外包过程控制跟踪检查表
外包工程施工巡查表
外包工程施工巡查表一、项目信息项目名称：项目地址：项目负责人：施工单位：巡查人员：巡查日期：二、施工环境及现场管理1. 工程现场是否设置警示标志，是否有围挡，并符合相关要求？2. 工地是否存在违章建筑，占用公共道路或绿地？3. 工程现场是否存在违规施工、乱堆乱放、乱挖乱挖乱卸等现象？4. 工地是否布置有安全警示标识牌和相关安全生产制度、操作规程？5. 是否存在影响施工安全、施工质量的不良气候和其他不利外界条件？6. 是否存在对环境影响较大的施工作业？7. 施工现场是否存在违反塔吊工程施工作业规程、电工作业规程等现象？8. 施工现场是否存在占用消防车通道和消防器材？9. 垃圾是否定期清理，是否设置了封闭处理措施，对危险废弃物是否有专门处理措施？10. 是否严格执行安全生产制度，是否有专门安全管理人员在岗？11. 是否存在未缴纳相关安全生产费用的情况？三、施工过程管理1. 是否存在未经相关部门审批的违章操作？2. 施工质量是否符合相关技术规范和标准？3. 施工单位是否做好了工程质量验收准备工作，是否存在工程质量缺陷？4. 施工单位是否严格按照合同规定的工期完成项目？5. 施工单位是否遵循了施工计划，有无临时停工或调整计划？6. 是否存在未提前申请和批准的变更工程？7. 是否存在未按规定及时办理变动手续或未报审验收手续的情况？8. 是否存在未严格按合同约定落实资金使用的情况？9. 施工单位是否存在违约行为或未按要求完成工程的情况？10. 施工单位是否按照质量验收标准将工程验收结果及时上报？11. 施工单位是否存在未按照相关规定做好工程验收准备工作？12. 施工单位是否做好了工程移交程序和相关手续？四、设备管理1. 施工单位是否按照相关管理规定租用设备？2. 是否存在未到期租用设备，超载使用设备，使用设备无资质的情况？3. 是否存在未按规定对设备进行检查维护的情况？4. 施工单位是否有可靠的设备保养、维修制度？5. 是否有设备未按规定使用，存在危害人身安全和设备损坏的情况？6. 设备管理是否有滥用、私用设备的情况？五、安全生产管理1. 施工单位是否设立了安全生产管理机构并明确了职责？2. 是否定期组织进行安全生产教育培训和安全生产演练？3. 导员是否组织定期的安全检查和隐患排查，是否及时整改？4. 是否对员工进行安全防护培训，是否提供了合格的安全防护用品？5. 是否存在未按规定穿着安全防护用品的情况？6. 是否存在不文明施工、违章操作，对员工生产安全构成威胁的情况？7. 是否存在未落实安全操作规程，个人安全防护措施和生产设备、工具不符合一般安全要求的现象？8. 施工单位是否有健全的应急处置预案？9. 是否存在违反消防安全法规、未制定消防安全管理制度、未落实安全防护措施的情况？10. 是否存在未进行定期安全检查和整改的现象？六、文明施工及环境保护1. 施工单位是否遵守道路交通安全法规，是否存在违章操作的情况？2. 是否存在违背轻工、强占用市容用地和违背国家城市建设法规的情况？3. 施工现场是否存在乱倾倒、拖拉、运输对环境造成严重污染的情况？4. 施工单位是否定期组织进行环保培训，宣传环保政策法规？5. 是否存在未成立环保管理机构，未明确环境主管的情况？6. 是否定期对工程现场进行环境检测，对工程环境污染源和产生的污染物开展环境影响评价？7. 是否存在未按规定进行环境治理，未采取异切、节水减排等环境保护措施的情况？8. 施工单位是否定期对工程环境进行环境监测和检测？9. 是否定期进行生产设备、污染的定期检查、清理，以及对职工污染物进行安全埋泄和临时中转的情况？10. 是否存在未按规定搬运、储存和利用建筑垃圾的情况？七、管理责任及整改情况1. 巡查中是否发现了质量安全管理多重、权责落实不到位，未形成质量、安全、环保管理的态织体策底层想就方充分采取当然和有效措施，对发现问题是否及时整改？2. 是否存在未落实现场管理要求，未规范作业制度，使现场人员违规操作，屡次发生危险行为的情况？3. 是否发现了工程质量存在质量缺陷或质量事故，及时整改排除安全隐患，解决质量问题？4. 巡查中是否发现了环保设备运行不良，致使了环境污染，在发现问题后是否及时整改？5. 是否存在违章违规施工行为，监督、管理不到位，使得安全环保出现问题？八、其他问题及建议（巡查中如发现其他问题，请在此列明，并提出改进建议）综上所述，对施工现场进行巡查是非常重要的，需要结合相关规定和标准进行检查，及时发现问题并加以整改，确保工程质量、安全生产、环境保护和文明施工。
采购和外包过程检查项目表
查看相关技术协议
有相关协议
b)外包过程控制记录
查看相关控制记录
有相关记录
c)按时交付情况
对比计划与实际交付周期
交付及时
d)产品质量情况
评价产品质量
产品验收记录单
检查结论：
整改记录：
被检查部门
检查人
验证人
检查日期
采购和外包过程检查记录表
频次：每周检查一次
序号
项目
内容
方法
判定准则
检查结果
备注
1
供货及时率
a)及时供货的产品
及时供货的产品数/供货产品总数*100%
供货及时率不低于95%
b)未及时供产品数
有问题产品数/采购产品总数*100%
产品问题率不高于5%
b)返修的产品数
3
外包过程控制
外包施工安全检查表
检查对象
检查时间
检查人员
组长：
组员：
检查区域/路线
检查内容
序号
检查项目
具体检查内容及标准
是否符合
存在问题
备注
一、档案管理
1
合同、资质、安全协议
资质审核；合同、外包施工安全协议工作票、外包工程安全技术交底单是否办理
3
安全保证金
是否按规定缴纳安全保证金
21
安全检查与隐患排查治理
1.项目是否建立安全隐患排查治理制度，是否定期组织开展安全检查，并建立安全隐患排查治理台账。
2.主管部门、属地部门是否落实日常安全检查。
检查结论
注：检查正常则在是否符合一栏打“√”，存在问题打“×”，并将问题进行描述。
4
一项目一档
是否建立并完善一项目一档资料
二、人员管理
5
入场管理
1.作业人员是否全部经入场安全培训并考试合格；
2.特种作业人员资质审核合格
3.工器具审核合格
4.办理入场相关手续（录入指纹、临时工作排、工器具准入审批等）
三、施工管理
6
施工单位主体责任落实
1.是否做好施工人员的安全教育培训、特种作业人员资质审核。
2.是否落实现场安全管理负责人，安全管理人员，是否履职到位。
3.是否检查到位，查检查、整改记录。
7
监理单位责任落实
1.监理是否履职到位，查安全履职佐证。
8
劳保防护用品
是否按作业规定穿戴安全帽、安全带、劳保鞋、劳保服、手套、护目镜等劳动防护用品
9
危险作业审批
高处作业、动火作业、有限空间作业、动土作业、临时用电、起重吊装作业是否按规定办理审批手续
14信息安全外包服务管控检查记录表
WB001 WB002 WB003
外包服务管控检查项
是否与第三方公司签定了保密协议 是否与第三方公司服务人员签定了保密协议 是否制定了第三方服务机构和人员的安全管理措施
WB004 WB005 WB006 WB007
WB008 WB009
是否制定了外包服务在服务期满后的信息安全管控措施
是否对第三方服务人员进行工作区域限制
选择
是√
否X
选择"是" 请填写具体情况
选择"否" 填写整改措施,对于无法完成整改措
施,描述零时应急措施
备注
重点说明相关制度建设、机构资质审查、服务人 员管控等。
需说明管理制度及技术管控措施。
重点说明通过远程拨号访问、外网VPN方式等对 生产监控系统和关键信息系统进行远程维护时，
所采取的安全管理手段和技术监控措施。
是否对第三方服务人员的操作进行了审批和记录
是否对第三方服务人员携带设备接入内网进行了审批、 授权以及操作限制 是否对第三方服务人员活动行为进行了监控和审计
是否不存在第三方服务人员通过远程拨号、ＶＰＮ方式 远程进行设备维护和登陆内网服务
WB010 WB011
是否对第三方服务人员进行操作维护前的信息安全宣讲 是否对第三方服务人员离开进行必要的安全检查
外包施工现场安全检查表
外包施工现场安全检查表
外来施工现场安全检查表
检查人。
检查时间：
为确保生产安全，对施工过程及安全管理中可能存在的隐患、有害危险因素、缺陷等进行查证。
检查人应查找不安全因素和不安全行为，制定整改措施，消除或控制隐患和有害与危险因素，以及它们转化为事故的条件。
本检查表包括以下内容：
计划序号检查项目检查标准检查方法（或依据）
1 资质外来施工单位有无相关作业资质检查文件
2 施工合同是否按要求签订施工合同检查文件
3 安全教育施工前是否对外来施工人员进行安全教育检查记录
4 安全协议施工前双方是否按要求签定安全协议检查文
件
5 特殊作业特殊作业是否按要求执行检查现场
特殊作业安全措施是否到位
作业期间安全防护用品是否到位
6 安全防护施工人员是否正确使用安全防护用品检查现
场
7 资格证书特殊作业人员是否有资格证书检查现场
8 检查文件
9 检查现场检查评价
检查人应按要求认真检查，查出不符合项，及时处理问题，若无法处理应采取有效的预防措施，并立即向安环部及公司要求领导汇报。
企业外包业务安全生产专项检查表(全面)
现场管理情况
业主单位是否明确专人负责对承包单位现场作业进行统一协调管理
是否明确安全管理人员
承包单位人员是否按规定佩戴劳动防护用品
生活场所用电等方面的安全管理是否规范
承包作业区和正常生产区域按规定应分开设置的是否分开设置
危险作业现场管理是否符合规定
负责人现场带班是否符合规定
生活场所用电等方面的安全管理是否规范
承包作业区和正常生产区域按规定应分开设置的是否分开设置
危险作业现场管理是否符合规定
负责人现场带班是否符合规定
是否建立并落实隐患排查治理制度
应急管理情况
承包单位是否按规定建立了应急救援预案
应急救援预案是否与业主单位或其他承包单位进行有效衔接
是否按要求演练并及时修订应急预案
是否建立并落实隐患排查治理制度
劳务用工情况
外包业务承包单位与从业人员签订劳动合同情况
劳动合同是否载明有关保障从业人员劳动安全、防止职业危害的事项
劳动合同是否有免除或者减轻外包施工队伍对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的条款
在册作业人员是否与实际用工人员一致
资质条件情况
承包单位相关资质证照是否具备
被检查单位:
年 月 日
检查单位:
年 月 日
附件：
企业外包业务安全生产专项检查表（每个承包单位单独填表）
业主企业名称： 检查时间：
涉及的承包单位名称及承包业务
承包单位名称
承包业务内容
作业人数
1、
2、
3、
4、
5、
6、
检查项目
检查内容
检查情况
整改要求
合同签订情况
外包外租专项检查表
不得把存在安全隐患的厂房(仓库)、场所、设备进行出租。
8
外来承包施工单位或租赁单位除遵守合同中的约定外，其作业人员而得遵守本公司的规章制度。
9
公司内部的相关对外发部、人力资源及行政部向总经理汇报。
10
公司内相关对口部门要对承包、承租单位的安全生产工作统一协调、十管理，不能以任何形式推卸安全生产管理责任，坚决纠正“以包代管”、 “以租代管”的行为。
4
主体工程必须由承包单位自行施工，其它分项工程如需分包，必须经公司批准择优选定具有相应资质的分包单位。签订分包合 同分包合同与总包合同的约定应当一致；不一致的，以总包合同为准。
5
建设工程必须发包给具有相应资质等级的施工单位，应避免承包方以低于成本的价格竞标，不得任意压缩合理工期。
6
不得将厂房(仓库)、场所、设备或其他的工程项目，出租或者发包给不具备安全生产条件、相应资质的单位或个人。
桂林电器科学研究院有限公司
外包外租专项检查表
部门：
序号
检查项目
检查情况记录
受检查方确认
（签字）
1
公司与承包单位应当依法订立书面合同，明确双方的权利和义务。特别是在安全方面要有明确的相关条款。
2
承包单位需提供相应的资质材料及相关的安全施工方案。
3
承包单位不得转包工程业务，可以独立组织施工的单项工程不得肢解发包。
（注：记录人员应按照体系审核要求填写记录表，记录查了什么，查到什么情况，包括合规和不合规的内，都应该记录）
检查人员：日期：年月日
外包方生产现场检查表
训
6.4人员数量是否能满足生产产量需求？
【6.5】是否有为全员设计的培训计划？
6.6是否对培训的效果进行评价？
7.
安
全
法
规
件
的
管
理
【7.1】是否有安全法规件的管理程序？
【7.2】对于安全法规件各生产过程及工艺文件上是否有
标记？
7.3质量记录保存期限是否符合要求？
7.4生产人员是否理解？
审核
内容
审核要求
【2.7】是否按监控计划的要求对入库零件进行供货验
收？
【2.8】零件的供货资格及合同是否确认？是否有主机厂确认的供货零件清单是否留存标样用于对比验收？
【2.9】是否对供货厂家的供货质量进行统计，对有问题
的零件是否要求供应商进行整改并进行跟踪审核？
审核
内容
审核要求
存在问题
适合
待改善
不可接受
不存在
2.
外
碰、挤压）
4.10对有外观、焊接等要求的项目是否有标样？
（待标样的标识、有效期）
审核
内容
审核要求
存在问题
适合
待改善
不可接受
不存在
4.
生
产
管
理
4.13返修件、报废件是否有明显的标记并有相应的工位
器具？是否采取隔离存放以防混装？
4.14对返修件是否有特殊的规定以保证返修件的质量？
4.15对已发现的工序质量问题是否记录并进行统计分
关键项目是否考虑到？
【5.4】对检测中发现的问题是否进行了分析并采取改进
措施？
5.5对改进效果是否进行验证并在改进产品上做标识，以
上情况是否通知主机厂？
外包过程控制跟踪检查表
外包过程控制跟踪检查表外包过程控制跟踪检查表编号：第1页共3页外包名称承包单位一、是否建立质量管理体系□是□否1、有无质量管理体系证书□有□无体系：证书号：2、有无《质量手册》□有□无手册编号：提供《质量手册》3、有无《质量程序文件（汇编）》□有□无质量程序文件（汇编）号：提供有效版本二、过程是否受控□是□否1、有无各过程的程序文件□有□无2、有无工艺文件和各工序的作业指导书□有□无工序工艺文件（作业指导书）三、人员能力是否胜任岗位要求□是□否人员数：1、有无上岗证□有□无2、是否经过培训□是□否3、有无培训记录□有□无、测量是否有效□是□否过程的监视、四、过程的监视1、监视和测量设备是否计量合格且在有效期内□是□否2、监视和测量设备是否满足需要□是□否3、监视和测量记录是否齐全□是□否4、是否采用了统计技术□是□否五、文件是否适宜□是□否1、文件是否有效、受控□是□否2、文件的签署是否齐全，更改是否规范□是□否3、要求是否明确，可否指导生产□是□否、设施是否适宜□是□否六、设备设备、1、生产设备是否计量（检定）合格且在有效期内□是□否2、设备、设施是否满足生产产品质量保证要求□是□否，是否可追溯□是□否产品是否得到适宜的标识和防护，七、产品是否得到适宜的标识和防护1、是否对产品进行了批次标识□是□否2、是否对产品加工和生产过程实行了流程卡□是□否3、是否对产品加工和生产全过程实行了有效的防护□是□否4、是否能从产品追溯到原材料、所有的设备及操作人员□是□否，对质量问题是否进行及时处理□是□否是否进行了质量检验，八、是否进行了质量检验1、是否成立不合格品审理组织□是□否2、对存在问题是否进行分析并采取纠正和预防措施□是□否3、对产品是否实行首件三检，有无记录□是□否4、有无出厂检验报告□是□否5、有无规范的产品合格证□是□否检查部门技术工艺部生产部科技质量部审批签名。
企业外包业务安全生产专项检查表(全面)
现场管理情况
业主单位是否明确专人负责对承包单位现场作业进行统一协调管理
是否明确安全管理人员
承包单位人员是否按规定佩戴劳动防护用品
生活场所用电等方面的安全管理是否规范
承包作业区和正常生产区域按规定应分开设置的是否分开设置
危险作业现场管理是否符合规定
负责人现场带班是否符合规定
企业外包业务安全生产专项检查表(全面)
附件：
企业外包业务安全生产专项检查表（每个承包单位单独填表）
业主企业名称：检查时间：
涉及的承包单位名称及承包业务
承包单位名称
承包业务内容
作业人数
1、பைடு நூலகம்
2、
3、
4、
5、
6、
检查项目
检查内容
检查情况
整改要求
合同签订情况
合同是否明确双方各自的安全生产责任、义务
业主单位是否以包代管推卸法定的安全生产统一协调管理责任，对承包单位作业不加以管理。
是否建立并落实隐患排查治理制度
劳务用工情况
外包业务承包单位与从业人员签订劳动合同情况
劳动合同是否载明有关保障从业人员劳动安全、防止职业危害的事项
劳动合同是否有免除或者减轻外包施工队伍对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的条款
在册作业人员是否与实际用工人员一致
外包服务单位检查表
外包服务单位检查表以下是一个外包服务单位检查表的示例：
1. 公司信息
- 公司名称：
- 公司注册地址：
- 公司联系电话：
- 公司邮箱：
2. 服务范围
- 外包服务种类：
- 服务对象：
- 服务地点：
- 服务时间：
3. 人员管理
- 人员数量：
- 人员素质：
- 人员培训情况：
- 人员考核机制：
4. 质量管理
- 质量标准：
- 质量控制措施：
- 过程监控机制：
- 效果评估方法：
5. 安全管理
- 安全措施：
- 信息保护措施：
- 突发事件应急预案：
- 安全培训情况：
6. 服务费用
- 收费标准：
- 付款方式：
- 服务费用变动机制：
- 发票开具情况：
7. 合作合同
- 合同期限：
- 合同约定事项：
- 合同履行情况：
- 合同续签情况：
请根据实际情况，对以上检查表进行调整和补充。
外包施工现场安全检查表
检查现场
特殊作业安全措施是否到位
检查现场
6
施工人员
作业期间安全防护用品是否到位
检查现场
是否正确使用安全防护用品
检查现场
特殊作业人员是否有资格证书
检查现场
7
8
9
外来施工现场安全检查表
检查人：检查时间：
目的
对施工过程及安全管理中可能存在的隐患、有害危险隐患和有害、危险因素或缺陷存在状态，以及它们转化为事故的条件，以制定整改措施，消除或控制隐患和有害与危险因素，确保生产安全。
要求
按要求认真检查，查出不符合项，对查出问题及时处理，暂时无法处理的应采取有效的预防措施，并立即向安环部及公司领导汇报。
内容
见检查项目
计划
每次外来施工人员进行检查
序号
检查项目
检查标准
检查方法（或依据）
检查评价
符合
不符合及主要问题
1
资质
外来施工单位有无相关作业资质
检查文件
2
施工合同
是否按要求签订施工合同
检查文件
3
安全教育
施工前是否对外来施工人员进行安全教育
检查记录
4
安全协议
施工前双方是否按要求签定安全协议
检查文件
5
特殊作业
外包工程安全检查表
4
是否达到5人以上，安全管理人员是否达到全部持证上岗。 施工队人 4.施工队是否按工程需要配备电工、钳工、电气焊工等特种作业人 员的管理 员，特种作业人员是否取得特种作业操作资格证，达到全部持证上 岗。 5.施工队是否每月向企业安全管理部门上报人员名册和排班作业计 划，人员名册要包括从业人员的姓名、性别、年龄、身份证号码、 工种、进入该施工队工作时间、培训情况、健康情况、持证情况 等；排班计划要明确作业面名称、数量，每个作业面、各工种作业 人数等。
6.施工队是否对每一位新进从业人员进行职业健康体检，是否有录 用患有职业禁忌或严重生理、心理缺陷的人员从事井下作业的现象 。 7.施工队是否严格遵守《劳动法》的规定，未录用未成年工；未录 用妇女从事井下作业，包括井下卷扬工、信号工。 8.施工队是否对每一位新进从业人员进行安全教育培训，培训时间 施工队人 和培训考核是否满足要求。 员的管理 9.施工队是否建立了安全教育培训档案。 10.新录用的工人，是否存在3个月内从事采矿、天井掘进、竖井掘 进等危险性较大的作业或6个月内独立作业等现象。 11.施工队是否为每一位从业人员提供了符合国家标准或行业标准 的劳动防护用品，施工人员作业过程中劳保是否齐全、正确穿戴。 1.施工队是否严格按照设计、项目招标合同及施工队承诺书中列出 的设备设施型号和数量配备相关设备设施，重要设备设施变更是否 经过安全论证，并取得设计单位的变更通知单；一般设备设施变更 是否经甲方许可。 5 施工队设 2.工程施工是否有施工组织设计，设计中是否明确安全技术措施， 备设施及 设计及安全技术措施是否经企业安全部门审批。 施工工艺 管理 3.施工队是否严格按照设计施工，施工过程安全技术措施落实是否 到位。 4.重要设备设施的检查、维护和保养，是否符合相关安全管理制 度；重要设备设施的检查、维护、保养、维修或更换，是否有记 录；设备是否存在带病作业现象。
外包工程专项检查表
1、外包单位对重点工程是否编制了“三措一案”（安全、技术、组织
安全技术交 措施及施工方案），并进行了报审；
3
底
2、每一位外包人员是否真正掌握从事工作的安全技术措施、风险因素
及控制和应急措施。
4 开工控制 1、外包单位是否严格执行开工许可制度。
1
存在的问题
5 过程管控 1、外包单位是否存在非法分包、违规转包现象。
6
隐患排查
1、外包单位是否开展安全隐患自查整改；对监理单位、建设单位检查 出的安全隐患是否及时进行了危险源辨识分析评价工作；是否建 立项目重大危险源清单及防范措施；是否编写综合预案或专项应急预 7 应急管理 案和现场处置预案；
2、外包单位是否开展了急预案演练，应急物资是否符合要求。
外包工程安全专项整治检查表
检查单位：
序 号
检查项目
具体内容（不限于）
1、外包单位投标书是否包含 EHS 条款，安全资质是否符合要求，是否 与建设单位签订了安全协议书；
1
资格审查 2、外包单位实际入场人员资质和技术等级是否符合要求，（重点对项
目经理、安全管理人员、技术人员、特种作业人员进行检查）；
3、外包单位使用的电动工器具、安全工器具、起重设备、劳动保护用 品等是否经检验检测合格，并进行了报审。
1、外包单位新入场人员是否进行了三级安全教育、考试并建立安全教 育档案；
2、外包单位是否对全体人员进行了施工危险源、工作标准、工作流程、 2 安全教育 注意事项、工作区域以及预防风险的措施及事故应急措施培训；每位
人员是否熟知培训内容；
3、外包单位每位入场人员是否进行身份信息核对、登记等办理入场手 续。
职业健康管
8
理
1、外包单位是否编制职业、健康管理办法或措施，是否进行了落实。
外包工程安全生产专项治理检查表
8.生产矿山企业对外承包工程时，大型设备、主要设备、主要器 具，如：1.0米以上卷扬、电机车、装岩机、梭车、矿车、水泵、 变电（供电）设备，是由企业配备还是施工队配备。 1.企业是否由企业安全环保部门制定了施工队入厂确认单，确认单 中是否包含了施工队招标中所承诺的人员配备、设备设施、安全措 施、劳动防护用品配备等相关事项以及现场企业给施工队准备的开 工必要条件，如提升设备、通风设备、供排水设备、供配电设备、 炸药库、天井掘进设备等设备设施。 2.企业安全环保部门是否按照确认单对进场施工队逐项检查，施工 队进场作业前确认单的内容是否全部得到落实。 3.施工队进场确认单检查结果原件企业是否存档存档，复印件是否 上报集团公司安全环保部。 企业对施 4.是否将施工队的安全生产工作纳入企业安全管理体系，实行统一 工队管理 管理。 情况 5.外包工程有多个施工队的，企业是否对各施工队的安全生产工作 实施了统一协调、管理。 6.根据建设工程或采矿生产任务的特点，安全生产管理制度建立情 况。 7.企业对施工队的安全管理机构及专职安全管理人员配备情况。 8.企业内部是否制定了安环、生产、设备、财务等有关部门对施工 队的监管办法，办法是否做到分工明确，责任清晰。 9.企业对施工队人员和作业区域的检查标准，是否不能低于对企业 内部的检查标准。 10.企业审查施工队的资质记录和安全检查记录。 11.企业要与每一项外包工程的施工队单独签订《施工合同》，要 把中国黄金集团公司《矿山生产企业井下采掘工程招投标补充规定 》（中金安全〔2012〕186号）相关要求写入《施工合同》中，《 施工合同》的起草要有企业安全部门参与、讨论，《施工合同》中 要明确甲、乙双方安全责任。
4
6
1.施工队必须严格落实安全生产责任制，对施工现场安全生产负责 。 （1）是否按照集团公司规定的确认程序、确认内容和确认 要求等，严格执行了现场安全确认制。是否明确了各作业面、作业 场所和各工种的安全确认人员，是否经常性的开展安全确认人员培 训。是否做到对每一个作业面、每一个作业场所、每一个工种都要 单独进行安全确认。当班作业结束，人员离开时，是否悬挂了防止 人员误入的禁止进入的安全警示牌。 （2）是否推行了安全标准化工作，做到安全管理标准化、安全制 度标准化、工程施工标准化、定置管理标准化、生活设施布局标准 化。生产矿山的新开中段、新开坑口，基建矿山的所有基建工程， 是否按安全标准化施工，已形成的坑口及中段通过整改是否做到： 无积水、无壁粉、无浮石、无杂物、无粪便、无跑、冒、滴、漏； 天井支护、管路架设、电器线路敷设、通风、防尘标准化；设备清 现场安全 、工器具清、工作场地清；有照明设施；井口有安全门、有阻车器 管理 、罐笼有安全帘、提升有信号并设置齐全；有安全标志；有两个安 全出口；风水管理路畅通、通讯畅通、水沟畅通；材料、工器具、 杂物堆放整齐。 （3）是否对工作区域进行经常性的安全检查，消除各类安全隐患 是否及时。在危险区域或复杂条件下施工，是否有专人监管，安全 防护措施是否到位。 （4）施工队落实企业的安全管理要求和整改企业检查出的各类安 2.（1） 企业是否对施工队工作区域开展经常性的安全检查；发现 问题，是否及时向施工队下达安全指令，并监督其落实整改；对重 大安全隐患，情况严重时，是否能做到立即停止其作业，限期整改 。 （2）进行大爆破、竖井下掘、竖井安装等重大危险作业前，企业 是否按照《中华人民共和国安全生产法》的要求，制定了专门的安 全措施，明确了专人安全管理负责。 1．对效益差、产量低、且对企业效益影响小、贡献小的边远坑口 、偏僻坑口，企业是否进行了自我鉴别，确保对施工安全实施有效 重点区域 控制。对安全施工实现不了有效控制的外包工程，企业是否采取了 、边远区 相关措施，何种措施。 域外包工 程管理
生产经营单位外包项目过程控制对照检查表
作业人员违章操作 1 登高作业
序号
涉及的设 备或活动
事故原因
控制措施
3、使用吊篮架子时，其吊索具必须牢靠。吊篮架子在使用 时，还要挂好保险绳或安全卡具。升降吊篮时，保险绳要 随升降调整，不得摘除。吊篮架子的两侧面和外侧均要用 网封严。吊篮顶要设头网或护头棚，吊篮里侧要绑一道护 身栏，并设档脚板。 4、提升桥式架、吊篮用的倒链和手板葫芦必须经过技术部 门鉴定合格后方可使用。倒链最少应用2t的，手板葫芦最少 应用 3t 的，承重钢丝绳和保险绳应用直径为 12.5mm以上的 钢丝绳。另外使插口架、吊篮和桥式架子时，严禁超负荷 。 1、高处作业时应注意周边情况，加强与监护人员、操作人
低压设备接地或接零不可靠
2、PE线安装可靠；
局部照明未采用安全电压 2 所有低压用 电设备 照明灯线裸露
3、设备局部照明采用安全电压；
4、经常检查照明线路，电源线绝缘可靠，无破损；
设备安装不合格的插座
5、插座安装规范，且电源侧有匹配的漏电保护器。
设备带电移动
6、禁止设备带电移动。
电源线、焊接电缆与焊机连接处的裸露 1、配置安全防护装置； 接线板未配置安全防护罩、设备缺陷 焊机未接地或接地线不可靠 2、金属外壳应有可靠的接地；
临时线敷设不规范，绝缘不好，有破 3、敷设规范，电源线绝缘良好、线径与负荷匹配、安装漏 损，线径与负荷不匹配、保护装置缺少 电保护器； 临时用电设备无接地或接零保护 4、临时用电设备金属外壳必须有可靠的接地或接零保护；
违章作业
5、有资质的电工安装。
设备金属外壳无接地或接零保护
1、金属外壳必须有可靠的接地或接零保护；
附件4：
高处坠落事故原因分析及控制措施对照检查表
外包工程(项目)发包单位安全管理检查表
2
管理内容
外包工程（项目）审批流程合规。
承包单位资质条件符合招标文件
要求，审核记录齐全。
安全协议签订及内容明确合规；承 包单位的安全保证金到位。
对承包单位安全检杳和安全工作 例会等活动的规定明确；检查、活 动记录台账齐全。
承包单位特种设备、工器具入厂核 查要求明确，记录齐全。
对承包单位车辆及人员出入进行 登记记录且齐全、完善。
建立外包工程（项目）安全问题整 改闭环管理记录和台账。
建立承包单位奖励、考核及有关不 安全事件台账并齐全。
二、
4
资质审查
有招标时对承包单位的经营、安全 资质审查的备案资料。
查看资料并
合同 与
安全 协议
资质审查内容严格按照公司《外包 工程（项目）承包单位资质与安全 管理审查表》的有关规定及要求执 行。
查看资料和 现场
13
安全检杳
定期组织对外包工程（项目）及承 包单位的安全检查，记录齐全。
查看资料并 验证开展、整 改情况
各类季节性、专项检查把承包单位 项目部（公司）纳入本单位管理范 畴，同步开展，且检查考核记录齐 全。
查看资料并 验证开展、整 改情况
14
安全例会
定期召开所有承包单位项目部（公 司）参加的安全例会。
查看资料
15
安全奖惩
对承包单位项目部（公司）及人员 进行安全奖惩，对性质严重的按规 定扣罚全安保证金，记录齐全。
查看资料
16
不安全事 件管理
对承包单位项目部（公司）发生的 不安全事件、事故的管理、统计与 本企业同等对待，并督促承包单位 制定和落实防范措施。
物业外包方管理检查表(物业师麦兜)
第1、 2、4、6检查项中每发现一项不符扣1分
5、消杀外委单位作业人员应提交作业当日现场照片，并标明日期。
。 第3、5检查项目每发现一项不符的扣5分。
6、消杀药品放置现场有提示标识。
外包方合 同执行情
况
第7、8检查项中每发现一项不符扣20分 第11、12检查项中每发现一项不符扣20分。 未按要求启用《（周期）工作评估报告》《清 洁服务质量检查记录表》、《不达标项记录表 》、《消杀服务记录表》的扣10分。 服务供方未按合同约定要求提交《月度工作计
根据现场检查 发现的不合格 项的数量以及 评分细则进行
扣分。
如按要求实施管理的不扣分，否则按“评分细则”的相关规定扣分。 现场抽查外包方资质、服务人员资质以及人员清单 7、各外包方以及外包方派驻人员的资质资料存档齐全、有效。 8、外包方人员清单中的人员姓名、数量与实际相符。
划》的扣10分。每逾期一天提交扣1分。 未按《月度工作计划》实施工作，未先书面知
根据现场检查 现场查看管理处季度外包方工作联系会议的《会议签到表》和《会议纪要》。 发现的不合格 1、《会议签到表》填写完整，无缺漏外包方。（如有缺漏应在《会议签到表》 项的数量以及 中注明） 评分细则进行 2、按期编写《会议纪要》，并经管理处负责人审批。
扣分。 如按要求实施管理的不扣分，否则按“评分细则”的相关规定扣分。
如按要求实施管理的不扣分，否则按“评分细则”的相关规定扣分。
会管理处的，每发现一处扣1分
现场抽查服务供方《月度工作计划》提交情况。
9、提交时间符合服务合同的条款约定，并加盖供方公司公章。
10、现场服务供方《月度工作计划》实施情况，并对实施情况予以确认。
如按要求实施管理的不扣分，否则按“评分细则”的相关规定扣分。
过程FMEA检查表
过程FMEA检查表
A-7过程FMEA检查表
问题：
1.过程FMEA是否由跨职能小组准备？
2.小组是否考虑了所有顾客的特殊特性要求，包括FMEA
现行版本内的FMEA方法？
3.是否考虑了所有操作，包括转包或外包过程和服务？
4.是否识别了所有影响顾客功能，包括配套、功能、耐久性、政府法规和安全性的操作，并按顺序列出？
5.是否考虑了相似零件/过程FMEA？
6.是否评审并使用了历史事件和保修数据？
7.是否对所有已识别的失效模式运用了适当的控制措施？
8.当纠正措施完成后，是否对严重度、探测度和发生度进
行修订？
9.是否按后续操作、装配和产品来考虑影响的顾客？
10.在制定PFMEA的过程中，是否使用顾客工厂的问题？
11.是否将原因描述成可以纠正或控制的事物？
答案：
1.PFMEA由跨职能小组准备。
2.小组考虑了所有顾客的特殊特性要求，包括现行的FMEA方法。
3.所有操作都被识别，包括转包或外包过程和服务。
4.所有影响顾客功能的操作都被识别，并按顺序列出。
5.考虑了相似零件/过程XXX。
6.评审并使用了历史事件和保修数据。
7.对所有已识别的失效模式运用了适当的控制措施。
8.当纠正措施完成后，对严重度、探测度和发生度进行了修订。
9.考虑了后续操作、装配和产品对顾客的影响。
10.在制定XXX的过程中，使用了顾客工厂的问题。
11.将原因描述成可以纠正或控制的事物。
外包项目安全生产管理检查表
4
班组管理
两会一活动
对所有班组100%全覆盖检查
班前会：查看班组工作日志，是否结合当班作业任务，布置安全措施；是否传达上级有关文件精神，是否布置本班工作重点及注意事项；运行班前会是否强调特殊运行方式、设备缺陷并有针对性布置事故预想；检修班前会是否强调本班设备缺陷并提出处理方法
抽取2017年问题清单中20个问题，整改是否举一反三并附有前后对比照片，是否履行验收签字手续；是否符合相关反措、规程、安全设施等技术标准；是否制定避免类似问题重复出现的配套制度或措施
3两票管理两票执行 Nhomakorabea两台机组的企业近3个月发生的“两票”100%全覆盖检查，两台以上机组的企业抽查两台机组近3个月“两票”
操作票审批人员核对：操作票出库是否履行逐级审批，审批人员是否符合要求
调令、定期工作、生产任务单核对：检查是否存在无票操作情况
现场操作点核对：操作票是否逐级审批签字；操作监护人是否进行危险点预控措施交底并在操作中落实；操作工具是否携带齐全
查看运行日志核对：班（值）长是否布置当天操作任务；每项任务是否办理对应操作票并交代安全措施
计划
查“月度”计划平衡会召开情况（会议纪要）；制定的消缺计划是否刚性执行
是否建立健全缺陷管理考核办法（实施细则），分类是否与集团公司一致
录入
查工作票、运行记录，与缺陷系统对比：是否有“体外循环”；是否有“高类低挂”问题
分析
查工作票、运行记录、缺陷分析记录：工作票或运行记录中构成缺陷的是否在缺陷统计中进行统计、分析；重复性缺陷统计是否按照设备系统进行，分析是否到位；缺陷分析是否从全厂角度进行，还是简单各专业汇总
班后会：查看班组工作日志，是否总结当班作业（操作）完成情况，现场安全措施落实和异常、差错处理情况，指出不足并制定防范措施
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
外包过程控制跟踪检查表
编号：第1页共3页外包名称承包单位
一、是否建立质量管理体系□是□否
1、有无质量管理体系证书□有□无
体系：证书号：
2、有无《质量手册》□有□无
手册编号：提供《质量手册》
3、有无《质量程序文件（汇编）》□有□无
质量程序文件（汇编）号：提供有效版本
二、过程是否受控□是□否
1、有无各过程的程序文件□有□无
2、有无工艺文件和各工序的作业指导书□有□无
工序工艺文件（作业指导书）
三、人员能力是否胜任岗位要求□是□否
人员数：
1、有无上岗证□有□无
2、是否经过培训□是□否
3、有无培训记录□有□无
、测量是否有效□是□否过程的监视、
四、过程的监视
1、监视和测量设备是否计量合格且在有效期内□是□否
2、监视和测量设备是否满足需要□是□否
3、监视和测量记录是否齐全□是□否
4、是否采用了统计技术□是□否
五、文件是否适宜□是□否
1、文件是否有效、受控□是□否
2、文件的签署是否齐全，更改是否规范□是□否
3、要求是否明确，可否指导生产□是□否
、设施是否适宜□是□否
六、设备
设备、
1、生产设备是否计量（检定）合格且在有效期内□是□否
2、设备、设施是否满足生产产品质量保证要求□是□否
，是否可追溯□是□否产品是否得到适宜的标识和防护，
七、产品是否得到适宜的标识和防护
1、是否对产品进行了批次标识□是□否
2、是否对产品加工和生产过程实行了流程卡□是□否
3、是否对产品加工和生产全过程实行了有效的防护□是□否
4、是否能从产品追溯到原材料、所有的设备及操作人员□是□否
，对质量问题是否进行及时处理□是□否是否进行了质量检验，
八、是否进行了质量检验
1、是否成立不合格品审理组织□是□否
2、对存在问题是否进行分析并采取纠正和预防措施□是□否
3、对产品是否实行首件三检，有无记录□是□否
4、有无出厂检验报告□是□否
5、有无规范的产品合格证□是□否
检查部门 技术工艺部 生产部 科技质量部 审批 签名。