电子现货交易所招机构代理商(I)
2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案卷6
2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有()。
Ⅰ．《证券法》Ⅱ．《证券投资基金法》Ⅲ．《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》Ⅳ．《证券业从业人员资格管理办法》A. Ⅱ、ⅢB. Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于利率期权合约基础资产的是( )。
A. 政府债券B. 股票指数C. 欧洲美元债券D. 大面额可转让存单3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。
其中，按（）分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。
A. 付息方式B. 债券形态C. 发行主体D. 发行方式4.(单项选择题)(每题 1.00 分)债券信用评级的评级结果须经()以上评审委员同意方为有效。
A. 1／2B. 1／3C. 3／4D. 4／55.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券交易所在每个交易日（），根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。
A. 16:00 前B. 22:00前C. 开市前D. 收市后6.(单项选择题)(每题 1.00 分)窗口指导属于（）。
A. 一般性货币政策工具B. 选择性货币政策工具C. 直接信用控制的货币政策工具D. 间接信用控制的货币政策工具7.(判断题)(每题 0.50 分) 律师事务所从事证券法律业务，可以为首次公开发行股票及上市出具法律意见。
（）8.(单项选择题)(每题 1.00 分)发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满()的，应由具有担保能力的担保人提供担保。
A. 1年B. 2年C. 3年D. 5年9.(单项选择题)(每题 1.00 分) 某公司拟向不特定对象发行票面总面值达一亿的股票，应由（）为其承销。
代理商管理制度
代理商管理制度代理商管理制度（通用10篇）代理商管理制度篇1为促进整合站事业的发展，规范市场秩序，保护广大代理商的利益和权利，充分利用各代理商的资源优势，鼓励合理竞争，最大限度地扩大公司市场份额，特制订本代理商管理办法(一下简称“办法”);本“办法”适用于公司签约授权的代理公司，公司以外的整合业务机构和站团体及业主。
第一部分：代理商的职责一、服从公司统一的市场管理以及价格体系，在规定的授权范围开展工作，不得将所授权范围的资料未经同意另作它用;二、配合公司做好加盟客户的服务，注重公司的企业形象和商业利益，及时反馈各层面客户的改善和推荐，对于第三方侵害公司权益的事件应及时通报，并主动收集证据和进行相关的处理行动;三、按照公司统一的合同标准文本，包括“全国招商政策”“全国招商方案”等及招商所需要的基本材料、证件，对所授权区域进行加盟整合、服务并审核备案;四、原则上代理商只能在代理区域内实行加盟、整合、运营，如在代理区域以外有市场资源的需要填写跨地区开发业务申请表，由公司协调确认后方可操作;五、严格遵守市场规则，不得擅自调整油品价格和非油物品的售价，不得出售除公司统一配送以外的其它产品，特殊状况须经公司书面批准后方可执行;第二部分：“招商合同”签订及管理规定一、各代理商及业务主管按照公司有关合同管理流程与加盟客户签订“招商合同”及“合作协议”二、对加盟商及客户在签订“招商合同”前，务必先进行加盟审核，对“五证”等有效证件进行核实，以核实该加盟商的合法性，签订合同时带给上述复印件备案存档，同时带给加盟客户主要负责人的联系方式，以便公司核实“招商合同”资料的真实性;三、公司对加盟客户的资格评审、按标准对合同的资料、合同周期、付款方式、质量标准、违约职责等进行审核，如果合同条款超出了公司的标准范围，则协同其他相关部门进行评审;四、按合同指定成品油质量要求购进的油品，以现货现款形式进行，超出规定外的部分由公司协调解决并給于范围内的优惠，运输方式为集中配送或自行汽运;五、各代理商及代表与公司确定合作时，首先要对该企业效益、经营信誉、资金状况等进行全面调查，并向加盟商索取企业的各项有效证件、证书等;六、当确认加盟商资信状况贴合要求时，各代理商与目标客户签订“招商合同”，并按合同约定和资料进行招商，所签订的资料、协议、合同寄回公司;七、公司收到合同原件，对合同资料进行复审后到行政部办理盖章手续，并将盖章后的“招商合同”原件寄回给加盟客户，一份由公司留档管理;八、其它，本管理办法将在试行中不断完善更新，欢迎广大代理商提出更好的推荐;成品油价格政策按照公司已有规定执行，在新的“办法”没有出台之前，按照此“办法”执行;本管理办法的解释权归郑州绿岛能源技术有限公司。
Qorvo（RFMDTriQuint）授权中国代理商最全最完整名单
Qorvo（RFMDTriQuint）授权中国代理商最全最完整名单Qorvo（RFMD+TriQuint）：Qorvo公司成⽴于2015年，由于两家领先的射频RF解决⽅案供应商RFMD和TriQuint合并⽽成，由于RFMD和TriQuint业务各有侧重，⼏乎没有重叠，新⽣的Qorvo毫⽆疑问将集两家之所长。
Qorvo公司的总部设在北卡罗来纳州格林斯博罗，在全球提供技术和射频(RF)解决⽅案给⼿机、基础设施，以及国防与航空应⽤。
Qorvo公司有以下部门：⾏动产品(MP)以及基础设施和国防产品(IDP)。
Qorvo⽬前拥有两⼤产品线，移动产品和⽹络基础设施。
移动产品包括滤波器、天线控制器和开关等，主要针对蓬勃增长的智能⼿机市场。
基础设施产品线⾯向⽆线⽹络、光⽹络和⼩基站，以及航空航天和国防应⽤。
Qrovo的优势在于整合能⼒，将原来单频段的射频器件延展到宽频段，帮助客户节省频段投资并减⼩器件尺⼨，以适应市场的需求。
Qrovo的滤波器、天线控制器和开关等产品，将有⼒⽀撑载波聚合和包络跟踪技术，增强移动数据的互联性。
Qorvo（RFMD+TriQuint）在中国共有11家授权代理商，如下：1、RFWM）：贸泽电⼦()为半导体和电⼦元器件业的全球分销商，原⼚2、贸泽电⼦（Mouser）：授权分销700多个品牌，可在线订购500多万种产品，为设计⼯程师和采购⼈员提供⼀站式采购平台。
⼀个芯⽚也可购买，当天出货，正品保证。
贸泽电⼦ (Mouser Electronics) 是⼀家半导体和电⼦元器件全球授权分销商，分销750多家知名制造商的产品。
贸泽电⼦提供的产品种类齐全，包括各种半导体产品、互连器件、⽆源器件和机电元件，并有专业的物流和客服团队提供优质快速的服务，以更快的速度将新产品和新技术提供给设计⼯程师和采购⼈员。
2007年，贸泽电⼦成为Warren Buffett麾下Berkshire Hathaway Inc旗下的⼦公司。
2024年证券从业资格-证券投资顾问业务(证券投资顾问)考试历年真题摘选附带答案
2024年证券从业资格-证券投资顾问业务（证券投资顾问）考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)常见的战术性投资策略包括（）。
Ⅰ．交易型策略Ⅱ．多一空组合策略Ⅲ．事件驱动型策略Ⅳ．固定比例策略A. Ⅰ．ⅢB. Ⅰ．Ⅱ．ⅢC. Ⅱ．ⅣD. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ2.(单项选择题)(每题 1.00 分)证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
I 时间II 内容III 方式IV 依据A. I、II、IIIB. II、III、IVC. I、III、IVD. I、II、III、IV3.(单项选择题)(每题 1.00 分)我国主要的保险品种有( )。
Ⅰ 人寿保险Ⅱ 健康保险Ⅲ 财产保险Ⅳ 人身意外伤害保险A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.(单项选择题)(每题 1.00 分)证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起( )个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
A. 5B. 3C. 10D. 75.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于预期效用理论说法正确的有（）。
I 预期效用理论又称期望效用函数理论II 预期效用理论建立在在公理化假设的基础上III 预期效用理论是运用逻辑和数学工具，建立的不确定条件下对理性人选择进行分析的框架IV 预期效用理论的优点在于理性人假设V 预期效用理论的缺点在于它在一系列选择实验中受到了一些“悖论”的挑战A. I、II、III、IVB. I、II、III、VC. I、II、IV、VD. I、III、IV、V6.(单项选择题)(每题 1.00 分)从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出（）。
A. 责令改正B. 移送司法机关C. 罚款D. 行政处罚7.(单项选择题)(每题 1.00 分)子女教育储蓄属于客户证券投资目标中（）目标。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共200题）1、货币政策的“三大法宝”是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B2、国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3、( )方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。
A.行政分配B.承购包销C.公开招标D.银行发售【答案】 C4、影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（）。
A.①③B.②④C.①②④D.②③④【答案】 C5、（）负责受理短期融资券的发行注册。
A.中国银监会B.中国银行间市场交易商协会C.中国人民银行D.商务部【答案】 B6、（2021年真题）下列关于风险容忍度的说法，正确的是（??）。
A.风险容忍度是战略性的B.风险容忍度通过采取“自下而上”和“自上而下”相结合的方式设定C.风险偏好是风险容忍度的具体体现D.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化【答案】 B7、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。
A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D8、我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
A.70％B.50％C.60％D.90％【答案】 D9、（2019年真题）关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B10、下列关于设立另类子公司的说法正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 B11、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C12、与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有（）。
金融专业核心考点汇总
金融专业核心考点汇总三层含义：①是进行金融资产交易的场所，有形（证券交易所）、无形；②反映供求关系，揭示资金的归集与传递过程；③包含各种运行机制，包括价格机制、供求机制、竞争机制、风险机制等。
2、金融市场的三个基本构成要素：金融市场主体、金融市场客体和金融市场价格。
3、金融工具的分类：-按期限不同，分为货币市场工具和资本市场工具。
-按性质不同，金融工具可分为债权凭证与所有权凭证。
-按与实际金融活动的关系，金融工具可分为基础金融工具和金融衍生工具。
4、金融工具的性质：期限性、流动性、收益性和风险性。
期限性与收益性、风险性呈正相关关系，与流动性呈负相关关系。
1）按交易标的物不同，分为货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、衍生品市场、保险市场和黄金市场等。
2）按融资方式不同，分为直接融资市场和间接融资市场。
3）按交易性质的不同，分为发行市场（一级市场或初级市场）和流通市场（二级市场），发行市场是流通市场的前提和基础，流通市场为金融资产提供了良好的流动性。
4）按交易有无固定场所，分为场内市场（证券交易所市场）和场外市场（柜台市场、店头市场）。
5）按交易期限不同，分为货币市场和资本市场。
6）按地域范围不同，分为国内金融市场和国际金融市场。
7）按成交与定价方式不同，分为公开市场和议价市场。
8）按交易交割时间不同，分为即期市场和远期市场。
6、货币市场：短期资金融通，包括同业拆借市场、回购协议市场、商业票据市场、银行承兑汇票市场、短期政府债券市场和大额可转让定期存单市场等。
特点：期限短、流动性强、对利率敏感，“准货币”特性。
目的：保持资金的流动性。
7、同业拆借市场：具有法人资格的金融机构或经过法人授权的金融分支机构之间进行短期资金头寸调节、融通的市场。
特点：①期限短，最长不得超过一年。
②参与者广泛。
③信用拆借。
功能：①调剂金融机构间资金，提高资金使用效率。
②是中央银行实施货币政策、进行金融宏观调控的重要载体。
现货交易授权书范本
授权人（甲方）：姓名：____________________身份证号码：____________________联系电话：____________________受托人（乙方）：姓名：____________________身份证号码：____________________联系电话：____________________鉴于：1. 甲方拥有一定的现货交易经验和资金实力，希望通过专业人员进行现货交易，以获取投资收益。
2. 乙方具备专业的现货交易知识和技能，愿意接受甲方的委托，代为进行现货交易。
为明确双方的权利和义务，经甲乙双方友好协商，特订立本授权书如下：第一条授权范围1. 乙方接受甲方的委托，代表甲方进行以下现货交易活动：- 商品期货交易；- 有色金属交易；- 农产品交易；- 其他经双方认可的现货交易。
2. 乙方在授权范围内，有权根据市场行情和甲方指示，进行买入、卖出等操作。
第二条资金管理1. 乙方在甲方指定的账户内进行交易，账户资金归甲方所有。
2. 乙方在交易过程中，应严格遵守甲方设定的资金使用原则，不得擅自挪用或借贷资金。
3. 乙方应定期向甲方报告资金使用情况，确保资金安全。
第三条交易指令1. 甲方应通过书面或电话形式向乙方下达交易指令。
2. 乙方应严格按照甲方的交易指令进行操作，如遇特殊情况，应及时通知甲方。
3. 甲方有权随时变更或撤销交易指令。
第四条交易风险1. 乙方应充分了解现货交易的风险，并在授权范围内采取必要的风险控制措施。
2. 如因市场波动或其他不可抗力因素导致交易亏损，乙方应承担相应责任。
3. 甲方有权要求乙方采取措施，降低交易风险。
第五条信息披露1. 乙方应定期向甲方披露交易情况，包括但不限于：- 交易品种、数量、价格；- 交易盈亏；- 资金使用情况；- 其他相关交易信息。
2. 乙方应保证披露信息的真实、准确、完整。
第六条授权期限本授权书自双方签字之日起生效，有效期为____年，自____年____月____日至____年____月____日。
贸易中的流程、角色、术语
贸易的流程、角色、术语1. 贸易的角色（企业类型）供应——需求卖——买1.1 生产商：国内生产商、国外生产商（供应商的概念）1.2 贸易商：代理商、进口商、分销商/中间商/二手商/n 手商、出口商 1.3 下游用户：国内下游用户、国外下游用户1.4 第三方企业：broker 、船代、物流仓储企业、商检、报关企业、银行、进出口代理企业、机械设备服务企业、技术研发机构、资讯服务企业、期货交易所、电子商务平台、协会、相关的政府机构等等注：1、一家企业针对不同产品，角色可能发生转变；针对同一产品，一家企业也可以同时充当多个角色。
故描述企业的角色时必须要说明产品。
e.g. 一企业是PE 的生产商，同时也是乙烯的下游用户；e.g. 一企业生产ABS ，也同时做苯乙烯的贸易，它就是ABS 生产商，同时是苯乙烯贸易商。
2、企业的角色短期是静态的，长期很可能是动态的。
3、“屁股决定脑子”——充当买的角色时和卖的角色时相比，其行为特征很可能不同。
2. 贸易的流程2.1 国内贸易/内贸（intertrade ）： 2.2 进出口贸易（import & export trade ）注：1、交易模式包括合同、现货；2、实际情况会比上述流程复杂。
3. 贸易的术语3.1 国际贸易术语组别术语缩写术语英文名称术语中文名称E组发货EXW EX works 工厂交货（……指定地点）FCA Free Carrier 交至承运人（……指定地点）FAS Free Along Side 船边交货（……指定装运港）F组主要运费未付FD Free Delivery 免运费FOB Free On Board 船上交货（……指定装运港）CFR Cost and Freight 成本加运费（……指定目的港）成本、保险加运费付至（……指定目CIF Cost, Insurance and FreightC组主要运费已付的港）CPT Carriage Paid to 运费付至……指定目的港）CIP Carriage and lnsurance Paid to 运费、保险费付至（……指定目的地）DAF Delivered at Frontier 边境交货（……指定地点）DES Delivered EX Ship 目的港船上交货（……指定目的港）D组货到DEQ Delivered EX Quay 目的港码头交货（……指定目的港）DDU Delivered Duty Unpaid 未完税交货（……指定目的地）DDP Delivered Duty Paid 完税后交货（……指定目的地）注：CIF=CFR + insurance；CFR=FOB + freighte.g., 670美元/吨FOB 釜山港，运费24美元/吨，折合694美元/吨CFR江阴港。
市场营销知识会考(1--6)
《市场营销知识(zhī shi)》会考第一章市场营销概述(ɡài shù)一、单项选择题1、下列(xiàliè)表述中正确的是（）A. 市场营销者创造人们的欲望(yùwàng)和需要B. 交换是交易(jiāoyì)的基本单元C. 产品是指能够用以满足人类某种需要或欲望的任何有形东西D. 需求、产品、交换、交易是市场营销的核心概念2、在交换双方中，更积极、更主动的寻求交换的一方称为（）A. 潜在顾客B. 顾客C. 卖方D. 市场营销者3、“迪斯尼乐园的产品不是米老鼠、唐老鸭，而是快乐”，这体现的市场营销管理哲学的是（）A. 生产观念B. 产品观念C. 市场营销观念D. 社会市场营销观念4、“本公司旨在制造面粉”体现了下列哪个观念（）A. 生产观念B. 推销观念C. 生态营销观念D. 社会营销观念5、（）是一种“营销近视症”，它片面强调产品质量，而忽视市场需求。
A. 生产观念B. 产品观念C. 推销观念D. 市场营销观念6、市场营销是由英文中哪一词翻译而来的（）A. MarketB. MarketingC.MarkedD. Marking7、下列关于需要、欲望和需求的说法错误的是（）A. 人类的需要有限，欲望无限B. 市场营销者可以创造人们的需要和欲望C. 市场营销者可以影响人们的需求D. 只要具有购买能力，欲望、需要便转化为需求8、假如有几个人同时想买正在市场上出售的某种奇缺产品，每个准备购买的人都尽力使自己被卖主选中，这种情况下，市场营销者是（）A. 卖主B. 买主C. 双方都是D. 双方都不是9、“请您购买我们厂的产品”和“您需要什么？让我们来为您生产”这两句对顾客说的话反映了（）A. 生产观念和市场营销观念的区别B. 生产观念和推销观念的区别C. 生态观念和推销观念的区别D. 推销观念和市场营销观念的区别10、下列企业行为中，不属于市场营销活动的是（）A. 产品生产B. 确定价格C. 售后服务D. 人员招聘11、农民王老伯，看到去年姜卖到7块多的价格，心里想我今年要多种些，按照这个价格儿子结婚的房子就不愁了。
现货交易平台牌照的办理流程及注意事项
现货交易平台牌照的办理流程及注意事项下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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广东省人民政府办公厅关于印发广东省交易场所监督管理办法的通知
广东省人民政府办公厅关于印发广东省交易场所监督管理办法的通知文章属性•【制定机关】广东省人民政府办公厅•【公布日期】2021.03.23•【字号】粤府办〔2021〕7号•【施行日期】2021.05.01•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融综合规定正文广东省人民政府办公厅关于印发广东省交易场所监督管理办法的通知各地级以上市人民政府，省政府各部门、各直属机构：《广东省交易场所监督管理办法》已经省人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
执行过程中遇到的问题，请径向省地方金融监管局反映。
广东省人民政府办公厅2021年3月23日广东省交易场所监督管理办法第一章总则第一条为规范本省交易场所行为、增强服务实体经济能力、防范化解金融风险，促进交易场所健康有序发展，根据有关法律法规和《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）等文件规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条本办法所称交易场所，是指在本省行政区域内经省人民政府同意设立或保留的、从事权益类或大宗商品现货类等交易，并在名称中使用“交易中心”“交易所”字样的交易场所。
仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所，依法经批准设立的证券、期货交易所，以及国务院或国务院金融管理部门批准设立的从事金融产品交易的交易场所除外。
公共资源（含能源）等领域交易场所的设立、运营、变更、终止和监管，相关法律法规及政策文件有明确规定的，从其规定。
外省（自治区、直辖市）交易场所在本省设立分支机构，适用本办法。
交易场所代理商参照分支机构监管。
本办法所称“市人民政府”均指地级以上市人民政府；“市级监管部门”均指地级以上市监管部门。
第三条交易场所设立及监督管理遵循“严格准入、依法规范、分类监管、属地管理”的原则。
文化产权类交易场所由省委宣传部监管；能源类交易场所由省发展改革委监管；碳市场类交易场所由省生态环境厅监管；农村产权类交易场所由省农业农村厅监管；国有产权类交易场所由省国资委监管；药品和医用耗材类交易场所由省医保局监管；区域性股权市场和金融资产、知识产权、大宗商品、环境权益类交易场所由省地方金融监管局监管。
大宗商品现货交易授权书
授权人：（全称）地址：（详细地址）联系人：（姓名）联系电话：（电话号码）电子邮箱：（电子邮箱）被授权人：（全称）地址：（详细地址）联系人：（姓名）联系电话：（电话号码）电子邮箱：（电子邮箱）鉴于授权人（以下简称“甲方”）与被授权人（以下简称“乙方”）之间的大宗商品现货交易合作事宜，甲方为了更好地开展业务，现将乙方授权为本公司的大宗商品现货交易代理人。
根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方经友好协商，达成如下授权条款：一、授权范围1. 乙方作为甲方的大宗商品现货交易代理人，有权代表甲方进行大宗商品现货的采购、销售、运输、储存等业务活动。
2. 乙方在授权范围内，有权与第三方进行大宗商品现货交易，包括但不限于煤炭、石油、金属、农产品等。
3. 乙方在授权范围内，有权签署大宗商品现货交易合同，并按照甲方的要求履行合同义务。
二、授权期限1. 本授权书的授权期限为自签订之日起至____年____月____日止。
2. 若甲方需延长授权期限，应提前____个工作日书面通知乙方，经双方协商一致后，可签订补充协议。
三、授权费用1. 乙方在授权范围内开展业务，所产生的相关费用（如差旅费、通讯费、佣金等）由乙方自行承担。
2. 甲方按照约定支付给乙方的佣金或报酬，具体金额及支付方式由双方另行协商确定。
四、保密条款1. 乙方应严格保守甲方的商业秘密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露。
2. 本保密条款在授权期限届满后继续有效，乙方仍需履行保密义务。
五、责任与义务1. 乙方在授权范围内开展业务，应遵守国家法律法规，遵循市场规则，维护甲方合法权益。
2. 乙方在授权范围内造成甲方损失或违约的，乙方应承担全部责任。
3. 甲方应配合乙方开展业务，及时提供相关资料和信息。
六、终止与解除1. 本授权书可因以下原因终止：（1）授权期限届满；（2）甲方或乙方书面通知对方终止授权；（3）因不可抗力导致本授权书无法继续履行。
2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附加答案
2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。
Ⅰ.银行存款Ⅱ.购买国债Ⅲ.中央银行债券Ⅳ.中央级金融机构发行的金融债券A. Ⅰ，ⅣB. Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，ⅣC. Ⅰ，Ⅱ，ⅢD. Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ正确答案：B,2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 投资者委托买卖证券时，需支付的费用和税收的是（）I.佣金Ⅱ.过户费Ⅲ.印花税 IV.托管费A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ ⅣB. Ⅰ Ⅱ ⅢC. Ⅱ Ⅲ ⅣD. Ⅰ Ⅳ正确答案：B,3.(单项选择题)(每题 1.00 分)中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。
①有效实施证券公司常规监管②合理配置监管资源③提高监管效率④促进证券公司持续规范发展A. ①②④C. ②③④D. ①②③④正确答案：D,4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，指的是（）。
A法人股B国家股C社会公众股 D外资股正确答案：B,5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 风险识别主要内容包括（）。
Ⅰ感知风险Ⅱ检测风险Ⅲ分析风险Ⅳ监控风险A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、ⅢC. Ⅱ、ⅢD. Ⅲ、Ⅳ正确答案：B,6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 《企业债券管理条例》规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）A. 0.5B. 0.1C. 0.4D. 0.15正确答案：C,7.(单项选择题)(每题 1.00 分) 按债券形态分类，分为（）I实物债券 II记名债券 III凭证式债券 IV记账式债券A. I、IIB. I、III、IVC. II、III、IVD. III、IV正确答案：B,8.(单项选择题)(每题 1.00 分) 在美国发行的外国债券被称为（）A. 武士债券B. 扬基债券C. 熊猫债券D. 龙债券正确答案：B,9.(单项选择题)(每题 1.00 分) 衍生证券投资基金包括（）Ⅰ．期货基金Ⅱ．期权基金Ⅲ．认股权证基金Ⅳ．货币市场基金C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ正确答案：C,10.(单项选择题)(每题 1.00 分) 我国的混合资本债券的清偿顺序是（）。
金融基础知识(4)
金融基础知识（4）姓名： [填空题] *_________________________________营业部： [填空题] *（秦岭路黄河路经三路农业东路财富中心洛阳南阳新乡）_________________________________1、欧洲债券是指借款人()。
[单选题] *A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券(正确答案)C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券2、国债期货属于()。
[单选题] *A.商品期货B.股权类期货C.利率期货(正确答案)D.外汇期货3、为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报()。
[单选题] *A.财政部和中国人民银行(正确答案)B.财政部C.国家统计局D.中国人民银行4、我国的混合资本债券的清偿顺序是()。
[单选题] *A.位于一般债务之前B.位于次级债务之前C.位于股权资本之后D.位于一般债务和次级债务之后(正确答案)5 、基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的()特点。
[单选题] *A.严格监督，信息透明(正确答案)B.集合理财，专业管理C.独立托管，保障安全D.利益共享，风险共担6、关于权证，以下说法错误的是()。
[单选题] *A.权证具有期权的性质B.权证有交易的价值C.权证持有人只有权买入股票(正确答案)D.欧式权证仅可以在到期日当日行权7、属于金融机构的主动负债的是()。
A.发行债券B.吸收存款C.发放贷款D.购入债券【参考答案】A [单选题] *选项1(正确答案)8、下列不属于上市公司配股的比例要求的是()。
[单选题] *A. 10:2B. 10:1.8C. 10:10(正确答案)D.10:39、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的()。
现货交易中的参与主体
现货交易中的参与主体
从大的方面来说，除了上述农产品交易所、农作物生产商、现货服务机构、投资者之外还有监管部门，但是监管部门离我们普通的投资者很遥远，所以不在这里做重点阐述。
第一个主体：农作物生产商，这里的农作物生产商是个比较宽泛的概念，指手中有农作物的个人、团体、机构以及农作物种植商等，我们在电子现货盘面交易的农作物均由这些农作物生厂商提供。
第二个主体：农产品交易所，天津汇港在这个过程中充当着就是农产品交易所的角色，搭建交易平台。
第三个主体：现货服务结构，就是我们通常所说的代理商。
第四个主体：参与交易的投资者，专业术语叫交易商，俗称散户。
那么各个主体之间的利益关系是怎么样的呢?
农作物生产商提供交易品种在农产品交易所进行交易，通过点差销售获利。
农产品交易所需要吸纳众多投资者参与交易，所以会寻求现货服务机构的合作，帮助其推广交易市场，现货交易市场只提供交易平台，本身不负责开户。
投资者在农产品交易所进行交易，在交易的过程中赚取点差利润，在交易过程中给农产品交易市场支付手续费，这也是投资者在现货交易过程中需要支付的成本。
那么代理商帮助现货服务机构进行推广，需要报酬的，报酬来自哪里，就是来自投资者支付给农产品交易所的手续费，散户交易过程中支付的手续费，市场会留一部分，会给代理商返一部分，代理商一方面帮助现货交易市场推广市场，另一方面帮助客户提升做盘水平和盈利水平.。
2023年6月基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案
2023年6月基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案[单选题]1.关于大宗交易，以下表述错误的是()。
A.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖B.每个交易日15：00以后，上海证券交易所开（江南博哥）始接受大宗交易C.证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额D.对于当天停牌的股票沪深交易所都不接受其大宗交易申请[单选题]2.目前我国上海、深圳证券交易所均采用会员制，其决策机构是()。
A.专门委员会B.总经理为首的经营管理层C.理事会D.会员大会[单选题]3.某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为()。
A.买空交易B.期货交易C.卖空交易D.现货交易[单选题]4.关于证券登记结算机构，以下描述错误的是()。
A.证券登记结算机构需要制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范B.证券登记结算机构负责办理结算参与人与客户之间的清算交收C.证券登记结算机构要对结算数据进行备份D.我国设立了证券结算风险基金，以防范证券结算风险[单选题]5.下列选项中，不属于技术分析的三项假定的是()。
A.历史会重演B.市场行为涵盖一切信息C.股票的市场价格围绕其内在价值波动D.股价具有趋势性运动规律[单选题]6.关于做市商和经纪人，以下表述正确的是()。
A.二者有时可以共同完成证券交易B.报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者C.二者都直接参与到交易中D.二者的利润来源相同[单选题]7.关于证券和资金结算实行分级结算原则，以下表述错误的是()。
A.结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收B.结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理C.证券登记结算结构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收D.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收[单选题]8.关于全球投资业绩标准(GIPS)，以下表述正确的是()。
现货交易所授权协议书范本
现货交易所授权协议书范本甲方（授权方）：_____________________乙方（被授权方）：_____________________鉴于甲方是经过合法注册并拥有现货交易服务资质的机构，乙方希望获得甲方的现货交易服务授权，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方授权乙方进行现货交易服务事宜达成如下协议：第一条授权内容1.1 甲方授权乙方在本协议约定的范围内使用甲方的现货交易服务。
1.2 授权范围包括但不限于：现货交易的咨询、撮合、结算等服务。
第二条授权期限2.1 本协议授权期限自____年____月____日起至____年____月____日止。
2.2 授权期限届满前，乙方如需继续获得授权，应提前____个月向甲方提出书面申请，经甲方同意后，双方可重新签订授权协议。
第三条授权费用及支付方式3.1 乙方应向甲方支付授权费用，具体金额为人民币（大写）：____________________。
3.2 授权费用支付方式为：____________________。
第四条甲方的权利与义务4.1 甲方应保证其提供的现货交易服务符合相关法律法规的要求。
4.2 甲方有义务对乙方进行必要的业务指导和技术支持。
4.3 甲方有权对乙方的业务活动进行监督和检查。
第五条乙方的权利与义务5.1 乙方有权在授权范围内使用甲方的现货交易服务。
5.2 乙方应遵守甲方的业务规则和操作流程。
5.3 乙方应保证其业务活动合法合规，不得从事任何违法违规行为。
第六条保密条款6.1 双方应对在合作过程中知悉的对方商业秘密和技术秘密负有保密义务。
6.2 未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露、泄露或使用上述秘密。
第七条违约责任7.1 如一方违反本协议约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的一切损失。
7.2 违约方应支付违约金，违约金的数额为违约行为发生时授权费用的____%。
第八条争议解决8.1 本协议在履行过程中发生争议，双方应通过友好协商解决；协商不成时，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。
现货交易所授权协议书模板
甲方（以下简称“甲方”）：名称：____________________地址：____________________联系电话：________________乙方（以下简称“乙方”）：名称：____________________地址：____________________联系电话：________________鉴于甲方是一家依法成立的现货交易所，拥有丰富的市场资源和成熟的交易平台，乙方有意在甲方提供的平台上进行现货交易，甲乙双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就乙方在甲方平台上的授权事宜达成如下协议：第一条授权范围1.1 甲方授权乙方在甲方提供的现货交易平台上进行各类现货交易活动，包括但不限于买入、卖出、交割等。
1.2 乙方应遵守甲方制定的交易规则、交易制度及相关法律法规，并承担相应的交易风险。
第二条授权期限2.1 本协议的授权期限为____年，自双方签字盖章之日起生效。
2.2 本协议到期后，如双方无异议，可自动续期____年。
第三条交易规则3.1 乙方在甲方平台上的交易活动，应严格遵守甲方制定的交易规则和交易制度。
3.2 甲方有权根据市场情况和法律法规的变动，对交易规则和交易制度进行调整，乙方应予以遵守。
第四条保密条款4.1 双方对本协议内容以及交易过程中的商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。
4.2 保密期限自本协议签订之日起至本协议终止后____年。
第五条交易结算5.1 乙方在甲方平台上的交易结算，应按照甲方规定的结算方式和结算时间进行。
5.2 甲方有权对乙方的交易账户进行监督，确保交易结算的准确性和安全性。
第六条违约责任6.1 如乙方违反本协议的约定，甲方有权采取以下措施：（1）警告；（2）限制或暂停乙方的交易权限；（3）终止本协议，并要求乙方承担相应的违约责任。
6.2 如甲方违反本协议的约定，乙方有权要求甲方承担相应的违约责任。
第七条争议解决7.1 本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
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外汇对称三角形的交易特点
保证金交易过程中趋势会不停的变化，变化的方向或者幅度都会改变，这样条件符合之后就会形成对称三角形的状态。
那么对称三角形出现之后应该怎么操作呢。
保证金交易对称三角形是这样形成的：价格高点形成的边界与价格低点形成的边界聚集于一点，就形成了对称三角形。
而且上下斜边的角度的绝对值大致相等。
对称三角形的形成是由于市场高点逐步降低，而市场低点逐步抬高。
这种形态表明无论是卖家还是买家都没有能力推动市场形成趋势。
如果保证金交易是买卖双方的一次战争，那么这个时候就是一个僵局。
无论买家还是卖家都不能够把价格推向他们期望的方向。
当这种情况发生时，我们就得到越来越低的高点和越来越高的低点。
当高点和低点接近时，意味着突破在即。
我们并不清楚突破的方向，但是我们可以知道突破就要来临。
最终保证金交易市场的一方将取胜。
不管趋势怎么走，走出一个什么样的形态其实对我们来讲最重要的就是还能在这些不同的趋势当中获得利润。
虽然很多时候趋势突破的信号出来之后我们仍然不能很好的区分出具体的方向，但是我们可以按照最谨慎的方式做好两手准备，同时参考影响市场的其它因素。