国际技术贸易法
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通过国际许可合同进行的国际技术贸易 国际许可合同中的技术供应方又称许可方，技术接受方又称被许可 方。
17
二、国际许可合同的特征
1.主体：跨越过境、自然人或法人 2.客体：知识产权的使用权
3.具有较强的时间性和地域性 4.内容复杂，多为混合型协议 5.有偿合同
18
三、国际许可合同的分类
（一）根据合同标的不同 1.专利许可协议 2.商标许可协议 3.版权许可协议
• 当事人双方的身份和背景情况；
• 许可方对其所转让的技术的权利状况；
• 当事人双方进行许可交易的意愿；
2、技术性条款
（1）合同的范围：也叫合同的标的
（2）技术资料的交付
（3）技术指导和技术服务条款
（4）考核和验收 （5）改进与创新 国际许可合同的改进与发展条款，是集中地规定当事人对合同项 下所转让的技术的改进与发展及其后果等事项的条款。
三、国际技术贸易法律渊源
1、国内法渊源 • 包括制定法和英美法系国家的判例法。
• 发达国家一般未制定专门的国际技术贸易法，而发展中国家较 多制定技术引进方面的专门法律。
13
我国：
• 2002年：《中华人民共和国技术进出口管理条例》
• 2002年：《禁止出口限制出口技术管理办法》、《禁止进口限制 进口技术管理办法》
（五）专利商标保护的独立性原则 成员国国民向一个成员国申请的专利权与其在其他成员国或非成 员国为同一发明而取得的专利权相互独立、互不干涉。
三、《保护文学艺术作品伯尔尼公约》 《伯尔尼公约》是世界上第一个著作权国际保护方面的多边公 约。自签订以来公约进行过8次补充、修订或更改。共产生过7个文 本，其中绝大多数国家都批准了1971年的巴黎文本。中国于1992 年批准加入该公约。所有参加公约的国家组成了一个联盟，称为伯 尔尼联盟。
案例 位于Ａ国的甲公司将专利技术许可给位于Ｂ国的乙公司使用， 并与乙公司订立一份为期10年的许可协议，协议规定乙公司只能在 Ｂ国国内使用该专利制造产品，但Ａ国及其他被许可方Ｂ国国内销 售使用该专利制造的产品。
同时，在给产品上色的环节中必须使用甲国工作人员；乙公司 所生产的产品只能销往丙、丁两国，且销售价格需要征得甲公司同 意。此外，该专利技术将在８年后到期，协议中还规定乙公司在８ 年后继续支付技术使用费。
（2）不得反控条款：又叫权利不争条款，是指被许可方在获得了许 可方的专利技术后，在整个合同有效期内不得对该专利提出异议或进 行无效诉讼。 （3）使用专利标记条款：要求被许可方在之间生产的专利产品上表 明专利标记。其主要作用是警告他人不得仿造，否则构成侵权。
2、商标许可协议的特殊性条款 （1）被许可方使用商标的形式条款 （2）质量监督条款 一般要求被许可方保障使用商标商品质量的一致性和符合合同规定 的质量标准。 （3）商标标识的管理条款 包括：商标标识的获得方式；商标标识的使用方法；合同终止后对 商标标识的处理。
（三）优先权原则 已在一个成员国内正式提出申请发明专利权、实用新型、外观设 计或商标注册的人或其权利合法继承人，在规定期限内享有在其他 成员国提出申请的优先权。 • 专利和实用新型的优先权申请期限为12个月； • 外观设计和商标的优先权申请期限为6个月。
（四）临时性保护原则
根据《巴黎公约》第11条的规定，缔约国应对在任何一个成员 国内举办的或经官方承认的国际展览会上展出的商品中可以取得专 利的发明、实用新型、外观设计和商标给予临时保护。
二、《保护工业产权巴黎公约》
1883年3月20日在巴黎缔结，1884年7月7日生效。
我国于1985年3月19日正式成为成员国。
（一）工业产权的范围
工业产权的具体保护对象是：专利、实用新型、外观设计、商标、服 务标记、厂商名称、产地标记或原产地名称及制止不正当竞争。 （二）国民待遇原则 享有国民待遇的主体：公约缔约国的国民和在一个缔约国领域内设有 住所或由真实有效的工商营业所的非缔约国国民。
• 2004年：《中华人民共和国对外贸易法》
• 其他法wk.baidu.com如《专利法》、《商标法》、《著作权法》等
2、国际法渊源
• 国际条约
• （1）国际技术贸易专门条约 目前并无世界性公约，联合国《国际技术转让行动守则（草 案）》至今未能通过。 • （2）与国际技术贸易有关的条约
主要是知识产权保护方面的国际公约
• 国际惯例 • 如在国际技术转让合同中不得订立限制性商业条款，是多数国 家普遍接受的重要国际惯例。
4.专有技术许可协议
5.混合许可协议
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（二）根据许可方授予被许可方技术使用权的范围不同
1.独占许可合同（Exclusive License Contract） •许可方和任何第三方不得使用
2.排他（独家）许可合同(Sole License Contract)
•许可方可以使用，但不得转让给其他第三方 3.普通许可合同(Simple License Contract) •许可方可以使用，也可转让给第三方 4.可转让许可合同(Sub-License Contract)
专有技术是没有取得专利权的技术知识，它不是依据专利法的 规定求得保护，而主要是根据合同法、侵权行为法、刑法、反不正 当竞争法的有关规定取得法律上的保护。
二、国际技术贸易
• 跨越国境的技术转让：International Technology Transfer • 所有权or使用权？ • 国际技术贸易形式 1、单纯转让技术知识的国际技术贸易。 2、转让技术与买卖设备相结合的国际技术贸易。 3、转让技术与国际投资相结合的国际技术贸易。
案例2 • 原告CPG公司是美国一家著名玩具制造商，其于1980年开发了一 种可伸缩的玩具娃娃。该产品并没有什么秘密，秘密在制造产品 的机器上，CPG公司在该种机器的制造程序掌握一系列技术秘密。 被告MEGO公司通过不正当手段获取了该秘密技术，并迅速仿造 出该机器，致使原告效益下滑，原告随上诉到法院，要求被告赔 偿损失。 • 问：CPG公司制造的机器上的技术秘密是否属于专有技术？该专 有技术如何进行法律保护？
四、《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPS 协议） （一）概述 1、 TRIPs 的产生 • 为保障本国高新技术产品在国际贸易中的竞争力，美欧等发达国家力图 在GATT/WTO体系内建立保护与贸易有关的知识产权的制度。 • 美国和欧共体在东京回合提出将知识产权保护纳入谈判议题未能成功。 • 在美国坚持下，1986年埃斯特角城部长宣言将该问题列入乌拉圭回合谈 判议题。 • 与贸易有关的知识产权协议（Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights， TRIPs ），作为乌拉圭回合协议内容之一而 被签署。
（6）保证条款：技术保证和权利保证。
3、法律性条款的主要内容 （1）侵权与保密 （2）税收条款 （3）违约条款
（4）争议的解决和适用法律条款
（5）合同的有效期和生效条款
（6）不可抗力
（二）不同标的许可协议的特殊性条款
1、专利许可协议的特殊性条款
（1）维持专利有效性条款：是指在合同中规定许可方有义务按照法 律的规定缴纳专利年费（或专利维持费），以维持专利的有效性。
技术的分类：
1、专利权 国家专利主管部门，依据专利法授予发明创造人或合法申请人对某 项发明创造在法定期间内所享有的独占权。 未经专利权利人许可，他人不得利用该专利。
2、商标权
商标所有人对法律确认并给予保护的商标所享有的权利。 •商标专用权 •商标续展权 •商标转让权 •商标许可权
3、版权 也称著作权，指文学、艺术和科学作品的作者依照法律规定对 其作品享有的权利。 通常包括人身权和财产权。
案例1 著名的美国可口可乐公司成功地运用了技术秘密来保护自己的 产品。尽管对于“可口可乐”饮料，全世界几乎是家喻户晓，而可 口可乐的产品配方历经数十年，对外界仍是一个谜，可口可乐公司 对外许可生产过程中，对其配方采用半成品保护，即不提供生产技 术和配方，只提供浓缩的原浆让被许可方配成可口可乐成品。配方 永远都是秘密的。
•被许可方经许可方允许可以转让给第三方
5.互换（交叉）许可合同(Cross License Contract)
四、国际许可协议的内容
（一）共同性条款
1、商务性条款
• 合同的前言：合同名称、合同订立时间地点以及鉴于条款。
• 定义条款 • 价格条款与支付条款
鉴于条款（Whereas Clause)是国际许可合同序文部分中的陈述性条 款，其陈述的内容通常有以下各项：
3、著作权许可协议的特殊性条款 即许可使用作品方式条款：对被许可方以何种方式利用作品 进行的约定。 许可使用作品的方式主要有复制、表演、播放、展览、发行、 改编、摄制称电影或电视、录像、翻译、网络传播等。
4、专有技术许可协议的特殊性条款 （1）保密条款 （2）详细的合同范围条款和技术保证条款
三、国际许可协议与限制性商业条款 限制性商业做法（restrictive business practices） 凡是通过滥用或谋取滥用市场力量的支配地位，限制进入市场 或以其他方式不适当地限制竞争，对国际贸易，特别是发展中国家 的国际贸易及其经济发展造成或可能造成不利影响，或者是通过企 业之间的正式或非正式的，书面的或非书面的协议以及其他安排造 成了同样影响的一切做法或行为。（《关于控制限制性贸易做法的 多边协议的公平原则和规则》） 国际许可协议中的限制性商业条款，是指在国际许可协议中由 技术许可方向被许可方施加的、法律所禁止的、造成不合理限制的 合同条款。
4、专有技术 也称技术诀窍、技术秘密，指未公开的、未取得工业产权法律保 护的制造某产品或者应用某项工艺以及产品设计、工艺流程、配方、 质量控制和管理等方面的技术知识。 • 知识性 • 秘密性 • 实用性 • 可转让性
【选择】国际技术贸易的标的有：
A.工业产权法保护的技术
B.专有技术
C.公开的技术 D.版权法保护的技术
《中华人民共和国技术进出口管理条例》第29条 技术进口合同中，不得含有下列限制性条款： （一）要求受让人接受并非技术进口必不可少的附带条件，包括购买非必需的 技术、原材料、产品、设备或者服务； （二）要求受让人为专利权有效期限届满或者专利权被宣布无效的技术支付使 用费或者承担相关义务； （三）限制受让人改进让与人提供的技术或者限制受让人使用所改进的技术； （四）限制受让人从其他来源获得与让与人提供的技术类似的技术或者与其竞 争的技术； （五）不合理地限制受让人购买原材料、零部件、产品或者设备的渠道或者来 源； （六）不合理地限制受让人产品的生产数量、品种或者销售价格。 （七）不合理地限制受让人利用进口的技术生产产品的出口渠道。
第六章 国际技术贸易法
The law of international trade in Technologies
第一节 国际技术贸易法概述 第二节 国际许可协议 第三节 知识产权的国际保护
1
第一节 国际技术贸易法概述
• 一、技术
• 二、国际技术贸易
2
一、技术 世界知识产权组织（WIPO）于1977年出版的《供发展中国家使 用的许可贸易手册》： 技术是指制造某一产品、应用某项工艺或提供某项服务的系统 知识。
请问：该协议属于哪种类型的国际技术许可协议？协议中哪些 规定是限制性商业行为条款？
第三节 知识产权的国际保护
一、概述
知识产权的国际保护，主要通过互惠保护、双边条约保护和多 边公约保护三种途径实现。
多边公约是知识产权国际保护最主要的途径。
迄今为止，知识产权国际公约主要包括以下几类： 1、为设立促进知识产权国际保护的政府间组织而签订的公约 《建立世界知识产权组织公约》
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第二节 国际许可协议
• 一、定义 • 二、特征 • 三、分类 • 四、内容
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一、定义 • 国际许可协议International License Contract 位于不同国家境内的当事人之间以让渡技术使用权为目的签订的合 同。
• 国际许可贸易（International License Trade）
2、涉及工业产权保护的公约
实体性公约：《保护工业产权巴黎公约》
程序性公约：《专利合作条约》
管理性公约：《国际专利分类斯特拉斯堡协定》
3、涉及著作权及著作邻接权保护的国际公约
《保护文学艺术作品伯尔尼公约》
《世界版权公约》
《保护表演者、录音制品制作者和广播组织罗马公约》 4、因国际贸易产生的知识产权国际保护协定 WTO《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPS）
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二、国际许可合同的特征
1.主体：跨越过境、自然人或法人 2.客体：知识产权的使用权
3.具有较强的时间性和地域性 4.内容复杂，多为混合型协议 5.有偿合同
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三、国际许可合同的分类
（一）根据合同标的不同 1.专利许可协议 2.商标许可协议 3.版权许可协议
• 当事人双方的身份和背景情况；
• 许可方对其所转让的技术的权利状况；
• 当事人双方进行许可交易的意愿；
2、技术性条款
（1）合同的范围：也叫合同的标的
（2）技术资料的交付
（3）技术指导和技术服务条款
（4）考核和验收 （5）改进与创新 国际许可合同的改进与发展条款，是集中地规定当事人对合同项 下所转让的技术的改进与发展及其后果等事项的条款。
三、国际技术贸易法律渊源
1、国内法渊源 • 包括制定法和英美法系国家的判例法。
• 发达国家一般未制定专门的国际技术贸易法，而发展中国家较 多制定技术引进方面的专门法律。
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我国：
• 2002年：《中华人民共和国技术进出口管理条例》
• 2002年：《禁止出口限制出口技术管理办法》、《禁止进口限制 进口技术管理办法》
（五）专利商标保护的独立性原则 成员国国民向一个成员国申请的专利权与其在其他成员国或非成 员国为同一发明而取得的专利权相互独立、互不干涉。
三、《保护文学艺术作品伯尔尼公约》 《伯尔尼公约》是世界上第一个著作权国际保护方面的多边公 约。自签订以来公约进行过8次补充、修订或更改。共产生过7个文 本，其中绝大多数国家都批准了1971年的巴黎文本。中国于1992 年批准加入该公约。所有参加公约的国家组成了一个联盟，称为伯 尔尼联盟。
案例 位于Ａ国的甲公司将专利技术许可给位于Ｂ国的乙公司使用， 并与乙公司订立一份为期10年的许可协议，协议规定乙公司只能在 Ｂ国国内使用该专利制造产品，但Ａ国及其他被许可方Ｂ国国内销 售使用该专利制造的产品。
同时，在给产品上色的环节中必须使用甲国工作人员；乙公司 所生产的产品只能销往丙、丁两国，且销售价格需要征得甲公司同 意。此外，该专利技术将在８年后到期，协议中还规定乙公司在８ 年后继续支付技术使用费。
（2）不得反控条款：又叫权利不争条款，是指被许可方在获得了许 可方的专利技术后，在整个合同有效期内不得对该专利提出异议或进 行无效诉讼。 （3）使用专利标记条款：要求被许可方在之间生产的专利产品上表 明专利标记。其主要作用是警告他人不得仿造，否则构成侵权。
2、商标许可协议的特殊性条款 （1）被许可方使用商标的形式条款 （2）质量监督条款 一般要求被许可方保障使用商标商品质量的一致性和符合合同规定 的质量标准。 （3）商标标识的管理条款 包括：商标标识的获得方式；商标标识的使用方法；合同终止后对 商标标识的处理。
（三）优先权原则 已在一个成员国内正式提出申请发明专利权、实用新型、外观设 计或商标注册的人或其权利合法继承人，在规定期限内享有在其他 成员国提出申请的优先权。 • 专利和实用新型的优先权申请期限为12个月； • 外观设计和商标的优先权申请期限为6个月。
（四）临时性保护原则
根据《巴黎公约》第11条的规定，缔约国应对在任何一个成员 国内举办的或经官方承认的国际展览会上展出的商品中可以取得专 利的发明、实用新型、外观设计和商标给予临时保护。
二、《保护工业产权巴黎公约》
1883年3月20日在巴黎缔结，1884年7月7日生效。
我国于1985年3月19日正式成为成员国。
（一）工业产权的范围
工业产权的具体保护对象是：专利、实用新型、外观设计、商标、服 务标记、厂商名称、产地标记或原产地名称及制止不正当竞争。 （二）国民待遇原则 享有国民待遇的主体：公约缔约国的国民和在一个缔约国领域内设有 住所或由真实有效的工商营业所的非缔约国国民。
• 2004年：《中华人民共和国对外贸易法》
• 其他法wk.baidu.com如《专利法》、《商标法》、《著作权法》等
2、国际法渊源
• 国际条约
• （1）国际技术贸易专门条约 目前并无世界性公约，联合国《国际技术转让行动守则（草 案）》至今未能通过。 • （2）与国际技术贸易有关的条约
主要是知识产权保护方面的国际公约
• 国际惯例 • 如在国际技术转让合同中不得订立限制性商业条款，是多数国 家普遍接受的重要国际惯例。
4.专有技术许可协议
5.混合许可协议
19
（二）根据许可方授予被许可方技术使用权的范围不同
1.独占许可合同（Exclusive License Contract） •许可方和任何第三方不得使用
2.排他（独家）许可合同(Sole License Contract)
•许可方可以使用，但不得转让给其他第三方 3.普通许可合同(Simple License Contract) •许可方可以使用，也可转让给第三方 4.可转让许可合同(Sub-License Contract)
专有技术是没有取得专利权的技术知识，它不是依据专利法的 规定求得保护，而主要是根据合同法、侵权行为法、刑法、反不正 当竞争法的有关规定取得法律上的保护。
二、国际技术贸易
• 跨越国境的技术转让：International Technology Transfer • 所有权or使用权？ • 国际技术贸易形式 1、单纯转让技术知识的国际技术贸易。 2、转让技术与买卖设备相结合的国际技术贸易。 3、转让技术与国际投资相结合的国际技术贸易。
案例2 • 原告CPG公司是美国一家著名玩具制造商，其于1980年开发了一 种可伸缩的玩具娃娃。该产品并没有什么秘密，秘密在制造产品 的机器上，CPG公司在该种机器的制造程序掌握一系列技术秘密。 被告MEGO公司通过不正当手段获取了该秘密技术，并迅速仿造 出该机器，致使原告效益下滑，原告随上诉到法院，要求被告赔 偿损失。 • 问：CPG公司制造的机器上的技术秘密是否属于专有技术？该专 有技术如何进行法律保护？
四、《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPS 协议） （一）概述 1、 TRIPs 的产生 • 为保障本国高新技术产品在国际贸易中的竞争力，美欧等发达国家力图 在GATT/WTO体系内建立保护与贸易有关的知识产权的制度。 • 美国和欧共体在东京回合提出将知识产权保护纳入谈判议题未能成功。 • 在美国坚持下，1986年埃斯特角城部长宣言将该问题列入乌拉圭回合谈 判议题。 • 与贸易有关的知识产权协议（Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights， TRIPs ），作为乌拉圭回合协议内容之一而 被签署。
（6）保证条款：技术保证和权利保证。
3、法律性条款的主要内容 （1）侵权与保密 （2）税收条款 （3）违约条款
（4）争议的解决和适用法律条款
（5）合同的有效期和生效条款
（6）不可抗力
（二）不同标的许可协议的特殊性条款
1、专利许可协议的特殊性条款
（1）维持专利有效性条款：是指在合同中规定许可方有义务按照法 律的规定缴纳专利年费（或专利维持费），以维持专利的有效性。
技术的分类：
1、专利权 国家专利主管部门，依据专利法授予发明创造人或合法申请人对某 项发明创造在法定期间内所享有的独占权。 未经专利权利人许可，他人不得利用该专利。
2、商标权
商标所有人对法律确认并给予保护的商标所享有的权利。 •商标专用权 •商标续展权 •商标转让权 •商标许可权
3、版权 也称著作权，指文学、艺术和科学作品的作者依照法律规定对 其作品享有的权利。 通常包括人身权和财产权。
案例1 著名的美国可口可乐公司成功地运用了技术秘密来保护自己的 产品。尽管对于“可口可乐”饮料，全世界几乎是家喻户晓，而可 口可乐的产品配方历经数十年，对外界仍是一个谜，可口可乐公司 对外许可生产过程中，对其配方采用半成品保护，即不提供生产技 术和配方，只提供浓缩的原浆让被许可方配成可口可乐成品。配方 永远都是秘密的。
•被许可方经许可方允许可以转让给第三方
5.互换（交叉）许可合同(Cross License Contract)
四、国际许可协议的内容
（一）共同性条款
1、商务性条款
• 合同的前言：合同名称、合同订立时间地点以及鉴于条款。
• 定义条款 • 价格条款与支付条款
鉴于条款（Whereas Clause)是国际许可合同序文部分中的陈述性条 款，其陈述的内容通常有以下各项：
3、著作权许可协议的特殊性条款 即许可使用作品方式条款：对被许可方以何种方式利用作品 进行的约定。 许可使用作品的方式主要有复制、表演、播放、展览、发行、 改编、摄制称电影或电视、录像、翻译、网络传播等。
4、专有技术许可协议的特殊性条款 （1）保密条款 （2）详细的合同范围条款和技术保证条款
三、国际许可协议与限制性商业条款 限制性商业做法（restrictive business practices） 凡是通过滥用或谋取滥用市场力量的支配地位，限制进入市场 或以其他方式不适当地限制竞争，对国际贸易，特别是发展中国家 的国际贸易及其经济发展造成或可能造成不利影响，或者是通过企 业之间的正式或非正式的，书面的或非书面的协议以及其他安排造 成了同样影响的一切做法或行为。（《关于控制限制性贸易做法的 多边协议的公平原则和规则》） 国际许可协议中的限制性商业条款，是指在国际许可协议中由 技术许可方向被许可方施加的、法律所禁止的、造成不合理限制的 合同条款。
4、专有技术 也称技术诀窍、技术秘密，指未公开的、未取得工业产权法律保 护的制造某产品或者应用某项工艺以及产品设计、工艺流程、配方、 质量控制和管理等方面的技术知识。 • 知识性 • 秘密性 • 实用性 • 可转让性
【选择】国际技术贸易的标的有：
A.工业产权法保护的技术
B.专有技术
C.公开的技术 D.版权法保护的技术
《中华人民共和国技术进出口管理条例》第29条 技术进口合同中，不得含有下列限制性条款： （一）要求受让人接受并非技术进口必不可少的附带条件，包括购买非必需的 技术、原材料、产品、设备或者服务； （二）要求受让人为专利权有效期限届满或者专利权被宣布无效的技术支付使 用费或者承担相关义务； （三）限制受让人改进让与人提供的技术或者限制受让人使用所改进的技术； （四）限制受让人从其他来源获得与让与人提供的技术类似的技术或者与其竞 争的技术； （五）不合理地限制受让人购买原材料、零部件、产品或者设备的渠道或者来 源； （六）不合理地限制受让人产品的生产数量、品种或者销售价格。 （七）不合理地限制受让人利用进口的技术生产产品的出口渠道。
第六章 国际技术贸易法
The law of international trade in Technologies
第一节 国际技术贸易法概述 第二节 国际许可协议 第三节 知识产权的国际保护
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第一节 国际技术贸易法概述
• 一、技术
• 二、国际技术贸易
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一、技术 世界知识产权组织（WIPO）于1977年出版的《供发展中国家使 用的许可贸易手册》： 技术是指制造某一产品、应用某项工艺或提供某项服务的系统 知识。
请问：该协议属于哪种类型的国际技术许可协议？协议中哪些 规定是限制性商业行为条款？
第三节 知识产权的国际保护
一、概述
知识产权的国际保护，主要通过互惠保护、双边条约保护和多 边公约保护三种途径实现。
多边公约是知识产权国际保护最主要的途径。
迄今为止，知识产权国际公约主要包括以下几类： 1、为设立促进知识产权国际保护的政府间组织而签订的公约 《建立世界知识产权组织公约》
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第二节 国际许可协议
• 一、定义 • 二、特征 • 三、分类 • 四、内容
16
一、定义 • 国际许可协议International License Contract 位于不同国家境内的当事人之间以让渡技术使用权为目的签订的合 同。
• 国际许可贸易（International License Trade）
2、涉及工业产权保护的公约
实体性公约：《保护工业产权巴黎公约》
程序性公约：《专利合作条约》
管理性公约：《国际专利分类斯特拉斯堡协定》
3、涉及著作权及著作邻接权保护的国际公约
《保护文学艺术作品伯尔尼公约》
《世界版权公约》
《保护表演者、录音制品制作者和广播组织罗马公约》 4、因国际贸易产生的知识产权国际保护协定 WTO《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPS）