证券投资基金的监管题库6-2-10

证券投资基金的监管题库6-2-10

问题：

[单选]下述各项中（）不是公开募集基金的基金份额持有人的权利内容。

A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会

B.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

C.有权查阅基金所有的财务会计账簿等财务资料

D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。

问题：

[单选]基金份额持有人大会的决议规则要求，在与其他基金合并时，应当经持有人所持表决权的（）以上通过。

A.2／3

B.1／2

C.1／3

D.3／4

基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经持有人所持表决权的1／2以上通过；但转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经持有人所持表决权的2／3以上通过。

问题：

[单选]基金管理人违法经营或者出现重大风险时，下述各项中（）不是中国证监会主要采取的措施。

A.责令限期改正

B.责令停业整顿

C.指定其他机构托管、接管

D.取消基金管理资格

基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的，可对该基金管理人采取责令停业整顿，指定其他机构托管、接管，取消基金管理资格或者撤销等监管措施。

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问题：

[单选]公开募集基金管理公司主要股东为法人或其他组织，净资产不低于（）人民币。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.4亿元

根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》（国函[2013]132号），基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。

问题：

[单选]下列投资者中（）不能被视为非公开募集基金的合格投资者。

A.社会保障基金

B.最近3年个人年均收入30万元的个人

C.慈善基金

D.企业年金

社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，依法设立并在基金业协会备案的投资计划，以及投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员，均可被视为非公开募集基金的合格投资者，但金融资产低于300万元或者最近3年个人年均收入低于50万元的个人不能视为合格投资者。

问题：

[单选]私募基金的合格投资者中对于单位的要求是，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于（）元。

A.500万

B.1000万

C.2000万

D.3000万

私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：①净资产不低于1000万元的单位；②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。

问题：

[单选]（）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.国务院

中国证监会依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。中国证监会内设的证券基金机构监管部具体承担基金监管职责。

问题：

[单选]狭义的基金监管专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

A.政府基金监管机构

B.基金管理人员

C.基金行业自律组织

D.基金机构内部监督部门

狭义的基金监管专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。