期货法律法规_期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)及中华人民共和国刑法修正案_201

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期货法律法规_股指期货投资者适当性制度实施办法和股指期货投资者适当性制度操作指引_2011年版

1、在期货公司申请开立股指期货交易编码的自然人投资者，应符合的条件有（）。

A:申请开户时资产总额不低于人民币50万元（资产总额≠可用资金）B:具备金融行业从业经验C:具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者平均近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录D:不存在严重不良诚信记录E:答案:C,D解析:《股指期货投资者适当性制度实施办法》第四条规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；（二）具备股指期货基础知识，通过相关测试；（三）具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者昀近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。

2、在期货公司申请开立股指期货交易编码的一般法人投资者，应符合的条件有（）。

A:净资产不低于人民币500万元（100W）B:申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元（50W）C:具有相应的决策机制和操作流程D:具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者平均近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录E:答案:C,D解析:《股指期货投资者适当性制度实施办法》第五条规定，期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码：（一）净资产不低于人民币100万元；（二）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；（三）具有相应的决策机制和操作流程；（四）相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试；（五）具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者昀近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；（六）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。

证券期货投资者适当性管理办法（2017年7月1日起施）

证券期货投资者适当性管理办法（2017年7⽉1⽇起施）第⼀条为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基⾦法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、⾏政法规，制定本办法。

第⼆条向投资者销售公开或者⾮公开发⾏的证券、公开或者⾮公开募集的证券投资基⾦和股权投资基⾦(包括创业投资基⾦,以下简称基⾦)、公开或者⾮公开转让的期货及其他衍⽣产品，或者为投资者提供相关业务服务的，适⽤本办法。

第三条向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构(以下简称经营机构)应当遵守法律、⾏政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全⾯了解投资者情况，深⼊调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭⽰风险，基于投资者的不同风险承受能⼒以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规⾏为承担法律责任。

第四条投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据⾃⾝能⼒审慎决策，独⽴承担投资风险。

经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。

第五条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依照法律、⾏政法规、本办法及其他相关规定，对经营机构履⾏适当性义务进⾏监督管理。

证券期货交易场所、登记结算机构及中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基⾦业协会(以下统称⾏业协会)等⾃律组织对经营机构履⾏适当性义务进⾏⾃律管理。

第六条经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：(⼀)⾃然⼈的姓名、住址、职业、年龄、联系⽅式，法⼈或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;(⼆)收⼊来源和数额、资产、债务等财务状况;(三)投资相关的学习、⼯作经历及投资经验;(四)投资期限、品种、期望收益等投资⽬标;(五)风险偏好及可承受的损失;(六)诚信记录;(七)实际控制投资者的⾃然⼈和交易的实际受益⼈;(⼋)法律法规、⾃律规则规定的投资者准⼊要求相关信息;(九)其他必要信息。

关于实施证券期货投资者适当性管理办法的规定

关于实施证券期货投资者适当性管理办法的规定实施证券期货投资者适当性管理办法的规定近年来，证券期货市场不断发展壮大，投资者群体也日益庞大，为了保护投资者的权益，维护市场的稳定运行，我国证券期货管理机构出台了一系列的措施和规定。

其中，实施证券期货投资者适当性管理办法是保障投资者利益的重要举措。

本文将对实施证券期货投资者适当性管理办法的相关规定进行探讨和分析。

一、适当性管理的背景和意义证券期货投资者适当性管理的核心目标在于确保投资者进行证券期货交易的适当性和合规性，有效保护投资者的合法权益。

这一管理办法的出台与我国金融市场改革的深入推进密切相关。

随着证券期货市场逐渐开放，越来越多的普通投资者加入交易行列，但并非所有投资者都具备足够的专业知识和投资能力。

因此，加强对投资者的适当性管理，能够减少投资者的风险，防范金融乱象。

适当性管理的实施，有助于保障市场的稳定和健康发展。

通过对投资者资质的要求和交易限制的设定，可以降低市场风险，减少不合理交易的发生，有效维护市场秩序。

同时，通过适当性管理，也可以提高投资者的风险意识和自我保护能力，促进市场的长期稳定。

二、适当性管理的主要内容实施证券期货投资者适当性管理办法主要包括以下几个方面的规定。

1. 适当性评估适当性评估是判断投资者是否具备进行证券期货交易的能力和条件的重要环节。

根据相关规定，证券期货公司在接受投资者开户申请时，必须对投资者进行适当性评估。

适当性评估包括风险承受能力评估、投资经验评估和金融产品知识评估等内容。

评估结果将作为投资者是否适合进行证券期货交易的重要参考依据。

2. 投资者分类管理根据投资者的风险承受能力和投资经验，将投资者划分为普通投资者、专业投资者和合格投资者等不同类别，并对不同类别的投资者实施不同的管理措施。

普通投资者通常具备较低的风险承受能力和投资经验，因此需要进行更为严格的适当性管理。

专业投资者和合格投资者则相对具备更高的风险识别和承受能力，可以享受更自由的投资交易权限。

中国期货业协会关于发布《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》的通知

中国期货业协会关于发布《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》的通知文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2024.07.15•【文号】•【施行日期】2024.07.15•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文关于发布《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》的通知各会员单位：为做好《期货和衍生品法》配套规则的修订工作，进一步健全完善协会自律规则体系，协会对《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》进行了修订形成《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》(以下简称《适当性细则》)。

《适当性细则》已经第六届理事会第九次会议审议通过，并报中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。

特此通知。

中国期货业协会2024年7月15日附件1期货经营机构交易者适当性管理实施细则（自2017年7月1日起施行，2024年6月修订）第一章总则第一条为了指导、督促期货行业有效落实适当性管理要求，维护交易者合法权益，根据《中华人民共和国期货和衍生品法》《期货交易管理条例》《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）及相关法律法规，制定本细则。

第二条期货经营机构、期货公司子公司（以下统称“经营机构”）向交易者公开销售或者非公开转让期货及其他衍生产品，或者为交易者提供证券期货和衍生品等相关业务服务，适用本细则。

第三条经营机构应当根据法律、行政法规、监管规定和本细则的要求，制定交易者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向交易者销售适当的产品或者提供适当的服务。

第四条中国期货业协会（以下简称“协会”）按照《办法》、本细则及其他规定对经营机构履行适当性义务进行自律管理。

第二章交易者分类第五条经营机构向交易者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的交易者信息，可以采用但不限于以下方式：（一）查询、收集交易者资料；（二）问卷调查；（三）知识测试；（四）其他现场或非现场沟通等。

2023年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷A卷附答案

2023年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷A卷附答案单选题（共30题）1、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。

刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得以他人名义参与期货交易C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】 C2、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A.较低的收盘价B.较高的收盘价C.收盘价的算术平均值D.收盘价的加权平均值【答案】 A3、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》D.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定【答案】 D4、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】 D5、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（）。

A.500万元B.600万元C.800万元D.1200万元【答案】 C6、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于( )允许客户使用。

A.当日B.下一交易日C.两天内D.一周后7、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。

A.由客户承担B.由期货公司承担C.客户与期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】 A8、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。

股指期货投资者适当性制度操作指引

股指期货投资者适当性制度操作指引————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期:股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第一章总则第一条为落实股指期货投资者适当性制度，规范期货公司业务操作,根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会)《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行)》和中国金融期货交易所（以下简称交易所)《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行)》的有关规定，制定本指引。

第二条期货公司应当按照中国证监会、交易所的有关规定及本指引的要求,建立健全相关工作制度。

第三条期货公司应当认真审核投资者的开户申请资料,全面履行测试、评估职责，严格执行股指期货投资者适当性制度。

第二章股指期货投资者适当性标准操作要求第一节可用资金要求第四条期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

第五条投资者保证金账户可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算依据。

第二节知识测试要求第六条期货公司应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。

第七条自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试,不得由他人替代。

第八条公司市场开发人员不得兼任开户知识测试人员。

第九条期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司（以下简称证券公司)应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。

测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司。

交易所定期或者不定期更新测试试卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。

第十条测试完成后,开户知识测试人员对试卷进行评分。

负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字。

第十一条期货公司不得为评分低于8０分的投资者申请开立股指期货交易编码。

期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规定修订

期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规定修订随着金融期货市场的不断发展，保护投资者的权益和规范行业秩序变得尤为重要。

为此，期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规定修订已成为当务之急。

本文将探讨这一修订的必要性以及对于金融期货市场的影响。

首先，我们需要了解什么是金融期货投资者适当性制度管理规定。

金融期货投资者适当性制度管理规定是指期货公司根据法律法规和监管部门的要求，要求投资者在进行金融期货交易之前，满足一定的资质和适当性要求。

这些要求包括投资者的经济实力、投资经验、风险承受能力等方面。

通过适当性制度管理规定，期货公司可以更好地保护投资者的利益，减少潜在的风险。

然而，随着金融期货市场的发展和金融产品的创新，原有的金融期货投资者适当性制度管理规定已经不能完全适应市场需求。

一方面，原有规定对于投资者的要求过于简单，未能充分考虑到其个体差异性。

另一方面，投资者的风险认知能力不断提高，原有适当性制度管理规定已经不能满足其多样化的投资需求。

因此，对金融期货投资者适当性制度管理规定的修订势在必行。

首先，修订后的规定应更加精确地界定投资者的适当性。

通过细化适当性标准，可以更准确地评估投资者的风险承受能力和投资经验。

其次，修订的规定应更具弹性，允许不同类型的投资者参与金融期货交易。

例如，对于专业投资者，可以放宽适当性要求，以提高市场的灵活性和流动性。

修订金融期货投资者适当性制度管理规定还应加强投资者教育和风险揭示。

期货公司应加强对投资者的教育培训，提高其金融投资知识水平和风险认知能力。

同时，期货公司也应提供充分的信息和风险揭示，让投资者能够全面了解投资的风险和可能面临的损失。

修订金融期货投资者适当性制度管理规定对金融期货市场有着积极的影响。

首先，它有助于提高市场的透明度和稳定性。

通过加强投资者适当性管理，可以减少不适当的交易和潜在的市场操纵行为，从而维护市场的秩序。

其次，修订后的规定有助于提高投资者的保护程度。

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》新增《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》期货公司投资者适宜性制度实施管理细则（试行）、《股指期货投资者适宜性制度实施办法》（试行）、《股指期货投资者适宜性制度运行指引》（试行）《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》自2021年2月9日起施行。

第一条为维护股指期货市场稳定、规范、健康运行，督促期货公司会员单位（以下简称会员单位）严格执行股指期货投资者适当性制度，切实保护投资者的合法权益，根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定，制定本规则。

第二条会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

第三条会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。

第四条会员单位开户时，应当向投资者充分披露股指期货的风险，全面、客观地介绍股指期货的法律法规、业务规则和产品特点，测试投资者对股指期货的基本知识，认真审阅投资者的开户申请材料，认真评估投资者的诚信和风险承受能力。

不得以虚假申报的方式协助投资者规避投资者正当权益性标准要求。

第五条会员单位应当加强对期货经纪业务的管理，加强对投资者交易行为合法合规性的管理，督促投资者遵守与股指期货交易有关的法律、法规、部门规章和中国金融期货交易所易所业务规则，持续开展投资者风险教育。

第六条会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

第七条会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。

股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)

股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）（征求意见稿）第一条为保障股指期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》和《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》等行政法规、规章及中国金融期货交易所（以下简称交易所）业务规则，制定本办法。

第二条期货公司应当根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度）各项要求，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。

第三条投资者应当根据适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力、审慎决定是否参与股指期货交易。

第四条期货公司只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；（二）具备股指期货基础知识，通过相关测试；（三）具有至少10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上商品期货交易成交记录；（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。

期货公司除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、财务状况、诚信状况和相关投资经历等进行综合评估，不得为综合评估低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

第五条期货公司只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码：（一）净资产不低于人民币100万元；（二）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；（三）具有相应的决策机制和操作流程；（四）相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试；（五）具有至少10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近三年内具有10笔以上商品期货交易成交记录；（六）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。

期货法律法规

期货法律法规期货法律法规一、什么是期货法律法规期货法律法规是指对期货市场、期货交易和期货经营行为进行规范和监督的法律和行政法规。

它们旨在保护市场参与者的利益，维护市场的稳定和健康发展，促进期货市场的经济效益和风险管理。

二、国内期货法律法规1. 期货交易所法律法规期货交易所是期货市场的核心机构，对期货交易所的设立和运营，有一系列法律法规进行规范。

其中包括《中华人民共和国期货交易所管理条例》、《中国金融期货交易所管理办法》等。

这些法律法规规定了期货交易所的组织形式、运营规则、监督管理等方面的内容，以确保交易所的正常运行和市场秩序的维护。

2. 期货经纪机构法律法规期货经纪机构是指获得国家有关机构批准，从事期货经纪活动的企事业单位。

其设立和经营行为也受到一系列法律法规的约束，以确保期货经纪机构的稳定发展和客户权益的保护。

相关的法律法规包括《期货经纪机构监督管理办法》、《期货经纪机构业务规则》等，其中明确了期货经纪机构的准入条件、运营规范和监督要求等，以提高期货经纪行业的专业化水平和市场透明度。

3. 期货市场法律法规对于期货市场的组织管理和行为监管，也有一系列法律法规进行约束。

其中包括《中华人民共和国期货法》、《商品交易所管理条例》等。

这些法律法规主要涉及期货市场的市场秩序、交易制度、风险管理等方面的内容，旨在保护交易参与者的合法权益，预防市场操纵和欺诈行为，维护市场的公平和透明。

三、国际期货法律法规除了国内法律法规外，国际上也有一系列对期货市场和期货交易进行规范的法律法规。

这些法律法规通常由国际组织或国际条约制定和管理，适用于跨国期货交易和跨国期货公司。

著名的国际期货法律法规包括《国际货物期货合同公约》、《国际金融期货合同公约》等。

这些公约主要涉及期货合同的形成、生效和履行等方面的内容，以提供跨国期货交易的法律依据和保障。

同时，国际组织如国际期货交易协会（FIA）、国际清算银行（ISDA）等也发布了一系列行业准则和规范，对期货市场的运作和交易行为进行指导和监督。

期货法律法规考点：投资者适当性制度

期货法律法规考点：投资者适当性制度投资者适当性制度是期货市场中的一个重要法律法规考点。

这个制度旨在保障投资者的合法权益，同时也为期货公司和期货市场提供了一种有效的管理机制。

本文将从什么是投资者适当性制度、适当性制度的内容、适当性制度的实施情况及其重要性等几个方面进行阐述。

一、什么是投资者适当性制度投资者适当性制度是指期货公司在接受客户委托的过程中，对客户的适当性进行评估和检查，以确定客户是否符合投资期货的条件，从而有效降低交易风险。

适当性制度旨在保护投资者，避免他们因信息不足或投资过度而造成的亏损。

同期货市场中的其他制度一样，适当性制度也是由中国期货监管机构依据相关法律法规颁布的。

二、适当性制度的内容适当性制度包括客户分类、适当性检查和信息披露三个方面。

1.客户分类期货公司将客户分为普通客户、专业客户、合格投资者等三种类型。

普通客户是指不具备期货市场交易经验、资金相对较少的投资者。

专业客户是指具备一定的期货市场交易经验和专业知识、并掌握相关信息的投资者。

合格投资者是指满足法律法规规定的基本条件的投资者。

2.适当性检查期货公司在接受客户委托前需要进行适当性检查，以确定客户是否符合投资期货的条件。

适当性检查的主要内容包括客户的收入水平、家庭资产、家庭负债、投资经验、风险承受能力等。

3.信息披露期货公司需要向客户提供适当的信息，让客户了解期货市场的基本规则、风险和投资策略等。

同时，期货公司也需要告知客户有关适当性检查的内容和结果。

三、适当性制度的实施情况及其重要性目前，我国期货市场适当性制度已经逐步完善。

期货公司已经建立了完善的适当性检查机制，客户分类、适当性检查和信息披露等方面的工作得到了较好的落实。

投资者适当性制度的实施对期货市场中的所有参与者都极其重要。

对于投资者来说，适当性制度的实施能够帮助他们更好地了解期货市场的风险和规则，从而更加理性地作出投资决策。

对于期货公司来说，适当性制度的实施能够改进其客户服务、提高客户满意度，同时也能够减小公司的投资风险。

期货法律法规考点：投资者适当性制度

期货法律法规考点：投资者适当性制度引言随着中国期货市场的快速发展，投资者适当性制度成为了保护投资者权益的重要法律法规考点。

投资者适当性制度，是指在投资者与期货公司建立业务关系时，期货公司需要对投资者的身份、风险承受能力、投资知识和经验等方面进行评估，以确保投资者符合进行投资活动的适当性要求。

本文将从投资者适当性制度的内涵、适用范围、具体要求等方面进行详细介绍。

投资者适当性制度的内涵投资者适当性制度是指期货市场监管机构为保护投资者权益，确保投资者在期货市场进行投资活动时具备相应的适当性要求，规定了期货公司应遵循的原则和规定。

其核心原则包括合法、公平、诚信、标准和适当性等。

•合法原则：投资者适当性制度应基于法律法规，确保所有的投资者评估和适当性要求都是合法的。

•公平原则：投资者适当性制度应确保所有投资者在评估和适当性要求上受到平等对待，没有任何形式的歧视。

•诚信原则：投资者适当性制度要求期货公司在进行投资者评估的过程中，必须保持诚信，不得故意隐藏或歪曲事实。

•标准原则：投资者适当性制度要求期货公司在评估和适当性要求上使用一致的标准，确保评估和要求的一致性和可比性。

•适当性原则：投资者适当性制度要求期货公司对投资者的身份、风险承受能力、投资知识和经验等方面进行评估，以确保投资者具备进行投资活动的适当性要求。

投资者适当性制度的适用范围投资者适当性制度适用于期货市场中的各类投资者，包括个人投资者和机构投资者。

具体适用范围如下：1.个人投资者：指自然人身份的投资者，包括个体工商户、个体劳动者和其他具有投资能力的自然人。

2.机构投资者：指法人或其他组织机构身份的投资者，包括公司、企事业单位、社团组织、基金管理人、证券公司等。

无论是个人投资者还是机构投资者，在进入期货市场进行投资活动之前，都需要经过投资者适当性评估。

投资者适当性制度的具体要求投资者适当性制度对期货公司在评估投资者适当性方面提出了具体要求，包括以下几个方面：1.身份评估：期货公司应对投资者的身份进行评估，核实其身份证明文件，并确保投资者的身份真实可信。

期货合规管理与风险管理

风险管理部的风控手段
• 调整保证金
• 根据交易所保证金变化和市场行情变化，对客户保证金进行调整。
• 强行平仓
• 按照规定和程序ห้องสมุดไป่ตู้对达到标准的客户持仓进行平仓处理。
合规稽核管理
一、公司是否存在违法违规行为和重大风险隐患
• 没有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益行为 • 期货公司资产没有抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保行为 • 期货公司净资本持续达到监管标准 • 没有发生重大诉讼或者仲裁，目前没有重大风险 • 没有股东干预期货公司正常经营的行为 • 未发现其他违法、违规经营行为
期货公司风险管理重点
• 管理源生于客户的风险
• 管理源生于员工的风险
• 管理源于制度缺陷的风险
我公司现行的风险管理体系
公司风险管理体系采用“垂直领导、集中管理、分级控制”模式，主要包括决策层、执行层和操作层三个层级。
决策层董事会
执行层
经理层
操作层
各职能部门
风险管理部
稽核部
各部门相关岗位
期货公司首风的定位
下列单位和个人不得从事期货交易：
（一）国家机关和事业单位；但其工作人员是可以的（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证劵、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）无民事行为能力或者限制民事行为能力人；（六）期货公司的工作人员及其配偶；（七）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶；（八）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人；
合规/合规管理/合规风险的含义

期货从业资格期货法律法规(期货公司执行金融期货投资者适当性制

期货从业资格期货法律法规（期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)、中华人民共和国刑法修正案、中华人民共和国刑法修正案(六)摘选）模拟试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1．期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是( )。

A．利润最大化B．买卖自负C．将适当的产品销售给适当的投资者D．外控合规正确答案：C解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条规定，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

知识模块：期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)2．根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守___________，严格执行___________。

( )A．期货从业人员行为准则；投资者适当性制度B．期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度C．投资者行为准则；期货从业人员行为制度D．投资者行为准则；投资者适当性制度正确答案：A解析：参见《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第七条规定。

知识模块：期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)3．期货公司会员单位应当完善客户纠纷( )，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

A．调解机制B．和解机制C．处理机制D．诉讼机制正确答案：C解析：参见《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第八条第一款规定。

知识模块：期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)4．根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，期货业协会实施纪律惩戒的对象( )。