重要空白凭证管理操作规程模板
银行重要空白凭证管理办法模版
附件：**银行重要空白凭证管理办法第一章总则第一条为规范我行重要空白凭证的管理和使用，特制定本办法。
第二条本办法所称重要空白凭证是指无面额的、经我行或客户填写金额等要素并签章后即具有支付效力或证明资金权属关系的空白凭证，或经总行认定的视同重要空白凭证管理的其他空白凭证、实物等。
第三条我行的重要空白凭证种类包括由中国人民银行、财政部、外汇管理部门、总行统一规定式样的重要空白凭证、特殊空白凭证和实物，以及代理业务的重要空白凭证。
重要空白凭证种类详见附件1。
第四条使用重要空白凭证的机构和人员应严格执行本规定。
人民银行、外汇管理等部门另有规定的从其规定。
本办法所称分行是指晋阳支行、并州支行、龙城支行、迎泽支行以及异地分行。
本办法所称机构是指总行各中心、分行清算中心、分行营业部、支行。
本办法所称营业机构是指各分行营业部、支行。
第五条总行运营管理部门负责统一制定重要空白凭证的管理办法；各业务管理部门负责确定相关重要空白凭证种类、格式、防伪标识等。
总行具体负责各类重要空白凭证的入库、调拨、作废、销毁等。
各分行负责重要空白凭证的入库、调拨、上缴、作废等。
各机构负责重要空白凭证入库、使用、上缴、作废等。
各营业机构负责重要空白凭证挂失及向客户出售等。
第六条重要空白凭证必须纳入备忘科目核算，以“一份一元”为记账单位，并登记《重要空白凭证保管使用登记簿》。
第七条重要空白凭证的入库、调拨、分配、作废、上缴等必须经有权人对实物数量、号码核对后通过核心业务系统授权。
第八条新增重要空白凭证，总行相关业务管理部门需填制“参数维护申请表”（见附件2），经相关业务管理部门和运营管－2－理部负责人审批后，增加相关凭证参数。
第九条业务测试、教学、练功、比赛等不得使用真实凭证，应使用印制有“测试”字样的样品，该样品按重要物品管理，使用完毕必须如数交回。
重要空白凭证样品领取、交回时须登记《重要物品交接登记簿》，办理交接手续。
第二章重要空白凭证的存放场所第十条重要空白凭证的存放场所必须为独立房间或专用保险柜，统称凭证库。
XX银行重要空白凭证调缴管理操作规程
XX银行重要空白凭证调缴管理操作规程第一章总则第一条为了规范XX银行对重要空白凭证的调缴管理工作，提高凭证管理的安全性和效率，保护客户和银行的合法权益，制定本操作规程。
第二条重要空白凭证是指包括存款单、支票、汇票等与资金结算和融资交易有关的凭证，在银行日常经营中发生丢失、丢弃或其他原因造成遗失的情况下，应按照规定予以调缴。
第三条调缴是指银行对重要空白凭证进行查找、收集和管理的过程，包括报失、停止支付、封存、销毁等操作。
第四条本规程适用于XX银行全体员工和相关人员。
第二章调缴流程第五条发现重要空白凭证遗失的员工应及时报告所在部门，并填写《重要空白凭证调缴申请表》。
第六条所在部门负责人要对报告的信息进行核实，并将《重要空白凭证调缴申请表》上报至综合管理部门。
第七条综合管理部门受理《重要空白凭证调缴申请表》后，组织查找重要空白凭证的工作。
如有需要，可以通知相关部门协助。
第八条综合管理部门应在5个工作日内对重要空白凭证进行查找。
查找的结果应及时上报到综合管理部门。
第九条综合管理部门根据查找结果，将调缴凭证进行封存，并填写《重要空白凭证调缴清单》。
同时，将调缴凭证的信息录入系统，并进行相应的止付操作。
第十条综合管理部门应及时通知相关部门停止支付与调缴凭证相关的交易，并对清单进行记录和保存。
第十一条被调缴的重要空白凭证，经过核实后，可以进行销毁。
第十二条综合管理部门应按照文件管理制度的规定，对调缴凭证进行安全保存和备案。
第三章相关责任第十三条综合管理部门负责对调缴工作进行统筹和指导，同时对调缴工作的结果进行复核和监督。
第十四条所有部门负责人要组织员工按照规程执行调缴工作，确保工作的安全和顺利进行。
第十五条被调缴凭证的持有人要积极配合银行的调查和查找工作，确保调缴工作的及时完成。
第十六条凡是有关调缴工作的违规行为，综合管理部门要及时进行追责和处理，并向相关部门报告。
第四章附则第十七条对于调缴工作的管理不规范，造成重大经济损失的，依法追究相应责任。
有价证券-重要空白凭证管理规定【范本模板】
有价证券、重要空白凭证管理规定为加强有价证券、重要空白凭证的管理，防范经营风险，特制定本规定。
第一条有价证券的管理（一）有价证券范围1.股票；2.国债、企业债券；3.其他应列入有价证券的有价单证。
（二）有价证券管理1.有价证券要按账证分管的原则,相互制约，相互核对;2.有价证券按种类、票面金额、年限分户记账，每月核对一次库存，做到账实相符；3.作废的有价证券必须剪角,专库保管，保存一定期限后，按规定移交或销毁。
第二条重要空白凭证的管理（一)重要空白凭证范围1.现金支票、转账支票、电汇凭证；2.收据、发票;3.理财卡；4.《资金贷款合同》(套印)；5.《资金贷款确认书》（套印）；6.《资金贷款受益权证明函》；7.其他应列入重要空白凭证管理的凭证。
（二)重要空白凭证管理原则1.账证分管的原则；2.单独登记账簿或纳入表外科目核算；3.调运、收取、领用按照相关手续办理；4.定期或不定期进行盘点，核对账实是否相符.（三）柜台重要空白凭证印制管理柜台重要空白凭证印制，由柜台提出印制需求,经批准后，行政部门负责联系印刷。
印刷原则：1.签订印刷合同，明确双方权利、义务;2.理财卡、《资金贷款合同》与《资金贷款确认书》分别选择不同的印刷单位进行制作，防范风险；3.印刷重要空白凭证编号要求连续不重复的编号原则：3。
1理财卡：八位数字，900XXXXX,前三位为900固定号码，后五位为自然数号码。
3。
2除理财卡以外的其他需印刷的重要空白凭证：《资金贷款确认书》名称汉语拼音第一个字母大写+年份+重空号+六位流水号，例如： 2005年印制的《资金贷款确认书》，编号QRS20052XXXXXX。
《资金贷款受益权证明函》名称汉语拼音第一个字母大写+年份+部门代码+四位流水号,例如: 2009年印制的《资金贷款受益权证明函》，编号SYQZMH0901XXXX.《资金贷款合同》号码编制规则依据公司《合同编号管理规定》执行。
（四）重要空白凭证的日常管理1.日常管理1.1建立重要空白凭证库存及领用登记簿，按凭证种类立户登记，并指定专人负责记账、管理.每日清点，登记发生及结余情况，与账面余额进行核对，确保账实相符。
XX银行重要空白凭证调缴管理操作规程
附件XX银行重要空白凭证调缴管理操作规程第一章总则第一条为规范XX银行重要空白凭证调缴管理，防范业务风险，根据中国人民银行《有价单证及重要空白凭证管理办法》、《XX银行重要空白凭证及有价单证管理办法》及相关规定，制定本操作规程。
第二条本操作规程所称重要空白凭证是指无面额经各营业机构柜面或单位填写金额并签章后即具有支付效力的空白凭证，包括：存单、存折、支票、汇票、银行卡等。
第三条本操作规程所称重要空白凭证调缴是指各级重要空白凭证管理部门和营业机构对重要空白凭证的购入、下拨、领用及上缴等具体业务操作流程。
第四条本操作规程适用于XX银行各级会计结算管理部门、各分行清算中心及营业机构。
第二章基本规定第五条总行根据业务需要，负责招标订购全行通用的重要空白凭证；各分行根据本行特殊业务需要可单独订制本行需要的重要空白凭证，但需由总行会计结算部进行系统验收测试后，按本规程进行管理和操作。
第六条重要空白凭证应全部纳入综合业务系统管理，无特殊原因不得进行手工登记管理。
第七条各级机构未随现金款车运送空白凭证时，应严格执行双人办理、双人押运制度，不得委托他人捎带，押运途中不得兼办其他事项，以确保凭证安全。
第八条各级机构库管员（含柜员）收到重要空白凭证实物后，必须于收到当日及时进行实物入库和系统录入登记，实物交接及入库必须在监控器下进行。
第九条分行需设置单独专用库房存放重要空白凭证；一级支行和二级支行可以设置重要空白凭证专用库房，也可以将重要空白凭证放置于保险柜中或封包随现金款包运送，但不得使用安全性能较低的铁皮柜等保管重要空白凭证。
第十条重要空白凭证库房或保险柜必须双人管理，且库房和保险柜放置处必须安装全方位无死角监控录像。
第十一条各级营业机构到上级重要空白凭证管理部门领用凭证实物（随现金款车运送除外），领用人员实行报备制度，报备人员不得超过四人，报备人员备案表（见附件1）需经主管行长签字后以扫描件形式上报上级凭证管理部门。
银行重要空白凭证管理规定与操作规程
结算督导人员每 月至少一次
凭证检查
网点柜台业务主 管行长每月至少 一次
柜台经理每周检 查
柜员每日自查，日终换人复点
11
电子旅支
12
6
业务操作
1、分配：自上而下 2、调拨:分行间，机构间
“双人领取、双人押运”； 网点向分行预留印鉴
凭证 库间调拨
库存：营业机构不超过一 个月；柜员尾箱不超过一 个星期
交易码：7102，注意凭证 “在途状态”
7
业务操作
柜员 凭证领用
柜员 凭证调拨
柜员 凭证上缴
• 库管员 “7104柜员领用凭证”交 易
客户凭证作废
• “7108客户凭证作废”交 易
作废凭证上缴
作废凭证销毁
• 柜员每周上缴支行库管员 ；
• 支行库管员做“7127作废 凭证上缴”
• 本网点销毁：网点库管员 “7103凭证销毁” ；
• 上交分行销毁：分行库管员 “7127作废凭证上缴”后用 “7103凭证销毁”交易”。
10
凭证检查
分行行长或主管 行长每年至少两 次
• 银行资金收 付的书面依 据。
种类
总行级:存单、 存款证实书、 存折、支票、 汇票、本票和 银行卡等
分行辖内重要 假定价格记账： 一份（本）一 元
3
凭证印制
凭证印制
总行运营管理部
• 制订的格式、联次、颜 色、规格及使用说明。
分行运营管理部
• 分行辖内重要空白凭证的 设计、印制。
重要空白凭证管理规定 与操作规程
1
一、基本规定 二、凭证印制
三、凭证保管
四、业务操作
➢ 设立凭证库 ➢ 凭证入库 ➢ 凭证出库 ➢ 凭证库间调拨 ➢ 柜员凭证领用、调拨和上缴 ➢ 凭证出售与使用 ➢ 凭证的作废和销毁 五、凭证检查
农商行重要空白凭证管理办法模版
农商行重要空白凭证管理办法第一章总则第一条为加强农商行重要空白凭证管理，规范重要空白凭证操作，提高风险防控能力, 根据《农商行会计基本制度》有关规定，结合实际，制定本办法。
第二条重要空白凭证是指已经预先印制格式但尚未填加凭证要素、经信用社或客户按规定要求填写并签章后，立即具有支付效力或公证效力的空白会计凭证。
第三条重要空白凭证包括：银行承兑汇票、银行汇票、银行本票、现金支票、转账支票、他行票据、支付系统专用凭证、小额支付系统专用凭证、农信银支付清算系统专用凭证、单位客户结算业务委托书、定期存款开户证实书、单位定期存单、股金证、存折、定期储蓄一本通、定期储蓄存单、现金调拨单、存款证明书、印鉴卡、代收罚没款收据等。
银行卡、网上银行数字证书载体（以下简称“U-Key”）视同重要空白凭证管理。
第四条重要空白凭证管理遵循“统一标准、分级管理”的原则。
第五条本办法适用于全省农商行，包括农商行（以下简称“省联社”），省联社各办事处（以下简称“办事处”），忻州、运城、吕梁市农村信用合作社联合社（以下简称“市联社”），县（市、区）农村信用合作联社、农村合作银行、农村商业银行（以下统称“县级行社”）。
第二章管理机构及职责第六条省联社负责全省农商行重要空白凭证管理工作，主要职责包括：（一）负责制定并组织实施重要空白凭证相关制度办法；（二）负责确定重要空白凭证种类及使用范围；（三）负责重要空白凭证的设计、征订、印制及分发；（四）负责重要空白凭证的保管、使用、作废及核算等；（五）负责对重要空白凭证相关工作进行监督和检查。
第七条办事处（市联社）负责辖内农商行重要空白凭证管理工作,主要职责包括:（一）负责督促指导辖内机构严格执行重要空白凭证相关制度办法；（二）负责辖内农商行重要空白凭证征订及领发；（三）负责尚未分发至县级行社凭证的保管工作；（四）负责内设部门重要空白凭证的保管、使用、作废及核算等；（五）负责对重要空白凭证相关工作进行监督和检查。
重要空白凭证管理操作规程
重要空白凭证管理操作规程一、背景介绍重要空白凭证是指公司内部使用的空白凭证，如支票、发票、收据等，具有重要的财务和法律意义。
为了保证公司财务的安全性和准确性，以及防止凭证的滥用和丢失，制定本操作规程。
二、管理责任1. 财务部门负责重要空白凭证的管理和监督。
2. 财务部门应指定专人负责重要空白凭证的发放、回收和记录。
三、发放程序1. 申请：员工需要使用重要空白凭证时，应向财务部门提出书面申请，说明使用目的和数量。
2. 审批：财务部门收到申请后，应进行审批，确保申请人符合使用凭证的条件。
3. 发放：经审批通过后，财务部门将重要空白凭证发放给申请人，并记录发放时间、数量和接收人。
四、使用规定1. 限定使用范围：重要空白凭证只能用于公司内部财务事务，严禁私自外借或转让给他人使用。
2. 凭证保管：申请人应妥善保管重要空白凭证，在使用前进行核对和记录，确保凭证的完整性和准确性。
3. 使用记录：申请人在使用重要空白凭证时，应填写使用记录，包括凭证编号、用途、金额等信息，并经相关部门审核。
4. 定期报告：财务部门应按照规定时间要求，要求申请人提交使用凭证的报告，包括使用情况、剩余数量等。
五、回收程序1. 回收要求：申请人在使用完重要空白凭证后，应立即归还给财务部门，并填写归还记录。
2. 核对和销毁：财务部门收到归还的重要空白凭证后，应核对凭证的完整性和准确性，并进行销毁处理，确保凭证不被再次使用。
3. 盘点和报告：定期进行重要空白凭证的盘点工作，确保凭证的数量和记录一致，并向上级主管报告盘点结果。
六、违规处理1. 丢失或损坏：申请人若发现重要空白凭证丢失或损坏，应立即向财务部门报告，并按照程序进行补办或更换。
2. 滥用凭证：若发现申请人滥用重要空白凭证，财务部门有权采取相应措施，包括暂停使用权、追究责任等。
七、培训和宣传1. 培训：公司应定期组织相关人员进行重要空白凭证管理的培训，包括发放程序、使用规定、回收程序等。
农村商业银行重要空白凭证管理操作规程
农村商业银行重要空白凭证管理操作规程第一章总则第一条为加强重要空白凭证的管理，保障本行资金安全，防范支付风险，根据中国人民银行《有价单证及重要空白凭证管理办法》，结合本行实际情况，制定本规程。
第二条重要空白凭证是指无面额的经银行或单位填写金额并签章后即具有支付效力的空白凭证，是银行凭以办理款项收付的重要书面依据。
本行的重要空白凭证根据本行风险管理和内部控制要求分为下列三类：（一）一类重要空白凭证，具体包括：单位定期存款单、个人定期储蓄存款单、汇票、本票、单位定期存款证实书；（二）二类重要空白凭证具体包括：支票、存折、银行卡；（三）三类重要空白凭证具体包括：密码信封、电子凭证、支票支付密码，代理第三方等外来企事业单位凭证（以下简称外来凭证，如非税收入电子票据）等。
USBKEY、手机SD卡等作为有价物品管理，不纳入重空。
第三条总行凭证库、一级支行、营业网点必须指定专人负责重要空白凭证的管理、领发和保管工作。
第四条重要空白凭证必须严格贯彻执行〃分管分用、专人管理〃的原则，做到手续严密，账实相符，保证安全。
一类重要空白凭证须严格执行〃证印（业务公章）分管分用〃原则。
第五条重要空白凭证的调拨，实现电子申请无纸化管理。
第六条重要空白凭证实行电子和纸质登记簿二种形式进行管理。
已纳入系统管理的重要空白凭证实行电子登记簿使用、交接管理。
未纳入系统管理的重要空白凭证及有价物品应设置登记簿对凭证的领入、发出、使用保管和交接等进行登记管理。
第七条本行在办理金融业务涉及重要空白凭证时，必须遵守本规程。
第二章重要空白凭证的定购第八条重要空白凭证样式由总行统一制定，以下凭证除外：（一）支票、汇票、本票由人行制定统一的票据格式；（二）外来凭证的格式由第三方单位制定；（三）异地机构单独使用的重要空白凭证，由异地支行按照当地人民银行规定制定。
第九条重要空白凭证的购制重要空白凭证由总行采取招标方式，确定厂家集中采购统一印制。
各一级支行（含总行营业部，下同）因组织专项性活动需要印制特定用途的凭证，须报总行同意后，自行组织印制。
证券服务公司重要空白凭证管理办法模板
**********有限责任公司
重要空白凭证管理办法
第一章总则
第一条为加强**********有限责任公司（以下简称“公司”）对重要空白凭证的管理，保障资金安全，制定本办法。
第三条本办法所称重要空白凭证是指无面额的经银行（或其他金融机构，下同）或单位填写金额并签章后即具有支付效力的空白凭证。
第四条重要空白凭证必须严格管理，做到手续严密，账实相符，保证安全。
第五条本办法适用公司内部。
第二章重要空白凭证的管理
第六条重要空白凭证贯彻专人负责管理的原则，建立重要空白凭证保管柜及保管登记簿，如实登记保管、领用、使用情况，属于由公司签发的重要空白凭证，必须贯彻“证印分管”原则。
第七条建立“重要空白凭证登记簿”，记载凭证起止号码，作到有账有实，账实相符。
第八条领用重要空白凭证时要在登记簿上登记签收。
使用重要空白凭证时，应及时登记，严格控制，对填错的重要凭证，应加盖“作废”戳记，在每月随最后一本凭证装订。
第九条严禁用重要空白凭证作为教学实习和练习之用，严禁在重要空白凭证上预先盖好印章备用。
第三章附则
第十条本办法由财务会计部负责解释。
第十一条本办法自发布之日起施行。
银行重要空白凭证管理办法模版
银行重要空白凭证管理办法模版银行重要空白凭证管理办法模版第一章总则第一条为了规范银行重要空白凭证的管理，确保重要空白凭证的安全性和完整性，提高银行业务安全性和管理水平，制定本办法。
第二条银行重要空白凭证包括但不限于支票、汇票、本票、存款凭证等具有付款、转账等资金流转功能的票据。
本办法的适用对象为本行及其分支机构。
第三条本行各级领导和员工必须认真遵守本办法，切实履行本职工作和个人责任，防范和遏制重要空白凭证的盗窃、丢失等行为，对于失责失察、疏于管理的行为，本行将严格追究相关人员的责任。
第四条本办法中的相关术语定义：1.银行重要空白凭证：支票、汇票、本票、存款凭证等具有付款、转账等资金流转功能的票据。
2.重要岗位：持有、处理、保管、运输银行重要空白凭证的岗位，包括但不限于存款柜员、结算员、清算中心员工、清算岗位领导、运营岗位领导等。
3.保险柜：针对银行重要空白凭证设立的安全保管设施，包括但不限于大型保险柜和普通保险柜。
第二章领用和保管管理第五条本行领用和保管银行重要空白凭证应当按照“领用申请、审批、记录、保管、处置”等程序进行。
第六条领用银行重要空白凭证的人员应当提供有效的授权和身份证明，并经过专门的授权审批程序。
第七条各单位应当确立保管银行重要空白凭证的主管保管人员，并设置保管责任制度。
第八条银行重要空白凭证应当在保险柜内存放，并实行开关合一、定期检查、财务审核的管理制度。
第九条在保险柜中保管银行重要空白凭证时，应当每类票据分别存放，严防错放和混淆。
第十条领用银行重要空白凭证的人员应当核查领用数量并签字确认，保管人员应当对领用的数量进行记录和审查。
第三章运输管理第十一条银行重要空白凭证的运输应当由专人或专车运输，运输过程中应当实行随行监管和伴随护送制度。
第十二条银行重要空白凭证的运输路线应当由主管部门规定，不能更换或中途驻留。
运输人员应当按照规定的路线行进，不能私自变更路线。
第十三条运输人员应当合理避免拥堵、快速通过，不能长时间停留在路旁和场所。
银行重要空白凭证管理办法模版
重要空白凭证管理办法编制部门：版次号：生效日期：xx年03月 24日目录修改与审批记录.............................................................................................................. 错误！未定义书签。
第一章总则 .. (3)第二章组织职责 (3)第三章重要空白凭证的种类 (5)第四章重要空白凭证的采购 (4)第五章重要空白凭证的领用 (5)第六章重要空白凭证的使用 (5)第七章重要空白凭证的购买 (5)第八章重要空白凭证的保管 (7)第九章重要空白凭证的检查与核对 (8)第十章重要空白凭证的注销与销毁 (8)第十一章重要空白凭证的核算要求 (9)第十二章附则 (9)附件： (10)附件1.《重要空白凭证登记簿》 (11)附件2.《实物出库凭单》 (12)附件3.《支付密码使用协议书》 (13)附件4.《银行查库登记簿》 (15)附件5.《实物入库凭单》 (16)附件6.《作废空白凭证上缴清单》 (17)总则第一条为进一步规范和加强银行（以下简称“本行”）的重要空白凭证管理工作，防范操作风险，特制定本办法。
第二条重要空白凭证，是指无面额的经银行（或其他金融机构）或单位填写并签章后即具有支付效力的空白凭证，包括：汇票、本票、支票、银行卡、存单、存折、电子凭证、联行报单、支付系统专用凭证及其他重要空白凭证等。
第一章组织职责第三条总行负责重要空白凭证的入库、保管、发出、领用、签发、上缴、销毁等各个环节的管理。
第四条总行负责重要空白凭证的采购和库房环境的维护。
第五条总行远程银行部负责对电子凭证进行功能性抽检并出具抽检报告，负责对本部门作废的电子凭证制定销毁制度。
第六条总行负责银行卡数据号码的生成与保管。
第七条总行负责重要空白凭证销毁的监督。
第八条分支行负责本行重要空白凭证的保管、对外出售、签发，作废空白凭证的上缴，对柜员重要空白凭证的使用情况进行监督检查。
村镇银行重要空白凭证管理办法模版
xxx村镇银行重要空白凭证管理办法第一条重要空白凭证管理是凭以办理收付款项的重要书面依据，为切实加强对重要空白凭证管理，根据《全国银行会计基本制度》的有关规定，特制定本办法。
第二条重要空白凭证是指由银行或单位填写金额并经签章后即具有支取款项效力的空白凭证。
如：支票、本票、汇票、存单、存折、收贷证明单、代收税款单、代收电费凭证等。
第三条重要空白凭证应按照上级部门的规定在指定的印刷厂印制。
重要空白凭证一律加印号码。
重要空白凭证的调运、领拨必须加强管理，明确责任，确保安全，严防散失。
第四条重要空白凭证一律纳入表外科目核算，设立“重要空白凭证登记簿”，按凭证种类立户，以假定价格（每份一元）记账，并登记凭证起讫号码。
第五条重要空白凭证的管理要贯彻“证印分管，证押分管”的原则，实行专人负责，入库保管，并经常进行账、证核对，保证账实相符。
第六条从印刷厂调入重要空白凭证后，应根据实际收到的数量与送货清单发送数量进行核对，核对一致后入库保管。
并填制重要空白凭证入库单，通过清算中心将调入的重要空白凭证按名称、起讫号码逐份输入计算机进行管理。
第七条重要空白凭证均由总行计财运营部与押运中心交接后由押运中心负责定期运送，各营业机构应匡算约半个月的用量，在规定时间上报要领取重要空白凭证的种类以及数量；总行计财运营部在规定时间内与押运中心交接后专车运送到各营业机构。
营业机构应根据重要空白凭证调配单清点验收，并且办理好交接手续。
第八条营业机构领回重要空白凭证后应交于本单位主出纳收妥，并做好交接手续。
主出纳应根据实际领回的数量与领用单发送数量进行核对，核对一致后入库保管。
第九条柜员在使用重要空白凭证时应连号使用，并逐份销号。
重要空白凭证填错作废时，应加盖“作废”戳记，作当日传票的附件。
第十条对汇票、本票等重要空白凭证的领用，应使用一份，领用一份，销号一份。
第十一条营业终了应核对当天重要空白凭证使用份数和结余数；结余的重要空白凭证应装库包入库保管，支行库房夜间不得留有重要空白凭证。
重要空白凭证管理制度范文
重要空白凭证管理制度范文重要空白凭证管理制度范文第一章总则第一条为规范公司内部凭证管理，防范凭证管理风险，确保财务数据的真实性、准确性和完整性，根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国税收征管法》以及相关会计准则的规定，制定本制度。
第二条凭证是公司财务核算的基础，是体现公司财务决策和业务运营情况的重要依据。
本制度适用于公司内部所有涉及凭证管理的业务和操作环节。
第三条凭证包括原始凭证和会计凭证。
原始凭证是指反映交易或者事项具体情况的书面或电子凭证，包括但不限于发票、合同、票据等；会计凭证是指按照会计核算规则将原始凭证转化为会计账务的记录，包括但不限于日记账、总账、明细账等。
第四条本制度的核心内容是重要空白凭证管理，包括空白凭证的印制、领用、使用、废弃等环节。
公司内部所有相关岗位应严格执行本制度，确保每一张空白凭证的合法、规范和安全使用。
第五条本制度由公司财务部负责管理，各部门负责执行。
财务部负责组织定期检查，发现问题及时整改，并对个人和部门进行考核和奖惩。
第二章空白凭证的印制和领用第六条空白凭证的印制由公司财务部负责，应当委托具备相应资质的印刷公司进行。
第七条空白凭证印制前，印刷公司应提供《印刷合同》、《印刷样张》等相关文件，经公司财务部审核确认后方可印刷。
印制的空白凭证要求精美、规范，应有防伪措施，确保凭证的真实性和防伪性。
第八条空白凭证应当按照公司全年使用的量进行印制，并根据实际情况提前储备一定数量的备用空白凭证，以防止印制不及时或印刷公司出现问题时无法提供空白凭证使用。
第九条空白凭证的领用应有相应的手续和记录，具体包括以下内容：（一）员工领用空白凭证需要填写《空白凭证领用单》，包括领用人、职位、部门、领用数量、领用日期等信息，并经领用人和部门负责人签字确认；（二）财务部对领用人的资格进行审核，核对凭证领用单上的信息，并记录于凭证领用登记簿；（三）财务部应当建立凭证领用单和凭证领用登记簿的档案管理，确保数据的完整性和安全性。
集中作业平台重要空白凭证业务操作规程
集中作业平台重要空白凭证业务操作规程第一章总则第一条为了规范集中作业平台（以下简称“平台”）重要空白凭证业务操作，防范操作风险，根据《银行重要空白凭证管理办法》（以下简称《管理办法》）等规章制度，结合我行实际情况，制定本操作规程。
第二条本操作规程所称重要空白凭证（以下简称“凭证”）业务包括凭证的验收入库、调拨、上收、分配、上缴、维护等。
本操作规程所称验收入库是指总行或异地分行收到人民银行或印刷厂的凭证后按照《管理办法》要求办理抽验核查及入库。
经有权人审批后，通过平台“000059-出入库综合交易”处理。
本操作规程所称调拨是指上级机构的出库和下级机构的入库，各机构申领凭证按照本操作规程调拨流程处理。
的本。
本操作规程所称分配是指管库人员根据业务开展需要将机构凭证大库内凭证下发至柜员，通过平台“000056-凭证分配”交易处理。
本操作规程所称上缴是指操作柜员将本人凭证尾箱内凭证上缴机构凭证大库，通过平台“000057-凭证上缴”交易处理。
本操作规程所称维护是指操作柜员将本人凭证尾箱内凭证状态由“未使用”维护为“使用”、“作废”、“销毁”，通过平台“000058-凭证维护”交易处理，其中“销毁”仅限总行凭证大库使用。
本操作规程所称管库人员是指各机构凭证大库管理人员，其中，营业网点管库人员原则上由库管员和授权柜员担任。
本操作规程所称集中配送是指凭证调拨或上收时，凭证装入款箱，由上级机构统一安排库车，派送至下级机构或由下级机构接回。
本操作规程所称机构是指总行现金中心、异地分行、营业网点（含分行营业部、支行）。
第三条本操作规程适用于通过集中作业平台办理凭证业务的各机构。
第二章基本规定第四条太原地区凭证调拨或上收原则上采取集中配送方式，须在监控下办理凭证装箱和款箱交接，款箱须加封签，双人分别落锁。
所有款箱交接环节，必须登记《款箱交接登记簿》，交接双方签字确认。
第五条异地分行凭证调拨或上收方式，由各异地分行结合自身实际确定。
1.4重要空白凭证管理规定与操作规程(2014)
重要空白凭证管理规定与操作规程为加强重要空白凭证的管理，规范柜员业务操作，特制订本规程。
一、基本规定（一）重要空白凭证是指无面额的经银行或单位填写金额并签章后，即具有支付效力的空白凭证，是银行凭以办理资金收付的书面依据。
重要空白凭证必须严格管理，做到合法印制，妥善保管，合规领用，准确核算，账实相符，保证安全。
（二）重要空白凭证包括：存单(或存款证实书)、存折、支票、汇票、本票和银行卡（包括空白卡、预制卡及待发卡）等以及分行辖内重要空白凭证。
由于银行卡凭证卡号、类型等的管理有其特殊性，故本规程中所指“重要空白凭证”不包括银行卡。
（三）分行辖内重要空白凭证是指总行或分行根据特定业务管理需要视同重要空白凭证管理的业务凭证或物品，各分行应根据本行管理需要，按辖内重要空白凭证种类和凭证保管柜员在核心业务系统里分别开立账户，账户名称应为“辖内重要空白凭证名称+尾箱号或柜员号”。
（四）重要空白凭证的入库、出库、使用、出售、作废等一律纳入表外科目核算，存折以一本一元的假定价格记账，存单、支票等以一份一元的假定价格记账，无论是人民币业务使用的重要空白凭证，还是外汇业务使用的重要空白凭证，均以人民币一元为记账单位，库管员及柜员记账单位必须保持一致。
（五）重要空白凭证不得作教学和练习使用。
如因系统开发确需使用重空凭证作测试纸的，应由经办部门提出所需凭证种类、数量申请并说明用途，由分行运营管理部负责人审批同意后方可领用。
领用时，应由保管人员预先在凭证明显处加盖“作废”戳记或剪角，并以该申请为依据，在业务系统中作重要空白凭证的“作废”及“销毁”等交易。
凭证领用部门应对所领用的重要空白凭证的安全负责。
二、凭证的印制（一）总行运营管理部根据人民银行有关重要空白凭证的管理规定，制订中国光大银行重要空白凭证的格式、联次、颜色、规格及使用说明，凡总行已作统一规定的重要空白凭证，各行必须严格使用，不得另行设臵凭证格式；总行未作统一规定的重要空白凭证，各行可依据当地人行、外管局等部门的要求，购臵或设计印制。
银行重要空白凭证管理办法模版 (2)
银行重要空白凭证管理办法模版 (2)银行重要空白凭证管理办法模板第一条为确保银行重要空白凭证使用管理的规范化、安全化和有效性，促进合法经营和减少风险损失，根据《中华人民共和国银行法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国证券法》以及银监会、中国人民银行等监管部门的有关规定，制定银行重要空白凭证管理办法。
第二条银行重要空白凭证是指对银行业务活动有重要影响的空白凭证，包括但不限于借记凭证、贷记凭证、支票、汇票、信用证、汇款单、银行本票、未使用的存单等。
第三条银行应当制定相应的内部制度，确保重要空白凭证的安全性和防伪性。
银行应当实行分类管理，将不同种类的重要空白凭证进行专项管理。
第四条银行应当建立详细的重要空白凭证发放、使用和归还制度，实行内部审批和授权制度。
银行应当对使用重要空白凭证的人员进行身份审核和资格审查，并授权其使用重要空白凭证。
第五条银行应当对重要空白凭证进行分类编码、贴标签和登记，并对其进行存储和保管。
银行受理的客户签章、身份证件和材料等也应当进行编码、贴标签和登记，并存储和保管。
第六条银行应当建立完善的重要空白凭证使用记录制度，记录具体使用情况，如编号、使用人员、使用时间、用途、审批人员等情况。
第七条银行应当建立完善的重要空白凭证安全控制制度，防范盗窃、伪造等风险事件。
银行应当制定相应的安全预案和风险应对机制，确保紧急情况下银行工作人员能够及时做出正确的反应。
第八条银行应当建立完善的重要空白凭证交接制度，对重要空白凭证的接收和交接进行认真审核，并制定相对应的传递手续和记录。
第九条银行应当建立完善的内部监控机制，对重要空白凭证使用行为进行监管和审查，及时发现和处理违规行为。
第十条银行应当建立重要空白凭证损失的处理制度，及时采取措施防控损失的扩大，如要向有关机关报案，应当及时报案。
第十一条违反本办法规定的行为，应当予以自行纠正或者纠正后报告银行有关部门。
情节严重的，将依照有关规定追究相关人员的责任。
管理制度重要空白凭证管理操作规程
（管理制度）重要空白凭证管理操作规程东莞农村商业银行股份XX公司重要空白凭证作业指导书目录：壹、重要空白凭证的印制及入总库1二、壹级支行重要空白凭证的领用2三、二级支行（分理处）重要空白凭证领用5四、重要空白凭证的上缴8五、重要空白凭证柜员尾箱间的调拨或交接10六、重要空白凭证的出售12七、客户重要空白凭证的作废14八、需手工登记的专用凭证的管理16为了加强东莞农村商业银行股份XX公司（以下简称“东莞农村商业银行”）重要空白凭证的管理，规范重要空白凭证的操作，根据《东莞农村商业银行重要空白凭证管理办法》的规章制度，制定本作业指导书。
本作业指导书包括重要空白凭证的印制、领用、上缴、调拨、出售、作废等的操作细则。
壹、重要空白凭证的印制及入总库（壹）业务概述及关联规定。
东莞农村商业银行使用的重要空白凭证由总行统壹安排印制，各支行及个人不得自行印制重要空白凭证。
所有重要空白凭证必须先入凭证总库，然后再下发到各支行。
（二）涉及交易及功能说明。
总库凭证入库（2201）交易功能：用于总行凭证总库库管员将印刷好的各种重要空白凭证入库保管，本交易由00004凭证总库的凭证库管员使用。
（三）业务审批及授权要求。
重要空白凭证的实物入库、综合业务系统的账务操作均须库管员双人操作。
操作“2201总库凭证入库”交易时，要求由00004凭证总库机构的库管员双人操作，库管员A操作交易，库管员B授权。
（四）业务操作流程。
1、确认需订印重要空白凭证数量。
每月初，根据各壹级支行上报的重要空白凭证的申领数据，结合凭证总库的库存量，确定需订印重要空白凭证的种类及数量。
2、联系重要空白凭证印制厂家，订印凭证。
3、重要空白凭证入总库。
重要空白凭证印制厂家将重要空白凭证运送到我行后，凭证库管员双人核对凭证数量，将重要空白凭证入凭证总库保管。
4、于综合业务系统记凭证电脑账。
重要空白凭证入库后，凭证库管员要及时根据送货清单，做“2201凭证入库”交易，输入凭证种类、凭证起止号码，于综合业务系统记录重要空白凭证入库情况。
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重要空白凭证管理
操作规程
东莞农村商业银行股份有限公司
重要空白凭证操作规程
目录:
一、重要空白凭证的印制及入总库 ............ 错误!未定义书签。
二、一级支行重要空白凭证的领用 ............ 错误!未定义书签。
三、二级支行( 分理处) 重要空白凭证领用错误!未定义书签。
四、重要空白凭证的上缴............................. 错误!未定义书签。
五、重要空白凭证柜员尾箱间的调拨或交接错误!未定义书签。
六、重要空白凭证的出售............................. 错误!未定义书签。
七、客户重要空白凭证的作废 .................... 错误!未定义书签。
八、需手工登记的专用凭证的管理 ............ 错误!未定义书签。
为了加强东莞农村商业银行股份有限公司( 以下简称”东莞农村商业银行”) 重要空白凭证的管理, 规范重要空白凭证的操作, 根据《东莞农村商业银行重要空白凭证管理办法》的规章制度, 制定本操作规程。
本操作规程包括重要空白凭证的印制、领用、上缴、调拨、出售、作废等的操作细则。
一、重要空白凭证的印制及入总库
( 一) 业务概述及相关规定。
东莞农村商业银行使用的重要空白凭证由总行统一安排印制, 各支行及个人不得自行印制重要空白凭证。
所有重要空白凭证必须先入凭证总库, 然后再下发到各支行。
( 二) 涉及交易及功能说明。
总库凭证入库( 2201)
交易功能: 用于总行凭证总库库管员将印刷好的各种重要空白凭证入库保管, 本交易由00004凭证总库的凭证库管员使用。
( 三) 业务审批及授权要求。
重要空白凭证的实物入库、综合业务系统的账务操作均须库管员双人操作。
操作”2201总库凭证入库”交易时, 要求由00004凭证总库机构的库管员双人操作, 库管员A操作交易, 库管员B授权。
( 四) 业务操作流程。
1、确认需订印重要空白凭证数量。
每月初, 根据各一级支行上报的重要空白凭证的申领数据, 结合凭证总库的库存量, 确定需订印重要空白凭证的种类及数量。
2、联系重要空白凭证印制厂家, 订印凭证。
3、重要空白凭证入总库。
重要空白凭证印制厂家将重要空白凭证运送到我行后, 凭证库管员双人核对凭证数量, 将重要空白凭证入凭证总库保管。
4、在综合业务系统记凭证电脑账。
重要空白凭证入库后, 凭证库管员要及时根据送货清单, 做”2201凭证入库”交易, 输入凭证种类、凭证起止号码, 在综合业务系统记录重要空白凭证入库情况。
打印《重要空白凭证领用( 交回) 单》, 并在”领用单位”处盖凭证总库凭证领用专用章, 两名库管员签名确认, 第一联做表外101科目收方传票附件。
5、按入库总假定金额填写表外收入传票, 摘要为”重要空白凭证入库”。
二、一级支行重要空白凭证的领用
( 一) 业务概述及相关规定。
1、各一级支行的重要空白凭证应向总行凭证总库领用。
一级支行在总行凭证总库库管员处预留印鉴, 预留印鉴包括一级支行营业部财务专用章、两名凭证管理员私章。
2、一级支行从总行领用重要空白凭证, 需先经过交换递交《重要空白凭证领用申请表》, 然后由总行统一专人专车配送重要空白凭证到各支行。
一级支行递交的《重要空白凭证领用申请
表》须加盖在总行凭证总库库管员处留存的预留印鉴。
3、到总行会计结算部领用的重要空白凭证原则上每月只能申领一次, 配送一次;
4、到总行零售部领用的重要空白凭证( 卡、密码信封等) , 原则上每月只能申领一次, 配送一次; 对批量发工资等临时性的需求, 须提前一周进行申领, 按需配送。
5、如有特殊或紧急需要, 一级支行应与会计结算部、零售部库管员联系后确定具体领用事宜。
如有需要, 经会计结算部、零售部库管员同意后, 可由各一级支行包括凭证库管员在内的双人专车到总行领用重要空白凭证, 领用时须出具一级支行营业部开出的介绍信。
6、密码信封封面的销毁工作, 由一级支行凭证库管员和稽核实时监督员双人在密码信封开箱后第一时间, 在营业部监控镜头下完成相应销毁工作, 并在对应的”重要空白凭证领用( 交回) 单”的第一联签名确认。
7、经过票据交换传送的申请表用信封密封传送, 信封注明会计结算部( 或零售部) 库管员收。
会计结算部( 零售部) 收到的各申请书专夹保管, 保管期限三年。
8、各机构在接收到申请表、领用单时, 须认真核对凭证上的预留印鉴。
( 二) 涉及交易及功能说明。
1、凭证调配( 2202)。