第1章：导论(新制度经济学,北大第一版)
第一章制度经济学导论
▪ 新制度经济学是一批经济学家思想活动的结果
奈特、哈耶克、科斯、阿尔钦、德姆塞茨、张五常、 巴泽尔、诺斯
▪ 关心的问题：
真实世界里的行为约束 协调大规模分工和市场交易活动的基础 经济行为产生的复杂互相影响
▪ 主要约束：产权和交易费用 ▪ 与经济学传统一脉相传 ▪ 应该就是将来的经济学
▪
层次 第一 层次
▪ 那么这种法律对汽车的生产、交易和使用会 有何影响呢？
▪ 在实施废除偷汽车概念的法律之后，不久就 会发现，汽车市场就会和汽车的生产、交易、 修理等行业一起消失，同时，汽车运输也会 消失。这项新法律除了带来环境收益、减少 交通事故之外，我们得到了什么？
▪ 没有规矩不成方圆 ▪ “方圆”是什么？ ▪ 形成“方圆”的途径有哪些？ ▪ 规矩为什么导致“方圆”？ ▪ 我们要什么样的“方圆” ▪ 为得到我们想要的“方圆”，应选择怎样
5
1986年
詹姆斯·布 坎南
将政治决策的分析同经济理论结合起来， 使经济分析扩大和应用到社会—政治法规 的选择
什么是新制度经济学
几位获诺贝尔奖经济学大师（续）
获奖时间 获奖者
获奖理由
6
1991年
罗纳德·科 斯
揭示并澄清了经济制度结构中交易费用和 产权的重要性
7
1993年
道格拉 斯·诺斯
建立了包括产权理论、国家理论和意识形 态理论在内的”制度变迁理论
猜测可能的答案
▪ 分工、专业化理论
分工与生产效率 分工水平与市场规模 分工与资本 分工与国民财富
▪ 价格理论
协调分工、专业化 经济人按照自利原则实现“合作”
▪ 关于信息和知识的理论
理论态度的分歧
▪ I、经济解释
新制度经济学北大版
¨ 诺思路径依赖Ⅱ： 顺着原来的错误路径往下滑，甚至被
“锁定”在某种无效率的状态下而导致 停滞。
新制度经济学北大版
制度变迁的自我强化的机制取决于以 下四种表现 ：
¨ 第一、大规模的初始设置成本或固 定成本。
¨ 第二、学习效应。 ¨ 第三、协作效应。 ¨ 第四、适应性预期。
新制度经济学北大版
三、新经济史学的意义及其局限性
新经济史学的重要意义： ¨ 第一，从研究对象上来看，注重群体
研究，有助于探求历史规律。
¨ 第二，通过计量方法和数理模型及计 算机的使用，拓宽了可资利用的经济 史资料来源和研究范围。
新制度经济学北大版
¨ 第三，使许多传统历史结论得到重新 修订，能够更为科学地解释历史。
¨ 第四，计量史学和数理模型有助于深 化人们对历史发展的真实过程的理解， 用验证和说明代替了传统经济史学的 例证和说服提高了研究结论的科学性， 丰富了人们利用史料的技巧。
新制度经济学北大版
新经济史学的局限性： ¨ 第一，没能从宏观的社会结构及其
运动规律中去考察社会历史现象，常 常陷于非历史的抽象中不能自拔。
¨ 其二是内生变迁。指由于制度内的 临界点，将会引起具体制度的变迁。
新制度经济学北大版
三、新经济史学派代表人物的制度及制 度变迁理论
（一）诺思的制度及制度变迁理论 1．诺思“制度变迁理论”的基本假定 （1）“经济人”假定。 （2）制度变迁的诱致因素在于主体期望
获取最大的潜在利润。 （3）制度变迁的必要条件。
新制度经济学北大版
第三节 制度变迁的路径依赖理论
一、路径依赖的经济学含义和讨论 （一）路径依赖的经济学含义 ¨ 路径依赖( Path dependence)
新制度经济学课件word版
新制度经济学导论●二十世纪六十年代以来，经济学最为令人瞩目的发展之一就是新制度经济学的产生和发展，被誉为“哥白尼式的革命”。
●2001 年诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格里茨认为，二十一世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代。
第一节新制度经济学的产生和发展一、新制度经济学产生和发展的背景（一）时代背景1．19世纪末至20世纪30 年代的两次企业合并浪潮：●既然市场是配置资源的最好机制，为什么还出现企业和企业合并？●既然企业合并可以节省交易费用，为什么还有市场交易？2．公共产品与外部性问题●要求清楚界定权利（产权）●例子：“公地悲剧”、环境污染等3. 凯恩斯主义引发的问题●过多政府干预、管制，国有企业绩效低下4．20 世纪70 年代以来，各国经济增长和发展绩效的差异●发展中国家●经济转型国家●全球化（二）理论背景主流经济学发展脉络：从斯密的古典经济学马歇尔的新古典经济学（现代西方经济学）凯恩斯宏观经济学，标志着现代西方经济学的形成和发展经历了一百多年的时间已经成为主流经济学。
●亚当·斯密：（1723-1790）1776年出版代表著《国民财富的性质和原因的研究》标志着新古典经济学的诞生●阿尔弗雷德·马歇尔（1842-1924) ：1890年出版代表著《经济学原理》标志着新古典经济学的诞生●约翰·梅纳·凯恩斯（1883- 1946）：1936年发表的《就业、利息和货币通论》标志着宏观经济学的诞生主流经济学发展的局限性：●制度既定的假设前提使经济学远离现实（信息费用、不确定性、交易费用都不存在）●“为经济学而经济学”的形式主义●经济学数学化倾向日益严重斯密两个伟大的思想：二、新制度经济学产生和发展（一）产生阶段（20 世纪30 年代到60 年代）●科斯：《企业的性质》（1937）、《社会成本问题》（1960）（二）发展阶段（20 世纪70 年代至今）1．交易费用理论：阿罗、威廉姆森、诺思等2．产权理论：斯蒂格勒、阿尔钦、德姆塞茨等3．企业理论：科斯、阿尔钦、德姆塞茨、格罗斯曼、哈特等4．制度变迁理论：诺思、戴维斯、福格尔等（三）新制度经济学的代表人物●科斯Coase R.H（1910—）新制度经济学的鼻祖，1991年诺贝尔经济学奖的获得者。
第01章 导论 《制度经济学》PPT课件
• 制度比较和选择理论：说明评价、比较选择 制度的一般标准，并对不同制度学派的比较 与选择理论进行介绍、评价和比较。
• 制度变迁理论：提炼一个制度变迁理论的基 本框架：主要研究和解释哪些主要问题，对 制度变迁理论的演变和新进展进行描述，对 不同制度学派的制度变迁理论进行比较，以 及案例分析等。
• 企业理论：提供一个从制度角度研究企业的 基本框架，即从制度角度研究企业应该研究 哪些主要问题。介绍不同制度学派研究、回 答了有关企业的哪些问题。
• 制度与经济增长：制度与经济增长的内在关 系，即制度与经济增长的一般理论。介绍已 有制度学派对制度、产权与经济增长，制度、 收入分配与经济增长的理论和实证分析的成 果，并特别介绍新经济史学。
• 国家理论：介绍制度经济学意义上的国家理 论。把国家本身作为一种制度安排来分析， 又把国家作为影响其他制度产生和变化、影 响产权从而影响经济增长的因素来研究。并 将国家与产权、意识形态联系起来分析。
• 制度经济学主要流派：介绍已有的制度经济 学的各个流派。
• 法经济学：介绍法经济学的基本原理和分析 方法。
三、学习时需要注意的问题
•1、适用对象 • 2、理论框架和思考题的研究性 • 3、学习的顺序
• 制度经济学概论：介绍制度经济学的基本概 念、研究对象，梳理发展主线以及纵向和横 向的综述，概括一般的理论框架。
• 制度经济学方法论：从不同层面分析和梳理 制度经济学不同流派的研究方法。制度分析 是经济学的方法之一，但制度经济学的方法 并非制度分析一种。
• 制度起源理论：解释什么是制度的起源、为 什么要研究制度的起源、制度起源理论要回 答哪些主要问题，以及不同制度起源理论的 比较。
制度演化理论(新制度经济学,北大第一版)解析
二、斯潘塞的社会演化理论 “进化”一词被广泛应用于社会科学中。
斯潘塞演化思想的主要观点有：
（1）社会超有机体论 （2）社会进化论
三、各种社会进化思想对达尔文的影响
黑格尔、孔德和斯潘塞等人的社会进 化思想两个关键命题：
演化是否具有目的和方向？
人类智力和理性是不是社会进化的 决定性因素？
达尔文的进化论
这种价值体系就是规则体系，它具 有非凡的稳定性。
四、肖特（Schotter）的制度演化思想
习俗和惯例是一种无意识的社会 重复互动博弈的结果。 在这种社会互动的行为中，行为 者能够从协调合作中相互受益，在重 复互动的过程中，行为者的每一方都 依据某一个能从中受益的社会习俗或 惯例而倾向于选择合作，而不愿意选 择那种导致不合作的均衡结果。
凡勃伦的制度演化思想
社会习俗、惯例以及规范在社会 个体成员目标、抱负及行为的形成中 起着重要的作用。
“累积因果论”
二、哈耶克的制度演化思想
社会秩序自发演化理论 二元观
秩序：
社会成员相互作用的一种状态， 这种状态依靠某种规则来形成和延续。
哈耶克的规则：
共同知识，社会成员通过遵守它 来弥补理性的不足，从而尽可能减少 决策的失误。
一、黑格尔和孔德的社会演化理论
社会有机论的五个要点：
第一，社会是一个有机存在， 而不是个人的某种简单联合体； 第二，整体大于部分之和； 第三，整体决定部分的性质，个人的 性质是由他所在的社会性质决定的；
第四，离开整体组成整体的各部分之间 互相联系、互相依存。
挑战了神创论，但在两个关键的 地方态度一直不坚决。
第一个问题，进化是否具 有明确和终极的完美方向；
新制度经济学复习题1
《新制度经济学教程》思考与练习第一章导论一、名词解释新制度经济学；新古典经济学；经济人；机会主义行为；完全理性；不完全理性；旧制度经济学二、单项选择题1．科斯最早“发现”并提出交易存在费用是在下列哪一篇文章（）A．《社会成本问题》B．《企业的性质》C．《社会成本问题的注释》D．《联邦通讯委员会》2．20世纪70年代以来，新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景，以下不属于这一时代背景的因素是（）A．西方发达国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试B．西方国家的两次企业合并浪潮C．全球化D．大量转型国家的存在对制度经济学的需求3．以下被科斯批评为“黑板经济学”的是（）A．新制度经济学B．新古典经济学C．旧制度经济学D．马克思的制度分析4．按埃格特森的看法，下列不属于新古典经济学研究纲领的“硬核”的是（）A．理性选择B．相互作用的均衡结构C．主体面临的环境约束D．稳定性偏好5．下列属于旧制度经济学研究纲领的“硬核”的是（）A．理性选择B．均衡观C．非均衡观D．进化观6．以下不属于新制度经济学关于人的行为的基本假设的是（）A．利他主义行为假设B．机会主义行为假设C．弱理性假设D．讲诚信假设7．“在详细描述长期变迁的各种现存理论中，马克思的分析框架是最有说服力的，这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素：制度、产权、国家和意识形态。
马克思强调在有效率的经济组织中产权的重要作用，以及在现有的产权制度与新技术的生产潜力之间产生的不适应性。
这是一个根本性的贡献。
”这句话是谁说的（）A．科斯B．诺思C．拉坦D．配杰威奇三、判断说明题1．斯密看到了人的利己心，认为市场机制可以巧妙地利用人的利己心，把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来，因而是完全正确的。
2．新制度经济学是对旧制度经济学的“修正”。
3．虽然新制度经济学在许多方面不同于新古典经济学，但它并没有抛弃新古典经济学的“硬核”。
制度经济学课件_第一章：导论
１、微观经济学
２、宏观经济学
（一）对完全理性的质疑
（二）对个体主义的不满 （三）利用价格的成本：交易费用 （四）打开企业黑箱 （五）制度外生
（六）模型的机械、静态性质
‚主流经济理论把企业描绘成一个‘黑箱’。这是非常离 奇的事情。在现代经济中，大部分资源是在企业内部使 用的，这些资源怎样使用依赖于行政性的决策，而不是 直接依赖于市场的运作。结果，经济体系的效率在很大 程度上取决于这些组织，当然特别是现代公司，是如何 处理它们的事务。更令人惊讶的是，尽管经济学家的兴 趣在于价格制度，他们却忽略了市场这种支配着交换过 程的更具体的制度安排。由于这些制度安排在很大程度 上决定着生产什么，所以我们现在拥有的是一个很不完 整的理论。‛
一、新制度经济学产生的背景
从主流经济学的发展历程来看，古典学派、新古典学 派、凯恩斯理论以及新古典综合学派都放弃了制度分 析。自边际学派以来，甚至新古典综合派都将制度作 为假定的因素，采用数学方法分析经济问题，他们犯 的根本错误就是舍弃了影响经济运行更为重要的制度 因素，因此，经济学虽然取得了科学的外表形式，但 终不免暴露其理济学既是对传统制度学派研究的深化，又是 对新古典经济学的进一步拓展，是两者在一个更高层 次上的交叉和综合。 但新制度经济学的产生与发展毕竟是最近几十年来的 事情，仍有待深化和发展。如无法进行精确的计算交 易费用、制度收益和制度变迁成本等
第四节 新制度经济学的研究方法
+
新制度经济学在分析中遵循了新古典经济学的分析 方法，如成本收益分析、边际替代分析、均衡分析 等。 在强调新制度经济学与新古典经济学研究方法相同 之处的同时，也要注意两者方法上的差异； 不同主要表现在：前者更注重从经济生活的实际问 题出发，主张通过对事实的详细考察，以寻求解决 问题的答案；后者过于强调研究的形式化、数学化 和抽象性
袁庆明著《新制度经济学教程》课后章节练习题及参考答案
《新制度经济学教程》（袁庆明著，2011年版）课后思考与练习题参考答案第一章导论二、单项选择题BBBCDCB三、判断说明题1．错。
人还有机会主义的一面，这一点斯密没有看到。
如果人人都是机会主义者，市场机制不一定能把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。
2．错。
新制度经济学与旧制度经济学的“内核”不同，前者强调均衡与理性选择，后者的核心是演化和演进观，所以它们不是“修正”关系。
3．对。
新制度经济学没有抛弃新古典经济学的“硬核”，即新古典经济学的均衡观、理性选择观等。
•五、案例分析•1．答：（1）常言道，好的制度使坏人变好，坏的制度使好人变坏。
该制度扭曲了人的行为，使人们为了一点私利不惜视人类神圣的爱情、婚姻为儿戏，说明该制度存在严重缺陷。
（2）说明人都是追求私利的。
任何制度下的人都是经济人，制度设计要立足于人的经济人本性。
2．答：（1）反设事实方法，也就是对历史事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件与事实相反，经济将会如何发展？（2）学术研究不能过于迷信既有的理论，要注重从实际出发、从事实出发展开深入的研究。
第二章交易费用理论二、单项选择题CBACCBA三、判断说明题1．答：错。
随着市场范围的扩大，交易费用会上升，它会阻碍分工和专业化程度的提高。
2．答。
错。
高额的交易费用并非总是具有不利的影响。
对于有害的交易，如毒品交易、走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等，政府通过严厉的打击，以提高其交易费用，则具有减少和阻止有害交易发生的积极作用。
3．答：对。
有些技术进步会降低交易的信息费用，但有些技术进步会使商品更复杂，增加了解商品属性的交易费用。
•五、案例分析1．答：（1）这一国宝级金锭的买卖的交易费用主要是信息费用和谈判费用。
国宝卖成了“白菜价”，即买者没有得到其真实价值，是交易费用高昂的结果。
（2）影响这一国宝级金锭的买卖的交易费用的因素有：商品的多维属性、信息不对称、交易频率低和机会主义。
新制度经济学讲义
新制度经济学讲义新制度经济学讲义第⼀章⼊门知识⼀、新制度经济学的研究对象新制度经济学是1960年代以来发展起来的⼀门新兴经济学分⽀。
以制度作为其研究对象的经济理论。
诺思认为，“制度经济学的⽬标是研究制度演进背景下⼈们如何在现实世界中作出决定和这些决定⼜如何改变世界。
”（[美]道格拉斯·C·诺思：《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店1991年版，第2页）当代制度经济学应从⼈的实际出发研究⼈，实际的⼈在由现实制度所赋予的制约条件中活动（科斯，1990，中译本）。
⾃亚当斯密以来，德国历史学派、美国的早期制度学派（以凡勃伦、康芒斯为代表），以及现代制度学派（加尔布雷斯为代表）the neo-institutional school of economics，均以经济组织和制度结构为研究主题。
the NIE和以前的经济学理论最⼤的不同在于运⽤边际分析⽅法研究制度的内⽣化及其对经济绩效的影响。
沿⽤和承袭了新古典经济学的核⼼假定、稳定偏好和均衡分析。
也就是说，现代制度经济学运⽤新古典经济理论来解释制度安排的运⾏和演化。
扩展价格理论，使之⼀般化，并将其应⽤于经济与政治制度研究。
拓宽了微观经济学的适⽤范围，提⾼了其预测能⼒。
新古典模型建⽴在零交易费⽤、完全个⼈理性和外⽣的给定制度结构的假定上。
新古典经济学的脆弱性体现在制度中性分析⽅法上，没有严格地考虑制度约束和交易费⽤。
因此，只能在⾼度抽象的意义上⽤来分析资源配置问题。
由于制度是不重要的，或者制度可以被⽆成本的⽣产与选择，因此，不需要专门的制度理论。
To distinguish it from the “old” institutional economists such as Thorsten Veblen, John R. Commons, Wesley Mitchell, and Clarence AyresThe old institutional economics was economics with institutions but without theory; standard neoclassical economics is economic with theory without institutions; and the NIE is attempting to provide economics with both theory and institutions。
《新制度经济学》第1章新制度经济学的起源
• 正是在这一时期，西方经济学界的产权理论研究方兴未艾。1973 年，道格拉斯·诺斯与罗伯特·托马斯合著的《西方世界的兴起》一 书中，将产权理论运用于欧洲经济史的研究，探索欧洲兴起的原 因。
1.1.1 制度是如何被经济学家所重视的？
2.经济学家发现制度的重要性
• 诺思和托马斯认为，有效率的组织需要在制度上作出安排和确 立所有权以便造成一种刺激，将个人的经济努力变成私人收益 率接近社会收益率的活动。
2.什么是制度？
• 在案例1-1中，我们清楚地看到，不同的制度安排所产生的制 度绩效是不一样的，好的制度自然会改善并提高制度绩效： 制度的产生既可以是外生的（方法一、方法二、方法五）也 可以是内生的（方法三、方法四、方法五）；不管制度如何 产生、运行和演化，制度都是与人们对自身利益的关心分不 开的，都是制度参与人（或制度的利益相关者）之间策略互 动的博弈均衡。
• 兰卡斯特指出：“最优条件不包括任何意识形态上的含义， 而是仅仅作为一种技术上的要求。它们既适用于资本主义， 也适用于社会主义，或者任何其他‘主义’。无论一个国家的 政治意识是什么，只要让生产和资源配置满足于最优条件， 它就可以使得所有国民的处境变得更好。”
1.1.1 制度是如何被经济学家所重视的？
1.1.1 制度是如何被经济学家所重视的？
1.“黑板经济学”的先天不足
（3）完全理性假设。市场上的信息是完备和对称的，经济人 因能够从市场上获取完备的信息，其必然也是完全理性的。
（4）不存在外部性假设。经济人的所有市场行为不仅可以在 无摩擦、无成本的状况下进行，而且也不会对他人的福利产生 或正面或负面的影响。
第一章导论[1]
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第一章导论[1]
三、新制度经济学产生和发展的背景
新制度经济学在20世纪30年代至60年 代这一段时间孕育和产生，有着深刻的 时代背景和理论背景。
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第一章导论[1]
（一）时代背景
1.产生背景 • 20世纪初至30年代发生在西方国家的两次
其次，新古典经济学中关于完全信息和 交易无成本的假设也被放宽，正的交 易费用的影响得到了广泛的研究。
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第一章导论[1]
新制度经济学对经济学研究领域的扩展
①增加外生的新的约束（产权结构和交易成 本）。这一方法已被用于分析传统的市场交 易；组织内交易。这一工作已经使人们更好 地了解到产权安排的细微变化如何显著地影 响了人们的行为。
第一章导论
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第一章导论[1]
新制度经济学从新的视角来解释制度并检 察它的结果，21世纪将是新制度经济学繁 荣发达的时代，它将对越来越多的引导经 济事务的具体制度安排提出自己的真知灼 见，并且为改变这些安排以增强经济效率 提供理论基础。
——斯蒂格利茨（2001年诺贝尔经济学奖获得者）
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第一章导论[1]
4.新古典经济学忽视制度的领域
①各种可供选用的社会法规（产权）和经济 组织如何影响经济行为、资源配置和均衡 结果？
②在同样的法律制度下，经济组织的形式为 什么会使经济行为发生变化？概括而言， 像企业以及其他一些经济契约的经济逻辑 是什么？
③控制生产与交换的基本社会与政治规则背 后的经济逻辑是什么？它们是如何变化的？
《新制度经济学·袁庆明》课后习题答案
五、案例题（15’*1）
1.金锭 （1）信息和谈判费用。 （2）交易商品的多维属性和特征、信息不对称、交易的频率低、机会主义 2.收银机 （1）机会主义行为。为了追求个人利益的最大化，不惜通过不正当手段谋求自身利益。 （2）技术进步和制度创新是降低交易费用的两大力量。收银机的发明是技术的进步，能够 降低企业内部监督的费用，属于管理型交易费用。
第三章 科斯定外部性 一个经济人的行为对另一个人的福利所产生的效果， 而这种效果并没有从货币或者市场交易 中反映出来。 13. 正外部性 一些人的生产或消费使另一些人收益而又无法向后者收费的现象 14. 负外部性 一些人的生产或消费使另一些人受损而前者无法补偿后者的现象 15. 代际外部性 主要是解决人类代际之间行为的相互影响， 尤其是要消除前代对后代、 当代对后代的不利影 响。 16. 公共外部性 经济主体的行为对这一区域内所有生产者或消费者的福利都产生影响的外部性。 17. 双向外部性 两个经济主体相互之间造成外部性。 18. 科斯第一定理 在交易费用为零的情况下，产权安排对资源配置没有什么影响。因为，只要是重新安排产权 能够增加产值的最大化，就可能通过市场交易或人们之间的讨价还价改变最初的权利界定， 使资源实现优化配置。 19. 科斯第二定理 在交易费用大于零的现实世界， 产权的不同界定会对资源配置效率产生影响， 因为产权界定 和制度安排具有经济价值，也是重要的。 20. 科斯第三定理 在交易费用大于零的现实世界，制度安排本身是有成本的。
制度经济学 第一章 导论
一、名词解释（2*5）
1.
新制度经济学
兴起于 20 世纪 60 年代，以制度的运行、演化及其影响为研究对象，以人的有限理性、机会 主义行为为基本假设，运用成本-收益分析、边际替代分析、均衡分析等标准经济学方法的 一门经济学分支。以科斯、威廉姆森、张五常为代表人物。 2. 新古典经济学 以理性经济人的假设为前提，以成本收益、边际替代、均衡分析为研究方法的一门经济学分 支。 3. 机会主义行为 人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向。 4. 完全理性 有能力预测可能发生的所有事件，并可以在各种可行的行为中进行评价，作出最佳选择。且 这一切可以在短时间内完成，不存在任何成本。 5. 不完全理性 由于环境是复杂的， 以及人对环境的计算能力和认识能力有限， 决策制定者的偏好是不完全 的，会随时间的变化而变化。 6. 旧制度经济学 以人类社会的制度及其变迁为研究对象， 以非理性选择和演进观为研究纲领， 职能主义心理 学的本能心理学说为理论基础，强调历史演进、历史趋势的一门经济学分支。在新制度经济 学产生之前，以凡勃伦、康芒斯等为代表的制度学派。
第1章 新制度经济学导论[1]
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(六)追求制度分析与
新古典经济学的耦合
新制度经济学派采用了与新古典经济学一致 的方法，即成本-收益分析方法，从而实现了 的方法， 收益分析方法， 制度分析与新古典理论的整合，使制度分析 制度分析与新古典理论的整合， 纳入了经济学分析的框架之内。 纳入了经济学分析的框架之内。 科斯认为，制度的变革只有在预期的边际收 科斯认为， 益大于变革本身所需耗费的边际成本时才有 可能发生，亦即一种制度的变迁和创新要能 可能发生， 够降低交易成本。 够降低交易成本。
(五)突破了新古典经济学
的经济人范式
经济人的基本特点：追逐最大利益；进行行为的成 经济人的基本特点： 追逐最大利益； 本-收益分析；自愿交易，互惠互利，这三个特点构 收益分析；自愿交易，互惠互利， 成了经济人研究的基本范式。 成了经济人研究的基本范式。 新古典经济学：经济人之间的竞争，只需要由惯例 新古典经济学：经济人之间的竞争， 和伦理来调节，而不是由契约和法律来控制。 和伦理来调节，而不是由契约和法律来控制。 新制度经济学：人的行为比经济学家模型中的个人 新制度经济学： 效用函数所包含的内容更加复杂。每个人的行为受 效用函数所包含的内容更加复杂。 一整套习惯、准则和道德规范的协调。 一整套习惯、准则和道德规范的协调。
建立了新的经济学分析体系(续一)
新制度分析的一些主要人物，通常只专注于某一个 新制度分析的一些主要人物， 分析层次。 分析层次。 诺思认为，交易成本和产权的经济学方法，是研究 诺思认为，交易成本和产权的经济学方法， 各个层次的通用工具。 各个层次的通用工具。 新制度经济学的基本框架已经大体形成。它除了运 新制度经济学的基本框架已经大体形成。 用修改了的新古典经济学理论去分析制度问题外， 用修改了的新古典经济学理论去分析制度问题外， 还从许多其他经济学学派那里吸收了“营养”，包 还从许多其他经济学学派那里吸收了“营养” 括：马克思主义的历史唯物主义观，凯恩斯主义经 马克思主义的历史唯物主义观， 济学，经济增长理论，近代制度学派，博弈论及信 济学，经济增长理论，近代制度学派， 息经济学、组织学等等。 息经济学、组织学等等。
新制度经济学课件-第1讲-绪论
（1983）等。
22
什么是新制度经济学
新制度经济学的主要研究内容
新制度经济学的核心内容
– 产权理论 – 交易费用理论 – 组织理论（公司、国家治理理论） – 制度变迁理论
13
什么是新制度经济学
新制度经济学是对黑板经济学的批判继承（续1）
2.现代经济学的发展趋势
– 完善新古典经济学自身，如把一些思想模型 化；
– 在新古典经济学的前提上做文章，主要是改 变其假设条件，如从完全信息向不完全信息 转变，从完全理性向有限理性转变等；
– 把新古典经济学拓展到其他领域，如贝克尔 用新古典经济学分析婚姻、家庭、犯罪，布 坎南用经济学分析政治、政府等问题，诺斯 用经济学理论分析历史变迁等。
本节主要内容 新制度经济学发展思想简史 新制度经济学与旧制度经济学的比较 新制度经济学的理论发展 新制度经济学的创新 新制度经济学在中国的兴起
新制度经济学发展思想简史及评价
一、新制度经济学发展思想简史
亚当·斯密经济学蕴含着丰富的制度思想； 马克思经济学理论也非常重视制度的作用。
– 规范产权是因为人们要解决他们所面临的资源稀缺问 题，而且产权结构会以其特定而可预见的方式来影响 经济行为。
有限理性不仅反映了客观现实（事物是 复杂的和多变的），而且也反映了人的 经济特性：个人不会为了信息的完全而 不顾成本去搜集；也不会不顾算计成本 去处理所有信息；人的脑力作为一种稀 缺资源，为了有效利用它，必须重视节 约和合理使用。
3）机会主义的行为倾向。基本意思是， 经济活动人会以狡黠的方式追求自身 的利益，他会随机应变，投机取巧， 他会有目的地、有策略地利用信息 （包括有时说谎、隐瞒、欺骗等）。
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三、新制度经济学的发展脉络
◆第三阶段：后制度经济学
●为了区分这两支制度学派，国内一般将以 加尔布雷斯等人为代表的制度学派称之为后制度 经济学。 ●将以科斯等人为代表的制度学派称为新制 度经济学。也有学者提出新的分法，即根据其理 论关联，将前者称为“新制度经济学”，而将后者 称之为“新古典制度经济学”。
●新制度经济学用的是比较方法，一种可行的 形式与另一种相比，而不是与抽象的无磨擦的理 想形式相比较。比较中的基本概念就是交易成 本。
一、什么是新制度经济学
◆新制度经济学的特点
●新制度经济学认为，经济组织的中心问题， 归本求源是人类活动者的行动属性，行为假设被 看作是现实中的重要部分，这个层次的严重失败 将导致制度经济学的危机 。
◆第四阶段：与加尔布雷斯同时代的，以 科斯、德姆塞茨、诺思和威廉姆森为代表 的新制度经济学。
●其主要内容是：产权理论、交易成本理论、 委托—代理理论和制度变迁理论。
三、新制度经济学的发展脉络
◆第四阶段：新制度经济学
●虽以制度学派命名，却是运用新古典经济学 的逻辑和方法，侧重从微观角度研究制度的构 成、运行以及制度在经济生活中的作用。
◆第一阶段：以凡勃伦、康芒斯和密契尔 等为代表的旧制度学派。
● 康芒斯特别强调经济的、法律的和伦理的 作用，把资本主义的产生归功于法律制度，认为 资本主义制度本质上是一种法律制度，因为它完 全以所有权为基础。
三、新制度经济学的发展脉络
◆第二阶段：20世纪30-40年代，从凡勃伦 和康芒斯到加尔布雷斯之间的过渡阶段。
三、新制度经济学的发展脉络
◆第三阶段：后制度经济学
●主要研究制度对社会生活的决定作用以及制 度的演化过程，同时也强调技术变化在制度演化 过程中的作用，突出强调知识存量的增长是制度 变迁的原动力，指出知识存量增长与现行价值观 念结构之间的矛盾和协调关系决定了制度变迁的 各种方式。
三、新制度经济学的发展脉络
一、什么是新制度经济学
◆现代经济学的发展趋势
●完善新古典经济学的自身，把一些思想模型 化等 。 ●在新古典经济学的前提上做文章，主要是改 变其假设条件。 ●把新古典经济学拓展到其他领域的研究。
一、什么是新制度经济学
◆新制度经济学的任务
●新制度经济学可以说是一个“框”，什么东西 都可以往里装。制度经济学的问题不是没有理 论，而是拥有太多彼此孤立的理论（阿.斯密 德）。如何把这些彼此孤立的理论“联结”起来， 形成一个有机体，是当代制度经济学家们所共同 面临的一个基本问题。
三、新制度经济学的发展脉络
◆第三阶段：后制度经济学
●凯恩斯主义出现之后，老制度主义便衰竭 下去了，但第二次世界大战后，主流经济学还是 不能对种种严重的社会问题做出令人信服的解释 和提出有效的解决办法。
三、新制度经济学的发展脉络
◆第三阶段：后制度经济学
●加尔布雷斯和缪尔达尔用制度结构分析方 法，对新古典经济学和凯恩斯主义进行批评，他 们在一定程度上继承了凡勃伦的传统。
二、七个基本信念
信念之六：
◆我们对制度的理解应该更加丰富，以使我们 运用经济理论和经验知识来分析一系列广泛的经 济文化和政治装置，这包括发达和发展中国家。
二、七个基本信念
信念之七：
◆制度分析试图理解政府的作用以及政治制度 在政策形成、实施和经济绩效中的作用，但是制 度分析本身并没有提供一个政治的议程。制度分 析最终要上升到国家这个层面上来。
● 20世纪90年代初，科斯与诺思相继获得诺贝 尔经济学奖，使新制度学派的影响达到了顶峰。
三、新制度经济学的发展脉络
◆第四阶段：新制度经济学
●新制度经济学与老制度经济学最大的区别在 于它不是一味批判主流经济学，而是对主流经济 学做出了修正和发展。
三、新制度经济学的发展脉络
◆第四阶段：新制度经济学
一、什么是新制度经济学
◆新制度经济学与近代制度主义
●康芒斯、凡勃伦、加尔布雷斯等美国制度主 义学者称为近代制度学派，新制度经济学与近代 制度经济学并没有什么理论上的渊源关系。
一、什么是新制度经济学
◆新制度经济学与近代制度主义
●在某种程度上讲，新制度经济学与近代制度 经济学在理论上还是对立的。近代制度经济学的 观点不是理论性的，而是反理论的，他们尤其反 对古典经济理论。
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四、新制度经济学的创新之处
◆新制度经济学强调资源配置的最优问
题与既定经济社会的激励结构问题不能分 离，而激励结构是由制度及产权决定的， 这又是对新古典的拓展。
四、新制度经济学的创新之处
五、新制度经济学产生的理论积累
●弗里德里希· 哈耶克及其他奥地利学派的 冯· 学者； ●罗纳德· 科斯，把交易成本及产权引入 到经济分析之中； ●詹姆斯· 布坎南及其他“公共选择”学派的理论 家；
三、新制度经济学的发展脉络
◆第一阶段：以凡勃伦、康芒斯和密契尔
等为代表的旧制度学派。
●康芒斯则对制度分析进行了进一步的发 展，并把资本主义社会关系解释为一种交易关 系，认为资本主义社会存在着众多的利益集团， 因而存在着众多的利益冲突，为此就需要制度为 各方建立一个行动规则，对交易各方进行协调。
三、新制度经济学的发展脉络
二、七个基本信念
信念之四：
◆学科间的研究对于理解制度的作用以及制度 怎样影响经济行为和绩效具有重要意义。新制度 经济学关于制度研究的范式可以被其他社会科学 所借鉴。注重对制度从不同层面的分析已经成为 社会科学的共同任务。
二、七个基本信念
信念之五：
◆关于技术变迁、创新扩散以及制度对两者的 影响的更长期的动态考察应该在经济分析中起着 更加核心的作用。
◆二是以资源配置为主题，改变了其他制 度 主义者主题过于宏大和杂乱的状况。
四、新制度经济学的创新之处
◆三是创立了“交易费用”范畴，在原来新古典 经济学的生产成本这一种约束条件的基础上，引 入了新的约束条件。
◆依托交易成本概念，重视制度均衡的分析意 义，并在“需求～供给”框架下展开对制度变迁的 研究，这是它和新古典相互兼容的基础。
三、新制度经济学的发展脉络
◆第三阶段：以加尔布雷斯、缪尔达尔和
海尔布伦纳为代表的时期，他们也被称为 后制度学派或现代制度主义学派。
● 值得注意的是，存在着两种新制度经济 学，一种是加尔布雷斯等人为代表的NeoInstitutional Economics，一种是以科斯、诺思等 为代表的“New-Institutional Economics。
三、新制度经济学的发展脉络
◆ 制度主义的发展主线是在19世纪末， 20世纪30年代的社会背景下，由德国历史 学派→美国老制度经济学→新制度经济学 以及20世纪80年代后开始发展起来的演化 经济学。
三、新制度经济学的发展脉络
◆第一阶段：以凡勃伦、康芒斯和密契尔
等为代表的旧制度学派。
● 凡勃伦非常注重制度分析和强调制度因素 在经济发展中的作用，反对把制度因素作为分析 经济活动的前提，主张从制度或结构上来改革资 本主义。
●新制度经济学与老制度经济学最大的区别在 于它不是一味批判主流经济学，而是对主流经济 学做出了修正和发展，
三、新制度经济学的发展脉络
◆第四阶段：新制度经济学
●新制度学派针对传统经济学认为的市场无摩 擦，具有完备信息，无逆向选择和无道德风险， 忽视产权和交易成本等问题，通过引入信息和交 易成本以及产权的约束，修正和发展了新古典经 济学。
一、什么是新制度经济学
◆新制度经济学与近代制度主义
●新制度经济学恰恰相反，他们利用正统经济 理论（包括古典经济理论）去分析制度与现实问 题。 ●近代制度经济学的失败是因为它没有提出实 证的理论学说，仅仅是对正统经济理论的不满和 批判态度。他们没有留下什么理论工具（或范 式）供别人或后人去使用。近代制度学派没有理 论框架。
三、新制度经济学的发展脉络
◆第四阶段：新制度经济学
●威廉姆森在科斯研究的基础上，建立起了 交易成本经济学，形成了一个从契约角度来看待 和研究经济组织的新制度经济学的分支。
三、新制度经济学的发展脉络
◆第四阶段：新制度经济学
●德姆塞茨和阿尔钦则循着科斯的思路创立和 发展了产权经济学，其主要内容是研究产权的安 排和效率在经济运行中的作用。
●这一过渡时期的代表人物是贝利和米恩 斯，他们从观化为企业制度，具体化 为权利结构。
三、新制度经济学的发展脉络
◆第二阶段：20世纪30-40年代，从凡勃伦 和康芒斯到加尔布雷斯之间的过渡阶段。
●贝利和米恩斯认为，美国企业大多数股权 分散，企业控制权实际上掌握在经理层手中。这 就造成了所有权和控制权分离，这一早期的分析 为后来新制度经济学的委托—代理理论奠定了基 础。
二、七个基本信念
信念之二：
◆强调运用新古典理论分析制度的构成和运行 是新制度经济学的基本价值取向。在新古典经 济学的基础上，再引入博弈论、演化经济学及行 为经济学等是可以弥补新古典经济学在分析制度 上的不足的。
二、七个基本信念
信念之三：
◆理论和经验分析应该是交互式的并且一起随 着时间的变化而演化。这两者（理论和经验）的 互动成为新制度经济学建立理论体系的一条有效 路径。
五、新制度经济学产生的理论积累
一、什么是新制度经济学
◆新制度经济学与近代制度主义
●近代制度主义的错误主要表现为，方法上和 认识上的，制度主义者变成了出类拔萃的资料收 集者。他们在奠定了制度规范和习惯的重要地位 后，低估了花大力气描述经济政治制度的性质和 功能这种工作的意义。
一、什么是新制度经济学
◆新制度经济学与近代制度主义
●近代制度学派认为经济体系的组织和控制问 题，即经济体系的权力结构应该摆在第一位。近 代制度学派的思想的主要特点是它的整体主义和 进化主义。
一、什么是新制度经济学
◆研究对象
●科斯与诺思都强调了新制度经济学应该研究 人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系。 如科斯所说，标志当代制度经济学特征的应该 是，它所探讨的问题是那些现实世界提出来的问 题。新制度经济学强调研究真实的世界。