稽核缺失改善报告
重量稽核整改报告范文
重量稽核整改报告范文尊敬的领导：您好！咱们之前的重量稽核工作出了点小岔子，就像一个原本整齐的拼图缺了几块，不过没关系，我们已经找到了那些缺失的部分并且正在努力把这个拼图重新拼好。
现在就给您详细说说我们的整改情况。
一、问题发现。
在之前的重量稽核过程中，我们发现了一些问题，就像在一场寻宝游戏里发现了陷阱一样。
1. 测量工具不准。
有一部分秤就像喝醉了酒的士兵，测出来的重量摇摇晃晃，一点都不稳定。
比如说，同一袋东西，在不同时间称，重量能差个半斤八两，这可太离谱了。
经过检查，原来是有些秤的传感器老化了，就像人的眼睛老花了一样，看东西模糊不清，导致测量不准。
2. 操作流程不规范。
有些员工在称重的时候就像在赶火车一样匆匆忙忙，步骤丢三落四。
没有对秤进行校准就直接开始称重，或者称重的时候物品摆放位置不规范，有的东西都快掉秤外面了，这样称出来的重量肯定不准确。
3. 数据记录混乱。
数据记录就像是一团乱麻，让人摸不着头脑。
有时候字迹潦草得像天书，有的时候记录不及时，等想起来写的时候，可能都已经忘了具体数字是多少，就随便写了一个。
而且不同的人记录的格式也不一样，就像每个人都有自己的一套小规则，这给后续的数据核对和分析带来了巨大的麻烦。
二、整改措施。
# （一）测量工具的修复与更新。
1. 我们请来了专业的“秤医生”（维修人员），对那些老弱病残的秤进行了一次大检查。
把那些老化的传感器都换了，就像给生病的士兵换上了新的眼睛，让他们重新能够精准地看清重量。
总共修好了[X]台秤，花费了[具体金额]，不过这钱花得值，就像给汽车换了新的轮胎，能跑得又稳又快。
2. 对于那些已经病入膏肓、修不好的秤，我们毫不留情地把它们淘汰了，就像把一匹老马送去安享晚年一样。
然后购买了[X]台新的、高精度的秤，这些新秤就像刚入伍的新兵，充满活力，能够准确地测量重量。
新秤都附带了校准证书，确保一上岗就能提供准确的数据。
# （二）规范操作流程。
1. 我们制定了一份像游戏攻略一样详细的操作手册。
供应商稽核缺失改善报告(一)
供应商稽核缺失改善报告(一)供应商稽核缺失改善报告引言本报告旨在总结供应商稽核缺失问题，并提供改善措施和建议。
通过对供应商稽核缺失的分析和解决，我们将提高供应链管理的质量和效率。
缺失问题总结以下是我们在供应商稽核过程中发现的主要缺失问题：1.稽核标准未明确：现行稽核标准不够明确，导致供应商无法准确了解要求，进而影响到整个供应链的管理和运行。
2.信息记录不完善：供应商提供的相关文件和资料记录不完整和不准确，导致稽核结果的可靠性受到影响。
3.质量控制不足：供应商在生产过程中存在质量控制不足的问题，导致产品的质量不稳定，损害了消费者和企业双方的利益。
4.公共安全风险：供应商在生产环境中安全管理不到位，存在潜在的公共安全风险隐患。
改善措施和建议为解决上述问题，我们提出以下改善措施和建议：1. 稽核标准明确化•制定明确的稽核标准，包括产品质量要求、安全生产要求、信息记录要求等，供应商应进行全面的了解和遵守。
•提供详细的稽核手册和指南，帮助供应商了解每个环节的稽核要求和操作方法。
•定期组织培训和沟通会议，确保供应商团队对稽核标准的准确理解和执行。
2. 信息记录完善化•要求供应商建立完善的质量管理体系，确保所有相关记录和数据的准确性和完整性。
•实施供应商信息化管理系统，方便稽核人员对供应商信息和记录的查阅和分析。
•加强对供应商的监督和审核，确保信息记录的有效性和及时性。
3. 质量控制强化•建立供应商质量评估机制，对供应商的产品和生产流程进行定期评估和监测。
•设置质量指标和目标，与供应商共同制定改善计划，推动其质量管理水平的提升。
•鼓励供应商引入先进的质量管理方法和工具，提高产品的稳定性和一致性。
4. 公共安全风险防控•加强对供应商的安全管理要求，确保其生产环境和设备符合相关安全标准和法规要求。
•建立风险评估和应急响应机制，及时发现和处理供应商生产过程中的潜在安全隐患。
•定期进行供应商的安全稽核和评估，确保其安全管理工作的有效性和可持续性。
供应商稽核缺失报告
2 3 4 5 6 7
管理意识不够,未制订相 1加强培训.2.重新制订相关 关文件 文件 管理意识不够,未制订相 1加强培训.2.重新制订相关 关文件 文件 相关人员对文件理解不 够,未按程序落实 1.立即落实供应商管控.2. 组织相关人员充分学习文 件要求 1.管理者立即组织相关人 员对合规性文件的培训.2 切实做好合规性的落实
客诉处理流程与程序文件 品管对合规性文件意识 有出入 不够
核準:
審核:
Байду номын сангаас
供應商確認:
制表:
2011.11.11 2011.12.30 2011.11.11 2011.12.10 2011.11.11 2011.12.10 2011.11.11 2011.12.30 2011.11.11 2011.12.30 2011.11.11 2011.12.30 2011.11.11 2011.12.30
編號:
供應商稽核缺失報告
一、稽核對象:xxxxx印刷包装有限公司 稽核對象 稽核人員: 二、稽核人員 稽核原因:新厂商稽核评估 三、稽核原因 新厂商稽核评估 稽核時間:2011.11.05 四、稽核時間 NO. 問題點 缺失檢討 改善措施 擔當者
計劃完成日
確認結果
確認者
確認日期
1
程序文件无受控管制印章/ 有涂改/文件不完善（无 文管员对程序理解不够, 1.加强文管员教育培训.2对 MRB程序/不合格品管制程 未及时更新 不合格文件及时更新. 序） 制程中部分机台点检确认 设备管理人员职责未明 未落实 确 印刷/轧盒等车间5S未管 理，摆放杂乱 未制作年度教育计划 环境体系工厂未落实 原料供应商未落实管控 生产车间基层管理员环 境意识不够 1.明确设备管理人员职责2. 明确点检作业和点检结果 的处理程序。 1.加强基层管理员教育培 训.2.及时整理,.明确职责
供应商稽核缺失改善报告
稽核日期： 原因分析
未按要求落实温湿度管控点检
改善对策
样品料全捡当抽检误解
后续进料检验未按进料检验流 程作业，按公司规章制度作经 济惩罚。领导监督督促进料作 业过程。
15
IQC进料检验流程不符，当物料不合格时应分判退 或申请MRB，而不是不合格支架进行申请MRB作业。
进料流程未及时更新
增加来料检验控制程序规范来 料检验流程
佐证
责任人
完 成日期
16 进料检验报告未判定
进料检验员工作粗心
重新培训考核，对不合格的人 员不予担任相关职务。每天进 料检验报告领导当天审核。
供应商 名称： 稽核人 员:
No.
问题点描述
1 仓库没有温湿度记录表
供应商稽核缺失改善报告
稽核日： 原因分析
未按要求落实温湿度管控点检
改善对策
17
盐雾试验标准48H、二级标准， 不符合我司要求
产品放置临时区域时，外箱放 置物料卡，每包产品粘贴标签 标识防止混料。
10
来料、退料、报废区域摆放混料，没有区域划分及 区域划分标示不醒目、破旧，区域内 按照区域划分贴附对应地标线
标识
产品在调选中未来的急放标示
及区域信息
供应商 名称： 稽核人 员:
No.
问题点描述
1 仓库没有温湿度记录表
11 32pphi机种生产时未做首件和巡检记录
稽核日期： 原因分析
未按要求落实温湿度管控点检
改善对策
看板没有及时更新
根据不同产品重新分类不良看 板，体现产品不良描述信息，
做良品与不良品对比示图。
佐证
责任人
完 成日期
6
仓库物料标示不清楚（未明确标示相应的机种、规 格、日期等），无法按照先进先出管控
稽核问题改善报告
序号问题类别问题/缺陷描述不良照片原因分析改善方案完成日期责任人备注1实际生产作业与所挂SOP不符没有及时换换线及时换2014/7/2张权2有些工位没有SOP没有制作出来及时制作SOP，没有IE工程师2014/8/5张权3工厂使用的检验仪器（卡尺，稳压电源，万用表等等）没有校验。
目前公司的仪器没有送第三方校验，在实际使用过程中，都是按照仪器厂商的操作说明书确认仪器状态正常才投入使用。
已联系第三方校验机构对公司仪器进行精度校验。
2014/7/10周荣4波锋焊，恒温恒湿仪，贴片机等多台设备没有及时做点检记录。
相关设备负责人没有按要求操作，及时记录点检情况。
召集所有相关设备人操作人员，宣导一定要按设备维修保养规范要求执行，并及时记录相关信息。
2014/7/2周荣5员工的培训只有培训记录，没有考核记录，培训的效果没有鉴定。
生产部培训，在生产作业时作烤核要求。
后续做书面考核资料。
2014/7/5张权6QC培训虽有培训记录和考核，仅仅只有口头考核，无书面考核。
QC人员培训以后，采取的考核方式不够全面，仅仅做了口头考核，没有进行书面考核。
继续完善考核方式，确保每次培训都能达到要求的培训效果。
2014/7/8周荣7线上全检人员不知道公司的品质政策是什么。
公司没有制定品质政策1，制定公司品质政策为：精心设计，品质至上，继续改善，客户满意。
2，将品质政策进行全员宣导，让每位员工都清楚公司品质政策。
2014/7/4周荣稽核问题改善报告SOP问题仪器/设备问题培训问题8QC，员工没有强烈的品质意识培训不足，培训效果评估不充分。
1，制定培训计划。
培训品质意识培训内容。
2，完善培训考核方式，确保培训达到效果。
2014/7/15周荣9产品标示问题车间内发现一些不良的PCB板没有标示。
主要是报废板拆件，没有及时标识及时标识2014/7/5张权10静电防护问题操作员没有带静电防护装置。
员工意识不足。
加强培训一个工位放一个静电环。
银行稽核整改报告和整改措施
银行稽核整改报告和整改措施概述本报告旨在总结银行稽核过程中发现的问题，并提出相应的整改措施。
稽核是银行风险管理的重要一环，通过对银行内部各项业务的审查和检查，旨在确保银行业务的安全性、合规性和效益性。
发现的问题问题一：内部控制不完善稽核过程中发现，银行的内部控制存在一定程度的不完善。
具体表现为：•内部审计制度不健全，相关制度文件缺失或未经定期更新；•内部审计程序不规范，对业务流程的审查不全面，存在遗漏和疏忽的情况；•内部控制意识不强，岗位责任意识不够明确，相关人员对内部控制要求的认识不足；•内部态度不端正，存在逃避和拖延稽核的现象。
问题二：风险管理不到位稽核中还发现，银行的风险管理存在不到位的情况。
具体问题包括：•风险分析不全面，对各类风险的识别和评估不够准确和全面；•风险控制措施不完善，缺乏有效的风险防范和处置机制；•风险监控不及时，对可能出现的风险缺乏足够的预警和监管。
问题三：业务流程不规范稽核过程中发现了一些业务流程不规范的问题，具体包括：•业务操作流程不清晰，存在操作程序繁琐、环节冗余或缺失的情况；•业务数据不准确，存在数据录入错误、信息传递不及时等问题；•业务流程交叉影响，部分流程之间的信息传递和协作存在问题。
整改措施措施一：加强内部控制建设为解决内部控制不完善的问题，银行应采取以下措施：•完善内部审计制度，明确各岗位职责，明确审计程序和工作流程；•定期对内部控制制度进行评估和更新，确保其与业务需求和监管要求的匹配；•加强对内部控制意识的培养和教育，提高员工对内部控制要求的认识。
措施二：加强风险管理为解决风险管理不到位的问题，银行应采取以下措施：•建立完善的风险分析体系，对各类风险进行全面的识别和评估，并制定相应的风险管理策略；•完善风险控制措施，加强对各类风险的防范和处置，确保风险控制措施的有效性；•建立及时的风险监控机制，对可能出现的风险进行预警和监管，采取相应的措施进行防范和处置。
供应商稽核缺失改善报告
NO.缺失内容照片原因分析改善措施责任人完成日期改善资料证明（文件/表单/图片等）验证日期HKC SQE验证结果结案否（Y/N）未结案意见/流程验证人流程、文件、记录1)《紧急停机单》改善对策栏、效果确认栏，未填写相关内容有时因技术员较忙未能及时填写后续当天的停机单据要当天完成王黎明何勇军2014.7. 302)《品质异常处理通知单》部门会签人员、改善对策栏、效果确认栏，未填写相关内容1、有时因技术员较忙未能及时填写 2、品质部追踪不彻底后续当天的品质异单据要当天完成，品质跟进改善效果王黎明何勇军2014.7. 303)出HKC产品未提供《出货检验报告》，OQC人员配备不足，出货检验这块品质监控存在差异。
1客户未要求提供检验报告 2公司目前只有1个OQC负责所有家电产品的出货检验1按客户要求附出货检验报告,2、要求OQC对于出HKC的产品重点抽检确认外观及结构。
何勇军2014.7.294)生产线关健岗位人员未持有安全上岗证，只是做了相关培训，建议贵司对关健岗位实施安全技能培训及考核的方式进行管理。
公司是对关关健岗位人员进行上岗前培训考核， 上网证目前没有作要求根据公司实际情况，后续再考虑生产健岗位是否实施上网岗的管理机制王黎明不确定5)注塑机控制面板显示成型条件参数与现场《成型条件参数表》略有偏差，建议严格按照标准成型条件参数表执行，另：现场悬挂的《成型条件表》未作受控。
1、由于注塑过程中存在很多不稳定因素，需时常调机故实际参数与《成型条件参数表》会有偏差。
2、《成型条件表》未受控是因为调试阶段还未固化1、优化《成型条件参数表》2、对《成型条件表》实施固化生产部：王黎明2014.8.106)《注塑机保养点检记录表》，部分机台最近一周未有点检记录，生产SOP部分未挂置生产现象。
作业员未能及时点检，生产刚换模时未能及时将SOP挂置现场每天生产前需做好点检记录，后续生产换模时需及时将SOP挂置现场生产部：王黎明2014.7.251)40K7背板桌面放置产品过高,易将产品压变形作业员品质意识不够，对作业员的培训不足对作业员进行培训：要求作业员对产品的摆放一叠不能超过6个以免挤压变形生产部：王黎明2014.7.252014.7.26已改善Y刘名现场、操作 供应商稽核缺失改善报告HKC稽核人员：刘名供应商陪同人员： 何勇军 孙成松Date: 2014-07-25供应商HKCNO.缺失内容照片原因分析改善措施责任人完成日期改善资料证明（文件/表单/图片等）验证日期HKC SQE验证结果结案否（Y/N）未结案意见/流程验证人2)40K7背板装箱用的纸隔板有些太旧，易掉纸屑进入产品内作业员品质意识不够1、要求包装作业员在包装时注意此种卡纸不能太旧和脏污以免粘有异物王黎明2014.7.253)品管室临时样板区样板摆放太过凌乱，没有分区域、标识放置现场QC临时样板放置区，未能及时整理1、后续使用完的样品要及时归位，放置要整齐有序。
厂里上班被稽核改善报告
厂里上班被稽核改善报告
改善报告
尊敬的领导：
我是您厂里的员工，就近期稽核情况和改善措施向您汇报如下。
首先，对于稽核结果中发现的问题，我和同事们进行了认真的分析，找出了问题的原因，并制定了相应的改善措施。
其中，涉及到员工素质培训、工作流程优化和设备维护等方面。
在员工素质培训方面，我们计划邀请专业的培训师进行针对性的培训，以提升员工的技能水平和工作效率。
培训的内容包括工作方法、沟通技巧、问题解决能力等，这将有效提高员工的工作质量和稽核合格率。
在工作流程优化方面，我们将对各个环节进行再次梳理和优化，确保每个步骤都严格按照规范要求执行。
同时，我们还将建立起完善的内部沟通机制，确保信息的流转畅通，及时解决问题。
此外，我们还将加强设备的维护保养工作。
稽核结果中发现了一些设备使用不当、维护不及时等问题，我们已经制定了相应的计划，对设备进行定期的检修和保养，确保其正常运行和使用。
最后，为了及时掌握和解决问题，我们将建立起一个稽核问题反馈和跟进机制。
稽核结果中的问题将及时通知相关责任人，
并设立一个统一的问题解决小组进行跟进，确保问题能够得到及时解决，进一步提升稽核合格率和生产效率。
通过以上的改善措施，我们相信能够有效提高工作质量和稽核合格率，为公司的发展做出更大的贡献。
谢谢领导的支持与关心，希望领导能够继续关注和支持我们的工作，相信我们一定能够取得更好的成绩！
谨上。
员工敬上。
企业财务稽核工作整改报告
企业财务稽核工作整改报告引言企业财务稽核是保证企业财务运作合法、合规的重要环节。
通过对企业财务状况、账务记录和财务报表的审核，可以及时发现存在的问题和风险，为企业提供决策支持和风险预警。
本报告对我公司财务稽核工作进行了全面梳理和评估，整理了相关问题，并提出了改进意见和措施，以进一步提高财务稽核工作的效果和水平。
一、现状分析我公司的财务稽核工作存在一些问题和不足之处：1. 稽核流程不规范：现有的稽核流程缺乏严格的规范性，容易导致稽核工作的漏洞和遗漏，需要进一步明确流程和责任，确保稽核工作的全面性和准确性。
2. 人员素质不高：部分稽核人员缺乏财务专业知识和稽核能力，对稽核工作的重要性和要求认知不足，需要加强人员培训和专业素质提升。
3. 稽核工具不完善：缺乏科学的稽核工具和技术手段，无法对庞大的财务数据进行快速、准确的分析和比对，需要引入先进的稽核软件和系统。
4. 效率低下：现有的财务稽核工作需要耗费大量的时间和人力，导致效率低下，不能满足企业日益增加的稽核需求，需要优化工作流程和提升效率。
二、改进措施为了克服以上问题和不足，提高财务稽核工作的效果和水平，我们提出了如下改进措施：1. 完善稽核流程：建立健全的财务稽核工作流程，明确稽核范围、对象和时间节点，制定明确的工作程序和操作规范，确保稽核工作的全面性和准确性。
2. 提升人员素质：加强对稽核人员的培训和教育工作，提升其财务专业知识和稽核能力，增强稽核人员对稽核工作的重要性和要求的认知，确保稽核工作的质量和效果。
3. 引入稽核工具：研究引进先进的稽核软件和系统，对财务数据进行科学分析和比对，提高稽核的准确度和效率，减少人工处理的繁琐工作，提高财务稽核工作的质量和效率。
4. 优化工作流程：对现有的财务稽核工作流程进行优化和简化，减少不必要的环节和重复工作，合理分配工作资源，提高工作效率和质量。
5. 强化风险管理：加强对财务风险的监控和评估，建立风险预警机制，及时发现和解决可能存在的财务问题，保障企业的财务安全和稳定。
重大稽核差错整改报告
重大稽核差错整改报告通过分析2016年犯下的重大稽核差错，得出的原因如下：细心度不高，绝大多数的差错是由于粗心、检查单据不细致导致的差错，不仅麻烦了客户，还浪费了不少时间二、避免业务差错策略1、加强学习全面提高柜员自身业务素质。
学习对每一个人来说，都是至关重要的，学习是做好工作的基础和前提，是提高自身素质的基本途径。
当今社会，时代在变、环境在变，合作银行各类金融产品也不断的更新换代，如果不加强学习，不掌握各类业务的操作流程与规章制度，就会发生差错。
发生业务差错后，应从中汲取教训，强化业务培训,增强员工的综合素质,提高员工队伍整体业务素质，形成员主动学习的良好习惯。
只有用心学习，不断提高自己的业务水平与服务水平，才能服务好每一位储户，才能与合作银行共同成长。
2、坚持“一笔一清”。
在办理业务时，往往一笔没清，又接办下一笔业务，甚至同时接办几笔业务，这样慌忙中就会把几个客户的凭条弄混，甚至将户名、存期、金额录入错误，所以柜员应做到笔和纸不离手，把客户报出的数字及时记载在纸上，敲打键盘时有核对的依据，这样就能有效减少差错；有多少客户在柜台外等候，也要做到“一笔一清”，并且办理下一笔业务时就不要去想上一笔办理的业务现金收付是否准确，这样就会减少差错。
3、增强责任心。
工作责任心不强，就容易出现差错，这就需要我们有极强的工作责任心，对自己办理的每一笔业务，都要认真办理，仔细核对，不能有一丝一毫的马虎，也不能存有依赖思想，认为经过事后监督员审核，有差错也会审核出来，只有自我复核、自我约束、自我控制、自我承担风险，才能做到对储户负责、对自己负责、对单位负责。
4、提高精神状态，集中注意力。
柜员在办理业务时下应做到冷静、沉着、头脑清醒，并做到“三不”，一是不听，在办理业务时，不去听别人讨论的话题，耳朵用来服务客户；二是不想，办理业务时不要去想其他事情，人在岗，心在岗，其他的事情等到下班再去思考；三是不带情绪工作，不将生活中的情绪带到工作中，影响自己的工作，更不能将消极情绪带给客户。
个人稽核问题改善报告
个人稽核问题改善报告个人稽核问题改善报告一、引言在个人的工作和学习过程中，我们时常需要进行自我反思和稽核，以发现问题并进行改进。
本报告旨在总结个人稽核过程中发现的问题，并提出改善措施，以提高个人工作和学习的效率和质量。
二、个人稽核问题总结在个人稽核过程中，我发现了以下问题：1. 时间管理不当：我常常发现自己在工作中浪费了很多时间，导致任务无法按时完成。
2. 缺乏自律：有时候我很难坚持按照计划来完成任务，容易被外界因素干扰。
3. 学习方法不当：我在学习过程中缺乏有效的学习方法和策略，导致学习效果不佳。
4. 沟通不畅：我在团队合作中常常与他人沟通不畅，导致合作效果不佳。
5. 缺乏目标：有时候我在工作和学习中缺乏明确的目标，导致工作和学习的方向不明确。
三、改善措施为了解决以上问题，我提出以下改善措施：1. 设立时间管理计划：我将每天按照优先级安排任务，并设立明确的时间段来完成每个任务。
同时，我将使用时间管理工具，如番茄钟，来提高工作效率。
2. 增强自律能力：为了增强自己的自律能力，我将设立明确的工作和学习计划，并严格按照计划执行。
我也将设立奖励制度，以激励自己按时完成任务。
3. 学习有效的学习方法：我将积极寻找并学习有效的学习方法和策略，如主动阅读、主动思考和做笔记等。
我还将充分利用各种学习资源，如图书馆、互联网等。
4. 提升沟通技巧：为了提升自己的沟通技巧，我将积极参加沟通培训课程，并向他人请教经验。
我还将积极与团队成员合作，并积极参与团队讨论，以提升沟通效果。
5. 制定明确目标：为了更好地完成工作和学习，我将为自己设立明确的目标，并制定合理的计划和措施来实现这些目标。
我也将定期评估和调整目标，以保持工作和学习的方向明确。
四、改善计划为了实施以上改善措施，我制定了以下改善计划：1. 时间管理计划：我将每天早上制定工作计划，并每晚进行反思和总结。
我还将使用时间管理工具来帮助我管理时间。
2. 自律计划：我将设立每周和每月的工作和学习目标，并制定相应的计划和措施来实现这些目标。
内部稽核缺失报告参考模板
东莞寮步星龙电子厂
内审不合格报告
日期：2009-09-03
A0
东莞寮步星龙电子厂
内审不合格报告
日期：2009-09-03
XL-Q/E-066
A0
东莞寮步星龙电子厂
内审不合格报告
日期：2009-09-03
XL-Q/E-066 A0
东莞寮步星龙电子厂
内审不合格报告
日期：2009-09-03
A0
东莞寮步星龙电子厂
内审不合格报告
日期：2009-09-03
XL-Q/E-066 A0
东莞寮步星龙电子厂
内审不合格报告
日期：2009-09-02
XL-Q/E-066 A0
东莞寮步星龙电子厂
内审不合格报告
日期：2009-09-02
XL-Q/E-066 A0
东莞寮步星龙电子厂
内审不合格报告
日期： 2009-09-02 编
XL-Q/E-066 A0
东莞寮步星龙电子厂
内审不合格报告
日期： 2009-09-02 编号：009
XL-Q/E-066 A0
东莞寮步星龙电子厂
内审不合格报告
日期：2009-09-02
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银行稽核问题整改调研报告
随着我国经济的快速发展，商业银行也取得了飞速的发展。
在商业银行不断发展的过程中，都会自觉地将提高自身的内部控制纳入重要工作日程上。
然而通过各种手段开展的稽核审查工作就是属于内部管理中的重要组成部分之一，稽核工作是否能够落实到位，稽核出来的问题是否能够得到整改，对银行的发展至关重要。
本人就农商行合川支行从去年到今年开展的稽核审查工作，探讨了稽核工作的措施、内控问题形成的主要原因，针对问题进一步的后续整改的措施，并提出了以后一段时间内的努力方向。
一、稽核工作采取的手段以及稽核出来的问题（一）稽核工作采取的措施总行根据业务需要从2013年4月正式上线设置了稽核异动流水，审计信息预警对65项业务进行了实时监测，我支行日均稽核监测数据有1000余条。
从疑点交易业务资金流、疑点交易柜员办理业务、疑点账户时期发生情况等多角度、多层面地展开稽核监测信息排查，以排查信息为切入点，深究疑点信息的关联线索，甄别问题的特征，排查风险隐患，进一步发现需关注的交易和制度执行不到位的问题。
针对疑点数据，稽核人员充分利用系统自身提供的要素，向分理处下达了协查通知，对没有问题的数据进行了排除，对有疑点数据结合相关佐证资料进一步认真核查，及时对违规责任人进行处罚。
该系统的上线梳理了核查顺序，要求稽核监测人员对照相关内容要点，逐项排查分析，保证将总行营运稽核系统吃透用好。
从跟踪资金流的角度，发现存在客户以贷还贷（包含还息）、同一账户当日内多笔取现、柜员自办业务等相关违规行为XX笔，金额XXX元。
（二）稽核工作取得的成效截止2013年10月，合川支行稽核部针对82个分理处的会计结算、安全保卫、中间业务、人力资源等方面开展了序时检查，抽查业务25219笔，金额460134.4万元，其中发现问题651笔，金额17090.69万元，通过现在座谈，讨论学习的方式现场整改370笔，金额11798.1万元；对47个机构进行了ATM机专项审计，抽样2110笔，金额17308.58万元，发现问题86笔，金额6.57万元，现场整改37笔，金额1.22万元；对34个机构进行了授信业务专项审计，抽样780笔，金额21704.4万元，发现问题12笔，金额30万元，现场整改8笔，金额19万元；对肖家、坝子、福寿进行了内控特别帮扶，通过现场检查，现场培训的方式提升了分理处人员的内控水平，从第二次检查效果来看，相比第一次检查出现的问题明显减少，员工合规意识得到有效提升，初步达到了内控帮扶的目的；对下什字、三汇分理处进行了特别检查，特别稽核检查区别于日常的稽核监测工作，主要是针对稽核监测的屡查屡犯问题、业务盲点等较为严重问题，按照一定时段、扩大稽核范围、或根据管理内控形势增加新的监测点，对一些需要长抓不懈的常规性问题，开展动态的、突击性的稽核，达到对日常稽核监测工作有效的补充。
银行会计稽核差错整改报告
银行会计稽核差错整改报告篇一:某分行会计检查整改报告某分行关于季度会计检查的整改报告A分行:根据《XX分行2013年一季度会计检查意见书》要求，我行由财会部部牵头，组织XX分行营业部、B支行、B支行对意见书中指出的相关问题进行了逐一整改、落实、现将相关情况汇报如下:一、组织工作2月中旬财会部总经理组织召开了2月份会计主管例会，XX营业部、A支行、B 支行会计主管及财会部检辅人员参加了会议，会议对整改工作进行了详细布置，要求各机构于2月22日将检查发现问题整改完毕，提交整改报告向财会部汇报整改措施及整改结果。
财会部在一季度会计检查中对整改情况进行追踪检查。
二、整改措施及整改完成情况(一)加强会计业务培训，提高会计人员风险意识针对“会计人员风险意识淡薄”“ 查询查复不规范。
”的情况，我行加强了会计人员风险意识、合规意识培训，利用晨会、营业结束后组织集中培训。
会计管理部门根据实际需要不定期地对会计人员进行业务培训，更新知识，及时掌握新政策、新规定，最大限度减少因制度理解偏差所带来的误操作，从而提高会计核算质量。
财会部总经理牵头组织了《兴业银行商业汇票业务会计操作规程》和《票据业务风险提示》的学习，参加人员为各级会计管理人员、XX行营业部主任和票据岗专管员。
对票据签发、解付、查询查复、质押、贴现业务逐项对照制度解读，纠正我行做业务中的偏差，进一步加强了票据业务的操作和管理。
各机构定期向财会部报告《问题库》等制度规章的学习情况，财会部根据报送的记录抽查录像，跟踪查看员工学习的动态，通过季度考试、监督传票质量、会计检查等，落实学习效果。
(二)加强会计队伍建设，做好会计人员的梯队培养针对“会计人员不足，存在风险隐患”的情况，我行进行了一系列的会计人员调整，充实一线会计员工队伍，加强后备会计人员储备。
具体是，第一步，由B行二级主办c接替zx担任B支行会计主管。
Zx调回XX分行工作，主要负责票据管理等重要职责。
E支行录用的会计主管在对公柜台担任会计经办工作。
稽核缺失回复--改善报告（范例）
稽核缺失回复--改善报告（范例）Item Problem Description Root Cause Improvement Action In charge Due DateTracking& verificationStatus1IQC LED點亮Fixture沒有經過校驗確認.因LED燈治具是要求供應商提供，缺少相關的認識，以為只是一個簡單的電池而以，只要能點亮LED就可以，所以沒有考慮到需要校驗的動作經與LED廠商進行確認，內部有復雜電路，不同的插孔輸出不同的電壓和電流，在亮度上會有不同的效果，所以會存在內部電路問題而造成輸出變化，而影響判定，考慮此點，立即請廠商前往工廠指導效驗2013-12-19Close2塑膠廠商永新10月份品質差沒有任何檢討Review的記錄進料檢驗10月10號進料一批MCR线架，数量6k，有毛边堵孔，不良24%，當時要求供應商前往工廠進行重工處理，實際處理完了，但是沒有做資料上的回復及總結未有資料上的回復，沒有記錄不利于異常的跟進處理查詢，當即要求供應商提供當時的改善報告，并對改善后情況進行確認，對后續的來料確認改善落實2013-12-16Close3BASE PIN電鍍有不均勻外觀不良問題沒有做拒收處理與電鍍廠商確認因受到工藝的限制，電鍍很難達到均勻，所以在色澤上會有一些的差世，所以確實有存在電鍍不均的現象，但符合電鍍 NI=50u' Min Sn=100u'Min的要求所以判定為OK要求有電鍍產品供應商，每一批來料均附上膜厚測試報告，我司依SPEC標準對其進行確認2013-12-13Close4焊接BASE(PCB)後半成品沒有進行100%外觀檢驗出于工藝的簡化及成本的考慮，焊錫工站要求焊錫手加強自檢逐減少一獨立檢驗的工站，當即確認焊錫手自檢后的焊錫產品，還是存在少焊、連錫的現象，此方式失效，所以要求立即導入一獨立的檢查工站，并確認效果得到改善。
客户稽核缺失回复改善报告样板(线材行业)
更了版本，而没有及时更新或
因前期部分资料是不够建全，没 NC 有发行直接分发到IQC，后期没
有及时回收.
是
立即回收，重行受控发行。
文控室清查所有承认资 料，未承认的全部回收 。
2019.4.18
未能使用最新版本图纸；
进料料检验规范增加此
2.修改报表格式，增加检测工具。 检验项目，报表增加此
3.人员部分已全部到岗，后续如有 项做勾选择确认。
人员流动时此部分审核工作会由代
理人员完成。
2019.10.14
3. 查核IQC物料规格书，发现
3
供应商提供的承认书没有经过
2019/10/9
受控发文，会导致机密文件的 复印使用、外流，并有可能变
商提供。
2
2019/10/9
附上此类报告，而且报表不完 整，尺寸测量，没有测量工具
NC
2.因报表设计问题未注明测量工 具拦位。
的要求，没有上级人员的签名
3.因近期人员流动，报表未及时
审核，会导致物料不符合要
审核确认。
求，流入产线；
是
1.通知所有厂商，所有出到我司的
产品需提供相应测试报告，无报告
拒检判退。
Supplier Name 供应商名称
客户稽核缺失回复报告样板
Finding Type:
Item 项目
NC - Nonconformance: Requires documented action taken by the Supplier. NC -不符合项行动：要求供应商采取文件化的行动。
OBS - Observation: Suggested action to be taken by the Supplier. Item will be reviewed at next audit.
《信用社稽核整改报告》
《信用社稽核整改报告》xx区信用合作联社稽核审计部、财务管理部：根据下发的《稽核（审计）整改通知书》（xx区信用联社稽整改字xx年3号）和《稽核（审计）处罚决定书》（xx稽处字[xx]年3号）的内容，我社针对xx年10月1日至xx年3月31日各项业务经营管理情况和各项制度执行情况的序时稽核检查，发现存在的问题及事实，进行了认真学习总结，并及时予以整改，现将整改情况报告回复如下：1.库存超限额情况。
经查本社xx年1-3月累计40天超库存，主要是因为春节期间存款现金流量进入数额较大、以及头寸押运线路繁忙原因造成，且xx年3月无连续超库存现象。
因此本社已对稽核检查人员说明情况，对相关事实进行了书面备查登记，对当班柜员进行了库存调拨制度方面的再学习再教育，敦促尽量避免类似问题情况发生，否则予以书面检讨与惩罚。
2.会计凭证欠规范。
针对抽查的我社会计凭证中，发现柜员在定期开户时存在的凭证要素填写审查不严、大额取现等业务中无大额现金支取申请表等问题，由稽核检查人员现场对本社委派会计刘明与临柜人员进行了会计业务风险及要求进行教育学习，明确开户凭证书写要完整、审核要仔细、资料要齐全，按照联社规定相关程序进行各类业务服务。
目前我社部分问题已按稽核检查要求整改完毕，全体柜员业务操作水平得到进一步提高，防范风险意识得到进一步加强。
3.查询冻结业务欠执行人员身份证复印件问题。
检查中发现xx年12月13日xx人民法院冻结储户阳桂英定期存款10000元，无执行人员高富秋、黄晓辉身份证复印件。
此问题主要是因为执行人依照冻结执行的相关法律法规，只愿出示工作证件，且xx年6月11日，执行人员瞿统、伍应国对该户该笔定期存款进行续冻时，本社要求出示其身份证，亦遭到其严厉地拒绝。
因此，该问题的存在绝不是个别现象，需联社与有权机关进行接洽，统一查询、冻结、扣划等工作执行标准。
4.新型农村合作医疗垫付账户平账不及时。
经检查发现我社xx 年1-3月新农合结账不及时，累计几天才清算的事实，该事实造成的原因主要是本镇卫生院财务人员责任心不强，在填制转账支票欠规范（支票有改动或错误、印章加盖模糊等）和休假期间未能事先通知信用社，导致新农合连续几天挂账。