内部稽核缺失改善报告
供应商稽核缺失改善报告(一)
供应商稽核缺失改善报告(一)供应商稽核缺失改善报告引言本报告旨在总结供应商稽核缺失问题，并提供改善措施和建议。
通过对供应商稽核缺失的分析和解决，我们将提高供应链管理的质量和效率。
缺失问题总结以下是我们在供应商稽核过程中发现的主要缺失问题：1.稽核标准未明确：现行稽核标准不够明确，导致供应商无法准确了解要求，进而影响到整个供应链的管理和运行。
2.信息记录不完善：供应商提供的相关文件和资料记录不完整和不准确，导致稽核结果的可靠性受到影响。
3.质量控制不足：供应商在生产过程中存在质量控制不足的问题，导致产品的质量不稳定，损害了消费者和企业双方的利益。
4.公共安全风险：供应商在生产环境中安全管理不到位，存在潜在的公共安全风险隐患。
改善措施和建议为解决上述问题，我们提出以下改善措施和建议：1. 稽核标准明确化•制定明确的稽核标准，包括产品质量要求、安全生产要求、信息记录要求等，供应商应进行全面的了解和遵守。
•提供详细的稽核手册和指南，帮助供应商了解每个环节的稽核要求和操作方法。
•定期组织培训和沟通会议，确保供应商团队对稽核标准的准确理解和执行。
2. 信息记录完善化•要求供应商建立完善的质量管理体系，确保所有相关记录和数据的准确性和完整性。
•实施供应商信息化管理系统，方便稽核人员对供应商信息和记录的查阅和分析。
•加强对供应商的监督和审核，确保信息记录的有效性和及时性。
3. 质量控制强化•建立供应商质量评估机制，对供应商的产品和生产流程进行定期评估和监测。
•设置质量指标和目标，与供应商共同制定改善计划，推动其质量管理水平的提升。
•鼓励供应商引入先进的质量管理方法和工具，提高产品的稳定性和一致性。
4. 公共安全风险防控•加强对供应商的安全管理要求，确保其生产环境和设备符合相关安全标准和法规要求。
•建立风险评估和应急响应机制，及时发现和处理供应商生产过程中的潜在安全隐患。
•定期进行供应商的安全稽核和评估，确保其安全管理工作的有效性和可持续性。
新供应商稽核缺失总结报告
确认者 确认日期
9 铸鑫没有定期的品质检讨会议
10
铸鑫没有规划合格品和不合格品区 域
核准:
审核:
供应商确认:
制表:
历表
铸鑫机器设备及测量仪器点检未记 4 录表
（二次元、千分尺）
5
白晚班次没有工作交接表（机台状 态、产品质量）
6
铸鑫相关人员未培训及上岗资质证 书
7
铸鑫未策划组织架构图及岗位职责 表
8
产品标识不够清晰，不能快速的识 别
新供应商稽核缺失总结报告
缺失检讨 （与供应商讨论）
改善措施
担当者 完成日期
确认结果
NO.
问题点
铸鑫未制定正式的生产排程以及出
1
货计划,机台产能未来是否能够满足 LJV需求量，供应链中心也没评估铸
鑫的产能。 铸鑫从未对工程图纸（品质标准是
2
否能满足LJV具体要求）、LJV采购 订单（是否能满足客户交期）进行
评审，例如有来料2批次100%不良。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
铸鑫没有制程检验指导书以及制程
3 不良统计表、客户投诉品质异常履
稽核结论整改情况报告（精简版）
稽核结论整改情况报告稽核结论整改情况报告收到部《稽核结论与整改意见》后，我部十分重视，组织相关人员进行认真学习讨论。
通过学习讨论，我部认为部所做的稽核结论是符合我部实际的，所提的七条整改意见，是中肯切实可行的。
我部严格按照“整改意见”制定整改方案，对存在的问题进行及时整改。
现将有关整改情况回馈如下：一、营业部权限管理整改情况我部严格权限管理，加强日常柜台复核，妥善保管业务印章，严格柜台业务操作流程。
对不符合《柜台委托业务标准化条例》中的关于客户临柜办理业务的规定，我部将在今后的业务办理中杜绝此类情况的发生，严格按照《柜台委托业务标准化条例》进行业务授理。
对客服主管权限管理不严格问题，我部严格按照《交易系统操作权限管理规定》的日常管理原则进行权限管理，柜台人员具有操作权限，客服主管具有复核权限，做到权限分离，规避业务办理风险。
对于业务办理过程中出现的部分单据未填写或填写不完整问题，我部组织相关人员重新学习《客户资金账户管理标准化条例》和《柜台委托业务标准化条例》，重新梳理业务办理过程中单据的填写，规范业务办理手续，通知缺少资料的客户临柜补齐相关资料。
出现使用开户业务专用章对外签订电话录音系统购销协议不符合规定的用章情况，我部严格按照《业务印章管理办法》的相关规定，做到专章专用，专人管理，将在今后的日常工作中杜绝发生此类问题。
二、影像系统电子档案管理整改情况我部进一步加强影像系统电子档案的管理，对于单据填写不完整，部分影像未拍摄彩色身份证的问题，我部将在影像复核中严格把关，对于不符合规定的影像，及时退回，补齐相关资料。
对于部分未拍摄彩色身份证的影像，要求客户前来补齐相关资料。
我部将实行三级复核制度，在开户影像工作中，难免会出现小问题小错误，复核做为最后一道关口，关系到全天影像工作的质量与成果。
为确保影像质量，我部在总公司二级复核的基础上，再添加一次，使二级变为三级，即：一个影像要经过拍摄者自审，复核者二审，最后由影像工作负责人再审一次，以确保所拍影像最后提交时不出现任何问题。
稽核问题改善报告
序号问题类别问题/缺陷描述不良照片原因分析改善方案完成日期责任人备注1实际生产作业与所挂SOP不符没有及时换换线及时换2014/7/2张权2有些工位没有SOP没有制作出来及时制作SOP，没有IE工程师2014/8/5张权3工厂使用的检验仪器（卡尺，稳压电源，万用表等等）没有校验。
目前公司的仪器没有送第三方校验，在实际使用过程中，都是按照仪器厂商的操作说明书确认仪器状态正常才投入使用。
已联系第三方校验机构对公司仪器进行精度校验。
2014/7/10周荣4波锋焊，恒温恒湿仪，贴片机等多台设备没有及时做点检记录。
相关设备负责人没有按要求操作，及时记录点检情况。
召集所有相关设备人操作人员，宣导一定要按设备维修保养规范要求执行，并及时记录相关信息。
2014/7/2周荣5员工的培训只有培训记录，没有考核记录，培训的效果没有鉴定。
生产部培训，在生产作业时作烤核要求。
后续做书面考核资料。
2014/7/5张权6QC培训虽有培训记录和考核，仅仅只有口头考核，无书面考核。
QC人员培训以后，采取的考核方式不够全面，仅仅做了口头考核，没有进行书面考核。
继续完善考核方式，确保每次培训都能达到要求的培训效果。
2014/7/8周荣7线上全检人员不知道公司的品质政策是什么。
公司没有制定品质政策1，制定公司品质政策为：精心设计，品质至上，继续改善，客户满意。
2，将品质政策进行全员宣导，让每位员工都清楚公司品质政策。
2014/7/4周荣稽核问题改善报告SOP问题仪器/设备问题培训问题8QC，员工没有强烈的品质意识培训不足，培训效果评估不充分。
1，制定培训计划。
培训品质意识培训内容。
2，完善培训考核方式，确保培训达到效果。
2014/7/15周荣9产品标示问题车间内发现一些不良的PCB板没有标示。
主要是报废板拆件，没有及时标识及时标识2014/7/5张权10静电防护问题操作员没有带静电防护装置。
员工意识不足。
加强培训一个工位放一个静电环。
内部稽核缺失报告
内部稽核缺失报告东莞寮步星龙电子厂内审不合格报告日期: 2009-09-03 编号:001生产品质部施宗君被审核部门部门负责人描述:现场审核发现, 在车间过道处，有一排灯在光线充分的情况下，仍然打开; 不符ISO14001:2004 标准之 4.4.6 要求;审核标准:ISO14001:2004审核员/日期:王建林/罗琼2009-09-03 审核组长/日期:王建林2009-09-03 原因的分析:生产车间基层管理员对文件理解不够, 没能及时关灯进行用电的控制与节约;分析人/日期:施宗君2009-09-03 部门主管/ 日期:施宗君2009-09-03 纠正预防措施:1.立即将上述光线充足场合的灯关掉, 节约用电;2.现场培训及教育员工进行用电的节约与管理控制, 切实做好环境运行控制活动;制定人/日期:施宗君2009-09-03 部门主管/日期:施宗君2009-09-03 效果验证: 已安上述行动改善，效果接受;验证人/日期:王建林/罗琼2009-09-06 审核组长/日期:王建林2009-09-06 XL-Q/E-066 A0东莞寮步星龙电子厂内审不合格报告日期: 2009-09-03 编号:002生产品质部施宗君被审核部门部门负责人描述:现场审核发现, 在生产线现场有一瓶胶水随意放置,标识模糊，不能明确识别，不符合ISO14001:2004 标准之 4.4.6 要求;审核标准:ISO14001:2004审核员/日期:王建林/罗琼2009-09-03 审核组长/日期:王建林2009-09-03 原因的分析:生产车间基层管理员环境意识还不够, 没能注意上述胶水的标识出现不清楚的情况;分析人/日期:施宗君2009-09-03 部门主管/ 日期: 施宗君2009-09-03 纠正预防措施:1. 立即将上述胶水撤离使用现场,并得新标识清楚才投入生产使用;2. 现场培训及教育基层管理员工,在以后的生产中及时清理危险品的标识,切实做好危险品的管理活动;制定人/日期:施宗君2009-09-03 部门主管/ 日期: 施宗君2009-09-03 效果验证: 已安上述行动改善，效果接受;验证人/日期:王建林/罗琼2009-09-06 审核组长/日期:王建林2009-09-06XL-Q/E-066 A0 东莞寮步星龙电子厂内审不合格报告日期: 2009-09-03 编号:003仓库管理部罗琼被审核部门部门负责人描述:审核时发现，原料仓库现场没有危险品酒精的MSDS安全数据管理表）安全应急措施相关文件, 不符合ISO14001:2004 标准之 4.4.7 要求;审核标准:ISO14001:2004审核员/日期:熊桂林/施宗君2009-09-03 审核组长/日期:王建林2009-09-03 原因的分析:仓库管理员工对文件的理解还不够，没能将酒精的MSDS安全数据管理表）安全应急措施相关文张贴于现场;分析人/日期:罗琼2009-09-03 部门主管/日期:罗琼2009-09-03 纠正预防措施:1.立即将上述酒精的水MSDS安全数据管理表）安全应急措施相关文进行张帜于仓库现场;2. 培训及教育仓库员工充分学习文件的要求及应急准备与响应措施的管理控制, 切实做好应急准备与响应工作;制定人/日期:罗琼2009-09-03 部门主管/日期:罗琼2009-09-03 效果验证: 已安上述行动改善，效果接受;验证人/日期:熊桂林/施宗君2009-09-06 审核组长/日期:王建林2009-09-06 XL-Q/E-066 A0东莞寮步星龙电子厂内审不合格报告日期: 2009-09-03 编号:004工务部王建林被审核部门部门负责人描述:审核发现，办室室旁边一洗手间水龙头有滴水现象，不符合ISO14001:2004 标准之 4.4.6 要求;审核标准:ISO14001:2004审核员/ 日期:熊桂林/ 施宗君2009-09-03 审核组长/ 日期:王建林2009-09-03 原因的分析:工务部对环境意识还不够, 对上述损坏的水龙头, 没有及时通知人员进行更换; 分析人/ 日期:王建林2009-09-03 部门主管/ 日期: 王建林2009-09-03 纠正预防措施:1. 工务部立即通知电工将上述水龙头换新的, 做好用水的节约;2. 培训及教育管理课员工进行用水的节约与管理控制, 切实做好环境运行控制活动;制定人/ 日期:王建林2009-09-03 部门主管/ 日期: 王建林2009-09-03 效果验证:已安上述行动改善，效果接受;验证人/ 日期:熊桂林/ 施宗君2009-09-06 审核组长/ 日期:王建林2009-09-06 XL-Q/E-066 A0东莞寮步星龙电子厂内审不合格报告日期: 2009-09-03 编号:005生产品质部施宗君被审核部门部门负责人描述:品管没有依文件要求进行合规性评价并保存记录, 不符合ISO14001:2004 标准之 4.5.2 要求;审核标准:ISO14001:2004审核员/日期:王建林/罗琼2009-09-03 审核组长/日期:王建林2009-09-03 原因的分析:品管对合规性评价环境体系文件意识不够, 没能依文件要求及时对合规性评价并记录;分析人/日期:施宗君2009-09-02 部门主管/ 日期: 施宗君2009-09-02 纠正预防措施:1（品管立即组织相关人员对合规性进行评价, 并作好记录保存;2（管理代表重新对品保课人员进行合规性评价环境体系文件培训，考核合格后再上岗;制定人/日期:施宗君2009-09-02 部门主管/ 日期: 施宗君2009-09-02 效果验证: 已安上述行动改善，效果接受;验证人/日期:王建林/罗琼2009-09-06 审核组长/日期:王建林2009-09-06 XL-Q/E-066 A0东莞寮步星龙电子厂内审不合格报告日期: 2009-09-02 编号:006生产品质部施宗君被审核部门部门负责人描述:在生产现场发现，有2箱产品数量，品名:LS4797 8500PCS ；经品管检查合格但没相应的合格标识,不符合£09001:2008标准之7.5.3条款；审核标准:ISO9001:2008审核员/日期:王建林/罗琼2009-09-02 审核组长/日期:王建林2009-09-02 原因的分析:品管员工对标识相关的文件程序及内容理解不够, 对上述检验的产品没有及时进行相应的标识,而事后又忘记, 故出现上述问题;分析人/日期:施宗君2009-09-02 部门主管/ 日期: 施宗君2009-09-02 纠正预防措施:1. 重新对上述产品进行相应的标识;2.对上述品管员工进行培训,并进行考核,直到完全充分明确文件要求为止,同时品管进行不定时的检查监督;制定人/日期:施宗君2009-09-02 部门主管/ 日期: 施宗君2009-09-02 效果验证: 已安上述行动改善，效果接受;验证人/日期:王建林/罗琼2009-09-06 审核组长/日期:王建林2009-09-06XL-Q/E-066 A0东莞寮步星龙电子厂内审不合格报告日期: 2009-09-02 编号:007生产品质部施宗君被审核部门部门负责人描述:审核发现,2009/08/31 有一批产品,型号:M0102232,数量:8000PCS ,有入成品仓且有相应的合格标识, 品管不能提供相应的成品检验记录; 不符合£09001:2008标准之424要求；审核标准:ISO9001:2008审核员/日期:王建林/罗琼2009-09-02 审核组长/日期: 王建林原因的分析:品管员工意识不强, 没有及时保存好相应的成品检验记录；分析人/日期:施宗君2009-09-02 部门主管/ 日期: 施宗君2009-09-02 纠正预防措施:1. 对上述产品重新进行检验, 并做好记录;2. 重新对成品检验员工进行培训,并进行考核合格后才重新上岗;制定人/日期:施宗君2009-09-02 部门主管/ 日期: 施宗君2009-09-02 效果验证:已安上述行动改善，效果接受;验证人/日期:王建林/罗琼2009-09-06 审核组长/日期:王建林2009-09-06XL-Q/E-066 A0东莞寮步星龙电子厂内审不合格报告日期: 2009-09-02 编号:008采购部罗琼被审核部门部门负责人描述:审核发现采购没有将合格供应商清单交总经理审批, 不符合ISO9001:2008 标准之7.4 要求;审核标准:ISO9001:2008审核员/日期:熊桂林/施宗君2009-09-02 审核组长/日期:王建林2009-09-02 原因的分析:采购员工对文件程序及内容理解不够, 没有及时将合格供应商清单交总经理审批,而事后又忘记, 故出现上述问题;分析人/日期:罗琼2009-09-02 部门主管/日期:罗琼2009-09-02 纠正预防措施:1. 重新对上述合格供应商清单交总经理审批并保存2.对采购进行培训, 直到完全充分明确文件要求为止, 以后在该名册有更新需审批进, 及明交总经理或其授权人进行审批方可采购;制定人/日期:罗琼2009-09-02 部门主管/日期:罗琼2009-09-02 效果验证: 已安上述行动改善，效果接受;验证人/日期:熊桂林/施宗君2009-09-06 审核组长/日期:王建林2009-09-06 XL-Q/E-066 A0东莞寮步星龙电子厂内审不合格报告日期: 2009-09-02 编号:009生产品质部施宗君被审核部门部门负责人描述:审核发现,生产车间对平压机在8月25到31日之间没有进行保养, 不符合ISO9001:2008 标准之 6.3 要求;审核标准:ISO9001:2008审核员/日期:王建林/罗琼2009-09-02 审核组长/日期:王建林2009-09-02 原因的分析:生产员工对文件理解不够, 没有依文件内容要求进行保养及记录;分析人/日期:施宗君2009-09-02 部门主管/ 日期: 施宗君2009-09-02 纠正预防措施:1.重新对上述员工进行培训,并进行考核,直到完全充分明确为止,同时部门主管抽查每天员工对机器保养及记录的情况;制定人/日期:施宗君2009-09-02 部门主管/ 日期: 施宗君2009-09-02 效果验证:已安上述行动改善，效果接受验证人/日期:王建林/罗琼2009-09-06 审核组长/日期:王建林2009-09-06 XL-Q/E-066 A0东莞寮步星龙电子厂内审不合格报告日期: 2009-09-02 编号:011技术营业部王建林被审核部门部门负责人描述: 审核发现，技术营业部没有依文件要求进行满意度调查总结分析，不符合ISO9001:2008 标准之8.2.1 要求;审核标准:ISO9001:2008审核员/日期:熊桂林/施宗君2009-09-02 审核组长/日期:王建林2009-09-02 原因的分析:技术营业部员工对文件理解不够, 没有及时对客户满意度调查进行总结分析; 分析人/日期:王建林2009-09-02 部门主管/ 日期:陈建宏2009-09-02 纠正预防措施:1. 重新进行上述客户满意度调查总结分析并保存记录;2.对技术营业部员工进行培训,并进行考核,直到完全充分明确文件要求为止; 制定人/日期:王建林2009-09-02 部门主管/ 日期: 王建林2009-09-02 效果验证:已安上述行动改善，效果接受;验证人/日期:熊桂林/施宗君2009-09-06 审核组长/日期:王建林2009-09-06 XL-Q/E-066 A0。
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本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==稽核整改报告(共6篇篇一：财务工作整改报告(共6篇)篇一：关于财务工作整改情况报告201X关于财务工作整改情况报告青羊区交通局内审领导小组:一、往来款长期挂帐，未及时清理的问题二、会计基础工作不规范，会计核算有待进一步提高的问题整改措施：交管所201X年7-12月，银行存款公积金账户000001127804电脑账余额为540,615.55元，而银行存款日记账余额为667,804.55元，两者不一致；经查询，出纳帐中漏计一笔201X年参公人员住房公积金转出帐务，现已登记在帐。
同时存在附件入账凭证附件不全，入账金额与原始附件金额不一致的情况，我所已根据审计老师指导的要求补齐。
三、加强财务管理，完善内控制度四、加强财经法规、业务知识的学习，不断提高业务能力整改措施：通过这次审计，我所对财务人员加强了《会计法》、《会计基础工作规范》和《事业单位会计制度》的学习。
青羊区交通运输管理所201X年11月16日篇二：会计基础工作检查存在的薄弱环节和问题整改情况报告广北县农村信用合作联社广信整字[201X]16号关于省联社太阴办事处对我县联社费用管理和网点会计基础工作检查存在的薄弱环节和问题整改情况报告省联社太阴办事处：一、县联社费用管理问题在“其他费用”中列支自助设备验收费用3600元；201X年12月12日安装电视监控及摄像机在“修理费”中列支，金额72500元。
在“会议费”中列支的烟酒餐费均无会议签到册及相关会议文件。
2、根据广北县联社费用管理办法有关规定，未严格执行“三签”制度。
如发票张数多且金额小，均只在发票第一张上签字审批。
整改情况：发票手续不全已经进行补火处理。
3、凭证要素不全、使用发票不合规。
经查，201X年度凭证未盖附件章现象普遍存在，凭证装订未按日期顺序分类装订等。
供应商审核报告稽核缺失改善报告
第1页/共1页供应商确认签署：(Supplier signature)供应商审核报告（The report of audit)审批Approved by 作成Writed by黄素珍供应商名supplier name 精密电子股份有限公司审核日期 audit date 2012.12.11供应商地址supplieraddress审核人员 auditor邹誌、陈鹏、叶晓林说明：①请按照下列格式于7个工作日之内回复，页面空间可调整，证据资料/图片可以附件的方式转送。
(如效果确认在7个工作日之内无法完成的,请注明待确认时间,但最迟不可超过1个月).Comment:Please come back to us in accordance with the format below in 7 work days. The page space can be adjusted freely based on the requirement of writing.you can attach the evidence of corrective and preventive action to me by photo etc.(if the time of correcive and preventive action is not enough,pls tell the concrete date.but it is not prohibited to beyond one month.)NO.审核项目Audit Item审核问题点audit occurrence 原因分析 cause(Analysis)改善措施(corrective and preventiveaction)责任担当部门 person in charge 计划完成日complished date 供方效果确认(品质责任人)confirmed by supplier 最终效果确认 confirmed by customer1工程管理QC工程图SOP-QR-026与现场工序不相符合：正常是冲压、剪切同一工位，实际冲压与剪切分开产品设计是用手工组装现改为半自动组装，SOP已更新，QE工程师没有及时更新QC工程图所致。
对医院稽核情况汇报
对医院稽核情况汇报尊敬的领导：根据我部门的工作安排，我对医院的稽核情况进行了全面的汇报。
在此，我将就医院稽核情况进行详细说明。
首先，针对医院的内部管理情况，我部门对医院各项管理制度进行了全面的审查和检查。
通过对医院各部门的内部文件、记录和资料进行审阅，发现了一些管理制度执行不到位、记录不完整、流程不规范等问题。
在此基础上，我部门提出了相应的整改意见，并要求医院立即进行整改，确保管理制度的严格执行。
其次，我部门对医院的财务情况进行了审计。
通过对医院的财务报表、账目和资金流向进行分析，发现了一些财务管理方面的问题，如资金使用不规范、账目不清晰、财务报表不准确等。
我部门已经向医院提出了整改意见，并要求医院加强财务管理，确保资金的合理使用和财务报表的准确性。
此外，我部门还对医院的医疗服务情况进行了检查。
通过对医院的医疗记录、患者投诉和医疗设备的运行情况进行审查，发现了一些医疗服务方面的问题，如医疗记录不完整、患者投诉较多、医疗设备运行不稳定等。
我部门已经向医院提出了相关整改建议，并要求医院加强医疗服务质量管理，确保患者的安全和权益。
最后，我部门还对医院的安全生产情况进行了检查。
通过对医院的安全生产记录、安全设施和员工安全培训情况进行审查，发现了一些安全生产方面的问题，如安全记录不完整、安全设施不完善、员工安全意识不强等。
我部门已经向医院提出了相关整改建议，并要求医院加强安全生产管理，确保医院的安全生产。
综上所述，我部门对医院的稽核情况进行了全面的汇报，并提出了相应的整改意见和建议。
希望领导能够重视我部门的汇报，支持我们的工作，确保医院的各项工作能够得到有效的改进和提升。
谢谢！。
供应商稽核缺失改善报告
NO.缺失内容照片原因分析改善措施责任人完成日期改善资料证明（文件/表单/图片等）验证日期HKC SQE验证结果结案否（Y/N）未结案意见/流程验证人流程、文件、记录1)《紧急停机单》改善对策栏、效果确认栏，未填写相关内容有时因技术员较忙未能及时填写后续当天的停机单据要当天完成王黎明何勇军2014.7. 302)《品质异常处理通知单》部门会签人员、改善对策栏、效果确认栏，未填写相关内容1、有时因技术员较忙未能及时填写 2、品质部追踪不彻底后续当天的品质异单据要当天完成，品质跟进改善效果王黎明何勇军2014.7. 303)出HKC产品未提供《出货检验报告》，OQC人员配备不足，出货检验这块品质监控存在差异。
1客户未要求提供检验报告 2公司目前只有1个OQC负责所有家电产品的出货检验1按客户要求附出货检验报告,2、要求OQC对于出HKC的产品重点抽检确认外观及结构。
何勇军2014.7.294)生产线关健岗位人员未持有安全上岗证，只是做了相关培训，建议贵司对关健岗位实施安全技能培训及考核的方式进行管理。
公司是对关关健岗位人员进行上岗前培训考核， 上网证目前没有作要求根据公司实际情况，后续再考虑生产健岗位是否实施上网岗的管理机制王黎明不确定5)注塑机控制面板显示成型条件参数与现场《成型条件参数表》略有偏差，建议严格按照标准成型条件参数表执行，另：现场悬挂的《成型条件表》未作受控。
1、由于注塑过程中存在很多不稳定因素，需时常调机故实际参数与《成型条件参数表》会有偏差。
2、《成型条件表》未受控是因为调试阶段还未固化1、优化《成型条件参数表》2、对《成型条件表》实施固化生产部：王黎明2014.8.106)《注塑机保养点检记录表》，部分机台最近一周未有点检记录，生产SOP部分未挂置生产现象。
作业员未能及时点检，生产刚换模时未能及时将SOP挂置现场每天生产前需做好点检记录，后续生产换模时需及时将SOP挂置现场生产部：王黎明2014.7.251)40K7背板桌面放置产品过高,易将产品压变形作业员品质意识不够，对作业员的培训不足对作业员进行培训：要求作业员对产品的摆放一叠不能超过6个以免挤压变形生产部：王黎明2014.7.252014.7.26已改善Y刘名现场、操作 供应商稽核缺失改善报告HKC稽核人员：刘名供应商陪同人员： 何勇军 孙成松Date: 2014-07-25供应商HKCNO.缺失内容照片原因分析改善措施责任人完成日期改善资料证明（文件/表单/图片等）验证日期HKC SQE验证结果结案否（Y/N）未结案意见/流程验证人2)40K7背板装箱用的纸隔板有些太旧，易掉纸屑进入产品内作业员品质意识不够1、要求包装作业员在包装时注意此种卡纸不能太旧和脏污以免粘有异物王黎明2014.7.253)品管室临时样板区样板摆放太过凌乱，没有分区域、标识放置现场QC临时样板放置区，未能及时整理1、后续使用完的样品要及时归位，放置要整齐有序。
品质稽核整改报告模板
品质稽核整改报告模板1. 引言本次品质稽核旨在对公司的品质体系进行评估和发现问题，进而制定合适的整改措施来确保产品和服务的质量。
本报告将对稽核结果进行总结和分析，并提出整改建议。
2. 总体情况2.1 稽核目的和范围本次稽核目的在于评估公司的品质体系是否符合相关标准和规定，并发现存在的问题和风险。
稽核范围包括公司的各个部门和流程，覆盖产品研发、生产、销售和客户服务等环节。
2.2 稽核方法和流程稽核采用现场走访、文件审核和员工访谈相结合的方式进行。
具体流程如下：1. 确定稽核目标和范围；2. 收集和审核相关文件和记录；3. 开展现场走访和观察，了解操作流程和操作人员的行为；4. 进行员工访谈，了解工作情况和意见；5. 对发现的问题进行整理和分析。
2.3 稽核结果总结根据稽核结果，我们发现了以下问题：1. 产品质量问题：部分产品存在质量问题，如制程不稳定、功能缺陷等；2. 流程管理问题：某些流程存在不合理之处，如信息流不畅、部门间协作不到位等；3. 员工培训问题：部分员工缺乏必要的技能和培训，导致工作效率低下和错误率高；4. 供应商管理问题：某些供应商存在质量问题或管理不善，影响了产品的品质；5. 缺乏持续改善机制：公司整体缺乏持续改善的意识和机制，导致问题反复出现。
3. 问题分析与整改建议3.1 产品质量问题分析：产品质量问题主要源于制程不稳定和功能缺陷，可能与生产设备的使用和操作不当有关。
整改建议：1. 对生产设备进行定期维护和检修，确保稳定运行；2. 进一步培训和教育生产人员，提高其操作技能；3. 引入质量控制工具，如统计质量控制、六西格玛等，进行过程管控和改善。
3.2 流程管理问题分析：流程管理问题主要表现在信息流不畅、部门协作不到位等方面，影响了工作效率和响应速度。
整改建议：1. 建立完善的内部沟通机制，提高信息流传递效率；2. 设立跨部门沟通和协调的岗位或小组，促进部门间协作；3. 优化工作流程，简化冗杂的环节，提高效率。
供应商稽核缺失改善报告---滨中(稽核项目)
(1)(2)(3)(4)(5)NO SECTIONITEM項目ISSUE不良問題SUPPLIER CORRECTIVE ACTION廠商改善措施PREVENTIVE ACTION預防措施SUPPLIEROWNER確認人SUPPLIERDUE DATE廠STATUS狀態(Open, On-Going,(1)Manufaturing tools 制具操作員有定义需要培训合格才能上岗，但无明确记录Fixture operators need to have a defined training qualified can mount guard,but no clear record1.已经将目前治具操作员全部集中培训并在其考核通过才发其上岗资格1. Has the current fixture training all operator and postonly in the evaluation by the qualified1.后续在文件中定义上岗人员需要具备的资格1. The subsequent mount guard personnel need tobe defined in the file2.IPQC对人员进行稽核其上岗资格证2. IPQC to audit the personnel mount guardqualificationsLi Li2013-10-26closed(2)Machiningoperation待處理區跟批退品区域属于同一区域，容易造成混料Pending area with batch product areas belong to the same area, back mixing目前已经单独规划待处理区域，使用不同颜色斑马线来划分.Is now planning to be processed separately areas, usedifferent color zebra crossing.1.使用不同颜色斑马线来划分区域1. Use the zebra crossing different colors todifferentiate area2.auditor定期对区域进行稽核确认2. The auditor to audit confirmation area on a regularbasisLi Li2013-10-28closed(3)Heattreatment热处理段操作人員培训记录中显示，培训计划与实际执行状况不符合.Heat treatment, according to the period of operation personnel trainingrecords in training plan and the actual execution does not conform to thecondition.1.未按照计划培训的人员已经全部安排重新培训1. Not according to the plan of training personnel alreadyall arrange retraining2.重新制定10月份培训计划2. To make training plan in October1.后续产线主管亲自制定人员培训计划1. The subsequent production line supervisorpersonally make personnel training plan2.QC针对其人员培训记录进行稽核，培训记录保存一年2. QC its personnel training records for audit, trainingrecords kept for one yearLi Li2013-11-1closed(4)ContractReview热处理段操作人員培训记录中显示，培训计划与实际执行状况不符合.Heat treatment, according to the period of operation personnel trainingrecords in training plan and the actual execution does not conform to thecondition1.增加產能預案來應對客戶緊急提升需求或者緊急call料需求1. Add capacity plan to deal with clients' urgent demandor emergency call material requirementsBD-01《订单评审作业办法》增加預防措施針對客戶要求緊急提升產能計劃.BD - 01 "order review homework way" increase thepreventive measures against plans to raise thecustomer request emergency capacity.ZiZhong_Yang2013-11-5closed(5)Sub-SupplierQualityManagement文件中未明確定義下游供應商人員技能要求The document does not clearly define the downstream suppliers personnelskill已經與SQE、採購開會討論在文件中增加對下游供應商人員崗位資格要求Already with SQE and purchasing meeting to discuss inthe file increase jobs for downstream supplierspersonnel qualification requirements在QA-03 《协力厂商管理办法》中增加下游供應商人員崗位資格要求，明確進行定義.In QA - 03 "third-party management method" to addthe downstream suppliers personnel qualifications,clearly defined.ZiZhong_Yang2013-10-28closedProcessControl在製品中未對待確認的產品進行明確標籤來標示In the products not treated confirm clear label to mark products增加標籤針對待確認產品的標示Add tags to confirm product labeling在MD-02《产品鉴别与追溯办法》中加入對待判定產品的標示標籤.In the MD - 02 "product identification and traceabilitymethod" to join in the treatment for determiningproduct marking label.ZiZhong_Yang2013-10-26closed(6)(7)(8)(9)(11)(12)(13)(14)(15)(16)(17)(18)(19)(20)ISSUE FOLLOW UP問題跟蹤(1)(2)(3)(4)(5)NO SECTIONITEM項目ISSUE不良問題SUPPLIER CORRECTIVE ACTION廠商改善措施PREVENTIVE ACTION預防措施SUPPLIEROWNER確認人SUPPLIERDUE DATE廠STATUS狀態(Open, On-Going,ISSUE FOLLOW UP問題跟蹤問題跟蹤問題跟蹤。
稽核缺失回复--改善报告（范例）
稽核缺失回复--改善报告（范例）Item Problem Description Root Cause Improvement Action In charge Due DateTracking& verificationStatus1IQC LED點亮Fixture沒有經過校驗確認.因LED燈治具是要求供應商提供，缺少相關的認識，以為只是一個簡單的電池而以，只要能點亮LED就可以，所以沒有考慮到需要校驗的動作經與LED廠商進行確認，內部有復雜電路，不同的插孔輸出不同的電壓和電流，在亮度上會有不同的效果，所以會存在內部電路問題而造成輸出變化，而影響判定，考慮此點，立即請廠商前往工廠指導效驗2013-12-19Close2塑膠廠商永新10月份品質差沒有任何檢討Review的記錄進料檢驗10月10號進料一批MCR线架，数量6k，有毛边堵孔，不良24%，當時要求供應商前往工廠進行重工處理，實際處理完了，但是沒有做資料上的回復及總結未有資料上的回復，沒有記錄不利于異常的跟進處理查詢，當即要求供應商提供當時的改善報告，并對改善后情況進行確認，對后續的來料確認改善落實2013-12-16Close3BASE PIN電鍍有不均勻外觀不良問題沒有做拒收處理與電鍍廠商確認因受到工藝的限制，電鍍很難達到均勻，所以在色澤上會有一些的差世，所以確實有存在電鍍不均的現象，但符合電鍍 NI=50u' Min Sn=100u'Min的要求所以判定為OK要求有電鍍產品供應商，每一批來料均附上膜厚測試報告，我司依SPEC標準對其進行確認2013-12-13Close4焊接BASE(PCB)後半成品沒有進行100%外觀檢驗出于工藝的簡化及成本的考慮，焊錫工站要求焊錫手加強自檢逐減少一獨立檢驗的工站，當即確認焊錫手自檢后的焊錫產品，還是存在少焊、連錫的現象，此方式失效，所以要求立即導入一獨立的檢查工站，并確認效果得到改善。
稽核检查整改报告
稽核检查整改报告1. 引言稽核检查整改报告是对企业进行内部审计后的一份重要文件，主要目的是评估企业的财务状况、业务流程和运营风险，并提出相应的整改建议，以确保企业的合规性和可持续发展。
本文将从以下几个方面展开，详细介绍稽核检查整改报告的编写步骤和注意事项。
2. 编写步骤第一步：明确稽核目标在编写稽核检查整改报告之前，首先需要明确稽核的目标和范围。
根据企业实际情况，确定稽核的重点和关注点，例如财务报表、内部控制、风险管理等。
明确稽核目标有助于提高稽核的针对性和有效性。
第二步：收集稽核证据稽核检查整改报告的可信度和说服力依赖于充分的稽核证据。
在此步骤中，稽核人员需要收集、整理和分析相关的文件、记录和数据，以支持后续的分析和结论。
稽核证据应当具备可靠性、可还原性和可核实性。
第三步：分析稽核结果在获得稽核证据后，稽核人员需要对稽核结果进行分析和评估。
通过比对企业的实际运营情况和相关的法规、政策要求，发现潜在的不合规行为、运营风险和改进建议。
同时，还应当评估企业内部控制的有效性和风险管理的合理性。
第四步：撰写报告正文在撰写稽核检查整改报告的正文时，应当清晰、准确地呈现稽核的结果和发现。
报告的结构应当合理，包括目录、摘要、说明、分析、结论、建议等部分。
同时，应当避免使用复杂的术语和长篇累牍的描述，以便读者快速理解和消化报告内容。
第五步：整理后续行动稽核检查整改报告的最终目的是实现问题的解决和持续改进。
在报告中，应当明确每个发现的整改要求，并指定责任人和时间表。
同时，还应当建立监控机制，跟踪整改进展和效果，并及时调整和修订整改计划。
第六步：报告审核和发布在报告编写完成后，应当进行内部审核和评审。
审核人员需要对报告的内容、结论和建议进行验证和确认，确保其准确性和可信度。
审核通过后，报告可以正式发布，并向相关部门和人员进行传达和解释。
3. 注意事项准确性和完整性稽核检查整改报告是一份重要的决策参考资料，因此准确性和完整性至关重要。
内部稽核缺失研究报告
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