社会责任内审检查表

审核主线社会责任要素

审核跟踪记录审核员/审核

部门

活动审核主要要求

童工Ⅳ.1∙审核公司政策

∙检查雇员文件档案(员工记录,身份证明等)

∙现场检查,询问

1)检查是否雇用或支持雇用童工

2)如发现雇用了童工,是否有补救措施,是否送到

学校教育直至15岁

3)是否对童工或未成年工提供9年制义务教育

4)童工或未成年工上课时间是否要工作

5)是否办理了未成年工登记证

6)这些童工或未成年每日交通(工作地点与学校

之间)、上课和工作所有时间加起来是否不超

过10小时

7)在工作地点等处，童工或未成年工是否处于危

险、不安全、不健康的环境中

强迫性劳动Ⅳ.2 ∙审核公司雇用合同标准

∙同雇员面谈

1)公司是否使用或支持强迫性劳动

2)员工在聘用时是否缴纳押金

3)员工是否需交身份证或其它证件作抵押

4)员工在招聘时是否还有其他限制

5)员工是否可随时提出请假、辞职并被批准

6)员工加班是否自愿

健康与安全Ⅳ.3 ∙审查公司政策，进行现场检查

∙检查公司危害辨识和风险控制方面的记录

∙审查公司风险控制管理系统，检查在作业场所的执行情况

∙依据当地法规和规章要求，检查体检、保险、人身伤害记录

∙检查第三方(当地政府机构)的评估记录

∙检查对不符合情况的纠正措施

1)公司是否指定一高层管理代表负责健康与安全

工作

健康与安全Ⅳ.3 2)是否有专门的管理机构并配备了足够的人力资

源

3)新员工入厂是否经入厂三级安全教育

4)特殊工种是否经培训并取得相应操作证

5)厂长经理、安全人员是否经培训上岗

6)员工改变工种是否经过培训

7)是否定期对员工进行安全技术培训及消防培

训，培训效果如何

8)以上培训是否都已经记录

9)是否定期召开安全会议，是否进行信息交流

10)是否为员工配备必要的劳动防护用品

11)是否执行国家关于女工保护方面的政策

12)车间、办公场所是否配备有足够、可用的安全

防护设施、安全标志、灭火器材，是否强；是否定期进行检查

13)机械设备是否有相应的安全操作规程，是否定

期保养，作业人员是否熟知相应的安全规程14)作业场所内的风险是否都已经识别，并落实了

相应的防范措施

15)员工是否了解作业环境所存在的风险及控制措

施

16)易燃易爆、化学危险品是否由专人、专库管

理，有无防护措施

17)化学品是否有标识，化学危险品是否有安全标

签，操作人员能否获取安全技术说明书，有无防护用品

18)是否定期进行安全、消防与卫生检查，对检查

出的隐患是否及时进行了整改

19)作业场所、办公室、等处是否设置了足够的厕

所，是否保持清洁

20)作业场所、办公室、等处是否可取得饮用水

21)公司是否有消防、急救等应急计划，是否经常

演练

22)公司是否有卫生室，是否能提供必备的药物及

简单的救治

23)是否定期对一些危险作业岗位的员工进行体检

24)是否听取并处理员工在安全卫生方面的建议

25)是否所有发生的事故都按“四不放过”的原则

进行了处理，是否都予以记录，是否进行事故

教育

26)发生事故是否按工伤处理，有无订立“生死合

同”

∙工作条件

1)工场设计和工作建筑的整体情况是否可以接受?

2)室内温度是否可以接受?

3)生产范围是否可以提供足够的通风设备?

4)噪声是否可以接受?

5)光线是否充足?

6)生产范围是否清洁?

结社自由及集体谈判权利Ⅳ.4 ∙审查雇员合同上的条款及条件

∙与工会成员或雇员进行交谈

1)员工是否可以自由参加工会，是否有集体谈判

的权利

2)是否有员工代表，员工代表是由员工推举还是

由管理层指定

3)员工是否知道谁是其员工代表

4)员工代表能否在工作地点与其代表的员工保持

接触

5)员工代表是否能自由与管理层进行沟通

6)对员工的意见管理层是否能及时进行反馈，对

不符合是否及时采取纠正与预防措施

7)员工代表是否受到歧视或受到不公正待遇

8)有无工会组织,工会活动的开展情况

歧视Ⅳ.5∙检查公司的招聘广告

∙审查公司人力资源管理手册

∙检查以前雇用的员工记录

∙与员工交谈

1)公司聘用新员工是否有性别、地域、种族等方

面的要求

2)员工是否同工同酬，男女员工是否同工同酬

3)在培训、升迁、解职或退休事项上，有无歧视

存在

4)员工是否有遵奉信仰和风俗的自由和权利

5)有无威胁、辱骂及剥削员工的行为，包括作姿

势、言语上及身体接触

6)有无性侵犯及性骚扰行为，包括作姿势、言语

上及身体接触

惩戒性措施Ⅳ.6 ∙审核人力资源管理手册

∙审查被开除员工的记录

∙与员工面谈

1)公司是否从事或支持体罚、精神或肉体胁迫以

及言语侮辱

2)访谈员工，是否有过管理人员打骂工人及言语

侮辱等行为

3)有无滥罚款、动辄开除、罚款的现象

4)对员工的过错，是否进行教育,提供改正的机

会

5)审查员工奖励及惩罚政策是否合理

工作时间

Ⅳ.7∙检查公司的工作时间及加班政策

∙检查每月工资发放表验证加班工资的发放

1)员工每周平均工作时间是否经常超过48小时

2)员工每周是否有一天休息

3)一般情况下，员工每周加班时间是否超过了12

小时