基金业务规则

中邮创业基金管理有限公司开放式基金业务规则

2011年3月

目录

第一章总则--------------------------------------------------------------2 第二章名词释义-----------------------------------------------------------3 第三章基金账户开户/销户--------------------------------------------------4 第四章交易账户开户/销户-------------------------------------------------6 第五章投资者资料修改-----------------------------------------------------6 第六章基金账户冻结/解冻-------------------------------------------------6 第七章基金认购-----------------------------------------------------------7 第八章基金申购-----------------------------------------------------------8 第九章定期定额申购------------------------------------------------------9 第十章基金赎回----------------------------------------------------------9 第十一章基金分红---------------------------------------------------------11 第十二章基金份额冻结/解冻-------------------------------------------------11 第十三章基金转托管--------------------------------------------------------12 第十四章非交易过户－------------------------------------------------------12 第十五章后端收费模式------------------------------------------------------13 第十六章基金转换－--------------------------------------------------------13 第十七章资金结算----------------------------------------------------------13 第十八章附则--------------------------------------------------------------13

第一章总则

第一条中邮创业基金管理有限公司(以下简称“本公司”)为规范开放式证券投资基金(以下简称“开放式基金”)的账户类业务和交易类业务的管理，保障开放式基

金的正常运作，维护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据国家有关

法律法规的规定，特制定“中邮创业基金管理有限公司开放式基金业务规则”

（以下简称“本规则”）。

第二条除非另有说明,本规则适用于本公司募集并管理，且担任注册登记机构的所有开放式基金。开放式基金的各方参与人（包括开放式基金的基金管理人、基金

托管人、注册登记机构、销售机构、投资者等）均应遵守本规则的相关规定。第三条开放式基金注册登记业务分为账户类业务和交易类业务。账户类业务指基金账户和交易账户的开户及销户、投资者资料修改、账户冻结与解冻等业务。交易

类业务指基金的认购、申购、赎回、转托管、非交易过户、基金分红等业务。第四条本公司作为基金注册登记机构履行开放式基金的登记、存管、清算、交收的职能。本公司对投资者基金份额权益负有最终登记和存管职责。

第五条本公司管理的开放式基金通过本公司直销网点销售，同时通过有代销资格的商业银行、证券公司或证监会批准的其他机构作为代销机构代理销售。销售机构

应当制定完善的账户业务管理制度和业务流程，并按照代理协议的要求受理客

户申请，审核客户资料，办理有关业务。

第六条本公司将按照投资者填写的客户资料履行相应的通知、服务责任。如客户资料存在虚假或错误信息，导致本公司无法履行通知、服务责任，由此引起的相关

责任应由投资者承担。如果是由于销售机构的原因所造成的错误，造成投资者

不能正常交易的，责任由销售机构承担。

第七条开放式基金的具体业务必须在基金合同规定的开放日业务受理截止时间前提交申请。当天业务受理截止时间后提交的申请作为下一开放日的申请处理。第八条正常情况下，投资者在T日提交的有效申请可在T+2日到其办理申请业务的销售机构网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

第九条除非基金合同、招募说明书（含定期更新的招募说明书）另有规定，开放式基金的交易采用金额认购和申购、份额赎回的方式。

第十条本规则仅对本公司开放式基金注册登记业务的有关事项和规定予以说明。本公

司开放式基金业务的详尽权责与具体交易规则依照相应各基金的基金合同和

招募说明书执行。本公司开放式基金的基金合同有特殊规定而与本规则相关规

定不一致的，以该基金合同规定为准。

第二章名词释义

第十一条除非另有说明，在本规则中下列词语或简称具有如下含义：

1、基金管理人：指中邮创业基金管理有限公司

2、基金托管人：指本公司募集的开放式基金相应的基金托管人

3、基金合同：指本公司募集的开放式基金相应的基金合同

4、招募说明书：指本公司募集的开放式基金相应的招募说明书

5、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法规不时作出的修订

6、《销售办法》：指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订

7、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

8、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

9、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人

10、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构

11、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其他相关法律法规的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者

12、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称

13、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金投资者

14、直销：指基金管理人直接向基金投资者销售基金的行为

15、代销：指基金管理人通过协议委托代销机构销售其所管理的基金的行为

16、销售机构：指直销机构和代销机构

17、直销机构：指中邮创业基金管理有限公司

18、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务