超赞的_合规性评价实施计划方案

法律/法规/标准/规识别及合规性评价实施方案

合规合法是企业经营管理的底线，也是企业社会责任的基本体现。为了避免公司在经营管理活动中的各类法律风险和生产经营风险，公司决定全面识别在经营管理活动中所涉及到的各类法律/法规/标准/规等相关强制性通知文件，并进行合规性评价工作。

为了保证该项工作得到有效落实并取得效果，特制订实施方案，具体要求如下：

一、实施围

XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX公司。

二、实施时间

2016年8月15日——9月15日

三、领导小组

组长：XXX

副组长：XXX

成员：XX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX

领导小组下设办公室为XXX部，负责监督各单位开展工作，及时跟踪完成情况，汇总相关资料。

四、实施步骤

1、总体流程

（1）法律/法规/标准/规的收集

（2）法律/法规/标准/规适用条款的识别

（3）法律/法规/标准/规适用条款的符合性评价

（4）综合性评价报告

法律/法规/标准/规识别及合规性评价实施总体流程图如下：

图1：总体流程

2、辨识收集

公司各中心/部门按照通知中的责任划分安排，分别进行法律/法规/标准/规等相关强制性通知文件的收集，并形成《法律/法规/标准/规的清单》。

法律/法规/标准/规等相关强制性通知文件的收集可通过如下所述机构的：

国务院办公厅

安全生产监督管理总局

煤矿安全生产监察局

省市县阿安全生产监察局及乡镇安全生产办公室

国务院及省、市、县负有安全生产监督管理职责的部门

3、条款识别

为了中心/各部门能够明确执行法律法规具体要落实的任务/工作，首先要对法规中包含的所有条款进行识别，明确法规要求，确定属于本中心/部门的条款，以便本中心/部门实施、跟进。这样把法规条款的要求与本中心/部门的工作相结合，执行法规不再空洞，而是有

的放矢。条款识别工作结束以后形成《法律/法规/标准/规适用容摘录表》。

4、合规性评价

（1）评价的时机

A在新建立体系或体系发生变化时；B新法规颁布时；

C生产和经营活动发生变化时；D异常和紧急情况出现时；

E每年度定期进行符合性评价。

（2）评价的原则

（3）合规性评价结束之后形成《合规性评价表》。

5、综合评价报告

由于是对各类法规、标准规的适用条款进行逐条评价，所以合规性评价表的容非常多，为了聚焦合规性评价过程中的关键问题点，需要对整个评价结果进行归纳整理，提炼出问题点，进行综合性论述。

综合性论述，应包含对整个评价情况的结果，评价的目的、围、依据及参与评价的人员和时间，最关键的环节是：评价实施过程及结

果。

五、注意事项

1、在进行符合性评价时应注意的事项

（1）法律/法规/标准/规及其它要求的收集要全员参与；

（2）只收集与本中心/部门经营管理活动相关的法律/法规/标准/

规及其它要求；

（3）只收集现行有效的法律/法规/标准/规及其它要求，过期失效的版本不用收集；

（4）国家有限值规定的标准，一定要确认当地有没有地方标准，如有，一定要同时收集国家和地方标准。比如：污染物排放限值类法规；

（5）与本中心/部门经营活动关联性不大的法律/法规/标准/规及其它要求可以不必收集。比如：《国家公共事件总体应急预案》等；

（6）政府有关监管部门下发的通知或回复函，时效性短的不用收集在总清单中，在时效使用即可；

（7）法律/法规/标准/规及其它要求的应定期不定期持续性收集。

2、在对法规评价阶段的注意事项

（1）在开展工作前，各中心/部门负责该工作的专职人员对相关人员进行培训、指导、协调各部门的法律/法规/标准/规及其它要求的识别评价工作；

（2）生产企业各部门/厂、车间结合自己的职责和工作容进行识别评价，并形成本部门/厂、车间适用的清单；

（3）识别评价要全面具体，根据实际情况评价；

（4）评价结果有不符合项的，要明确纠正措施和改善期限、责任部门和责任人；

（5）随经营环境变化定期不定期的评价。

六、附件

附件1《法律/法规/标准/规的清单》

附件2《法律/法规/标准/规适用容摘录表》

附件3《合规性评价表》

附件4《综合评价报告》参考格式

附件1：

法律/法规/标准/规的清单

记录编号：THBZ-XZ-JHXX-B001

编制：日期：审核：日期：

附件2：

法律/法规/标准/规适用容摘录表

记录编号：THJP-NP-JHXX-B009

评审人签字：

日期：

附件3：

合规性评价表

记录编号：THJP-NP-JHXX-B010

附件4：

《综合评价报告》参考格式

一、评价目的：了解本中心/部门环境、安全、质量、设施设备等法律/法规/标准/规及其它强制性通知文件的执行情况，通过对以上相关法律/法规/标准/规等的收集、整理和识别、评价，找出本中心/部门管理过程中不符合法律法规等其它要求的条款，制定具体的整改措施，进一步规管理，消除违规现象，从而满足法律法规等相关条款的要求，达到守法合规经营管理的目的。

二、评价组成员：组长:XXX，组员：xxx、xxx、xxx

三、评价时间：X年X月X日

四、评价围和依据：所收集到的与本中心/部门相关的所有法律/法规/标准/规及其它相关强制性通知文件的要求:

法律/法规/标准/规及其它强制性通知文件的清单

①……②……③……④……

五、评价实施：

通过对收集到的适用于本中心/部门的法律/法规/标准/规及其它要求，在本中心/部门领导的协调下：

1、评价人员与部门管理人员共同进行交流、与现场操作人员进行讨论，获取遵守相关法律法规等要求的信息；

2、查阅有关基础资料、记录等文件；

3、界定相关活动及责任部门、相关部门；

4、将调查的实际情况与法律法规等要求对照，进行合规性评价，判定其符合性。

六、评价综合结果：

通过对适用于本中心/部门相关的法律/法规/标准/规及其它要求的获取、识别、评价，本中心/部门严格遵守了绝大多数的法律法规等要求的条款，但有少数几项存在不是严格符合的情况。

例如：

1、《xxx》法第XX条要求XXX工作或活动应该如何如何。但在本中心/部门的实际情况是……

针对以上不符合条款，本中心/部门将依法规要求作出整改计划，整改完成后