证券公司场外业务数据统计报表

证券公司场外业务数据统计报表

（2015年第8期，总第8期）

中国证券业协会

中证机构间报价系统股份有限公司 2015年8月15日

证券公司场外业务开展情况

（2015年7月）

目录

本期概要.......................... 错误!未定义书签。

一、报价系统业务开展情况......... 错误!未定义书签。（一）参与人情况................ 错误!未定义书签。（二）产品发行情况.............. 错误!未定义书签。（三）产品转让情况.............. 错误!未定义书签。（四）衍生品业务情况............ 错误!未定义书签。（五）企业挂牌情况.............. 错误!未定义书签。

（六）互联网非公开股权融资业务情况 .......... - 8 - 二、证券公司柜台市场试点情况..... 错误!未定义书签。（一）产品发行情况.............. 错误!未定义书签。（二）产品转让情况.............. 错误!未定义书签。（三）资金融出业务情况.......... 错误!未定义书签。（四）账户开立情况.............. 错误!未定义书签。

三、场外衍生品交易情况........... 错误!未定义书签。

四、证券公司收益凭证发行兑付情况. 错误!未定义书签。

五、非公开发行公司债券备案情况... 错误!未定义书签。

六、区域性市场业务开展情况....... 错误!未定义书签。（一）参与情况.................. 错误!未定义书签。（二）推荐挂牌情况.............. 错误!未定义书签。（三）融资服务情况.............. 错误!未定义书签。

本期概要

报价系统：7月，报价系统发行私募产品220只，月度发行金额259.98亿元；截至7月底，报价系统累计发行规模达2,592.3亿元。7月，报价系统衍生品在线签约规模持续增长，达5.25亿元；截至7月底，报价系统衍生品在线签约规模突破30亿元。7月，报价系统参与人数量实现突破式增长，新增参与人422名，参与人总数突破1000家。同时，中证众创稳步发展，截至7月底，累计共13个项目完成募集，募集资金1.42亿元，项目融资成功率31.71%，在同类业务中成功率领先。

柜台市场：7月，证券公司通过柜台市场发行规模整体放缓，新增发行（含代销）684只私募产品，发行金额455.07亿元；148只私募产品实现转让，转让金额16.14亿元；1家证券公司开展场外融资业务118笔，融出资金0.34亿元。

场外衍生品：7月，证券公司开展场外衍生品初始交易4168笔，涉及初始名义本金3933.24亿元；截至7月底，共39家证券公司开展了场外衍生品业务，累计初始名义本金20112.89亿元，未了结初始名义本金余额2331.03亿元。

注：本报告所称场外业务不包括由其他单位负责备案和报告管理的场外业务，如：资产管理业务、直投基金业务、代销金融产品以及证券公司在交易所和股转系统开展的私募债券业务等。

一、报价系统业务开展情况

（一）参与人情况

本月，报价系统新增参与人422家，其中私募基金92家，其他机构302家，参与人月度增长规模创历史新高；报价系统参与人数量在本月已突破1000家，保持快速增长态势。在参与人结构方面，私募基金类参与人占比较高，接近29%，证券公司和银行类参与人各占比10%左右。

从参与人代理投资者参与报价系统情况看，本月参与人代理开立二级产品账户约25万个；截至7月底，共计约180万名投资者通过报价系统参与人开立产品账户，增速稳定。

表1报价系统参与人情况表（2015年7月）

单位：家

表2 报价系统账户开立情况表（2015年7月）

注：参与人二级产品账户是指报价系统参与人为其代理的客户开立的产品账户。

（二）产品发行情况

本月，报价系统发行规模近260亿元，在产品类型方面，收益凭证仍是主力军，本月发行规模占各类产品总规模的96.8%。本月，1只非公开发行公司债券在报价系统发行，募集资金5000万元，报价系统直接融资功能日益突出。从整体趋势上看，报价系统产品结构正向多元化方向稳步发展。

表3 报价系统产品发行情况表（2015年7月）

注：私募债含证券公司短期公司债券、并购重组债券、次级债券等以非公开方式发行的债券。

（三）产品转让情况

本月，报价系统可转让产品新增15只收益凭证和2只私募债券。本月，报价系统促成24笔转让交易，涉及产品包括收益凭证和私募股权，成交金额6.61亿元。报价系统转让市场呈日渐活跃态势，截至月底累计转让规模达18.52亿元。

表4 报价系统产品转让情况表（2015年7月）

（四）衍生品业务情况

本月，报价系统衍生品在线签约规模近5.25亿元，整体规模稳步增长，本年累计初始名义本金突破30亿元。

表5 报价系统衍生品交易平台签约情况表（2015年7月）

单位：笔/亿元

注：存量是指尚未完全终止的衍生品交易。

（五）企业挂牌情况

本月，报价系统企业挂牌新增2家。

表6 企业挂牌情况表（2015年7月）

（六）互联网非公开股权融资业务情况1

本月，中证众创平台新增1个项目，拟融资2,000万元；截至7月底，中证众创平台项目融资成功共计13项，项目融资成功率为31.71%，处于行业领先水平。

表7 报价系统中证众创平台项目上线情况表（2015年7月）

注：月初存量、月末存量是指在月初、月末仍处于募集期的项目。

1为落实国务院办公厅《关于发展众创空间、推进大众创新创业的指导意见》、《关于积极推进互联网+行动的指导意见》及证监会相关文件精神，中证报价已将中证众筹平台更名为中证众创平台。第1-7期统计报表中涉及“股权融资业务情况”和“中证众筹”字样自本期统计报表起分别更名为“互联网非公开股权融资业务情况”和“中证众创”。