重要空白凭证管理操作规程模板

重要空白凭证管理

操作规程

东莞农村商业银行股份有限公司

重要空白凭证操作规程

目录:

一、重要空白凭证的印制及入总库 ............ 错误!未定义书签。

二、一级支行重要空白凭证的领用 ............ 错误!未定义书签。

三、二级支行( 分理处) 重要空白凭证领用错误!未定义书签。

四、重要空白凭证的上缴............................. 错误!未定义书签。

五、重要空白凭证柜员尾箱间的调拨或交接错误!未定义书签。

六、重要空白凭证的出售............................. 错误!未定义书签。

七、客户重要空白凭证的作废 .................... 错误!未定义书签。

八、需手工登记的专用凭证的管理 ............ 错误!未定义书签。

为了加强东莞农村商业银行股份有限公司( 以下简称”东莞农村商业银行”) 重要空白凭证的管理, 规范重要空白凭证的操作, 根据《东莞农村商业银行重要空白凭证管理办法》的规章制度, 制定本操作规程。本操作规程包括重要空白凭证的印制、领用、上缴、调拨、出售、作废等的操作细则。

一、重要空白凭证的印制及入总库

( 一) 业务概述及相关规定。

东莞农村商业银行使用的重要空白凭证由总行统一安排印制, 各支行及个人不得自行印制重要空白凭证。所有重要空白凭证必须先入凭证总库, 然后再下发到各支行。

( 二) 涉及交易及功能说明。

总库凭证入库( 2201)

交易功能: 用于总行凭证总库库管员将印刷好的各种重要空白凭证入库保管, 本交易由00004凭证总库的凭证库管员使用。

( 三) 业务审批及授权要求。

重要空白凭证的实物入库、综合业务系统的账务操作均须库管员双人操作。操作”2201总库凭证入库”交易时, 要求由00004凭证总库机构的库管员双人操作, 库管员A操作交易, 库管员B授权。

( 四) 业务操作流程。

1、确认需订印重要空白凭证数量。

每月初, 根据各一级支行上报的重要空白凭证的申领数据, 结合凭证总库的库存量, 确定需订印重要空白凭证的种类及数量。

2、联系重要空白凭证印制厂家, 订印凭证。

3、重要空白凭证入总库。

重要空白凭证印制厂家将重要空白凭证运送到我行后, 凭证库管员双人核对凭证数量, 将重要空白凭证入凭证总库保管。

4、在综合业务系统记凭证电脑账。

重要空白凭证入库后, 凭证库管员要及时根据送货清单, 做”2201凭证入库”交易, 输入凭证种类、凭证起止号码, 在综合业务系统记录重要空白凭证入库情况。打印《重要空白凭证领用( 交回) 单》, 并在”领用单位”处盖凭证总库凭证领用专用章, 两名库管员签名确认, 第一联做表外101科目收方传票附件。

5、按入库总假定金额填写表外收入传票, 摘要为”重要空白凭证入库”。

二、一级支行重要空白凭证的领用

( 一) 业务概述及相关规定。

1、各一级支行的重要空白凭证应向总行凭证总库领用。

一级支行在总行凭证总库库管员处预留印鉴, 预留印鉴包括一级支行营业部财务专用章、两名凭证管理员私章。

2、一级支行从总行领用重要空白凭证, 需先经过交换递交《重要空白凭证领用申请表》, 然后由总行统一专人专车配送重要空白凭证到各支行。一级支行递交的《重要空白凭证领用申请

表》须加盖在总行凭证总库库管员处留存的预留印鉴。

3、到总行会计结算部领用的重要空白凭证原则上每月只能申领一次, 配送一次;

4、到总行零售部领用的重要空白凭证( 卡、密码信封等) , 原则上每月只能申领一次, 配送一次; 对批量发工资等临时性的需求, 须提前一周进行申领, 按需配送。

5、如有特殊或紧急需要, 一级支行应与会计结算部、零售部库管员联系后确定具体领用事宜。如有需要, 经会计结算部、零售部库管员同意后, 可由各一级支行包括凭证库管员在内的双人专车到总行领用重要空白凭证, 领用时须出具一级支行营业部开出的介绍信。

6、密码信封封面的销毁工作, 由一级支行凭证库管员和稽核实时监督员双人在密码信封开箱后第一时间, 在营业部监控镜头下完成相应销毁工作, 并在对应的”重要空白凭证领用( 交回) 单”的第一联签名确认。

7、经过票据交换传送的申请表用信封密封传送, 信封注明会计结算部( 或零售部) 库管员收。会计结算部( 零售部) 收到的各申请书专夹保管, 保管期限三年。

8、各机构在接收到申请表、领用单时, 须认真核对凭证上的预留印鉴。

( 二) 涉及交易及功能说明。

1、凭证调配( 2202)