《寻租设租行为》PPT课件
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第五讲寻租设租
寻租
4、寻租成本 、 (1)直接成本：信息搜索成本 直接成本： 直接成本 方案实施成本
价格
(2)福利成本 福利成本 ABE为福利 为福利 成本（ 成本（哈勃 格三角） 格三角）
P C O B Q Q* A E
MC=AC DD
产量
寻租第二节 寻租-设租关系
1、设租的概念 、 设租（Rent-setting）是指在政府干预经 设租（ ） 济的过程中， 济的过程中， 权力拥有者有意造成可获取 非生产性经济利益的环境的行为。 非生产性经济利益的环境的行为。 权力利他效用 权力利己效用
3、寻租的概念 、
寻租是指人们为了获得垄断利润，对权 是指人们为了获得垄断利润， 垄断利润
力拥有者进行游说、行贿的活动。 力拥有者进行游说、行贿的活动。 进行游说 目的： 获得垄断利润 —— 租 目的： 寻租对象： 寻租对象： 权力拥有者 可见，寻租是一个贬义词， 可见，寻租是一个贬义词，并不是指一切寻求 租金的活动。寻求经济租金的活动应分解为二类： 租金的活动。寻求经济租金的活动应分解为二类： 寻利和寻租。 寻利和寻租。
管制、限制） 政府因素造成的障碍（管制、限制）
2、租的生灭规律 、
在动态社会里， 在动态社会里，租金会产生也会消散 创新 租金的来源： 租金的来源： 担风险 暂时的垄断 垄断 绝对稀缺引起的垄断 由特权所决定的垄断 垄断被打破，租金就会消散， 垄断被打破，租金就会消散，垄断不被打 破，租金就永远存在
如何抑制寻租？ 第三节 如何抑制寻租？
寻租的原因从根本上说，是因为有大量的制度租 寻租的原因从根本上说， 金存在。 金存在。经济人从生产性的寻利转向非生产性的 寻租，并不是因为其道德观念发生了变化， 寻租，并不是因为其道德观念发生了变化，从而 改变了他们为自己谋取利益的行为方式， 改变了他们为自己谋取利益的行为方式，而是因 为制度结构发生了变化，即个人的选择环境变了。 为制度结构发生了变化，即个人的选择环境变了。
寻租设租行为
寻租这一概念是由美国经济学家克鲁格 （A.O.Krueger）正式提出的。他在1974年 公开发表的《寻租的政治经济学》一文中深 入研究了由于政府对外贸的管制而产生的对 租金的争夺，并设计了数学模型对其进行计 算和讨论，后来这篇被经济学界视为寻租理 论的一个里程碑。 塔洛克（G.Tullock）早在1967年对垄 断租下过一个定义，在他看来，寻租是人们 为获得垄断或取得政府其他庇护而从事的活 动。
这里有三种情形： 当E0和M既定时，E1越大，即设租者越容易 在其他职位上找到工作，并获得较高收益，则 设租的动机越强；反之则反是。 当M和E1既定时，E0越大，说明当前设租所 可能蒙受的机会成本越大；反之则反是。 当E0和E1既定时，M越大，说明社会对设租 的惩处越严厉，设租成本越高；反之则反是。
美国学者巴格瓦蒂（J.Bhagwati）提出 了直接非生产性寻利（Directly Unproduction Profit-seeking，简称DUP） 的概念。 第一，寻求关税好处的院外游说活动， 这种活动的目的是通过改变关税以及要素收 入来获得金钱收入； 第二，寻求收入好处的院外游说活动， 这种活动要把政府收入引向用于自己，使自 己成为政府支出的接受者； Nhomakorabea
2、设租与腐败的区别，取决于腐败的 定义。 —是滥用公共权力以谋取私人利益。 —是一种组织结构和运行中的功能性病 变，不是对具体个人行为的界定，腐败现象 的特征并不是腐败的特征。 —是党政机关中的一切消极行为，如官 僚主义、官官相护、地方保护、虚报浮夸、 任人唯亲、循私枉法、吃喝玩乐等等。 —是指贪污和受贿。
【观点碰撞】 甲：“官倒”现象说明寻租活动是以特 定环境为条件的。正如学者何清涟在《现代 化的陷阱》一书中，将寻租归结为五个点： 权力的集中点、体制转换的交汇点、监督系 统的乏力点、法律政策的滞后点、人财物需 求的关节点。 乙：寻租活动的前提是有人设租。如果 当时一些官员拿不到调拨物资的指标，或者 虽然拿到指标但不能私下批给关系户，那么 就不会出现“官倒”现象。所以，对权力的 约束是最重要的。
第5讲 寻租设租行为
2、设租与腐败的区别，取决于腐败的定义。 —是滥用公共权力以谋取私人利益。 —是一种组织结构和运行中的功能性病变， 不是对具体个人行为的界定，腐败现象的特征并 不是腐败的特征。 —是党政机关中的一切消极行为，如官僚主 义、官官相护、地方保护、虚报浮夸、任人唯亲、 循私枉法、吃喝玩乐等等。 —是指贪污和受贿。
Hale Waihona Puke 【问题讨论】 一、怎样理解寻租的概念？ 1、从外延看，公共选择学派的学者如布坎 南等人，给寻租下的定义是：为了争夺人为的财 富转移而浪费资源的活动。国际贸易学派的学者 如克鲁格等人，给寻租下的定义是：为了取得许 可证和配额以获得额外收益而进行的疏通活动。 可见，国际贸易学派把寻租限制在由关税和 配额而产生的租金上。把其它寻求垄断收入的活 动都涵盖在寻求直接非生产性利益（DUP）这一 名称之下。
[美]柯兰德尔，《寻租理论导论》，《经 济社会体制比较》，1988.5； [美]布坎南，《寻求租金和寻求利润》， 《经济社会体制比较》，1988.6； [美]科福特，《对付寻租者的措施》， 《经济社会体制比较》，1988.6； [美]克鲁格，《寻租社会的政治经济学》， 《经济社会体制比较》，1988.5； 钱颖一，《克鲁格模型与寻租理论》， 《经济社会体制比较》，1988.5。
【案例分析】 1、公共工程为何成为“豆腐渣工程”？ 近年来，我国公共工程的质量问题及事故频 频曝光，例如九江大堤、昆禄公路、北京西客站、 綦江虹桥案等等。据统计，被查处的贿赂案中, 涉及建筑业的高达88.6%。最高人民检察院一位 官员一针见血地指出：建筑市场是一个“权钱交 易的市场”。 为什么公共工程领域中的寻租活动如此猖獗 呢?
寻租现象
3、资金领域的寻租
房地产业是资金密集性行业，房地产开发离不开金 融的支持。我国房地产企业自有资金较少，融资渠 道狭窄，对银行资金的依赖尤其严重。有资料统计， 2004年我国房地产开发资金中大约有50%以上来源 于银行。企业对资金的渴求，加上国有银行自身的 软预算约束，使得寻租活动在银行信贷领域蔓延。 以2003年2月底央行发布的《2002年货币政策执行 报告》为例，中国人民银行通过对部分城市商业银 行2001年7月1日至2002年9月30日发放的房地产贷 款进行检查发现，违规贷款和违规金额占总检查金 额的24.9%。如果这个检查结果具有代表性，即意 味着房地产贷款中有近四分之一是违规贷款。而违 规放贷，当然是为了索取巨额“回扣”、参与分成， 甚或间接成立房地产开发公司，以国家和人民的钱 “借鸡生蛋”、谋取私利。
2、被动设租指的是权力部门出于自身利益或受既得利益集团的影响，利用 其职权，制定并实施一些能给这些集团带来巨额租金的法案，客观上成为利 益集团的谋利工具。当前一个很好的例子就是，一些地方权力部门出于短期 政绩需求或迫于地方经济增长的压力，为房地产开发提供廉价出让土地等过 度倾斜的优惠政策，客观上给开发商大肆寻租创造了机会。
5、房地产业的“乱收费问题
前，我国地价及税、费合计约占房价的50%，相对国际上一 般20%的比例而言，地价及税、费比重明显过高。据调查， 全国各城市在房地产开发经营中涉及的各项税费项目有60～ 180多项，其中税仅有12种左右(费镇明，1996)。上海市经 过1995年清理不合理收费后，房地产收费项目仍达100多项。 武汉市经过1996年和1997年清理不合理收费后，房地产收 费项
四、房地产寻租特点：租金规模大、寻租主体多、 手段多元化
房地产业领域寻租的一大特点是租金规模较大。胡和立、万 安培在对我国房地产业的租金规模进行估算后指出，1988年、 1992年房地产开发过程中仅土地交易的潜在租金就分别不少 于“100亿元、200亿元”。继此之后，万安培于1998年又测 算出1996年“股份制改造和房地产开发租金不少于800亿 元”。2005年钟伟也经过测算得出“2002-2004年间仅流失 的地租一项已达3300亿元”的结论。由于估算者一般宁愿少 说不愿多说以免被人攻击的缘故，我们推测，实际的租金只 会比任何估算者来得要大。
公共经济学之寻租设租行为(PPT 59页)
governs least.
腐败的思想根源是反映剥削阶级 本性的利己主义思想，腐败的物质根 源是建立在生产资料私有制基础上的 剥削制度，总之，不是来自行政权力 对经济活动的干预。
如果用寻租理论来解释我国的腐 败现象，就会掩盖“剥削制度是腐败 的根源”。
（《求是》1996年第6期）
分粥制度的故事
③式的右边[B（1/P-1）]表示
设租的私人收益。
当P既定时，B越高，则设租的动 机越强。
当B既定时，P越高，则设租越是 受到抑制。
【专栏】
耶鲁大学政治学和法学教授，蜚声 国际的腐败问题专家Susan.RoseAckerman认为：
“在所有的腐败交易中，官员实际 被抓获的可能性低于三分之一。”
寻利行为：
资本投入、技术发明、公平交易等， 能增加社会财富。
寻租行为：
游说、奉承、行贿等，会浪费社会 资源。
【专栏】
原先A、B、C三个企业都生产普通 电话机，均获得平均利润。
现A厂研发并生产新型话机，获得 超额利润。这是寻利。
B厂去贿赂电信局张局长，成为定 点厂家，获得经济租。这是寻租。
你是否认同这个观点？
Joseph.Nye（1967）：
腐败：因考虑个人的金钱或地位而 偏离作为公共角色所具有的正式职责的 行为。
A.Shleifer＆R.Vishny(1993):
腐败：政府官员为了个人利益而出 售政府生产的物品，如执照、通行证、 签证等。
【ZBM提问】
有人说，腐败意味着一种组织的机 体出现了功能性病变。你是否赞同这个 观点？
由公职收益的净损失和其他损失组成。
这里有三种情形：
当E0和M既定时，E1越大，则设租
的动机越强；反之则反是。
腐败的思想根源是反映剥削阶级 本性的利己主义思想，腐败的物质根 源是建立在生产资料私有制基础上的 剥削制度，总之，不是来自行政权力 对经济活动的干预。
如果用寻租理论来解释我国的腐 败现象，就会掩盖“剥削制度是腐败 的根源”。
（《求是》1996年第6期）
分粥制度的故事
③式的右边[B（1/P-1）]表示
设租的私人收益。
当P既定时，B越高，则设租的动 机越强。
当B既定时，P越高，则设租越是 受到抑制。
【专栏】
耶鲁大学政治学和法学教授，蜚声 国际的腐败问题专家Susan.RoseAckerman认为：
“在所有的腐败交易中，官员实际 被抓获的可能性低于三分之一。”
寻利行为：
资本投入、技术发明、公平交易等， 能增加社会财富。
寻租行为：
游说、奉承、行贿等，会浪费社会 资源。
【专栏】
原先A、B、C三个企业都生产普通 电话机，均获得平均利润。
现A厂研发并生产新型话机，获得 超额利润。这是寻利。
B厂去贿赂电信局张局长，成为定 点厂家，获得经济租。这是寻租。
你是否认同这个观点？
Joseph.Nye（1967）：
腐败：因考虑个人的金钱或地位而 偏离作为公共角色所具有的正式职责的 行为。
A.Shleifer＆R.Vishny(1993):
腐败：政府官员为了个人利益而出 售政府生产的物品，如执照、通行证、 签证等。
【ZBM提问】
有人说，腐败意味着一种组织的机 体出现了功能性病变。你是否赞同这个 观点？
由公职收益的净损失和其他损失组成。
这里有三种情形：
当E0和M既定时，E1越大，则设租
的动机越强；反之则反是。
寻租理论ppt课件
7
政府寻租的分类Ⅱ
无意创租 被动创租 主动创租
8
政府的寻租方式
特许权 关税与进口配额 政府订货
9
三、寻租的根源
寻租行为产生于政府对市场的过度干预
当政府行为只局限于保护个人权利、人身与财产安全 以及确保自愿签订的私人合同的实施，市场机制这只 看不见的手就能保证市场中所出现的任何租金都随着 各类竞争性
一个社会是把资源用于生产性活动（寻利）， 还是用于非生产性活动（寻租）主要取决于其 制度。
制度决定了一个社会将花费多少资源用于寻租 活动；
29
制度公正与效率的评判标准 办一个企业的相对成本，官僚审核制度； 有效的产权制度和和合同制度； 制度要保证做大蛋糕比瓜分蛋糕更有利； 制度必须保证获胜的企业和企业家有持续不断的创
从83名厅级以上官员落马情况看，他们的权力 寻租多出现在行政审批、人事安排、政策奖励、 国有资产拍卖等环节。
38
问题 为什么李克强总理将经济体制改革的着力点放
到“简政放权”上？ 如何理解行政权力、寻租与腐败之间的关系？
39
2014.3.5，李克强说，今年将深入推进行政体制改革。进一 步简政放权，这是政府的自我革命。今年要再取消和下放行 政审批事项200项以上。
36
“一把手腐败是最大难题 ：十八大以来83
名厅级以上官员的腐败样本调查”
如果将统计范围扩大至厅级官员，十八大后落 马官员的数字颇为惊人。最高检称，2013年1 至8月份，仅进入司法程序的厅官就达129人；
行使权利的成本太高时，权利就将进入公共领域；
➢例如，草场的网围栏成本，使得有的草场成为公共
草场
27
当产权不清晰，交易成本太高，寻租活动就有存在的
土壤；
政府寻租的分类Ⅱ
无意创租 被动创租 主动创租
8
政府的寻租方式
特许权 关税与进口配额 政府订货
9
三、寻租的根源
寻租行为产生于政府对市场的过度干预
当政府行为只局限于保护个人权利、人身与财产安全 以及确保自愿签订的私人合同的实施，市场机制这只 看不见的手就能保证市场中所出现的任何租金都随着 各类竞争性
一个社会是把资源用于生产性活动（寻利）， 还是用于非生产性活动（寻租）主要取决于其 制度。
制度决定了一个社会将花费多少资源用于寻租 活动；
29
制度公正与效率的评判标准 办一个企业的相对成本，官僚审核制度； 有效的产权制度和和合同制度； 制度要保证做大蛋糕比瓜分蛋糕更有利； 制度必须保证获胜的企业和企业家有持续不断的创
从83名厅级以上官员落马情况看，他们的权力 寻租多出现在行政审批、人事安排、政策奖励、 国有资产拍卖等环节。
38
问题 为什么李克强总理将经济体制改革的着力点放
到“简政放权”上？ 如何理解行政权力、寻租与腐败之间的关系？
39
2014.3.5，李克强说，今年将深入推进行政体制改革。进一 步简政放权，这是政府的自我革命。今年要再取消和下放行 政审批事项200项以上。
36
“一把手腐败是最大难题 ：十八大以来83
名厅级以上官员的腐败样本调查”
如果将统计范围扩大至厅级官员，十八大后落 马官员的数字颇为惊人。最高检称，2013年1 至8月份，仅进入司法程序的厅官就达129人；
行使权利的成本太高时，权利就将进入公共领域；
➢例如，草场的网围栏成本，使得有的草场成为公共
草场
27
当产权不清晰，交易成本太高，寻租活动就有存在的
土壤；
寻租ppt课件共30页
社会学和文化的研究领域，在外贸体制变 革的研究中，寻租理论里也占有一席之地。
寻租理论的概念、产生与发展：概念
• 寻租是指那些利用资源并通过政治过程获
取特权从而构成对他人利益的损害大于租 金获得者利益的行为。
• 代表人物：塔洛克，克鲁格
– 克鲁格，1974，《寻租社会的政治经济学》 – 塔洛克，1966，《关税、垄断和偷窃的福利成
资料进行整理统计估算，第一次估算出美国制造 业因垄断带来的社会成本。
• 美国制造业20世纪20年代因垄断导致的社会成本
为5900万美元，不及这一时期美国国民收入的千 分之一。
• 如果接受哈伯格的结论，“经济学家们与其限制
竞争，还不如去消灭白蚁对社会的贡献大”。
寻租理论的概念、产生与发展：产生 ——塔洛克的研究
择学派分支”(D·柯兰德尔，1988)。寻租理论从一开始便 沿着塔洛克(1967)和克鲁格(1974)分别开创的两个研究纲 领：公共选择纲领和国际贸易纲领在发展，对于后者，贾 格迪什·巴格瓦蒂’(1994)又把它称为“直接的非生产性 寻利”，简称DUP。
寻租理论的概念、产生与发展：发展
•
这两个研究纲领的相同之处是把注意力都集中在人们花费 稀缺资源对既得经济利益的追求活动上；根本分歧是对政
• 哈伯格（A. Harberger）对垄断成本的研究：
– 1954年，利用马歇尔的消费者剩余衡量了垄断 的社会成本。
寻租理论的概念、产生与发展：产生 ——哈伯格对垄断成本的研究
• Harberger Triangle:
寻租理论的概念、产生与发展：产生
——哈伯格对垄断成本的研究
• 对73个美国制造行业1924——1928年的资本收益
本》（1967.7《西部经济杂志》）
寻租理论的概念、产生与发展：概念
• 寻租是指那些利用资源并通过政治过程获
取特权从而构成对他人利益的损害大于租 金获得者利益的行为。
• 代表人物：塔洛克，克鲁格
– 克鲁格，1974，《寻租社会的政治经济学》 – 塔洛克，1966，《关税、垄断和偷窃的福利成
资料进行整理统计估算，第一次估算出美国制造 业因垄断带来的社会成本。
• 美国制造业20世纪20年代因垄断导致的社会成本
为5900万美元，不及这一时期美国国民收入的千 分之一。
• 如果接受哈伯格的结论，“经济学家们与其限制
竞争，还不如去消灭白蚁对社会的贡献大”。
寻租理论的概念、产生与发展：产生 ——塔洛克的研究
择学派分支”(D·柯兰德尔，1988)。寻租理论从一开始便 沿着塔洛克(1967)和克鲁格(1974)分别开创的两个研究纲 领：公共选择纲领和国际贸易纲领在发展，对于后者，贾 格迪什·巴格瓦蒂’(1994)又把它称为“直接的非生产性 寻利”，简称DUP。
寻租理论的概念、产生与发展：发展
•
这两个研究纲领的相同之处是把注意力都集中在人们花费 稀缺资源对既得经济利益的追求活动上；根本分歧是对政
• 哈伯格（A. Harberger）对垄断成本的研究：
– 1954年，利用马歇尔的消费者剩余衡量了垄断 的社会成本。
寻租理论的概念、产生与发展：产生 ——哈伯格对垄断成本的研究
• Harberger Triangle:
寻租理论的概念、产生与发展：产生
——哈伯格对垄断成本的研究
• 对73个美国制造行业1924——1928年的资本收益
本》（1967.7《西部经济杂志》）
寻租设租行为
设租可能是被动的。 如价格双轨制条件下倒卖物资的行 为。 设租可能是组织行为。 如提拔官员“光考察不宣布”，判 案“只开庭不宣判”。 设租可以利用职业优势。 如教师、护士长。
设租行为的社会后果 （1）导致寻租成风：诱导人们寻租， 造成生产领域中人力资本的减少。 （2）增加行政成本：导致政府部门 人浮于事、办事拖拉；为治理设租活动， 设立监督机构、聘用监督人员。 （3）破坏良好的道德风尚：降低官 员的公共责任心和道德水准，降低公众 对官员的尊重度和信任感。
81800 80200 79540 78410
【专栏】 透明国际（全球著名非营利性反腐 败组织）主席彼得· 艾根： 确保文职人员和政治领导人的工资 足能反映出其提任的职务所要担负的责 任，只要条件允许，还要同私营部门的 工资水平一致起来。
③式的右边[B（1/P-1）]表示 设租的私人收益。 当P既定时，B越高，则设租的动 机越强。 当B既定时，P越高，则设租越是 受到抑制。
寻利行为： 资本投入、技术发明、公平交易等， 能增加社会财富。 寻租行为： 游说、奉承、行贿等，会浪费社会 资源。
【专栏】 原先 A 、 B 、 C 三个企业都生产普通 电话机，均获得平均利润。 现 A 厂研发并生产新型话机，获得 超额利润。这是寻利。 B 厂去贿赂电信局张局长，成为定 点厂家，获得经济租。这是寻租。 C 厂去贿赂电信局李副局长，也成 为定点厂家，也获得经济租。这也是寻 租。
纪委管腐败 谁来管纪委?
1997-2006 年，曾锦春担任 郴州市委常委、 副书记、纪委书 记，利用职务之 便 ， 敛 财 6800 万元。
寻租理论实用PPT学习教案
于寻租可能得到的租金。
1. 租金值是可以被预期到的，且不可改变，不可转让； 2. 租金是一期的；3. 寻租者是风险中性的； 4. 他们处于对称的状态；5. 可以自由进入寻租者行列。
布朗宁：考虑潜第10页在/共2消6页 费者也可能寻 求价格管制
寻租与腐败
腐败是指党和国家机关公职人员，为实现个人目的，故意未能 充分履行职权，甚至滥用职权，侵害党和国家及他人利益的行 为。
８３年期间美国国产汽车的价格每辆上涨了４００美元，日本生产的汽车在
美国市场上的价格每辆上涨了１０００美元左右。１９８４年，美国汽车制
造商的利润由于这一协议而增加了８９亿美元。
这８９亿美元的利润，不是经由技术创新和加强企业内部管理以及降
低生产成本或提升产品品质而获得的正常生产利润，而是企业或相关当事人
寻租者利用的是货币或实物，设租者利用 的是既已掌握或故意没定的权力。
第13页/共26页
（一）设租的概念
寻租活动是政府干预的产物， 没有政府干预就没有寻租活动。 所以设租与寻租是紧密联系的， 没有设租行为，也就不可能有 寻租活动。
所谓设租是指在政府干预经济 的过程中，拥有权力的个体通 过造成一种环第14境页/共2，6页 从而获取非 生产性经济利益的活动。
府肥缺的寻租；三是对政府活动所获得的公共收入的寻租。
第7页/共26页
三、寻租的方式
通过游说、贿赂、拉关系、走后门等手段 直接获得租金。
通过各种政治手段改变政策环境，已达到 寻租目的。
进行表面上似乎为生产的投资，但其目的 不是不是从这些生产性投资中直接获得利 润，而是要争取达到政府所制定的某些标 准，从而获得某种优惠或补贴。
第4页/共26页
塔洛克：“寻租”是“那种利用资源通过政治过程获得 特权从而构成对于他人利益的损害大于租金获得者收益 的行为。”把寻租视为凭借政府准许的特权取得垄断地 位并获得垄断租的一种努力。塔洛克认为，寻租虽然使 某些个人获益，但却给全社会带来了损失，造成资源浪 费。
1. 租金值是可以被预期到的，且不可改变，不可转让； 2. 租金是一期的；3. 寻租者是风险中性的； 4. 他们处于对称的状态；5. 可以自由进入寻租者行列。
布朗宁：考虑潜第10页在/共2消6页 费者也可能寻 求价格管制
寻租与腐败
腐败是指党和国家机关公职人员，为实现个人目的，故意未能 充分履行职权，甚至滥用职权，侵害党和国家及他人利益的行 为。
８３年期间美国国产汽车的价格每辆上涨了４００美元，日本生产的汽车在
美国市场上的价格每辆上涨了１０００美元左右。１９８４年，美国汽车制
造商的利润由于这一协议而增加了８９亿美元。
这８９亿美元的利润，不是经由技术创新和加强企业内部管理以及降
低生产成本或提升产品品质而获得的正常生产利润，而是企业或相关当事人
寻租者利用的是货币或实物，设租者利用 的是既已掌握或故意没定的权力。
第13页/共26页
（一）设租的概念
寻租活动是政府干预的产物， 没有政府干预就没有寻租活动。 所以设租与寻租是紧密联系的， 没有设租行为，也就不可能有 寻租活动。
所谓设租是指在政府干预经济 的过程中，拥有权力的个体通 过造成一种环第14境页/共2，6页 从而获取非 生产性经济利益的活动。
府肥缺的寻租；三是对政府活动所获得的公共收入的寻租。
第7页/共26页
三、寻租的方式
通过游说、贿赂、拉关系、走后门等手段 直接获得租金。
通过各种政治手段改变政策环境，已达到 寻租目的。
进行表面上似乎为生产的投资，但其目的 不是不是从这些生产性投资中直接获得利 润，而是要争取达到政府所制定的某些标 准，从而获得某种优惠或补贴。
第4页/共26页
塔洛克：“寻租”是“那种利用资源通过政治过程获得 特权从而构成对于他人利益的损害大于租金获得者收益 的行为。”把寻租视为凭借政府准许的特权取得垄断地 位并获得垄断租的一种努力。塔洛克认为，寻租虽然使 某些个人获益，但却给全社会带来了损失，造成资源浪 费。
第十二讲 寻租、设租行为
4 寻租活动的表现
逃税 垄断 走私 谋求政府支出 补贴
二 寻租成本
当寻租收益大于寻租成本时将会造 成众多寻租者的竞争，而竞争活动 是要获得代价的。 寻求经济租所耗费的成本 垄断所造成的福利损失 技术创新机会的丧失
三 设租
Rent-setting:权利拥有者谋取非生产性经 济利益的行为 组织——权力：委托代理关系的存在 设租与腐败：如何配置和监督公共权力 公权、公利、私权、私利的组合 设租的社会成本：经济的、行政的、道 德的
第四讲 寻租、设租行为
一 寻 租
1 Rent-seeking A.O.Krueger 在1974年正式提出了这个概念。 G.Tullock: 寻租是人们为获得垄断或政府其他 庇护而从事的活动； J.Buchanan:寻租是人们凭借政府保护进行的 寻求财富转移而造成的浪费资源的活动。 租金、经济租：要素所有者的报酬中，超过要 素在任何可替代用途上所能得到的报酬的那一 部分，也就是要素收入减去要素的机会成本之 差。 寻利：可以增进经济福利的活动，比如技术创 新等。
四 寻租——设租关系
钱——权交易 合作博弈：串谋、损公肥私 三个条件：有租可寻，君子协定， 风险分担 起因：政府干预市场的行为；投机 心态；为了目的不择手段的处世文 化
五 反寻租、设租策略
基本思路 1 用委员会表决的民主方式决策 2 提高设租的私人成本、强化制裁 3 用法律保障公平竞争 4 强化舆论监督、群众监督 5 正确处理政府与市场的关系
2 寻利与寻租的区别
寻利是由“看不见的手”引导的，而寻 租则借助于“第三只手”。 寻利以增加商品和劳务为基础，而寻租 游离于生产过程之外，对既定财富存量 进行再分配。 寻利具有正的外部性，而寻租具有负的 外部性。
寻租现象
寻租现象
一基本概念
寻租是追求直接的非生产性利润的活动。
这里的“直接”即“直接产生于权力而不是借助于生产过程”，
“非生产性”即指“相关活动只产生金钱收益，并不产生正常的产品与劳务，也不产生投入这些产品与劳务生产的投入品。
二产生的分类
寻租活动是行政干预的结果，意味着权力的运用造成了租金的产生。
1无意创租权力部门为弥补市场缺陷而干预经济生活，无意中导致租金产生并引发寻租行为。
它产生于权力部门“良好的主观愿望”，是一种主观与客观相脱离的表现。
比如建国初期，中国政府为了赶超英美，实行重工业优先发展的战略，为了实现这一战略，不得不扭曲要素和产品的价格，这就意味着任何部门和企业只要获得了低价的资金，外汇和物资，在生产前就已经获利。
2 被动设租权力部门出于自身利益或受既得利益集团的影响，利用其职权，制定并实施一些能给这些集团带来巨额租金的法案，客观上成为利益集团的谋利工具。
比如一些地方权力部门出于短期政绩需求或迫于地方经济增长的压力，为房地产开发提供廉价出让土地等过度倾斜的优惠政策，
客观上给开发商大肆寻租创造了机会。
3 主动设租权力部门预期到设租行为可为其带来收益，从而主动通过行政干预创造租金，增加本部门、本地区企业的收益，而这些企业向该权力部门提供部分租金作为回报。
实际上就是“权钱交易”。
即用你的钱买我的权,用买来的权再挣更多的钱
它不能扩大社会生产规模，甚至还会因垄断而缩小生产规模，所争夺的是既有的生产利润”。
寻租往往使政府的决策或运做受利益集团或个人的摆布。
这些行为有的是非法的，有的是合法不合理的。
往往成为腐败和社会不公和社会动乱之源。
第5讲寻租设租行为
二、设租成本 1、设租的概念 设租是指权力拥有者利用权力获取非生产性 经济利益。 设租可能是无意的，如“先试点后推广”的 制度变迁模式。 设租可能是被动的。如价格双轨制条件下倒 卖物资的行为。 设租可能是一种组织行为。如提拔官员“光 考察不宣布”，判案“只开庭不宣判”等。 设租可以利用职业优势。
2、设租成本 （1）经济成本：诱导人们来寻租，造成生产 领域中人力资本数量的减少；导致公共部门资源 配置的低效率。 （2）行政成本：导致政府部门人浮于事、办 事拖拉；为治理设租活动，又必须设立监督机构、 聘用监督人员；还可能危及政府的合法性。 （3）道德成本：降低官员的公共责任心、社 会义务感和道德水准，降低公众对官员的尊重度 和信任感。
图5.1 垄断的社会成本
2、寻租与DUP
直接非生产性寻利活动，简称DUP （Directly Unproduction Profit-seeking Activities)。这个概念包括以直接的非生产 性方式取得利润的所有活动,这些活动虽然产 生金钱收入,但不生产包含在正常效用函数中 的产品与劳务,也不生产这些产品与劳务的投 入品。DUP概念比寻租概念范围更广。 DUP可分为以下几种： 寻求关税好处的院外游说活动； 寻求收入好处的院外游说活动； 寻求垄断利益的院外游说活动； 逃避关税或者走私。
3、寻租、设租活动的治理 （1）减少官员以公权谋私利的机会 将政府职能范围限定在最小范围； 实行公共决策的民主化。 （2）强化监督并对设租者予以严厉惩处 以法律形式明确规定公务员的权责范围； 要清除超法律因素对执法行为的影响，提 高设租者受查处的概率，也能加大处罚力度； 建立激励性的公务员薪水制度。
公共经济学9 寻租与设租行为
设 租 行
有有《个人投票选择和市场》 （1954年）、 《赞同的计算：
为 宪法民主的逻辑基础》（与塔
洛克合著，1962年）、《公共
产品的需求与供应》（1968年
）等。布坎南获得诺贝尔经济
学奖与与其对寻租理论的贡献
有关 。
布坎南的寻租理论主要探讨寻租产生的条件、 寻租的三个层次、政治分配与寻租等内容。
（2）寻租—设租关系是如何形成的
第 九
章 ①要有租可寻，找熟人，拉
寻 关系网。
租
与 租金可能来自政府官员，也可
设 租
能来自寻租者自身。如果来自
行 为
政府官员，那么就可以在多个
寻租者中选择最值得信赖的人
，以减低风险。现实经济生活
中，寻租—设租关系大多存在
于熟人之间或亲属之间。
②要达成分配租金的协议。寻租—设租关系大多
第
九 章
（1）寻租条件
寻 租
寻租产生的条件是存在限制市场进入
与 设
或市场竞争的制度或政策。它往往与政府
租
行 干预的特权有关。在政府干预的条件下，
为
寻利的企业家发现寻利有困难，转而进行
寻租活动，取得额外的收益。
（2）寻租层次
寻租有三个层次，一是对政府活动所产生
第 九
的额外收益的寻租；二是对政府肥缺的寻租；
以执行也可以不执行，先决条件是看有没有利己效用。软
政权的实质是行政的随意性控制，即权利约束软化。
3、反寻租、设租策略
（1）健全法制、强化监督，并对设租者严厉处罚
第 九
。
章
（2）减少官员以公谋私的机会。一方面，将政府
寻
租 职能范围限定在最小范围，凡是能通过私人部门
寻租行为
寻租行为按照寻租理论的鼻祖美国经济学家克鲁格的定义和阐述，寻租是指人们凭借政府保护而进行的寻求财富转移的活动。
它包括“旨在通过引入政府干预或者终止它的干预而获利的活动”。
寻租的根源是政府，它的主要特征是不经过相应的生产劳动而将社会公众财富转移到一部人手中。
寻租从根本上是与劳动和公平原则相违背的，也是对公共资源的侵害和浪费。
寻租——Rent-seeking ，租，即租金。
也就是利润、利益、好处。
寻租，即对经济利益的追求。
人类对经济利益的追求可以分两类：一类是通过生产性活动增进自己的福利。
如企业等经济组织正常的生产经营活动中合法的对利润的追求。
另一类是通过一些非生产性的行为对利益的寻求。
如有的政府部门通过设置一些收费项目，来为本部门谋求好处。
有的官员利用手中的权利为个人捞取好处，有的企业出贿赂官员为本企业得到项目、特许权或其它稀缺的经济资源。
后者被称为寻租。
是一些即得利益者对即得利益的维护和对即得利益进行的再分配的活动。
寻租往往使政府的决策或运做受利益集团或个人的摆布。
这些行为有的是非法的，有的合法不合理的。
往往成为腐败和社会不公和社会动乱之源。
我国金融市场寻租行为的分析2008-8-11 15:42熊剑庆【大中小】【打印】【我要纠错】寻租即租金的寻求，通常指经济主体寻求非生产性利润的行为。
近年来，我国经济中出现了大量寻租现象，由此引发的一系列腐败行为也引起了经济界的高度重视。
本文试图从现代经济学的角度分析寻租形成的经济基础、我国金融市场寻租的表现、造成的社会后果以及如何有效遏制金融市场寻租行为。
一、寻租行为产生的经济根源（一）寻租行为的经济学基础1.完全竞争市场在一个完全竞争市场中，寻租行为几乎是不可能的。
此时，行业没有任何进入限制，各个企业生产的同类产品没有差异，任何人都不可能影响商品的价格，企业只是一个价格接受者，因而平均收益曲线（AR）和边际收益曲线（MR）重合并且同为水平线，如图1.确定为oq，并获得了矩形abcp的面积所表示的超额利润。
设租与寻租理论(互为因果关系)
寻租—设租关系建立之后，“钱”与“权”发生易位， 行为主体双方都有益、但给社会造成严重的不良后 果。 作为一种交易关系，寻租—设租关系与—般的 商品交易关系有很大的差别。
6.3.2 设租寻租关系 与 商品交易关系
寻租-设祖关系实质上是一个既得利益的形成与分配的过程。 所渭既得利益有两层含义：
一是指少数人所拥有的特权利益，而且这种利益的形成是以 牺牲人多数人的利益为基础的； 二是指这种利益不是通过公开公平的竞争形成的，而是通过 非经济手段获得或维护的。
四是，通过政府特许。
五是，通过贿选
设租与寻租活动是政府缺陷的表现。一方面，寻租者要需 要花费时间、精力和金钱去游说或疏通关系，这种活动对 于寻租者自身极有效率、但它并不创造新的财富，只是通 过改变要素的产权关系使社会财富成为少数人的个人利益， 因而对社会来说没有效率。另一方面，寻租活动还会导致 政府部门及官员争权夺利，妨碍公共决策，降低行政效率， 这也是使资源配置扭曲的表现。
（Ｗ０－Ｗ１）＋Ｍ＞Ｂ（１／Ｐ－１） （6－５）
（Ｗ０－Ｗ１）＋Ｍ＞Ｂ（１／Ｐ－１）
（6－５）
（6－５）式中的左边是设租的私人成本，它由薪水损失 （（Ｗ０－Ｗ１）和惩罚损失Ｍ两部分组成。（6－５） 式中的右边就是设租诱因，它是由一定概率计算的设租者 的私人收益。设租诱因取决于查处概率Ｐ和额外收益Ｂ， 前者与诱因成负相关关系，后者与诱因成正相关关系。假 定查处概率Ｐ是个常量，则设租诱因直接取决于额外收益 Ｂ的大小。
6.1.3.3 寻租所失去的技术创新机会及福利
5.1.3.4 寻租的社会政治成本 5.1.3.4.1 异化社会道德水准 5.1.3.4.2 降低政府的公信力 5.1.3.4.3 破会社会公平与公正
6.2 设租行为
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得到的收益
M：设租者受到罚款、监禁、舆论谴 责等方面的制裁。
那么，设租的充分且必要条件是：
E0＜（B+E0）（1-P）+ P（E1-
M）… ②
将②式变形可得： E0和M既定：E1越大，
（E0-E1）+M ＜B（1/P-1）
设租动机越强；反之 则反是。
……③ M和E1既定：E0越大，
垄断所造成的消费者剩余减少。
3、寻租的后果
寻租活动对于寻租者而言是一种 “正和博弈”，即收益大于成本；
但从全社会看，是一种“负和博 弈”，即弊大于利。
寻租活动会抑制市场的公平竞争， 造成生产的低效率和资源的浪费。
如果社会制度为企业家资源的非生 产性应用提供比生产性应用更高的报酬， 生产力就会停滞甚至倒退。
医生的工作强度＞公务员；
医生的工作环境∠政府机关。
美国所有工作的平均年薪约为3.9万 美元，联邦公务员是6.1万美元。
为人所诟病的“医生拿红包”现象， 是市场对于工资水平的一种补差。
美国医生和其他职业的工资水平（﹩）
1.外科医生
137050
2.妇产科医生
133430
3.麻醉医师
寻租：人们通过游说、行贿等活动， 促使权力拥有者帮助自己确立垄断地位，
以获得经济租的活动。
经济租：由于不同体制、权力和组织 设置而获得的“超额利润”。
经济租=要素收入－机会成本（次优 用途上的收入）
如一块土地可能被所有者以18万元/ 年租给商场泊车，或者以12万元/年租给 农民养鱼。
【ZBM提问】
寻租的动机只是为了节省时间成本？ 怎么解释为了争取机会而寻租？
二、设租行为
1、设租的概念
权力拥有者以权力为资本，参与经 济活动，从中收取贿赂并与寻租者共同
分享经济租。
【ZBM提问】
为扶持成长型和科技型企业，税务 部门给它们制定并落实税收优惠政策。
然而，科技部门对此并不乐意。这 是为什么？
131680
4.内科主治医生
126940
5.儿科主治医生
116550
6.精神病医生
113570
7.家庭医生
110020
8.牙医
110820
9.CEO首席经营主管
107670
10.飞行员、航空工程师
99400
11.足病医生
94500
12.律师
91920
13.验光师
（3）破坏良好的道德风尚：降低官 员的公共责任心和道德水准，降低公众 对官员的尊重度和信任感。
2、设租的成本收益分析
E0：履行现公职的收益
P：设租行为被发现的概率
B：得到的租金
那么，设租行为的必要条件是：
E0＜（B+E0）（1-P）…①
E1：设租者被开除公职或降职处理后
B厂去贿赂电信局张局长，成为定 点厂家，获得经济租。这是寻租。
C厂去贿赂电信局李副局长，也成 为定点厂家，也获得经济租。这也是寻 租。
2、寻租成本
（1）直接成本
搜集潜在经济租信息的成本；
游说有关人员的成本；
贿赂有关人员的成本；
维持垄断地位的成本。
（2）间接成本（福利成本）
非生产性：相关活动只产生金钱收 益，并不产生包括在正常效用函数中的 产品与劳务。
有人认为，寻租可以改善效率。
某人申办执照需要排队，经济学认 为，等待的时间纯属浪费，因为这个资 源并没有转移给生产者（政府）。
改善的办法：加快办理的速度；或 者弄清楚谁对时间评价最高。
寻租既能加快官员的办理速度，又 能显示谁最在乎时间。
88100
14.电脑及资讯系统管理人员 83890
15.自然科学工作者
83750
16.空中交通管制人员
83350
17.石油工程技术人员 18.原子能工程技术人员 19.法官 20.市场营销管理人员
81800 80200 79540 78410
【专栏】
透明国际（全球著名非营利性反腐 败组织）主席彼得·艾根：
寻租设租行为
课件制作人：朱柏铭 所在单位：浙江大学经济学院
E-mail：zbm64@
【基础知识】
寻租理论：权钱交易的经济学分 析。
1974年，Anne Krueger发表《寻 租社会的政治经济学》一文，研究了 由于政府对外贸的管制而产生对租金 的争夺。
一、寻租行为
1、寻租的概念
设租可能是被动的。
如价格双轨制条件下倒卖物资的行 为。
设租可能是组织行为。
如提拔官员“光考察不宣布”，判 案“只开庭不宣判”。
设租可以利用职业优势。
如教师、护士长。
设租行为的社会后果
（1）导致寻租成风：诱导人们寻租， 造成生产领域中人力资本的减少。
（2）增加行政成本：导致政府部门 人浮于事、办事拖拉；为治理设租活动， 设立监督机构、聘用监督人员。
现租给商场，租金是18万元，经济租 是6万元。
寻利行为：
资本投入、技术发明、公平交易等， 能增加社会财富。
寻租行为：
游说、奉承、行贿等，会浪费社会 资源。
【专栏】
原先A、B、C三个企业都生产普通 电话机，均获得平均利润。
现A厂研发并生产新型话机，获得 超额利润。这是寻利。
“在所有的腐败交易中，官员实际 被抓获的可能性低于三分之一。”
3、寻租与腐败
Susan.Rose-Ackerman(1975)：
设租的机会成本越大；
左边是设租的私 反之则反是。
人成本
=公职收益的净
E0和E1既定：M越大， 设租成本越高；反之
损失+其他损失 则反是。
组成
【ZBM提问】怎样看待医生收受“红包” 入
医生的人力资本投资＞公务员；
医生的工作风险＞公务员；
确保文职人员和政治领导人的工资 足能反映出其提任的职务所要担负的责 任，只要条件允许，还要同私营部门的 工资水平一致起来。
③式的右边[B（1/P-1）]表示
设租的私人收益。
当P既定时，B越高，则设租的动 机越强。
当B既定时，P越高，则设租越是 受到抑制。
【专栏】
耶鲁大学政治学和法学教授，蜚声 国际的腐败问题专家Susan.RoseAckerman认为：