DEA论文：中国研究与发展投入产出效率分析

DEA论文：中国研究与发展投入产出效率分析摘要：研究与发展活动对企业竞争力的提升起着重要的推动作用，通过数据包络方法对中国2009年r&d投入产出效率进行分析发现，目前中国r&d投入产出效率总体水平较高，但行业之间、地方之间效率水平存在较大的差异，且研究能力与管理水平低是大部分地区和行业的r&d投入产出效率低的重要原因之一。

关键词：dea；r&d；投入产出效率

在科技飞速发展的当今时代，经济的发展越来越依赖于科技水平的提高，研究与发展（r&d）活动作为科技活动的创新核心，对企业竞争力的提升起着重要的推动作用。各国、各地区乃至各个企业，为了争取竞争优势，都在加大r&d的投入力度。但r&d的投入效率如何，科技投入是过剩还是不足，都需要我们进行科技投入效率的研究，找出影响投入效率的因素，从而为科技投入效率的提高提供依据。

一、研究方法

数据包络分析（date envelopment analysis 简称dea）是1978年由美国著名运筹学家a.charnes，w.w.cooper和e.rhodes等首先提出的评价部门间相对效率（有效性）的一种分析方法。该方法利用评价样本的观测数据来研究具有多个输入、特别是具有多个输出的决策单元（dmu）同时为“规

模有效”与“技术有效”的方法。目前，dea方法广泛应用于企业、学校、医院、金融和公共福利机构的运行效率评估。dea作为一种较新的效率评价方法，其主要优点是：可以用于多投入、多产出的复杂决策单元系统的生产效率评估，由于参与评价的指标不考虑量纲问题，从而避免了寻求相同度量单位带来的诸多不便：投入、产出变量权重由规划模型根据实际数据计算产生，可以避免权重分配受主观因素的干扰，保证效率评价的客观性；dea是一种非参数评价方法，不需要投入产出的生产函数形式，从而简化了评价模型的设计。

dea模型可以从投入导向型（input-oriented）和产出导向型（output-oriented）两种模式分析。投入导向型模式是从投入角度去探究效率，即在目前产出不变的前提下研究投入多少最为有效。产出导向型模型则是从产出的角度来研究效率，即在相同的投入水平下，追求产出最大化的问题。在r&d投入效率分析中，由于投入决策比较容易控制，同时为排除由于各行业规模差距的影响。本文将采用以投入导向型的“固定规模报酬”模型来测度综合效率，用投入导向型的“可变规模报酬”模型来进一步分解综合效率求得纯技

术效率和规模效率。

技术效率是指一个决策单元相对效率有效程度的测度

指标，当该指标值为1时，即是决策单元位于生产前沿面上，此时决策单元的综合效率达到最佳，即dea有效；纯技术效率测度的是在可变规模报酬假设下，决策单元与生产前沿面的距离，该值为1时纯技术效率达到最佳称为技术有效；规模效率测度的是在可变规模报酬假设下生产前沿面与固定

规模报酬下的生产前沿面的距离，该值为1时规模效率达到最佳，称为规模有效。

二、中国r&d投入效率分析

（一）r&d投入效率指标的选取

为研究r&d投入效率情况，结合第二次全国r&d资源清查资料，文章选取投入与产出类指标，其中，投入类指标包括人力投入和财力投入，产出类指标包括产出水平和技术成果市场化水平，具体包括3个投入类指标和4个产出类指标（具体指标及解释如表1所示）。

（二）不同行业的r&d投入效率分析

根据第二次全国r&d资源清查结果，对国民经济中r&d 活动相对密集的14个行业进行评价，经过计算，2009年14个行业r&d投入综合效率为0.901（如表2所示），其中规模效率与纯技术效率相比较低，且处于规模报酬递减阶段，因此，可通过适当缩减总体投入来提高科技投入产出效率。根据r&d投入效率值，可将14个行业划分为四大类：

第一类，r&d投入效率有效的行业，包括：农、林、牧、渔业、制造业，交通运输，仓储和邮政业，信息传输、计算机服务和软件业，金融业，科学研究、技术服务和地质勘查业，水利、环境和公共设施管理业，教育业，卫生、社会保障和社会福利业9个行业，占行业总数的60%以上。这几个行业r&d投入的纯技术效率和规模效率均大于0.9，也就是说r&d投入效率达到了较高水平。从绝对数上看，此部分行业资金投入与人力投入全国总量的比重均达90%以上。

第二类，规模效率较为有效，纯技术效率较低的行业。包括：采矿业，电力、燃气及水的生产和供应业，租赁和商务服务业3个行业，这3个行业规模效率达到了0.9左右，而纯技术效率不足0.8，说明此类行业科学研究能力与管理水平不高，应当加强此方面的管理。

第三类，纯技术效率相对有效，而规模效率较低的行业，包括文化、体育和娱乐业1个行业，其规模效率仅为0.241，说明科学研究规模不适当，同时，由于其处于规模报酬递增阶段，因此，可通过扩大r&d投入的规模实现此类行业r&d 投入的有效。

第四类，纯技术效率和规模效率均没有达到有效的行业，包括建筑业1个行业，建筑业的纯技术效率和规模效率分别为0.679和0.798，可见，建筑业r&d投入没有达到有

效的原因既是由于科学研究能力和管理水平不高导致的，也是由于r&d研究的规模不适当造成的，由于建筑业处在规模报酬递减阶段，因此，应适当减少科技投入规模。

（三）不同地区r&d投入效率分析

同样，根据效率评估结果，可将不同地区r&d投入产出效率情况进行划分，由于不存在纯技术效率和规模效率均未达到有效的地区（如表3所示），因此，将中国不同地区的r&d投入产出效率情况划分为以下三类：

第一类，r&d投入效率总体有效的地区，包括天津、上海、江苏、浙江、山东、湖北、湖南、海南、贵州和云南10个地区。这些地区不论是纯技术效率还是规模效率都是有效的，说明在目前产出水平下，r&d投入是有效的。

第二类，规模效率较为有效但纯技术效率较低的地区，包括河北、山西、内蒙古、辽宁、吉林、黑龙江、福建、江西、河南、重庆、四川、陕西、甘肃和青海14个地区，其中内蒙古和河北的纯技术效率还未达到0.6，处于这一类的地区综合效率不高的主要原因在于纯技术效率不高，也就是说只有提高相应的研究生产能力和管理水平才能有效地提

高这些地区r&d投入产出效率水平。

第三类，纯技术效率相对有效而规模效率较低的地区，包括北京、安徽、广东、广西、西藏、宁夏和新疆7个地区。