证券投资基金的监管题库6-2-10
证券投资基金 题库
证券投资基金题库
证券投资基金题库如下：
1. 单选题
根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。
A、成长型基金
B、收入型基金
C、期权基金
D、平衡型基金
第一家证券投资基金诞生于（）。
A、美国
B、英国
C、德国
D、法国
（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。
A、基金规模
B、基金收益率
C、基金资产净值
D、基金赎回率
证券投资基金的发起人不可以是（）。
A、信托投资公司
B、证券公司
C保险公司
D、基金管理公司
每个基金发起人的实收资本不少于（）。
A、2亿元
B、3亿元
C、4亿元
D、1亿元
基金管理公司的发起人可以是（）。
A、保险公司
B、证券公司
C、商业银行
D、金融咨询公司
2. 简答题（题目与答案请参考教辅材料）简述股票投资组合构建的策略。
简述证券投资基金的类型。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库单选题（共45题）1、远期合约、期货合约、期权合约和互换合约最常见的衔生工具关于它们A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A2、一般来说，（）伴随着巨大的资本利得，被认为是私募股权投资退出的最佳渠道。
A.二次出售B.首次公开发行C.管理层回购D.买壳上市或借壳上市【答案】 B3、某大学基金会的投资目标是资产的长期保值增值。
该基金会将20%的资产配置于国内股票，80%的资产配置于国内债券。
为了分散风险，提高收益，该基金会可以采取的措施有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C4、保险公司可分为财险公司与（）。
A.寿险公司B.意外保险公司C.人寿保险公司D.健康保险公司【答案】 A5、( )是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。
A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】 D6、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
A.90％B.80％C.50％D.20％【答案】 A7、财务报表分析是（）进行证券分析的重要内容。
A.公司董事B.总经理C.基金投资商D.基金投资经理或研究员【答案】 D8、关于股权投资基金的非公开募集，以下表述正确的是（）。
A.基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品B.基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定人群推介基金产品C.基金管理人可以采取在地方媒体（电视或电台等方式）推介基金产品，但不可在国家级媒体推介D.基金管理人可以通过设置特定程序的公司产品主页进行基金推介【答案】 D9、目前，我国的基金会计核算均已细化到（）。
A.年B.季度C.月D.日【答案】 D10、短期政府债券的主要特点包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 C11、下列关于个人投资者投资基金的所得税的征收，表述错误的是（）。
证券投资基金题库
证券投资基金题库第一章证券投资基金的基本概念（一）：单项选择题1．现代美国各金融产业中资产规模最大的是（）。
A：国债B：股票C：企业债券D：封闭式基金E：开放式基金[参考答案] E2．下列（）筹资方式是投资基金证券。
A：创业投资公司通过投资者直接入股实现资金集中B：商业银行发行大额定期存单C：投资公司发售基金证券D：保险公司出售人寿保险单[参考答案] C3．契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据( ）所获得的管理运作基金的报酬。
A：《基金契约》B：《基金章程》C：《基金信托契约》D：《基金托管契约》[参考答案] A4．以非公开方式向特写投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金，称为（）。
A：公募基金B：私募基金C：非上市基金D：上市基金[参考答案] B5．在发达国家，证券投资基金中资产规模比重最大的是（）。
A：股票基金B：债券基金C：国债基金D：货币市场基金E：期权基金[参考答案] D6．最大程度分散了风险的基金是（）。
A：离岸基金B：在岸基金C：国际基金D：国家基金[参考答案] C7．投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是（）。
A：共同投资、共享收益、共担风险的原则B：投资者享有股仅性收益C：投资基金运用现代信托关系原则D：投资基金的资金有专门用途[参考答案] C8．中中国目前条件下，每一投资基金单位为（）。
A：100元B：1元C：0.1元D：0.01元E：10元[参考答案] B9．证券投资基金组织中信托关系的委托人是（）。
A：基金持有人B：基金公司C：基金组织D：基金管理人E：基金托管人[参考答案] C10．证券投资基金的资产与资本的关系一般情况下是（）。
A：基金资产小于基金资本B：基金资产等于基金资本C：基金资产大于基金资本D：二者关系不确定[参考答案] C（二）多项选择题1．基金从组织性质上分类，可以是（）。
A：非法人机构B：事业性机构C：公司性法人机构D：有限合伙制机构[参考答案] A B C D2．基金管理人的主要职责是（）。
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库及精品答案
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库及精品答案单选题（共45题）1、关于可转换债券有如下四种表述，其中正确的个数是（）。
A.3B.1C.4D.2【答案】 C2、下列不属于中央银行的货币政策采用的三项政策工具的是（）。
A.公开市场操作B.调节税收C.利率水平的调节D.存款准备金率的调节【答案】 B3、美国纳斯达克市场采用（）交易制度。
A.多元做市商B.特定做市商C.指定做市商D.单一做市商【答案】 A4、下列关于货币时间价值的说法，错误的是（）。
A.货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的增值B.两笔数额相等的资金，发生在不同的时期实际价值也是不同的C.净现金流量=现金流入-现金流出D.货币时间价值跟时间的长短无关【答案】 D5、目前，我国托管资产的场内资产结算主要采用两种模式，包括（）和（）。
A.托管人结算模式；券商结算模式B.共同对手方计算模式；逐笔清算模式C.货银对付模式；交差交收模式D.净额交收模式；全额交收模式【答案】 A6、（）是最主要的存托凭证，其流通量最大。
A.ADRsB.SDRC.CDRD.GDR【答案】 A7、下列关于远期合约缺点的说法，错误的是（）。
A.不利于市场信息的披露B.灵活性不如期货合约C.流动性比较差D.违约风险会比较高【答案】 B8、证券登记结算机构是（）。
A.以营利为目的的法人B.不以营利为目的的法人C.以服务为目的的法人D.合伙企业【答案】 B9、下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是( )。
A.制定投资管理相关制度B.制定投资组合具体方案C.确定基金投资的原则D.审定基金资产配置的比例或范围【答案】 B10、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-2%、-2.5%、9%，则其精确年化收益率为（）。
A.8.74%B.8.84%C.9%D.2.25%【答案】 B11、Brinson方法较为直观、易理解，以下不属于基金收益与基准组合收益的差异归因的因素是（）。
2021年6月基金从业资格考试证券投资基金基础知识真题精选(含答案)
2021年6月基金从业资格考试证券投资基金基础知识真题精选姓名年级学号题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分一、单项选择题1.关于货市市场工具，以表述正确是（）。
A.一般是低流动性高风险的证券B.剩余期限超过397天C.主要是个人投资者交易买卖D.包括银行定期存款（一年以内）√解析：货币市场工具一般指短期的（1年之内）、具有高流动性的低风险证券，具体包括银行回购协议、定期存款、商业票据、银行承兑汇票、短期国债、中央银行票据等。
在我国，货币市场工具主要包括现金，期限在1年以内（含1年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在397天以内（含397）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券，以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的其他货币市场工具。
货币市场工具有以下特点：①均是债务契约；②期限在1年以内（含1年）；③流动性高；④大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖；⑤本金安全性高，风险较低。
2.关于股票收益互换，以下表述错误的是（）。
A.投资者无法通过股票收益互换进行风险管理√B.股票收益互换的模式包括固定利率和股票收益互换C.股票收益互换中，支付的金额与特定股票、指数等权益类标的表现挂钩D.通常进行净额交收，不发生本金交换解析：股票收益互换中，交易一方或双方支付的金额与特定股票、指数等权益类标的证券的表现挂钩。
原则上，双方按照收益轧差后的净额进行支付，不发生本金交换。
我国的股票收益互换业务开始于2012年年底，采用场外协议成交的方式。
具有此项业务资格的证券公司与投资者订立股票收益互换协议。
根据协议约定，交易双方在未来特定时间以名义本金为基础确定与股价挂钩的浮动收益和固定收益，以此计算各自支付义务，通过轧差计算确定承担实际支付义务的主体并进行结算。
投资者和证券公司之间的股票收益互换有三种模式：固定利率和股票收益的互换，股票收益和固定利率的互换，股票收益和股票收益的互换。
证券投资基金试题和答案
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.可能影响风险溢价的因素不包括()。
A.基础利率B.发行人的信用度C.提前赎回等其他条款D.到期期限2.()是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。
A.操作风险B.系统性风险C.非系统性风险D.管理运作风险3.交易所证券账户是指以托管人和基金联名的方式在()开立的证券账户。
A.商业银行B.基金管理公司C.中国结算公司D.中国证监会4.对于基金交易费，以下说法错误的是()。
A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取5.()是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A.基金资产清算B.基金净资产估值C.基金资产估值D.基金负债清算6.下列选项中，不属于封闭式基金的基金份额上市交易的条件之一的是()。
A.基金份额总额要达到核准规模的80%以上B.基金合同的期限要在5年以上C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于200人7.目前，我国封闭式基金的存续期大多在()年左右。
8.某投资人投资1万元认购基金，认购金额在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为%，基金份额面值为1元，则其认购费用为()元，认购份额为()份。
，，，9.契约型基金的营运依据是()。
A.基金公司章程B.托管协议C.基金合同D.基金招募说明书10.对基金管理人而言()营销成功与否关系到企业的生存和发展。
A.封闭式基金B.开放式基金C.私募基金D.公募基金11.基金产品的募集者是()。
A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.证券交易所12.基金合同是规范基金当事****利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括()。
证券投资基金基础知识题库
1、交易过程中的隐性成本不包括（）。
A印花税B买卖差价C市场冲击D机会成本参考答案：A 教材页码：上册327页解析：隐性成本包含买卖价差、市场冲击、对冲费用、机会成本等，容易被忽视.2、投资风险的主要因素不包括（）。
A在规定时间和价格范围内买卖证券的难度。
B内部欺诈C市场价格变化D借款方还债的能力与意愿参考答案：B 教材页码：上册332页解析：投资风险主要包括：市场价格（市场风险）；在规定时间和价格范围内买卖证券的难度（流动性风险）。
借款方还债的能力与意愿（信用风险）3、关于风险以下表述正确的是（）A合规风险是指公司在竞争和变化的市场环境下不能正常运转并取得利润的风险B商业风险是来源于人力、系统、流程出错及其他不可控但会影响公司运营的风险C投资风险的主要因素包括人为因素、内部欺诈、系统失灵等D投资风险来源于投资价值的波动参考答案：D 教材页码：上册332页解析：商业风险是指公司在竞争和变化的市场环境下不能正常运转并取得利润的风险；操作风险是来源于人力、系统、流程出错及其他不可控但会影响公司运营的风险；投资风险的主要因素包括市场价格、流动性风险和信用风险。
4、某基金经理依据夏普比率的计算结果，认为A证券组合的表现优于B证券组合，该基金经理主要依据的是（）A事中指标B全过程指标C事前指标D事后指标参考答案：D 教材页码：上册335页解析：夏普比率衡量的是基金的历史表现，当然是事后指标.5、关于风险指标以下表述正确的是（）A风险是一个事后概念B损失是一个事前概念C损失是一个事后概念D事后指标通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况参考答案：C 教材页码：上册335页解析：风险是一个事前概念，损失是一个事后概念，事前指标通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现好风险情况。
6、某股票基金的贝塔系数大于1，这说明该基金是（）A保守型基金B稳健型基金C防御型基金D激进型基金参考答案：D 教材页码：上册336页解析：某股票基金的贝塔系数大于1，这说明该基金的价格变动幅度比市场更大，该基金属于激进型基金。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库与答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库与答案单选题（共45题）1、（）采用券商结算摸式。
A.QFII基金B.证券公司集合资产管理计划C.基金管理公司特定客户资产管理产品D.信托计划【答案】 D2、一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取（）的方式。
A.净额清算B.全额结算C.双边净额清算D.单边净额清算【答案】 A3、看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为（），亏损可能是无限大的。
A.执行价格B.合约价格C.期权费D.无穷大【答案】 C4、关于个人投资者的需求，下列表述错误的是（）。
A.个人投资者的就业状况可能会影响其投资需求B.个人投资者的短期目标可能是通过投资为将来退休后的生活提供收入C.个人投资者的家庭状况可能会影响其投资需求D.个人投资者的短期目标可能是购买汽车【答案】 B5、关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是（）。
A.通常基金规模越大，基金托管费率越高B.基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系C.目前我国封闭式基金按照0.25%的比例计提D.开放式基金根据基金合约的规定比例计提，通常低于0.25%【答案】 A6、在企业速动比率是0.8的情况下，会引起该比率提高的经济业务是（）。
A.银行提取现金B.赊购商品C.收回应收账款D.申请到一笔短期借款【答案】 D7、关于远期市场的作用，以下表述错误的是（）。
A.远期市场能让生产、加工和经营者规避未来价格波动风险B.远期合约没有固定、集中的交易场所，不利于市场信息披露C.远期合约相对期货合约而言能为交易双方提供更大的灵活性D.远期市场设有每日价格最大波动限制以免价格波动过大造成交易者重大损失【答案】 D8、国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过（）。
A.3个月B.1年C.6个月D.1个月【答案】 B9、企业破产时，以下几类投资者中最先获得企业资产清偿的是()A.次级债券持有人B.优先无保证债券持有人C.有保证债券持有人D.企业股权持有人【答案】 C10、关于收益率曲线的说法正确的是（）。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)单选题（共30题）1、下列关于期权合约价值的说法，错误的是( )。
A.一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和B.时间价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值C.内在价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值D.期权合约的价值可以分为内在价值和时间价值【答案】 C2、申请QDII资格的证券公司，净资本不低于( )亿元人民币。
A.5B.6C.8D.4【答案】 C3、目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的是（）。
A.权证B.股票C.企业债D.可转债【答案】 D4、以下选项中，不属于技术分析的三项假定的是（）。
A.股价具有趋势性运动规律B.股票的市场价格围绕其内在价值波动C.历史会重演D.市场行为涵盖一切信息【答案】 B5、（）指按照目前市场价格回购企业股票，此法透明度较高。
A.场外协议回购B.场内公开市场回购C.要约回购D.凭证回购【答案】 B6、以下关于普通股的说法，正确的选项是（）。
A.普通股均可在股票交易所交易B.普通股的股利是固定的，不随公司盈利的变化而变化C.普通股股东享有表决权，即决定公司一切重大事务的决策权D.普通股股东有权在公司支付债息和优先股股息之前分配股利【答案】 C7、关于冲击成本，以下表述错误的是（）。
B.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅲ【答案】 D8、下列不属于常见的基金回报率计算期间的是（）。
A.最近一月B.最近两月C.最近三月D.最近六月【答案】 B9、假定某投资者欲在3年后获得133100元，年投资收益率为10%,那么他现在需要投资（）元。
A.93100B.100000C.103100D.100310【答案】 B10、房地产投资信托基金的特点不包括( )。
A.流动性强B.抵补通货膨胀效应D.信息不对称程度较高【答案】 D11、以下关于资产负债表的说法，错误的是（）A.资产负债表也称为企业的“第一会计报表”B.资产负债表反映了企业一定会计区间的财务状况，是企业经营管理活动结果的集中体现C.所有者权益又称股东权益或净资产，是指企业总资产中扣除负债所余下的部分D.资产部分表示企业所拥有的或掌握的，以及被其他企业所欠的各种资源或财产【答案】 B12、关于基金托管人在估值业务中的责任，以下表述正确的是（）A.当基金托管人对基金管理人采用的估值原则及技术有异议时，以托管人意见为准B.经与基金管理人协商，基金托管人可不对基金估值进行复核C.基金托管人有权利对基金估值进行复核，但可以免除相关责任D.基金托管人进行基金估值复核工作时，可以参考中国证券投资基金业协会的估值指引【答案】 D13、国家开发银行发行的债券14国开26的条款规定：本期债券设定一次发行人选择提前赎回的权利，发行人可以选择在本次债券第5个计息年度最后一日，按照面值一次性全部赎回本次债券。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共45题）1、关于证券投资基金、股票与证券的区别说法错误的是（）。
A.股票反映的是所有权关系，债券反映的的是债权债务关系，基金反映的是信托关系（包括公司型基金）B.股票和债券是直接投资工具，基金是间接投资工具C.股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险D.基金的投资风险可能小于股票、收益可能高于债券【答案】 A2、资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以（）为增值税纳税人A.资管产品管理人B.资管产品托管人C.中国证券投资基金业协会D.资管产品投资者【答案】 A3、下列关于基金国际化的说法，正确的是（）。
A.美国政府专门为公司型开放式基金（OEIC）的创立确立了新的法律框架B.卢森堡基金国际化的表现之一是基金海外发售募集资金C.英国投资基金是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心D.爱尔兰注册基金资产的近80％都属于UCITS基金4、有关基金公司交易部职能的说法，表述错误的是( )。
A.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同B.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担C.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈D.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现【答案】 A5、（）是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。
A.证券的流通转让B.证券的竞价交易C.证券的回转交易D.证券的赎回交易【答案】 C6、影响个人投资者资产配置的因素包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ7、年期可转债既有赎回条款也有回售条款,且2年后就可以赎回、回售或转换股票。
假设在发行3年后市场利率大幅上行,此可转债的正股价格也下跌至转股价格之下，最有可能出现的情况是()A.转换条款行使B.赎回条款行使C.债券价值上涨D.回售条款行使【答案】 D8、上交所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
证券投资学题库题库
证券投资期末考试题型5、 把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按（ ）划分的。
A 、构成内容B 、是否上市C 、是否有价D 发行主体6、 证券市场分为股票市场、债券市场和基金市场，是按（ ）划分的。
A 、交易对象B 、市场职能C 、市场组织形式D 、交易目的7、 证券投资是指投资者购买（ ）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A 、有价证券B 、股票C 、股票及债券D 、有价证券及其衍生品8、 进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的（ ）A 、主体B 、客体C 、中介D 、对象9、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成 （ ）关系。
10、以下哪种风险属于系统性风险（第二章股票1、 设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（ A 、 20%B 、 25%C 、 30%D 、 35%2、 监事由（ ）选举产生。
A 、股东大会B 、职工代表大会C 、董事会D 、上级任命3、 以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的股票，称为（A B 股 B 、H 股 C 、A 股D 、N 股4、 股票体现的是（）A 、所有权关系B 、债券债务关系C 、信托关系D 、契约关系一、单项选择题（ 20 小题，每小题 1分，共 20 分） 二、多项选择题（ 8 小题，每小题 2 分，共 16 分） 三、名词解释（ 5 小题，每小题 一、单项选择题 2 分，共 10 分） 四、简答题（ 5 小题，每小题 6 分，共 30 分） 五、论述题（ 2 小题，每小题 12 分，共 24 分）第一章：概述1、证券按其性质不同，可以分为 A 、凭证证券和有价证券 （）、资本证券和货币证券 C 、商品证券和无价证券 、虚拟证券和有价证券 2、广义的有价证券包括A 、 商品证券B 、凭证证券 ）货币证券和资本证券。
证券投资基金题库11-2-10
证券投资基金题库11-2-10问题：[判断题]结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公闭上海分公司和深圳分公司分别开立的、用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户。
（）A.正确B.错误问题：[判断题]基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应对自身行为依法承担连带赔偿责任。
（）A.正确B.错误了解基金财产保管的基本要求。
问题：[判断题]内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度的落实。
（）A.正确B.错误(上海快3 )问题：[判断题]基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数设置或导入数据错误、业务人员恶意违规操作导致风险等。
（）A.正确B.错误问题：[判断题]基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。
（）A.正确B.错误问题：[判断题]内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、信息沟通、内部监控及外部控制。
（）A.正确B.错误问题：[判断题]根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司的名单。
（）A.正确B.错误问题：[判断题]托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。
（）A.正确B.错误。
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证券投资基金的监管题库6-2-10
问题：
[单选]下述各项中（）不是公开募集基金的基金份额持有人的权利内容。
A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
B.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
C.有权查阅基金所有的财务会计账簿等财务资料
D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。
问题：
[单选]基金份额持有人大会的决议规则要求，在与其他基金合并时，应当经持有人所持表决权的（）以上通过。
A.2／3
B.1／2
C.1／3
D.3／4
基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经持有人所持表决权的1／2以上通过；但转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经持有人所持表决权的2／3以上通过。
问题：
[单选]基金管理人违法经营或者出现重大风险时，下述各项中（）不是中国证监会主要采取的措施。
A.责令限期改正
B.责令停业整顿
C.指定其他机构托管、接管
D.取消基金管理资格
基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的，可对该基金管理人采取责令停业整顿，指定其他机构托管、接管，取消基金管理资格或者撤销等监管措施。
/ 世界杯淘汰赛
问题：
[单选]公开募集基金管理公司主要股东为法人或其他组织，净资产不低于（）人民币。
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.4亿元
根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》（国函[2013]132号），基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。
问题：
[单选]下列投资者中（）不能被视为非公开募集基金的合格投资者。
A.社会保障基金
B.最近3年个人年均收入30万元的个人
C.慈善基金
D.企业年金
社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，依法设立并在基金业协会备案的投资计划，以及投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员，均可被视为非公开募集基金的合格投资者，但金融资产低于300万元或者最近3年个人年均收入低于50万元的个人不能视为合格投资者。
问题：
[单选]私募基金的合格投资者中对于单位的要求是，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于（）元。
A.500万
B.1000万
C.2000万
D.3000万
私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：①净资产不低于1000万元的单位；②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。
问题：
[单选]（）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。
A.中国银监会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.国务院
中国证监会依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。
中国证监会内设的证券基金机构监管部具体承担基金监管职责。
问题：
[单选]狭义的基金监管专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
A.政府基金监管机构
B.基金管理人员
C.基金行业自律组织
D.基金机构内部监督部门
狭义的基金监管专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。