中国民族国际信托投资公司共73页文档

中国小金库第一案

文
＼
丁
● — ●
鹤
人损失。在北京拥有一家天竺乡村高尔夫俱乐部、一家投资公司和一家房产公司的李济杉因
股票投资和高尔夫球技而闻名投资界。
王雁元系黄河股份公司总经司经营发展部部长之前，她还曾任北京市第一清洁车辆场财务科科长、北京市一清环卫工
求将该股权证质押在中国民族国际信托投资公司。后来，诉讼，笔款加上赔偿款共计人民经该
见老板指使她隐匿在小金库里的巨额财产无人知晓，
于小兰动贪念转移财产。
币８０万元，已南黄河集团公司赔付给机场商３
贸公司， “ 以其他应付款 ” 的名义挂账。
小金库里孳生女巨贪，知恩图报却最终让总会计
师身陷死囚牢笼。于小兰贪污案是全国严查小金库专项活动期间审结的数额最大案例，堪称小金库第一案。２００９年５月２２日，于小兰被北京市第二中级法院
一
２００５年期间，李培英还曾要求其弟李济杉
与华闻控股有关人士起草虚假的股权 “ 让 ” 转、 “ 托持股 ” 议，造首都机场集团将其在北委协制
京海问创业新技术投资管理有限公司４０００万

客户关系模型及图表

713（42） 857（50）
创造贡献的所有客户
23（ <1% ） 579（9%） 344（5%）
5,566（85%） 6,512（100%）
244（2% ） 5,775（43%） 1,818（14%） 5,510（41%） 13,347（100%） 10,605（624） 9,975（587） 5,285（311）
121
17
1
2
,038
11,749
19,598
时间段：2000年6月1日至2019年10月31日
ã2019 安达信公司版权所有
19
客户数据的初步分析（续）
在创造了60%贡献的281位客户中，有67位散户（占这部分客户人数的24%）。说明了有一部分的散户也创造了很高的价值贡献（进一步分析请参见下页）。
– 拓展新客户。
价值
2. 通过客户关系管理，设定和明确不同阶段目标，通过快速见效的短期目标，逐渐实现中期目标以及通过合理地配置和使用资源，增加民族证券经纪业务收入，取得良好的营运收益的长期目标。
差异化和持续改善整合渠道的关系营销和服务可衡量的营销及服务实施快速见效的改善机会点
时间
3. 以下相关客户战略以及客户关系管理营运模式是针对上海营业部，并以其作为试点。
ã2019 安达信公司版权所有
16
3.2 客户数据初步分析
客户数据的初步分析
1. 对客户数据所进行的初步分析将基于客户对民族证券的贡献度来进行。（贡献度由净佣金贡献和利差收入贡献这两部分组成的，详细请参见以下章节分析）
2. 从右图可以看出，如以客户的净佣金贡献与利差收入之和作为分析基础，则约4%的客户即281名客户贡献了上海营业部超过60%的净佣金贡献与利差收入之和，表明从贡献价值的角度看，这些是重要客户。

民族国际信托投资公司绩效管理体系实施手册完整版

民族国际信托投资公司绩效管理体系实施手册完整版民族国际信托投资公司绩效管理体系实施手册HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】中国民族国际信托投资公司业务流程体系管理手册第三部分绩效管理体系实施手册（草案讨论稿）安达信公司二○○二年一月目录第一章战略规划、全面预算与绩效管理关系模型第一节战略规划、全面预算与绩效管理的关系战略规划、全面预算与绩效管理的关系可以用以下的模型进行表述：图一：战略规划、全面预算与绩效管理的关系模型图一的战略规划、全面预算与绩效管理的关系模型主要由以下几个部分组成：1.企业首先应具备明确的战略规划，即公司发展战略与年度战略行动计划；2.根据战略规划，公司和部门编制各自的年度运作计划，运作计划中至少应该涵盖战略要求、资源投入、业务活动安排等多方面内容，这一切都有助于生成公司关键绩效指标和部门非财务类的关键绩效指标以及关键绩效指标目标值的确定；3.根据年度运作计划，各业务部门编制收入预算和成本费用预算，管理部门编制费用预算，同时生成各部门财务类关键绩效指标和关键绩效指标目标值。

财务部门在汇总各部门运作计划和预算后，形成公司资金预算和利润预算；4.企业各级管理层利用管理报告定期对预算执行情况进行分析、监控及决策之用。

其中，管理报告的主要内容包括定期的财务分析与平衡分数卡的评估结果；5.在经营目标执行的过程中，管理者可以借助于各种层次、不同频度的管理报告来监控经营进度，并通过高效的管理评估机制迅速采取相应的行动方案，及时解决出现的问题。

若有必要，甚至可以对原有的全面预算体系和关键绩效指标体系做出必要的调整，使之更好地适应公司实际经营情况和市场环境不断变化的需要，实现公司既定的战略目标。

在图一中，企业的战略、预算和绩效三者真正形成闭环，是一个密不可分的有机整体。

只有通过三者的高效互动，企业才可能达成其既定的战略目标。

9-10金融机构体系与金融业务

（四）准中央银行制准中央银行是指有些国家或地区只设置类似中央银行的机构，或政府授权某个或某几个商业银行，行使部分中央银行职能的体制。新加坡和我国的香港就是这种体制。我国大陆的中央银行实行单一型、一元式的中央银行制度。中央银行组织机构分为四级：总行——九大跨行政区分行和两个总行营业部——省市中心支行——县支行。
一、证券机构 1、证券公司 2、证券交易所 3、证券登记结算公司
二、保险公司保险公司是经营保险业务的经济组织，主要经营财产、人身、责任、信用等方面的保险与再保险业务及其他金融业务。目前，我国的保险公司根据出资人的不同可大致划分为三类：中资保险公司、外资保险公司分公司及中外合资保险公司。
1、一元式这种体制是在一个国家内只建立一家统一的中央银行，机构设置一般采取总分行制。目前，世界上绝大多数国家的中央银行都实行这一体制。
2、二元式这种体制是在一国内建立中央和地方两级相对独立的中央银行机构。地方级中央银行虽也要受中央级中央银行的监督管理并执行统一的金融政策，但它们在各自所辖地区内有较大独立性。德国等国实行这种体制。
银行
中央银行商业银行政策性银行
保险公司
金融机构证券公司
信用合作社
金融资产管理公司信托投资公司非银行金融机构投资基金管理公司财务公司
金融租赁公司
汽车金融公司典当
（二）金融调控、监管机构与金融业经营机构金融机构根据其在金融体系中的地位和作用又可以分为金融调控、监管机构与金融业经营机构。前者是调控、监管主体，后者是被调控、被监管者。之所以出现这种分化，既是市场经济发展的必然要求，也是金融制度发展的必然结果，因为现代市场经济是货币信用经济，货币信用活动成为整个社会信用活动中枢，其稳定与否，关系到整个国民经济的稳定协调发展，为此必须有专门的机构对金融业进行调控，严格地监督与管理。

中国民族国际信托投资公司信息技术部部门职责(DOC 9页)

中国民族国际信托投资公司信息技术部部门职责(DOC 9页)中国民族国际信托投资公司信息技术部部门职责一、部门目标1.确保公司信息系统的安全、正常运行，为实现公司的既定战略提供信息技术的支持2.从信息技术的专业角度为公司领导的决策提供合理建议3.为公司各部门及分支机构的日常业务提供技术支持，提高营运效率4.配合公司集团化发展的战略，实现公司总部与各分支机构在信息系统技术的统一与整合5.不断提高公司办公自动化的效率，实现文档管理和信息流通的计算机化目标6.积极开发新技术和新产品，保证公司在同业中占有技术开发与应用的领先地位7.探索运用技术手段对公司的业务与管理进行监控的方案，加强公司的规范化管理8.利用先进的技术手段，协助公司的对外形象宣传9.在大力建设与完善公司信息系统硬件设备的同时，提高公司拨付资金的利用效率10.培养一支具有较高业务素质、善于开发新技术的计算机专业队伍二、部门主要工作内容说明：工作内容涉及岗位1.规划信息技术部的自身发展，并全面负责部门内部的日常事务管理：•拟定部门的业务发展规划和中长期发展规划并实施；•根据公司规定进行部门预算制定及执行；•制定和完善信息技术有关的规章制度、组织执行并进行检查；•根据公司绩效考核流程进行分级绩效考核与评定；•制订对所属业务领域内业务人员的专业培训要求，提交培训中心备案；•对外协调与有关管理部门、分支机构的关系；•全面负责部门的日常管理工作，并协调部门内各业务小组及人员的分工合作；•总体负责本部门与公司其他部门或公司以外的联络与交流，尤其是维护与公司有业务往来的客户管理层、政府主管部门、财经媒体的关系；2.信息系统申请、立项和采购：•参与采购小组凡单价超过五千元的信息系统项目；•会同有关业务管理人员组成项目验收小组验收已完成的信息系统项目，验收结果形成《中国民族证券有限责任公司信息系统项目验收报告》；•根据公司信息系统建设总体规划和各部室、中心及信息技术部总经理岗信息技术部项目管理岗工作内容涉及岗位营业部提交的计划，汇总制定公司下一年度信息系统项目构建营运规划，报请总裁办批准后执行；•对于投资较大、建设周期较长、涉及面广的信息系统项目，信息技术部将邀请业务需求部门、营业部电脑人员及有关专家进行技术论证和评审，采用统一招标，统一推广的方式；3.公司网络管理：•管理公司局域网，为公司各部室、中心及营业部提供信息共享、设备共享和业务数据访问服务。

中国证券监督管理委员会关于同意中国民族证券有限责任公司开业的批复-证监机构字[2002]92号

中国证券监督管理委员会关于同意中国民族证券有限责任公司开业的批复正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于同意中国民族证券有限责任公司开业的批复（证监机构字[2002]92号2002年4月12日）中国民族证券有限责任公司筹备组：你们报送的《关于中国民族证券有限责任公司关于申请综合类证券公司并开业的请示》(民信报[2002]9号)及有关材料收悉。

经审核，现批复如下：一、同意中国民族证券有限责任公司开业。

核准中国民族证券有限责任公司的注册资本为104845．64万元。

经中瑞华恒信会计师事务所《验资报告》(中瑞华恒信[2001]验字第2007号)验证，中国民族证券有限责任公司的注册资本已足额到位。

二、核准下列单位的股东资格和出资额：(一)中国民族国际信托投资公司44895．64万元(二)东方集团股份有限公司20950万元(三)北京首都机场集团公司20000万元(四)新产业投资股份有限公司17000万元(五)北方工业集团财务有限责任公司2000万元上述出资单位中，东方集团股份有限公司实际出资额较我会《关于同意中国民族证券有限责任公司筹建方案的批复》(证监机构字[2001]132号)同意金额增加950万元，须补报2001年度经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表。

三、核准《中国民族证券有限责任公司章程》。

四、我会对郭玺来、鲁钟男、王祯琦、尹明柱、高俊清、刘进生、张亚平担任中国民族证券有限责任公司高级管理人员的任职资格无异议。

中国民族证券有限责任公司开业后，上列人员须辞去在其他单位兼任的职务，辞职事宜由北京证券监管办事处监督执行。

民族证券简介word版

中国民族证券有限责任公司简介中国民族证券有限责任公司前身为1987年9月成立的中国民族国际信托投资公司证券业务部，是中国改革开放后最早成立的券商之一，成立之初控股股东为中央民委；中国民族证券为第一批证券发行与承销的保荐机构，全国第一批允许开展网上经纪业务的证券公司；中国民族证券原为两家中国证监会会管券商之一，党委原归中国证监会直接负责，行政职务原由中国证监会任免，2009年2月，以上关系已经划归大股东管理，但仍保持和中国证监会良好的关系；中国民族证券现有员工1500多人，本科以上学历人员占71％，硕士以上学历人员占15％。

其中公司本部工300多人，本科以上学历人员占85％，硕士、博士学历人员占30％；公司坚持依法经营的理念，内部管理严格，运作规范。

公司是上海证券交易所、深圳证券交易所的会员单位，目前拥有上交所席位30个、深交所席位19个。

公司总部位于北京金融街，设有经纪业务管理部、证券投资部、投资银行总部、固定收益部、资产管理部、研发中心、合规部、风险监控部、财务部、人力资源部等职能部门；公司在全国设有分支机构50家，主要分布在北京、上海等大中城市及省会城市。

公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财物顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和证券投资基金代销。

投资银行总部自2002年成立后实行集中统一、专业化分工协作的管理体制，遵循项目承做、质量与风险控制相分离的原则，实行统一立项、统一质量监督、统一风险控制的运作模式，并适应保荐制度的变革及时调整业务流程和管理体制，能够为客户提供全方位、完善的保荐承销和财务顾问业务服务。

投资银行总部下设业务部、资本市场部、市场开发部、业务管理部和行政管理部，现有170余名专业人员（其中保荐代表人30余名，准保荐代表人17名），90%以上拥有国内外高等学府的硕士、博士学位，多人具有律师和注册会计师资格，具备独立主持公司改制、证券承销、上市推荐、并购重组等投行业务能力。

中国证券监督管理委员会关于中国民族证券有限责任公司股权变更的批复

中国证券监督管理委员会关于中国民族证券有限责任
公司股权变更的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2007.01.30
•【文号】证监机构字[2007]37号
•【施行日期】2007.01.30
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会关于中国民族证券有限责任公司股
权变更的批复
(证监机构字[2007]37号)
中国民族证券有限责任公司：
你公司《关于变更股权的申请》（民证报[2006]87号）、《关于请批准石家庄市商业银行临时持有我公司股权的申请》（民证报[2006]100号）及相关文件收悉。

经审核，现就有关事项批复如下：
一、批准首都机场集团公司受让中国民族国际信托投资公司持有的你公司35，395.64万元股权（占出资总额的25.39%）。

二、批准石家庄市商业银行股份有限公司（以下简称石家庄市商业银行）受让中国民族国际信托投资公司持有的你公司9，500万元股权（占出资总额的
6.81%）。

石家庄市商业银行应按照《商业银行法》第四十二条的规定，自取得你公司股权之日起2年内将该股权予以处分。

三、你公司应当自本批复下发之日起1个月内完成股权变更手续，向工商行
政管理机关申请变更登记。

四、你公司应当根据本批复修改公司章程。

五、你公司在股权变更工作中如遇到重大问题，须及时报告我会及北京证监局。

二○○七年一月三十日。

近代民族资本主义

1、主要原因
Ａ.辛亥革命为民族工业发展扫清了一些障碍
Ｂ.民国建立和临时政府推动Ｃ.群众反帝爱国斗争的推动
Ｄ.一战的影响（最主要）
PPT文档演模板
近代民族资本主义
2、主要表现 ⑴厂矿数和资本额增多
时间
1912 －1919
新建厂房六百多家
发
新增资本
一亿三千多万元以上
展最快
纺织业面粉业
同时在我国的农业、教育等事业的发
展方面，也有很大的贡献。荣毅仁和
荣智健．
荣德生（1875－1952）
PPT文档演模板
近代民族资本主义
“红色资本家”
荣毅仁
1949年，新中国诞生之年，毅然决定留在大陆； 1956年，将自己的商业帝国上交给政府；
1979年，在邓小平的支持下，创办中国国际信托投资公司；
1993年—1998年，出任中华人民共和国国家副主席。
发展困境的原因：
1、美国等过商品涌入造成中国外贸的大量入超从而使民族工业难以获得足够的外汇购买原料。 2、国民政府的恶性通货膨胀 3、官僚资本的压迫 4、美国对中国的经济侵略 5、繁重的捐税负担
PPT文档演模板
近代民族资本主义
总结与提升
短暂春天
较快发展
空前打击陷入绝境
初步发展夹缝产生
获得新生
人民的爱国热情，抵制洋货、提倡国货实业家自身自强不息的爱国精神……
阻碍因素：半殖民地半封建的社会环境近代中国政局的长期动荡先天不足、后天畸形 ……
（二）近代中国民族工业的历史命运
一、近代中国民族工业的发展特点二、近代中国民族工业的地位作用
陈启源南海县继昌隆缫丝厂
近代民族资本主义

中国民族国际信托投资公司经纪业务管理变革项目

象
加强民族证券的核心能
力素质
优化现有和发展新的业务支持功能
和系统
加强内部管理、降低操作风险与成
本
关键绩效指标
关键客户实现的收入比例
网上交易量占总交易量的比例
公司总收入增长率
外部客户满意度
新产品收入占总收入的比例
营业部数量
股票、基金交易量市场占有率
股票承销业务市场占有率
合作伙伴服务网点占公司服务网点的数量比例
▪ 董事会层次设置：薪酬与考核委员会、监察委员会和战略规划委员会
• 建立符合法律规定的独立董事制度
学习改变命运,知识创造未来
中国民族国际信托投资公司经纪业务管理变革项目
目录
• 相关最佳实践及启示 • 相关法律法规及启示 • 民族证券战略对组织架构的影响 • 民族证券现有组织架构中存在的问题 • 未来主要业务流程对组织架构的要求 • 民族证券组织架构设计方案 • 组织架构方案设置过程中的可选择方案 • 相关部门组织架构设计前后比较
2. 嘉信证券专门设立电子经纪业务部，突出公司在网上交易方面的优势，并作为业务重点来进行投入。
学习改变命运,知识创造未来
中国民族国际信托投资公司经纪业务管理变革项目
相关最佳实践及启示－国内某大型券商的组织架构
战略规划委员会人力资源开发委员会
内部审核委员会
董事会
董事长
总裁
监事会监事长
风险控制委员会业务决策委员会
学习改变命运,知识创造未来
中国民族国际信托投资公司经纪业务管理变革项目
目录
• 相关最佳实践及启示 • 相关法律法规及启示 • 民族证券战略对组织架构的影响 • 民族证券现有组织架构中存在的问题 • 未来主要业务流程对组织架构的要求 • 民族证券组织架构设计方案 • 组织架构方案设置过程中的可选择方案 • 相关部门组织架构设计前后比较

财金【2005】49号文件

《财政部关于印发<金融企业呆账准备提取管理办法>的通知》财金[2005]49号国家开发银行，中国农业发展银行，中国进出口银行，由国工商银行，中国农业银行，中国银行，中国建设银行，中国建银投资有限责任公司，交通银行，招商银行，中国民生银行，中国国际信托投资公司，中国光大（集团）总公司，中国民族国际信托投资公司，中煤信托投资有限责任公司，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）：为了防范经营风险，增强金融企业抵御风险能力，准确核算损益，促进金融企业稳健经营和健康发展，现将《金融企业呆账准备提取管理办法》印发给你们，请遵照执行。

请各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）将本办法转发给所辖各银行和其他相关金融机构执行，并做好监督管理工作。

财政部二○○五年五月十七日金融企业呆账准备提取管理办法第一章总则第一条为了防范经营风险，增强金融企业抵御风险能力，准确核算损益，促进金融企业稳健经营和健康发展，制定本办法。

第二条本办法所称金融企业是指除金融资产管理公司外，经中国银行业监督管理委员会批准，在中华人民共和国境内注册的政策性银行、商业银行、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司和城乡信用社等经营金融业务的企业。

第三条本办法所称呆账准备，是指金融企业对承担风险和损失的债权和股权资产计提的呆账准备金，包括一般准备和相关资产减值准备。

本办法所称一般准备，是指金融企业按照一定比例从净利润中提取的、用于弥补尚未识别的可能性损失的准备。

本办法所称资产减值准备，是指金融企业对债权和股权资产预计可收回金额低于账面价值的部分提取的，用于弥补特定损失的准备，包括贷款损失准备、坏账准备和长期投资减值准备。

其中，贷款损失准备是指金融企业对各项贷款预计可能产生的贷款损失计提的准备，坏账准备是指金融企业对各项应收款项预计可能产生的环账损失计提的准备。

第二章呆账准备的提取第四条金融企业承担风险和损失的资产应提取呆账准备，具体包括贷款（含抵押、质押、担保等贷款）、银行卡透支、贴现、信用垫款（含银行承兑汇票垫款、信用证垫款、担保垫款等）、进出口押汇、股权投资和债权投资（不含采用成本与市价孰低法或公允价值法确定期末价值的证券投资和购买的国债本息部分的投资）、拆借（拆出）、存放同业款项、应收利息（不含贷款、拆放同业应收利息）、应收股利、应收租赁款、其他应收款等资产。

中国民族国际信托投资公司清算中心部门职责(DOC 7页)

中国民族国际信托投资公司清算中心部门职责(DOC 7页)中国民族国际信托投资公司清算中心部门职责(DOC 7页)中国民族国际信托投资公司清算中心部门职责一、部门目标1.为公司系统各机构提供高效、安全和规范的资金清算服务，协助实现公司的既定战略2.根据所掌握的资金清算信息，为公司领导的科学决策提供支持意见3.规范和统一客户保证金的使用和配置，有效地防范和化解清算风险4.争取凭借自身的优质服务与完善的硬件设施，吸引公司系统外的资金清算业务，不断扩大清算业务市场的占有率和知名度5.保证资金清算数据的准确性和完整性6.与证券监管与交易部门保持良好的沟通关系7.有效控制部门成本费用的增长二、部门主要工作说明按规定给予处罚；•每季末按同业存款利率，计付会员保证金头寸利息；3.清算中心的证券管理业务：•与深圳结算公司核对每日席位交易数据，月末核对席位总帐；•负责向营业部发送每日证券交易数据，掌握相应的证券变动情况•负责分支机构卖空及调帐处理；•受理属下机构的转委托申请；•接受分支机构B股的配股申请，联系深圳结算公司，清算中心帐务处理岗完成配股划转款及配股上市工作；•负责分红数据的处理及单据的派发；•负责定期核对全系统各席位在交易所的库存现券及可用于回购业务的标准券数量；•涉及证券管理的其他事项。

4.清算中心的交易管理业务：•统计管理全系统在各交易所的所有席位，合理分配及使用席位；•联系交易所市场服务部，办理会员席位的转让及申请工作；•加强与交易所交易管理部门的联系，做好证券交易的管理工作；•掌握交易业务规则，指导会员的交易业务；•配合电脑中心解决委托、结算渠道和资金清算上出现的问题；•配合投资银行部协调解决在开展B股业务构成中出现的各种问题；•完成领导下达的其他任务。

5.清算中心的电脑管理业务：•设计规划清算中心的计算机网络系统；•管理维护文件服务器，合理分配服务器资源；•管理清算中心各部的电脑软件；•组织清算业务电脑软件的开发；•协调处理与各相关部门的数据交换、通讯等问题；•完成领导下达的其他任务。

财政部、国家税务总局关于中国民族国际信托投资公司所得税问题的通知-财税字[1997]31号

特此通知。
——结束——
财政部、国家税务总局关于中国民族国际信托投资公司所得税问题的通知
制定机关
财政部,国家税务总局
公布日期
1997.03.14
施行日期
1997.03.14
文号
财税字[1997]31号
主题类别
其他金融机构监管,信托与投资,企业所得税
效力等级
部门规范性文件
时效性
现行有效
正文：
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
财政部、国家税务总局关于中国民族国际信托
投资公司所得税问题的通知
（１９９７年３月１４日财税字［１９９７］３１号）
各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、国家税务局：
经国务院批准，从１９９６年１月１日起，《关于中国民族国际信托投资公司有关所得税问题的通知》（财税字［１９９５］１２号）规定的企业所得税返还政策已经到期，停止执行。