过程识别及乌龟图制作规范(含表格)
企业ISO9001：2015质量管理体系(乌龟图)参考模板
x x省x x市X X X X X X X有限公司质量管理体系（依据ISO9001:2015）文件编号：QM-01版本：A/0编制：审核：批准：分发号：持有部门：控制状态：发布日期：2015年01月01日实施日期：2015年01月15日xx省xx市XXXXXXX有限公司0 目录1 范围2 规范性引用文件3 术语和定义4 组织的背景4.1 理解组织及其背景4.2 理解相关方的需求和期望4.3 质量管理体系范围的确定4.4 质量管理体系5 领导作用5.1 领导作用和承诺5.2 质量方针5.3 组织的作用、职责和权限6 策划6.1 风险和机遇的应对措施6.2 质量目标及其实施的策划6.3 变更的策划7 支持7.1 资源7.2 能力7.3 意识7.4 沟通7.5 形成文件的信息8 运行8.1 运行的策划和控制8.2 市场需求的确定和顾客沟通8.3 运行策划过程8.4 外部供应产品和服务的控制8.5 产品和服务开发8.6 产品生产和服务提供8.7 产品和服务放行8.8 不合格产品和服务9 绩效评价9.1 监视、测量、分析和评价9.2 内部审核9.3 管理评审10 持续改进10.1 不符合和纠正措施10.2 改进1范围企业依据ISO9001：2015标准要求建立并保持质量管理体系，制定质量方针和目标，运用过程方法及各过程的输入、输出、管理职责、工作要求、绩效考核，并使其文件化。
通过对质量管理体系全过程的管理，遵守法律法规和其他相关要求，以证实本公司具有不断提高顾客满意度和持续改进质量管理体系及产品质量水平的能力。
2 规范性引用文件ISO9000：2015 质量管理体系基础和术语3 术语和定义本标准采用ISO9000：2015 中所确立的术语和定义。
4 组织的背景环境4.1 理解组织及其背景环境理解组织及其背景环境—过程分析乌龟图企业外部宗旨：为汽车相关顾客提供优质低廉的塑件、高精耐用的模具；企业内部宗旨：为员工提供家庭一样的安稳舒适的工作条件；企业战略方向：丰富自我，发展企业，贡献社会。
质量管理体系过程识别乌龟图完整
质量管理体系过程识别乌龟图(优质文档，可直接使用，可编辑，欢迎下载）附件二、C1、与产品有关的要求的确定和评审过程C2、产品质量先期策划过程 ?C3、生产计划管理过程C4、产品生产过程C5、交付过程C6、顾客信息反馈处理过程C7、顾客满意度评价过程?S1、设备管理过程S2、模具和工装管理过程用何指标衡量？用何程序、方法？S3、产品防护过程S4、标识和可追溯性过程S5、监视和测量设备控制过程S6、测量、检验和试验过程S7、不合格品控制过程S8、顾客财产管理过程S9、人力资源过程S10、采购过程S11、文件控制过程S12、记录控制过程M1、经营计划过程用何指标衡量？用何程序、方法？M2、质量成本管理过程M3、内部审核过程M4、管理评审过程M5、持续改进过程附件5：锐诚信质量管理体系过程识别清单表(1)锐诚信质量管理体系过程识别清单表(2）编制/日期：审批/日期：本手册依据ISO9001:2021《质量管理体系 要求》制定,规定了本公司质量管理体系的总体要求.本质量管理体系（手册)覆盖本公司生产的所有中间合金和涉及与上述产品设计开发、制造、销售和服务有关的所有场所、作业过程和职能部门。
理解组织及其环境外部因素的相关信息进行监视、评审和即使更新，以便及时了解和掌握可能对公司的目标造成影响的变更和趋势。
并采取相应措施以适应公司环境的变化，确保实现公司质量管理体系的预期结果.理解相关方的需求和期望公司应确定与质量体系有关的相关方,并确定相关方的需求和期望。
公司应对相关方的需求和期望相关信息进行评审、见识和响应.根据公司实际情况，附录一、质量管理体系过程顺序及相互关系图。
TS16949之过程分析图(乌龟图)
生产设备管理
R4
MSA
C5
产品交付过程
M5
数据分析管理过程
S5
采购管理
R5
SPC
C6
顾客服务过程
M6
持续改进管理过程
S6
产品标识与可追溯性
M7
纠正和预防措施管理过程
S7
产品防护管理
S8
计量设备管理
S9
产品监视和测量
S10
不合格品控制
过程编号：C1
订单/合同评审过程
过程负责人：业务部主管
过程编号：C2
过程编号：M2
管理评审过程
过程负责人：总经理
过程编号：M3
质量成本管理过程
过程负责人：生管物控部主管
过程编号：M4
内部审核管理过程
过程负责人：管理者代表
过程编号：M5
数据分析管理过程
过程负责人：管理者代表
过程编号：M6
持续改进过程
过程负责人：各部门经理
过程编号：M7
纠正预防管理过程
过程负责人：各部门经理
过程编号：S7
产品防护管理过程
过程负责人：生管物控部主管
过程编号：S8
计量设备管理过程
过程负责人：可靠度实验室主管
过程编号：S9
产品监视和测量管理过程
过程负责人：品保部主管
过程编号：S10
不合格品管理过程
过程负责人：品保部主管
过程清单
顾客导向过程（COP）
管理过程（MP）
支持过程（SP）
参考手册
C1
工单/合同评审过程
M1
业务计划管理过程
S1
文件管理
R1
APQP&CP
IATF16949-2016版过程乌龟图表
售后服务部 销售管理部
机遇： 及时发现异常，减少顾客抱怨；产品质量 和交期超越顾客要求，赢得更多订单
配套销售部、国内 销售部、综合销售 部、质量部、技术 一部、生产部门、 运营部
顾客投诉次数 顾客投诉处理及 服务控制程序 时率 顾客满意度控制程序 顾客满意度
8.5.5、8.5.5.1、8.5.5.2、9.1.2、9.1.2.1
8、以往绩效达成的数据； 9、内外部审核的结果和管理评审报告； 10、组织的相关职能规划； 8、适宜、运行有效的管理体系； 9、持续改进。
各部门
管理手册 员工手册 顾客特定要求清单 经营计划达成率 业务计划控制程序 目标、指标和管理方案管理办法 风险管理控制程序
4.1 、 4.2 、 5.1 、 5.1.1 、 5.1.1.1 、 5.1.1.2 、 5.1.1.3 、 5.1.2 、 5.2 、 5.2.1 、 5.2.2 、 5.3 、 5.3.1 、5.3.2
1、顾客信息反馈； 2、协议、合同、订单评审记录； 3、投标文件/报价单； 4、与顾客交流沟通的往来信息； 电脑、传真、网络、纸 5、新产品/市场信息分析报告； 笔等办公设施及用品 6、确认的产品信息； 通讯设备 7、确认的顾客要求； 车辆、新产品资料/文件 8、售后服务、回访和顾客满意度信 等 息； 9、产品交付计划； 10、产品交付后的不合格处置和异常处 理反馈报告。 1、产品规范和图纸； 2、产品过程流程图； 3、生产场地布置图； 4、控制计划； 5、DFMEA、PFMEA; 6、MSA分析报告； 7、产品样件； 8、初始过程能力研究； 9、产品作业指导书； 10、批准接受准则（PPAP）； 11、产品质量、可靠性的数据； 12、防错活动的效果； 13、产品/过程不合格的探测和反馈方 法。 1、准时批量产出的合格产品； 2、产品生产统计记录； 3、对产品和安全性能的防护措施； 4、工装设备、检测设备维护保养记 录； 5、目视化管理； 6、整洁、有序的的作业现场； 7、产品标识和可追溯性管理显现； 8、异常不良处置和纠正预防措施； 9、经培训合格的人员； 10、产品首件、过程、出入库检验记 录； 11、作业准备验证记录； 12、返工返修记录。
TS16949过程识别工作表乌龟图
TS16949过程识别工作表乌龟图文件编号：TS/LJX－B/001－2011 版本号：3.0过程分析工作表钟科李彬分发号：2011.12.20公布2011.12.20实施编写说明1）本《过程分析工作表》依据ISO/TS16949：2009技术规范要求，采纳过程方法识别、建立、实施质量治理体系，并形成文件，加以实施和保持，并连续改进，满足顾客的要求，以实现公司、顾客、职员及相关方的中意。
2）本《过程分析工作表》依照重庆朗锐摩擦材料的质量手册、程序文件的相关要求编制，是对摩擦材料产品的过程说明，也是对摩擦材料产品生产工艺过程治理的说明。
3）质量治理体系过程的识别：本公司采纳汽车行业的过程方法，进行以顾客导向为基础的过程描述，包括：COP过程：顾客导向过程，是指通过输入和输出直截了当和外部顾客联系的过程。
包括：C-1顾客要求评审过程；C-2产品质量先期策划过程；C-3产品生产过程；C-4产品交付过程；C-5顾客反馈处理过程。
SP过程：支持过程，是指支持COP过程实现的过程，能够分为若干个层次。
包括：S-1文件和记录；S-2顾客专门要求的识别；S-3沟通治理；S-4人力资源和培训治理S-5基础设施和生产设备治理；S-6采购和供方治理；S-7生产打算提供治理；S-8工装治理；S-9标识和可追溯性治理；S-10产品安全性治理；S-11操纵打算治理；S-12 PPAP治理；S-13 PFMEA治理；S-14 MSA治理；S-15 SPC治理；S-16顾客财产治理；S-17产品防护治理；S-18监视和测量装置治理；S-19顾客中意度测量；S-20过程监视和测量；S-21产品的监视和测量；S-22不合格纠正预防。
MP过程：治理过程，指为顾客导向输入和输出交接处或COP过程与过程之间的连接过程。
包括：M-1方针目标的制定与监控；M-2公司组织机构和职责；M-3经营打算治理；M-4治理评审；M-5内部审核；M-6数据分析；M-7统计技术方法M-8质量成本治理；M-9连续改进。
个过程乌龟图标准
过程分析工作表（乌龟图）
过程分析工作表（乌龟图）过程分析工作表（乌龟图）
过程分析工作表（乌龟图）
过程分析工作表（乌龟图）
过程分析工作表（乌龟图）
过程分析工作表（乌龟图）
过程分析工作表（乌龟图）过程分析工作表（乌龟图）
过程分析工作表（乌龟图）
过程分析工作表（乌龟图）
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过程分析工作表（乌龟图）
过程分析工作表（乌龟图）
过程分析工作表（乌龟图）
过程分析工作表（乌龟图）
过程分析工作表（乌龟图）
过程分析工作表（乌龟图）。
过程分析乌龟图(ISO9001：2015版)
1、印刷企业； 2、纸制品供应商； 输 3、纸制品批发市场； 出 4、与产品和服务有关要求的确定。 5、识别出来的改进和变革机会。 -------------------------------------------------非预期输出风险：管理体系方向不
明确。
1、市场需求的确定和顾客沟通管理工
4.4.2 过程方法
1、公司现有运行过程进行识别，确定主要
过程； 2、主要过程的输入和输出要求；
组织应将过程方法应用于质量管理体系。 组织应：
a) 确定质量管理体系所需的过程及其在 输 整个组织中的应用;
3、过程之间的关系进行清理；
入
b) 确定每个过程所需的输入和期望的输
4、过程失效的情况；
出；
5、人力、设备、财力、环境等资源。 6、岗位职责
用何资源？ 设施 设备 环境
知识 由谁来做？ 1、过程责任者：总经理 能力
意识
2、过程相关责任：各部门。
最高管理者应通过以下方面，证实其针对以顾客 为关注焦点的领导作用和承诺：
a) 可能影响产品和服务符合性、顾客满意的风 险得到识别和应对； 输 b) 顾客要求得到确定和满足； 入 c) 保持以稳定提供满足顾客和相关法规要求的 产品和服务为焦点；
基础设施—过程分析乌龟图
1、资金； 3、备件； 5、维修工具；
2、设备； 4、维修工人； 6、检测工具。
用何资源？ 设施 设备 环境
知识 由谁来做？ 1、过程责任者：生产部设备组 能力
意识
2、过程相关责任：各车间设施使用者
1、满足工艺条件对设备、工装夹具的要求；
2、满足顾客产品质量要求；
输
3、保证生产的正常运转；
6.3 清扫：将工作场所内看得见与看不见
过程方法分析工具-乌龟图讲解和举例
质量管理体系的要求 客户要求 工程规范 行业标准 法规要求
进料检验和试验过程 1.确定验收准则和规范 2.样本抽取 3.记录与通知 4.统计和分析 5.纠正和纠正措施 6.供方监控
及时得到正确的 检验结论
检验和试验程序 检验规范 检验标准 SPC CP GB2828
1.质量目标PPM 2.投诉反应时间 3.检验等待 4.车间退货率
过程方法分析工具-乌龟图
注意事项
• 1. 板块2和板块3及板块7是相互关联的, 板块2的如何做就是你们现行的程序文 件、指导文件、及作法。（作法有时指 保持记录）程序和指导文件涉及的原材 料、配套件、设备、检测手段、模治具 就是松块3的通过什么方式来完成过程。 板块7的证据大多是四阶表单或实物
过程方法分析工具-乌龟图
使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
1、会议室；2、电话
由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
1、总经理主持； 2、管理者代表； 3、副总经理； 4、各部门主管； 5、会议记录、服务人员； 6、总经理或管理者代表指定的其他人员；
过程方法分析工具-乌龟图
使用的关键准则是什么？ ⑦（测量/评估）
过程方法分析工具-乌龟图
乌龟图的图解说明
使用什么方式进行
（材料/设备/装置） ③
输 入 （要求是什 么？） ⑥ 使用的关键准则是什么？
（测量/评估）⑤
过 程 ① 填写COP或过程名称
输 出⑦ （将要交付的是什么？）
如何做？ ② 作业指导书/方法/程 序/技术
由谁进行？④ 能力/技能/知识/培训
过程方法分析工具-乌龟图
由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
1、采购员； 2、采购部门主管； 3、检验员； 4、仓库管理员； 5、综合技术员
应急计划乌龟图(1)
用什么资源（设备、材料等）
办公场地、办公设备和办公软件
风险分析
不能在紧急情况下向顾客交付产品，顾客要求不能 满足
谁来做？
生产技术部：部长 采供部：部长 制造部：部长 管理部：部长
1、供应中断或紧缺； 2、劳动力短缺； 3、关键设备（工装）故障； 4、外部退货（质量缺陷）； 5、顾客需求量突然提升而产能不足； 6、其他如不可抗力因素发生影响生产或 交付
应对措施
1、应急预案评审及模拟 2、关键设备/关键岗位调查
用何指标衡量？
应急计划启动执行率 应急计划响应及时率 应急计划的评审率 应急计划模拟演习100%
2019/11/22范产品实现、交付过程中偶发事故的 预防措施和应急措施）
输出
各部门制定的预防措施和应急计划 多岗位技能员工培训计划 与多个劳务职业部门签订劳务协议 产能提升改进计划 委外加工计划 采购计划 装备日点检、定检及维护保养计划 备用能源设备规划
用何程序、方法
应急计划PNQS2-09 采购应急计划PNQS3采-7 生产应急计划PNQS3生-7 外部退货应急计划PNQS3销-12 劳动力短缺应急计划PNQS3管-3
34个过程乌龟图(标准)
间、数量、标识、可追溯性、包装
时率；3、顾客特殊要求；4、相关法规/标
要求等）；5、质量要求；6、适用的 7、制造可行性分析报告；8、成本
准；5、服务协议。
9、服务协议等
如何做？④ （作业指导书/方法/程序/技术） 1、经营策划 2、管理评审 3、信息沟通 4、 制造可行性分析 5、多方论证 6、纠正/预防 措施评审 7、成本核算报价 8、人力资源管 理 9、仓储管理 10、交付管理 11、文件管理 12、记录控制
求。
关质量、可靠性、可维护性及可测量性的 15、适用的防错活动的结果；16、产品
。
合格的快速探测和反馈方法；17、产品
确认计划；18、被验证/确认合格的产
如何做？④ （作业指导书/方法/程序/技术）
1、经营策划 2、管理评审 3、信息沟通 4、设计评 审 5、设计验证 6、设计确认 7、多方论证 8、DFMEA 分析 9、PFMEA 分析 10、PPAP 资料 11、MSA 分析 12、SPC 研究 13、体系审核 14、过程审核 15、产 品审核 16、数据分析 17、质量成本 18、文件管理
过程分析工作表（乌龟图）
使用什么方式进行⑤ （材料/设备/装置）
1、计算机；2、绘图数据分析软件；3、计算机辅 助设计（CAD）/计算机辅助工程（CAE）；4、试验 设备；5、检测设备；6、机器设备；7、工装/模具 /夹具/工具 8、交通运输工具；9、通讯/网络/电 话/传真；10、多方论证方法；11、会议讨论/评审 等。
使用的关键准则是什么？⑦ （测量/评估）
1、设计目标达成率；2、可靠性目标达成率 质量目标达成率；4、产品和过程设计/开发成 5、产品和过程设计/开发计划达成率；6、 本目标控制率；7、过程能力 （Ppk/Cpk/CmK/PPM）达成率；8、产品和过 /开发交付准时率；9、与顾客信息沟通及时 新产品测量系统（MSA）分析指标达成率。
IATF16949-2016过程乌龟图
SP 支持过程 S1 人力资源管理过程 S2 基础设施与环境管理过程 S3 监视和测量资源管理过程 S4 知识信息管理过程 S5 文件与记录管理过程 S6 采购与供应商管理过程 S7 标识和可追溯性管理过程 S8 产品防护与储存管理过程 S9 产品监视与测量管理过程 S10 不合格品管理过程
过程风险： ●质量目标与现状不适宜 ●质量目标与顾客要求不一致 ●质量目标未定期评审与沟通 ●质量目标缺乏可测量性 ●质量目标缺乏有效监控手段 ●质量管理体系变更时缺乏有效的策划和评审
过程绩效：
资源： 计算机和网络、打印机、档案 柜、会议室、 管理看板、数据
M5-数据分析和评价过程-乌龟图
过程所有者
质量部、物流部
●顾客新产品信息 ●竞争对手信息 ●新设备、工装信息 ●顾客订单、合同、协议 ●生产、采购、质量水平能力 ●顾客的要求和特殊要求 ●质量管理体系要求 ●法规、标准要求 ●初始材料清单 ●适用的工装信息 ●以往报价信息 ●产能信息 ●任何的内外部附加要求 ●内外部风险
输入
过程方法： ●《顾客要求评审控制程序》 ●《顾客满意度控制程序》 ●《产品交付服务及顾客反馈控 制程序 》
过程风险： ●管理评审流于形式，无法真 实的识别管理薄 弱环节 ●管理评审输入数据的真实性 低及数据不完整 ●管理评审策划不完善
过程绩效： 管理评审不符合项及时改善率 100%/年 不良质量成本
资源： 电脑、网络、打印机、会议室、 统计分析工具
M8-质量改进过程-乌龟图
过程所有者
人力资源： 主管部门：质量部 相关部门：生产部、开发部、
输入
M6：内部审核过程 9.2 内部审核 9.2.1 组织应按策划的时间间隔进行内部审核 9.2.2 组织应：做以下方面的审核：体系、过 程、产品审核
教学设计课题管理系统体系过程识别乌龟图
附件C2、产品质量先期策划过程统计分析技术、计算机网络技术、CAD 用什么资源（设备、材料等）？谁来做?等软件、试生产设备、检验/试验设备 ---------------------------文档大全开发部、各相关部门C1、与产品有关的要求的确定和评审过程C3生产计划管理过程生产计划完成率用何程序、方法？产品实现过程控制程序用何指标衡量?C4产品生产过程用何指标衡量? 用何程序、方法? C5交付过程C6顾客信息反馈处理过程C7、顾客满意度评价过程文档调查表、来自顾客的关于交付产品质量营业部、品质部用什么资源（设备、材料等）？谁来做?S1、设备管理过程输出对设备进行适当维护；提供为达到产品符合要求的设备保障A用何程序、方法？设施和工作环境控制程序S2、模具和工装管理过程i L库存模具和工装完好率100%用何指标衡量？S3、产品防护过程产品标识要求、叉车安全操作规程、 包装方案、仓库物料保管指导书库存记录的准确率（记录准确的项数/盘查的总项数）x100%文档大全搬运工具、容器、库房 -------------------- 材料等）？ 谁来做？ 资材部设施和工作环境控制程序用何程序、方法？S4、标识和可追溯性过程S5、监视和测量设备控制过程S6、测量、检验和试验过程S7、不合格品控制过程S8、顾客财产管理过程 内部网络、计算机、复印机、资料柜、 维修设备顾客产品、顾客资料输入材料等）？谁来做？开发部1 F顾客财产清单用什么资源（设备、 顾客财产使用记录顾客财产异常报告S8顾客财产管理过程S9、人力资源过程培训计划完成率文档大全S10采购过程.用何指标衡量? 用何程序、方法？？人力资源控制程序米购计划按时完成率;用何指标衡量? 用何程序、方法? 1、供应商评估控制程序2、采购控制程序S11、文件控制过程技术文件一周内评审所有部门使用的管理文件和资料均为有效版本用何指标衡量? S12、记录控制过程内部网络、计算机、复印机、资料柜文档大全用什么资源（设备、材'料等）？谁来做？品质部公司各有关部门用何程序、方法?1、文件控制程序2、记录控制程序3、文件编号的规定M1经营计划过程输入输出-----►经营计划指标完成率用何指标衡量? 用何程序、方法?------------- ►1、管理职责控制程序；2、各岗位人员职责权限及任职要求。
过程识别和所有乌龟图
MP-05
使用什么方式?(材料/设备)
1、会议室； 2、电话； 3、计算机。
管理人員；管理者代表 部門人員；各部门负责人
6
输入 1、年度过程审核计划；2、审核实施计划；3、 审核计划时间表；4、审核检查表；5、图纸；6、 作业指导书；7、合同/订单；8、特殊特性；9、 政府安全法规、标准；10、DFMEA/PFMEA；11、 顾客特殊要求；12、控制计划；13、重要的产 品特性；14、重要的过程参数；15、检验标准。
SP-15
使用什么方式?(材料/设备)
1、 SPC统计方法 2、纠正和预防措施表
谁进行?(能力/技能/培训) 管理人员；卖场管理办 部门人员；配送中心、人事办、财务部、安全管 理办
6
输入 1、 质量管理体系各过程，质量目标/统计数据 和资料； 2、 内外部审核的不合格项
过程名称
7
输出
1
纠正和预防措施过程
谁进行?(能力/技能/培训)
SP-17
潘石霖
使用什么方式?(材料/设备) 计算机； 计算器；
管理人员；卖场管理办 部门人员；配送中心、人事办、财务部、安全管理 办
6
输入
过程名称
7
输出
确定收集各部门适当的统计数据
1
数据分析过程
2 3
证实质量管理体系的适宜性和有效性： 纠正预防措施 持续改进项目
如何做?(方法/程序/技术)
使用什么方式?(材料/设备) 1、 检测工具； 2、 检测/试验资源。
管理人员；卖场管理办 部门人员；配送中心、人事办、财务部、安全管理 办
6
输入
过程名称
7
输出
1
08 乌龟图
乌龟图各个环节
• 6是乌龟的身躯，主要描述过程 • 7是乌龟的尾巴，是对涉及过程输出的描述， 输出也是提供的证据，可能是具体的产品、 文件、应与有效的评估测量相联系，应详 细填写实际的输出证据，并可追溯。
乌龟图举例
标签、标牌、容器、 区域
资源 谁来做？
检验、质量跟踪
乌龟图各个环节
• 3是乌龟的右前脚，是涉及相关的资源的描 述，使用什么方式，填写本过程使用的材 料，机器、检测设备、计算机系统、软件 等。 • 4是乌龟的右后脚，应描述谁负责做及对资 格的要求，特别注意人员的技能要求和能 力培训等 • 5是乌龟的左后脚，应描述现使用的关键测 量/评估内容，如矩阵表、推移图、关键指 标、月报等
乌龟图
通过形体语言来表示被识别过程的六个关键问题的图示
乌龟图
3、右前脚 （设备、物料） 4、右后脚 （人员）
1、头（输入）
6、身躯 （过程）
7、尾巴 （输出）
2、左前脚 （操作）
5、左后脚 （测量、评估）
乌龟图各个环节
• 1是乌龟的头部，是对涉及的过程输入的描 述。输入也是要求，是分析的关键，应详 细填写实际输入，可能是文件、图面、材 料、样件、数模、工具或计划或信息，应 清楚输入是从哪里来的，有多少，与其他 过程的关系，要考虑相关的法律法规的要 求。 • 2是乌龟的左前脚，应写清如何做，填写相 关的过程控制程序，支持的指导文件、方 法等，要求较详细填写，不要遗漏。
质控部、8D小组组长、 各相关部门
质量目标、顾客投诉、抱 输入 怨、公司内生产过程不合 格品、质量报表资料
M8质量问题解决过程
输出
原因已根除的 问题
纠正和预防措施控制程序
怎么做？
怎么做？
(完整版)IATF16949全套过程乌龟图,推荐文档
S2
人力资源过程
应对措施 1.根据经营计划及部门用人计 划，及时招聘缺岗人员； 2.定期收集员工满意度情况， 不足方面及时评估调整； 3.公开员工激励制度；
输出 1.员工招聘、员工劳动合同的建立/变 更/解除；2.符合岗位要求的人员；3.员 工档案信息；4.关键岗位清单及上岗证； 5.相关培训记录；6.员工绩效考核办法 及激励实施；7.员工技能评定结果；8. 组织知识的保存记录；
管理方法：
S4
采购过程
应对措施
1.要求供应商及时通报进货进度，同一 材料要有可选择的合格供应商；2.启动 紧急采购计划或同规格换货代用处理， 并对供应商进行相关考核；3.启用紧急 运输方案，保准按计划生产；
输出 1.合格供应商清单；2.供应商质量体系 证书；3.采购订单/采购物料清单；4.合 格材料（符合法规、技术要求）到料计 划；5.材料合格证明文件/资料；6.供方 生产件批准资料；7.供方考核评估、绩 效改善；8.符合要求的物料；
生产计划延期；
检测设备/仪器、ERP 系统、
2.供货错误/材料不合格；
网络平台等
3.天气、环境等原因导致运
输受阻，货物无法送达；
人力资源： 主导部门： 综合管理部 相关部门：技术开发部 品质保障部 生产制造部
输入 1.研发部门采购申请；2.新产品开发计 划；3.销售预测/销售订单；4.生产计划； 5.原材料/辅材库存信息；6.产品图纸/ 技术要求；7.客户制定供货源；8.关键 设备/易损件备货计划；9.法律法规要 求；
监视测量： 年度经营计划工作及时完成
风险评估
建设施议设备：收藏下载本文，以1.内审便员经验随不足；时学习！ 办公设备、通讯设备、会议室等 2.不符合项未得到确认；
过程分析及乌龟图模板(PPT课件)
2
放映结束 感谢各位的批评指导！
谢 谢！
让我们共同进步3Biblioteka PR过程流程图开始
半精磨 精磨 超精磨 水洗 电镀 去氢 镀后超精磨 终检 止动环压装 产品完
成
过程对产品施加的影响
特殊特性
过程风险 S O 产品特性 过程特性
备注
√
25
×
84
√
62
×
26
×
√
×
√
特殊过程(乌 龟图)
√
×
1
1.设备电流电压是否到位？ 2.设备架行程是否正常？ 3.安全防错是否有效？ 4.槽液参数是否正确（各温 控槽温度、槽液PH值、Cr+6 浓度、杂质含量）？
5. 设备操作人员是否按照指导书要
1.是否有能力享受培训的人员 保证各个班次的生产？ 2.是否配置了专业的设备调配 人员？ 3.设备程序是否加密？(防止随 意更改)
1.镀层厚度，均匀性是否到 位？ 2.是否装在特定的转运车内？ 3.是否有LOT 标识？ 4. 是否有外观缺陷？ 5. 盐雾试验结果是否合格？ 6. 微裂纹数是否符合要求？
5. 测厚仪是否在校正？
1. 活塞杆表面粗糙度 是否达标？
2.活塞杆表面清洁度 是否达标？
3. 是否有LOT标识？
电镀
1.设备参数及程序设置是否与指导 书相符？
2.对工装清洁度的要求是否达到要 求？（下料后，必须清洁工装）
3. 测量镀层厚度是否符合指导书要 求？
4. 设备槽液加药记录，清理记录是 否符合指导书要求？
过程方法分析工具-乌龟图讲解和举例
色，香，味⑤
输 入？ 甲鱼，油等原材料 ⑥
过
程
①
红烧甲鱼的制作
输 出⑦ 红烧甲鱼
如何做？ ② 菜谱- 家庭菜品100种
由谁进行？④ 二级厨师王瑞金
过程方法分析工具-乌龟图
综合部 如何做？ ④
（作业指导书/方法/程序/技术） 1、管理职责程序；2、数据分析使用和管理程序； 3、改进管理程序； 5、文件和资料控制程序； 6、 质量记录控制程序； 8、不合格品控制程序；9、 人力资源管理程序；10、业务计划管理程序；11、 与顾客有关过程管理程序； 12、顾客满意度程序 管理等。
过程方法分析工具-乌龟图
乌龟图讲解和举例
过程方法分析工具-乌龟图
一、分析前的准备
• 1. 要求各部门首先明确现有过程是否已经有文件， （程序文件，相关法律法规或技术规范，指导文件） • 2. 各部门应明确接口关系,并确保现有过程已经监测/ 评估. • 3. 建立与接口的输入和输出,清楚输入有哪些,由谁向 您提供,输出有哪些,输出给谁. • 4. 现有过程都有哪些记录,是否有清单,有空白表样,是 否会使用,记录提交给谁.
过程方法分析工具-乌龟图
采购产品验证过程
A、量测设备 B、场地
检验员 仓库管理员 采购人员
采购产品的验证
质量要求 法规要求 工程要求 ]合格的人员 策划验证范围方法，项目 验证活动 验证结果统计分析 反馈及纠正措施 实验活动 及时正确得到 验证结论
AQL SPC CP FMEA
品质目标 外部退货 交付业绩 附加运费 顾客通知质量或 交付异常情况
由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
1、档案技术员；2、档案管理员；3、资料保管员； 4、晒图工。
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过程识别及乌龟图制作规范
（IATF16949-2016）
1、目的
为确保IATF16949标准关于识别过程的要求，得到落实，使各部门能配合公司完成顾客导向过程和支持过程及管理过程的识别及COP清单的建立，特作提示性指导，供参考。
2、适用范围
适用于COP过程清单及乌龟图的绘制，为QMS审核提供过程模式。
3、术语定义
3．1顾客导向过程：也叫与顾客的有关的过程，指的是那些通过输入和输出直接向外部顾客联系的过程，用COP表示。
3．2 COP清单：是描述各个COP过程输入和输出的文件。
3．3乌龟图：是通过形体语言来表示被识别过程的六个关键问题的图示，该图分别以乌龟的头部、尾巴、四只脚和腹部表示六个关键问题。
4职责
4．1公司负责组织各部门识别COP过程，并分别找出支持过程、管理过程形成过程清单。
4．2各部门依据过程清单绘制乌龟图，并落实六个关键问题。
4．3质管部负责搜集整理乌龟图，为QMS审核提供过程模式。
5提示内容
5．1各部门绘制乌龟图的准备
5．1．1要求内审员为本部门人员进行乌龟图六个关键问题的培训，使其了解乌龟图的内涵。
5．1．2各级领导应能绘制并熟悉乌龟图的各部分内容。
5．1．3要求各部门首先明确现有过程是否已经有文件，（程序文件、相关法律法规或技术规范、指导文件）
5．1．4各部门应明确接口关系，并确保现在过程已经监测/评估。
5．1．5建立与接口的输入和输出，清楚输入有哪些，由谁向你提供，输出有哪些，输出给谁。
5．1．6现有过程有哪些记录，是否有清单，有空白表样，是否会使用，记录提交给谁。
5．2乌龟图的图解说明
5．2．1方框1：是乌龟的身躯，主要描述过程名称，要求各部门通过多方论证
的方法识别过程并先后找出COP过程，支持过程/子过程，管理过程，将识别的过程名称填入，要求过程名称准确与实际一致，*特别提示：COP过程基本是IATF16949标准第七章中涉及的内容。
5．2．2方框2：是乌龟的左前脚，应写清如何做，填写相关的过程控制程序，支持的指导文件、方法等，要求较详细填写，不要遗漏。
5．2．3方框3：是乌龟的右前脚，是涉及相关的资源的描述，使用什么方式，填写本过程使用的材料，机器、检测设备、计算机系统、软件等。
5．2．4方框4：是乌龟的右后脚，应描述谁负责做及对资格的要求，特别注意人员的技能要求和能力培训等。
5．2．5方框5：是乌龟的左后脚，应描述现使用的关键测量/评估内容，如矩阵表、推移图、关键指标、月报等。
5．2．6方框6：是乌龟的头部，是对涉及的过程输入的描述。
输入也是要求，是分析的关键，应详细填写实际输入，可能是文件、图面、材料、样件、数模、工具或计划或信息，应清楚输入是从哪里来的，有多少，与其他过程的关系，要考虑相关的法律法规的要求。
5．2．7方框7：是乌龟的尾巴，是对涉及过程输出的描述，输出也是提供的证据，可能是具体的产品、文件、应与有效的评估测量相联系，应详细填写实际的输出证据，并可追溯。
5．3分析注意事项
5．3．1方框2、方框3、方框7是相互关联的，方框2的如何做？就是我们现
在的程序文件、指导文件及作法（作法有时指保持记录）。
程序和指导文件作法中涉及的原材料、配套件、设备、检测手段、模治具就是方框3的通过什么方式来完成过程，方框7的证据大多是四阶表单或实物。
5.3.2方框7和方框5是相关的，也是关联的，方框7的内容是客观证据，可选择适用参考要求，如程序文件的第六章，记录总台帐，APQP文件包等，5．3．3方框3涉及的是公司的管理过程。
5．3．4方框3和方框4涉及的多数是人员、设备、设施、资金等资源要求，因为资源配备需要高阶决策，所以应获得高阶的支持。
5．3．5方框5除现行考核指标外，包括期望的指标。
6、形成的文件记录
6．1过程清单
6．2乌龟图
过程清单.xl s
I A TF16949过程分
析乌龟图范例.xl s。