。
为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司决定暂时借给客户乙8万元人民币B．客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码C．某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨，虽然乙只有1000股，但甲公司为了更好地吸引客户，决定再借给乙该种股票1000股供其抛售D．甲证券公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用BCD 8、发行公司债券必须用于审批机关批准的用途，而不得用于（）A．投入生产，用于购置新的生产设备B．弥补亏损C．偿还债务D．装修办公楼室内采风设备等ABD 9、证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的，发行人、承销商应承担赔偿责任，下列哪些人应负连带赔偿责任？A．发行人的董事、监事、经理B．承销商的董事、监事、经理C．出具证券投资咨询意见的咨询机构D．出具法律意见书的律师事务所BCD 10、在公司债券上市后，公司有下列情形的，由国务院证券监督管理部门决定暂停其公司债券上市交易（）A．公司有违法行为发生B．公司最近两年连续亏损C．公司将所募集的资金用于弥补亏损D．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件的第二次作业一、单项选择题D 1、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？A．前一次公开发行的公司债券尚未募足B．对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C．违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D．公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十B 2、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A一个月 B三个月 C五个月 D六个月B 3、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？A．适用于向不特定对象公开发行的证券B．发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C．由主承销和参与承销的证券公司组成D．承销团代销、包销期最长不得超过九十日C 4、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
A．五十 B.六十 C.七十 D.八十D 5、依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票D任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制B 6、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A．国务院证券监督管理机构B．证券交易所C．国务院授权的部门D．省级人民政府B 7、下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？A．公司股本总额不少于人民币三千万元B．持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人C．公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上D公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载C 8、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？A．上市报告书B．申请股票上市的股东大会决议C．未经审计的公司最近三年的财务会计报告D．法律意见书和保荐人出具的上市保荐书B 9、某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。
该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？A．该债券的期限为2年B．该债券的累计发行额为人民币8000万元C．筹集的资金投向符合国家产业政策D．该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息D 10、依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？A．上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的B．上市公司最近二年连续亏损的C．公司解散或者被宣告破产的D．公司有重大违法行为的二、多项选择题BC 1、持有一个股份有限公司已发行的股份的5％的股东．如果将其持有的股票在买入后的六个月内卖出，引起的法律后果有（）。
A．将获得差价收益B．所得收益归该公司所有C．公司董事会有权收回该股东所得收益D．该收益归国家所有ABD 2、下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些？A．上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式B．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告C．收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年D．在收购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约BCD 3、甲公司现有净资产6000万元，拟对外进行投资，董事会的哪项意见是不正确的？A.甲公司向其他公司投资，只能承担有限责任B.甲公司向其他公司投资，经董事会同意，可以承担无限责任C.甲公司向其他公司的投资，经章程规定，董事会有权利决议。