SCS验厂清单
SCS反恐审核物品购买清单
10个 货柜车装车后锁柜用的封条 需加盖当地派出所的章 运输协议、反恐承诺书需加盖印章 1套 成品仓、装卸货区域需要与外界物理隔离 QC部验厂时要佩戴 电子秤/灯箱/验布机/验针机/拉力计/游标卡尺/皮尺4个/钢直尺4个 运输公司的营业执照电子档，准备两个人的货柜车驾驶证复印件 所有仓库（原辅料、成品、化学品等仓库）大约每150㎡一个 准备工具，校验严生和于生负责 船务去根据本厂情况去找到
伟隆反恐审核物品购置清单
名称 LED探照等 红外线 监控设备 标语标识 绝缘脚垫 厂牌挂绳 彩色照片 护目镜 护手器 活性炭口罩 温湿度计 皮带轮罩 巡逻签到箱 封条保管箱 钥匙保管箱 8个 1个 1个 配电柜及高压电闸下方放置 5种颜色：保安（至少5个保安）一种颜色；成品仓一种颜色；包装车间员工一种颜 色；其余车间员工一种颜色；办公室员工一种颜色 所有员工都需要有厂牌和彩色照片 所有使用未安装挡针板的针车、钉扣机、打枣车等设备的员工都需要佩戴护目镜 所有使用中的针车、钉扣机、打枣车等设备都需要安装U型护手器 刷胶、油边员工需佩戴活性炭口罩 带温度和湿度刻度的，每个车间一个/仓库 针车、钉扣机等设备的皮带轮罩，上下皮带都要 带锁的小箱子（厂区围墙四周各一个、宿舍楼一个、生产车间每层一个） 带锁的小箱子 带锁的小箱子 建议自制简单的罩子 建议同车间所有员工都佩戴 数量 备注 保证厂区和围墙四周的照明/出货区照明 围墙的四周安装（可购买二手的，只安装即可，条件允许的下可以安装线路） 围墙四周，包装。成品仓。出货区，车间等拍摄到 1：三角形符号标识，内容为“当心触电”等，用绝缘、不易变形的材料制成10张 建议
WM-SCS验厂清单资料
WMSCS验厂清单资料编号安全方面审核文件清单 准备要求安全1 紧急计划、图示、路线 a. 工厂内所有建筑每一层都必须张贴紧急图，紧急图内容包括读图位置、灭火器位置、安全 出口位置（至少2个以上）、逃生箭头等；b. 所有通道均不能出现堵塞（包括员工操作岗位），防火门、仓库门部位均不能堆放货物造 成拥堵。
2 紧急出口 a． 每层至少有多于一个安全出口（仓库也应该有2个，如果仓库有一个门锁上，则里面的门旁 边应有备用钥匙，且有明确提示），如果宿舍只有一个出口，楼层不是很高可以用消防软梯； b． 紧急灯标识（每个安全出口都要有安全出口灯箱），地面要有标识、横线、逃生方向箭头等。
c． 安全出口应有2个常人并走的宽度。
防火门要朝外开启。
3 应急灯 a． 应急灯数量要足够，每个安全出口都要有；b． 每个月要有固定的检查时间和记录，并确保验厂时每个等都亮； c． 应急灯应朝向路面，确保工作时能照亮路面4 灭火器材、消防栓 a． 食堂、宿舍、车间、仓库等都要配备灭火器材，需要放置在容易拿到的位置（如果挂在墙上， 则顶部距离地面不可以超过1.5m，底部距离地面不可以低于0.08m）；b． 消防器材前面不可以有货物阻碍或遮挡；c． 灭火器数量：一个点不可以超过5个，不可少于2个；d． 厂房车间50m 2 要有2个，仓库每80m 2 要有2个；e． 灭火器材每个月应定期检查一次，且做好检查记录，检查人要有签名。
外部检查每年一次。
f． 消防栓不可锁住，不可遮挡，g． 消防水带应每个月定期检查一次，做好检查记录。
h． 应在生产线、宿舍安装消防警铃，且消防警铃应标注标识，张贴使用说明并定期检查、记录5 消防演习 a．没半年一次，做好演习记录和照片备查。
6 药箱及管理制度 a． 提供药箱管理制度，明确药箱领用部门、药品清单、药品领用手续、药品过期处置手续等规 范；b． 每个独立的工作区域应设置1个药箱（如仓库、车间、宿舍、办公区等）c． 药箱不可上锁，也不可以是空的或存放过期药品；d． 药品要齐全，包括绷带、消毒纱布、棉球、烧烫伤药膏、医用酒精、镊子、一次性医用手套、 去痛片、消炎药等；e． 药箱不可装口服类药品，如：葡萄糖口服液、藿香正气水等；f． 每个药箱要有一份药品清单，标注药品名称、放入日期、数量、放入人，领用日期、领用 人、领用数量、过期药品调换日期、药品名称、数量、调换人等应进行记录和签字；g． 过期药品处置要按规定进行。
最新版沃尔玛供应链安全SCS反恐验厂清单及指引
High (高)
货物的装载和装货过程是否由授权人员妥善监督？
YES
NO
货物如需长时间暂存，应采取必要的保护措施，防止他人擅自进入。
32
Medium (中)
是否有适当的流程来确定存储的集装箱或拖车是否可能被篡改，以及如何将其报告给安全主管或工厂经
理？
YES
NO
为了适当地检查这一点，必须有某种形式的日志 / 跟踪已提交给主管 / 管理层的问题。
YES
NO
应在评论中注明该区域如何识别为受控区域(受限访问、锁等)以及是否使用CCTV。
17
Medium (中)
是否有清洁 / 清除可见虫害污染载体的程序，包括检查和记录发现的污染物、位置以及害虫是如何消灭的
过程中的清洗 / 吸尘？
YES
NO
记录发现的污染物类型、发现地点(运输地点)以及如何消除害虫污染以防止未来发生害虫污染。
7)外部/ 底盘
8)冷藏集装箱上的风扇罩。
运输工具和IIT的检查必须是系统的，并且必须在运输工具堆场进行。
在可行的情况下，必须在进入和离开堆场以及装载 / 填充点时进行检查。
14
Low (低)
7点检查的记录是否至少保存45天？
YES
NO
记录应在45天内进行审查。
如果记录少于45天，则应注明“否”，并应在评论中作出调查结果。
5
Low (低)
工厂是否有适当的筛选程序来确定货物和客户的合法性？
YES
NO
应使用筛选程序来确定货物的合法性。
对货物和客户的适当审查可以包括：考虑承包商的安全控制、员工招聘流程和公司历史。
其他审查机制可以在国家政府网站中标记和汇编企业信息。
验厂清单
一、档案1 收集全厂现有员工有效身份证复印件（正反两面均需复印）和一寸照片2张，确认是否有虚假、借用他人或过期身份证。
2 确定验厂人员名单，将参加验厂人员的相关信息整理填入咨询师提供的花名册中。
9月份之前进厂但现在已经离职的人员全部做离职记录，9月之后进厂现在已经离职的人员不要列进花名册中。
3 所有离职人员在花名册上的“离职日期”一栏填入离职日期，并填写离职申请单。
4 确认花名册，检查并完善花名册中的所有信息。
5 根据最终确认的花名册确认每位员工的《人事档案表》、《劳动合同》及《厂牌》是否符合验厂要求，如不符合要求，则重新制作《人事档案表》、《劳动合同》及《厂牌》。
]6 打印《人事档案表》并给员工签名，签名必须是员工本人签字且签写的姓名应与身份证复印件上的名字保持一致，一定不能代签、不能用铅笔签字，应使用黑色的水笔签名；《人事档案表》只需员工在“员工签名”一栏签字以及“是否愿意加班”一栏填写“是”或“愿意”。
7 打印《劳动合同》并给员工签名，签名必须是员工本人签字且签写的姓名应与身份证复印件上的名字保持一致，一定不能代签、不能用铅笔、圆珠笔签字，应使用黑色的水笔签名；《劳动合同》只需员工在最后一页的“乙方签名”一栏签字，除此以外其他内容可不必填写；在“甲方签名”一栏盖法人章及公司公章。
8 提供正确的卡号以便完成系统考勤。
9 根据近期人员的请假情况（8-10名）填写请假条并给员工签名。
二、工时1 完成2010年9月至12月的工作时间计划表，并按照实际情况排班。
2 待花名册最终确认OK后，完成所有验厂人员9月份开始到验厂当日的考勤数据（其中周日固定休息），确保7天中有一天休息。
3 完成所有验厂人员8-10月份的工资，检查OK后打印成册。
4 按照打印出的工资表制作银行转账单。
5 按照银行转账单修改转账凭证。
6 将离职人员的工资表单独打印，补签名并填写日期（离职当日）。
7 制作验厂人员验厂前一个月发工资的验厂工资条并在验厂前将其发给员工查阅。
供应商验厂文件清单(Excel可编辑)
18 近三个月的“生产计划达成率统计表”
生 21 近三个月的ECR/ECN（“工程变更申请/通知单”）和近一个月的材料承认书 产 22 生产设备维护保养计划及相应的设备维修、保养记录（近一个月）
23 物质的控制与管理稽查计划(供应商、内部）与相关记录
24 与我司所采购产品相关之规格书、检验标准（来料、制程、最终）、作业指导书 其 25 危险废弃物处置协议 他
26 与我司所采购产品相关材料的采购记录（协议、订单） 27 与我司所采购产品相关的第三方检测报告 28 应急演练计划及记录 说明：验厂小组正式对供应商审核的前，由采购部将此清和可靠性之试验标准或试验计划、记录
12 检测设备和试验设备之校验与维护（包括台帐、标识、校准和检定、存放）记录
13 不合格品处理的“纠正和预防措施报告书 14 检测设备和试验设备之校验与维护计划
15 常用物料安全库存管理规定、报价分析管理规定
采 16 近一月的“生产计划安排表”（周、日）及对应的“生产日报表”记录 购 17 对供应商管理审核的计划及相应记录
4 管理手册、程序文件、作业指引（质量、职业健康安全环保方面）
5 品质控制流程图
6 品质目标（包括产品出货不良率）统计表 7 公司年度培训计划及各类特殊工种和质量控制人员的培训、考核记录
8 品质改善会议记录
品 9 客户报怨或客户投诉或客户退货处理规定、报告
质 控
10 近一个月的IQC进料检验记录、PQC过程检验记录、OQC出货检验记录
供应商评审所需要的文件清单
为了节省双方时间及提高工作效率，工厂实地审核当日，请供应商准备好以下文件清单（不限于），并安 排好品质、相关陪同人员。谢谢！
别 类 NO
文件名称
验厂准备资料清单
验厂准备资料清单最全面的社会道德责任验厂准备资料清单、要求、注意事项及员工访谈问答题一、资料清单1、营业执照。
2、税务登记证及国税/地税副本。
3、社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单）。
4、当地最低工资证明。
5、出入境检验,报检,检疫单位登记证书。
6、员工登记表及花名册。
7、未成年工登记证及未成年工健康检查表。
8、劳动合同。
9、一年内的考勤记录（含工作／休息时间）。
10、相关的一年内工资（含工资计算方法）。
11、员工离职记录。
12、最新版本的当地劳工法。
13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆）。
14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防设备及数量清单。
15、负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书。
16、安全主任资格证书及厂方委任书。
17、排污许可证/环保许可。
18、特种作业操作证(电工安装维修)/电梯操作人员资格证。
19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录。
20、生产与安全检查合格证。
21、电器系统检验合格证 (包括任何电动升降机)。
22、卫生许可证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明。
23、排污许可证／环保证。
24、其它 (备注: 工业安全证, 检厂证, 工程证....等等)。
25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。
26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）使用制度及台账储存量。
27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等）。
28、设备操作规程及及检查记录。
29、生产记录(包括部门收发记录/生产日报表/每月生产数/件员工每日生产票据)。
30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记录）。
31、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防护装置。
32、消防逃生图（含工厂走火及防火设施安置图）、应急灯、安全出口标示。
33、本单位安全生产规章制度和操作规程(安全计划)及检查报告。
验厂文件清单
10 环境监测报告（含车间空气、噪音；生活用水等） 11 社保缴费凭证、缴费人员名单 12 社保达标证明 13 特殊工种上岗证（电梯、电工、空压机） 14 特种设备登记表/检测报告（电梯、空压机） 15 安全主任资格证书（任命书、培训结业记录） 16 职业病体检报告（化学品使用岗位） 17 未成年工登记证/体检报告 18 危险废弃物转移合同/危险废弃物接收公司资质、道路运输许可证、营业执 照/危险废弃物转移联单
19 当地最低工资标准公告 20 化学品安全资料 21 厂规厂纪及工资工时政策培训纪录 22 机器设备维修安全培训纪录 23 紧急应变培训纪录紧急事故演习及培训纪录/照片 24 灭火器知识培录
验厂文件清单 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 PPE（个人防护用品）培训纪录 花名册/劳动合同/入职表 IQC/IPQC/QA/生产日报/断针记录/设备维修记录、仓库账本、收发单 请假单 工伤记录/调查报告 工人代表开会记录 EHS开会记录 意见箱、意见箱开箱检查记录 药箱、药箱检查记录 消防器材检查表 安全逃生方向牌张贴高度需1M以下，且标示牌缺少不足。（楼道） 安全出口指示牌（所有带电的）需要有点检记录 车间用矿泉水等瓶装化学品且未标示、未放置二次容器内/化学品以及化学 品空桶随意放置 相关岗位员工未佩戴劳保用品 部分消防通道/消防器材被堵塞 水电统计 工资/考勤 所有针车要安装挡针板 所有利器要捆绑（含小剪刀等） 岗位风险评估未贴到相应岗位 劳动安全用语标签 仓库没有通道、货物堆放高度超过2M要有警示标语
验厂文件清单 1 2 3 4 5 6 7 8 9 营业执照、税务登记证、组织机构代码证 厂区平面图 员工花名册 工厂组织架构图 员工手册 建筑工程竣工验收意见书（涵盖厂区及宿舍区内建筑）/房产证或房屋租赁 合同 建筑工程消防验收意见书（涵盖厂区及宿舍内建筑） 食堂承包合同、卫生许可证 环评报告/环评批复
验厂清单
A. Social Responsibility Audit1. Legal compliance ---- 合法的反馈问题2. Forced Labor ---- 是否有强制劳动3. Child Labor / Young Workers ---- 童工是否有4. Disciplinary Practice5. Wages and Benefits ---- 薪水福利6. Working Hours --- 工作时间7. Discrimination --- 不公正待遇8. Health and Safety (including bathroom, Fire and Safety Precautions, Chemicals and Hazardous Materials, Canteen Facilities, and Dormitory Facilities) ---- 员工安全健康，包括洗澡间，防火安全措施，化学品归类管理，宿舍设施，餐厅设施。
9. Worker Communication / Free Association ----员工自由联络的自由10. Environment--- 环境B. C-TPAT Audit -- 文件1. Business Partner Requirement ---- 供应商伙伴资料2. Personal Security --- 个人安全3. Physical Security --- 安全设备4. Physical Access Control --- 访问控制设备5. Procedural Security --- 安全规程6. Information Technology Security --- 信息技术安全规则--文件7. Security Training and Treat Awareness --- 保安，安全培训8. Container and Trailer Security ---- 集装箱拖车安全规则--文件。
2015最新沃尔玛SCS审核详细清单
3
Must
When entering into a contractual agreement with a business partner, are minimum supply chain security requirements provided?
Yes, No
4
Must
Is a contracted business partner such as a Yes - Annually, Yes - Review a business partner contract and determine if an transportation provider, or a freight consolidator, Minimally every 2 annual risk assessment is required, and if yes, then did the required to conduct and provide an annual risk years, One time, No business partner provide the assessment. assessment of their operation?
Yes, No
8
Critical Are security seals stored in a secured location?
Yes, No
9
Must
Does the facility have a designated employee with responsibility to maintain, distribute, and handle security seals? (Does not apply if security seal is provided and controlled by the logistics company or ocean carrier.) Is the security seal number recorded on the bill of lading and a copy is retained by the facility?
2020最新反恐体系验厂文件资料准备清单
对运输工具进行安全检验和农业检验的司机和其他人员的培训记录
50
Training records on the company’s cyber security policies and
procedures
计算机和网络安全政策和程序的培训记录
51
Training records of personnel operating and managing security technology systems
封条张贴/更换/记录/跟踪程序
31
Seal numbers records (truck license, driver name, time and date of lading, conveyance number)
封条记录(包括卡车执照、司机姓名、装货时间和日期、
运输号码)
32
Verification records of final sealing before departure
货物运输、存储和处理的完整性控制程序
23
Anti-foreign material introduction control process during
container loading
防止装柜混入外来物料控制程序
24
Cargo Weighting and Counting records
货物称重和计数记录
(including pest prevention measures, regulatory requirements applicable to wood packaging materials, and identification of infested wood)
2020年SCS反恐审核SCAN反恐验厂文件清单
2020年SCS反恐审核SCAN反恐验厂文件清单
1.反恐安全愿景及责任承诺；反恐安全责任承诺书
反恐安全政策
反恐安全联络人
反恐跨部门安全代表
反恐安全绩效的定期评审
2.网络安全；
网络安全程序
抵御恶意程序
软件的定期更新
数据泄露及遗失的恢复计划系统及数据的授权访问控制
员工账号及密码管理
远程访问控制
定期测试IT安全
数据备份及敏感机密信息加密
个人设备及IT设备的定期盘点
3.农业安全；
程序文件（农业安全防止木质包装材料及集装箱中有害生物污染控制程序）防止控制相关记录
4.风险评估
风险评估记录
第11 页共11 页。
验厂资料清单
Document List文件清单(Reminder: The original documents of items#1, #7, #8, #11, #12, and #9,#14~#16 (if applicable) , the certificate/ license and training records of #17  (if applicable) etc. need to be presented at the time of the audit. 注意：在审核当日必须提供审核员以下#1、#7、#8、#11、 #12项, 以及#9、 #14~#16项(如适用) , 还有#17，#18 所述的证明/培训记录（如适用）的各项文件之原件).1.Business License (营业执照)2.Factory floor plan (工厂平面图)anization Chart (组织机构图)4.Factory rules and regulations (工厂厂规厂纪)5.Dormitory rules and regulations (宿舍纪律规则)6.Employee handbook (员工手册)7.Individual Labor Contract is required; Group labor contract is allowed as long as government’s written documentprovided and has clear traceability. (需要提供个人劳动合同，清晰并且通过政府认可的集体合同可以接受)8.Personnel file• ID copy (身份证复印件)•Application with joining date (人事档案资料-包括入厂日期)•Leave application (请假单)•Resignation letter / record (离职信/记录)•Rewards and punishment record (奖惩记录)9.Health examination report and registration for workers between 16 to 18 years old.(16-18岁未成年工体检报告及上岗证/登记)10.Local official minimum wage document(当地政府关于最低工资的文件)11.Payroll records and production records for past 12 months: (最近一年的工资 / 生产记录)(a)Time card / attendance record (工时卡/考勤记录)(b)Piece rate worker production record/ Piece rate wages calculation record(计件工生产记录及计件工资计算记录)(c)Payroll computation (manual, computer, etc.) (工资计算记录-手工或电脑)(d)Pay slip /wage sheet with workers’ signatures (有工人签名的工资条/薪资表)(e)Wages deduction / fines record (工资扣除/罚款记录)12.Insurance – Official Statement issued by Local Government and Insurance Receipt(保险-当地政府部门提供的有关批文和保险购买的收据)13Trade union representative election procedure, work union responsibilities and work union meeting minutes (工会代表选举程序,工会职责,工会组织会议记录)14Kitchen / canteen hygiene certificate (厨房/餐厅卫生许可证)15Kitchen / canteen worker’s health certificate (厨房/餐厅人员健康证)16Discharge permit (for sewage, waste water, air emission, open burning etc.) (废气/废物/废水等的排污许可证明)17Factory safety records - 工厂安全管理记录➢Building structure safety license (厂房建筑结构安全合格证)➢Building fire safety floor plan, fire evacuation floor plan(厂房消防平面图, 紧急逃生图)➢EHS task force / Safety committee organization and/or procedure（环境健康安全组织/安全生产委员会架构图及/或工作程序）➢Accident / incident / illness record (突发事件/事故记录/病假记录)➢Special equipment permit / certificate (特殊设备许可证明)➢Operator’s license for special typ e of work (forklift, elevator, electrician, etc) (特殊工种人员操作证)➢Hazardous inventory / waster inventory （危险物库存清单/废弃物库存清单）➢MSDS – Material Safety Data Sheet(化学品物质安全资料表)18Training record - 工厂培训记录➢Emergency evacuation and fire fighting training （消防培训、演习记录）➢ Machinery safety training （机器安全操作培训记录）➢Chemical safety training （化学品安全使用培训记录）➢Medical and first aid training （医疗与急救培训记录）➢Hygiene / health training （卫生/健康培训记录）➢Others(if applicable) (其他培训记录如适用)。
SCS反恐安全验厂硬件要求与所需文件资料清单及是要求说明
7
包装车间
包装车间要独立隔离封闭其内部不要放置过多成品，入口要有私人物品储物柜
8
车间
员工自己的私人物品不要带到工作岗位，要有储物柜放置私人物品，员工都要佩戴带有照片的唯一编号的厂牌，车间不能放置成品
9
停车位划分
划分内部车辆和外部车辆停放区、货车停放区，间隔10米以上，远离大门和围墙
2.反恐所需文件资料清单及要求说明
序号
相对应部门
表格名称
说明
备注
1
保安
保安室人员名单
保安室名单（照片）（包括保安，经理）
2
保安值班表（6个月）
保安出勤的记录
3
巡逻签到表（6个月）
4
交接班记录（6个月）
5
来访人员车辆登记表（6个月）
登记进入时间，来访人姓名，来访单位，来访车牌号码，被访人姓名，来访证件核查及记录编号，来访事由，访客牌编号，离开时间，保安签字
3
视频探头监控，要有45天记录
覆盖成品仓库、包装车间、装卸区、财务室、围墙、大门
4
红外监控
覆盖围墙，成品仓库、财务室、装卸区
5
成品仓库
成品仓库要独立，成品库内不能放置其他物品，内销和外销货物要独立分开，要有监控覆盖，门窗玻璃要全部是完好的
一楼窗户要家防盗网
6
装卸货区
要有物理围栏隔离，监控探头覆盖，灯光充足，入口要有私人物品储物柜
17
门窗锁具围墙水电设施
所有的门窗锁具围墙水电设施是完好的，特别是仓库，包装，围墙，要定期至少每天进行检查并记录
18
集装箱成品出货记录(12个月)
集装箱装箱单原件，集装箱7点检查记录，集装箱装箱照片，集装箱货物追踪记录，成品入库单，成品出库单，物品放行单，成品出货大门口检查记录
利丰验厂清单
利丰验厂清单
利丰验厂文件清单
1.工厂厂规厂纪和员工福利手册(含宿舍)
2.营业执照
3.出口许可证
4.最近3个月的工资表
5.最近3个月的出勤记录(工卡)
6.最近3个月的社保发票以及社保符合性证明
7.员工人事资料和劳动合同
8.消防合格证
9.消防演习记录
10.灭火器的培训记录
11.急救人员的培训记录
12.工伤记录
13.特种设备合格证(锅炉、电梯、*车)以及操作人员上岗证
14.电工上岗证
15.环保的项目批文
16.工厂食堂卫生合格证以及食堂工人健康证
17.机器设备清单
18.机器设备维修保养记录
19.生产日报表(3个月)
20.生产计划表
21.生产周报表
22.生产流程图
23.内部验货品质手册
24.来料检验报告(3个月)
25.辅料和包材的进料检验报告
26.制程检验报告(3个月)
27.半成品检验报告(3个月)
28.最终检验报告(3个月)
29.产品相关测试报告(功能、拉力、寿命，高压，安全等)
30.断针政策和断针纪录(3个月)
31.保安手册(或程序) 32.防恐程序文件及培训33.工厂锁匙的控制纪录。
SCAN反恐验厂清单
SCAN反恐验厂清单SCAN反恐体系验厂集装箱安全程序文件1、当国际航运货物完成装卸任务后，集装箱或拖车是否立即用符ISO 17712:2013 标准的高安全性封条进行密封？2、安全封条是否保存在安全的地方？3、在装载集装箱或拖车之前，工厂是否使用文件化清单开展七点检查？4、是否为记录并保留每次出货的驾驶员信息？5、是否有书面程序，概述对工厂、财产和建筑物的访问控制？程序应包括发放、撤销和更改访问控制设备和身份证件的详情。
6、是否有书面可验证程序，监控和限制对工厂重要运营区的访问，如库房领料区、最后打包和包装区、发货和收货区？应仅限经过授权的员工出入。
7、是否有书面可验证程序，要求访客到达时出示身份证件，并将其信息记入访客簿？8、是否有书面可验证程序，防止在集装箱和拖车装载及发货过程中引入未经授权的和未显示的材料？9、是否有书面可验证程序，在怀疑或察觉到非法运输活动或任何异常时通知本地执法部门和客户？商业伙伴要求1 选择商业伙伴(如材料供应商，制造商和物料服务提供商)的书面程序2 与商业伙伴签订的合同3 商业伙伴年度自我风险评估报告4 提供给物流公司的最低供应链安全要求集装箱和拖车安全1 符合ISO17712高安全封条的规格书2 封条管控和使用的程序3 过去一年的提货单4 非计划的逗留，破损的货物, 无人照看货物的书面程序5 如何识别一个可疑的或破损的安全封条，篡改集装箱或拖车结构以及如何向货代和适当的当地执法部门举报这个问题的书面程序6 验证安全封条号码的程序7 装好货的货柜或拖车并贴上封条的照片8 举报未授权进入货柜，拖车，或产品存储区域以及通知谁的书面程序9 装货前检查货柜或拖车的书面程序10 7点检查表11 7点检查的培训记录运输安全1 司机信息登记薄2 指导司机行驶指定线路的书面程序3 使用科技监控运输货物到港口或下一个目的地的程序4 关于签约的散货服务公司的书面安全程序？(如果工厂在国际货物上没有出散货的情况，则NA)5 要求散货货柜或拖车在每次停留下来装额外货物以后都有用封条或挂锁锁起来的程序6 对于空运货物，概括要求记录货物从工厂到货代或航空公司的运输活动的程序物理访问控制1 概述访问厂区，财产，建筑物的控制，包括发放，移除以及改变访问控制设备和身份识别卡的程序2监控和限制进入工厂关键生产区域（比如仓库挑选，成品包装或包装，出货和收货），仅限于授权的员工的程序3 访客在到达工厂时要求出示有照片的身份证件，并在访客登记薄里面做登记的程序/访客登记表4 在访客进入和离开工厂之前检查访客箱包和包裹的程序5 在派发之前先检查可疑包裹和检查邮件是否含有危险材料的程序6 在工厂内识别，挑战和移除非授权人员的程序人员安全1 员工招聘程序2 员工犯罪史、吸毒史的背景调查3 员工的人事档案4 验证工作申请表上信息如地址，之前工作经历，教育，个人或职业参考，和证书的程序5 对应聘者和在敏感区域工作的员工（如：人事，出货，电脑系统或合同工）执行背景调查的书面程序6 移除工厂访问权限，比如从离职员工，被终止合同或休长假的员工身上移除工厂发放的厂或卡和电脑访问密码的程序程序安全1 要求用在商品、货物报关的所有信息都是清晰的，完整的和准确的程序2 限制接触出货和收货文件仅限于授权人员的书面的程序3 规定在货物出厂24小时之内沟通业务必要信息以清关的程序4 船货商业发票单和提货单5 使在装货到货柜、拖车和出货过程中防止接收到没有授权或没有单据的货物的程序6 解决在装货到货柜、拖车或货物被运输离开工厂后发现的短装，多装，或一些文件问题的程序7 规定当怀疑或侦测到非法船运活动或异常情况时需通知当地执法单位和客户的程序物理安全1 要求定期检查所有周界的围栏或其它障碍，建筑物，和建筑结构的程序2 管控发放，移除，和改变访问装置比如身份徽章，门的钥匙，门禁卡和警报密码的程序3 测试和检查安全警报系统的程序4 测试和检查CCTV的程序5 维护/保养记录安全培训和威胁意识1 安全威胁意识培训程序2 新员工培训记录以及年度培训培训记录信息技术安全1 信息技术系统安全政策2 要求仅限于授权人员维护和控制系统的信息技术程序3 备份IT系统防止丢失对他们业务重要的数据的方法4 IT系统备份记录5 企图非法进入IT系统的记录6 电脑系统登陆意识培训，包括信息技术系统政策，程序和安全标准的培训7 电脑系统登陆意识培训记录8 违反IT安全程序的员工受到纪律处分的记录。
验厂资料文件清单
质量验厂常用文件清单
质量验厂文件资料清单1. 营业执照;2. 质量体系认证证书;3. 组织架构图;4. 质量手册;5. 程序文件;6. 质量体系内审计划;7. 质量体系内审记录:1）内审员资格证书;2）首末次会议;3）检查表;4）不符合项报告;5）内审报告8. 质量体系管理评审计划9. 质量体系管理评审记录:1）管理评审会议记录;2）管理评审报告;3）决议事项的跟进记录10. 主要生产设备清单;11. 设备保养计划;12. 设备保养记录;13. 仪器清单;14. 仪器校准计划;15. 仪器校准记录:1）外校报告;2）内校人员资格证书3）内校规程;4）内校报告16. 年度培训计划17. 培训记录:1）签到表;2）测试卷18. 品管人员岗前资质认定资料（培训及测试记录;19. 新产品设计开发资料:1）产品规格书;2）BOM表(BOM);3）安规认证证书;4）样品检测报告5）试产记录;6）试产评估报告;7）作业指导书;8）检验标准;9）FMEA分析资料;10）产品质量控制计划（QC工程图.20. 订单评审记录;21. 新供应商资格评定报告22. 现有供应商质量、交期、价格及服务定期评分表;23. 原材料采购订单;24. 原材料规格承认书25. 进料检验作业指导书;26. 进料检验标准;27. 进料检验样板清单及定期评估记录;28. 进料检验记录;29. 不合格来料处理记录（含供应商纠正预防措施报告;30. 原材料保存周期规定;31. 原材料过期重检记录;32. 控制图表及超限处理记录;33. CPK应用指引;34. CPK测量记录及制程能力不足时的改进记录;35. 生产作业指导书36. 制程检验作业指导书;37. 制程检验标准;38. 制程检验记录:1）首件检验记录;2）巡检记录;3）抽检记录39. 制程不合格品的处理记录（含纠正预防措施报告）40. 制程检验不良统计报表（周报/月报，柏拉图41. 停线管理规定及记录;42. 成品检验作业指导书;43. 成品检验标准;44. 成品检验记录;45. 不合格成品处理记录:1）返工、返修记录;2）重检记录3）纠正预防措施报告46. 成品入库单;47. 产品可靠性及环境测试计划及记录;48. 数据分析程序;49. 质量目标统计资料50. 客户沟通资料;51. 客户投诉处理程序;52. 客户投诉处理记录。
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