企业销售经理自我检查表

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销售经理合同自我测评

一、背景作为销售经理，我深知自身职责重大，不仅要带领团队完成销售目标，还要不断优化销售策略，提升团队执行力。

为了更好地审视自己的工作表现，以下是我对销售经理合同的自我测评。

二、测评内容1. 工作态度（1）认真负责：我始终保持认真负责的工作态度，对待工作严谨细致，对团队成员的要求严格。

（2）积极主动：我能够主动发现问题，积极寻求解决方案，并带领团队共同克服困难。

（3）团队协作：我注重团队协作，善于调动团队成员的积极性，共同完成销售目标。

2. 销售策略（1）市场分析：我对市场动态有敏锐的洞察力，能够准确把握市场趋势，为团队制定合理的销售策略。

（2）产品推广：我善于运用各种营销手段，提高产品知名度和市场占有率。

（3）客户关系：我注重与客户的沟通，积极维护客户关系，提升客户满意度。

3. 团队管理（1）团队建设：我注重团队建设，关心团队成员的成长，为团队成员提供良好的工作环境。

（2）人才培养：我善于发现团队成员的优势，针对性地进行培训，提升团队整体素质。

（3）激励制度：我建立了完善的激励机制，激发团队成员的积极性和创造力。

4. 销售业绩（1）目标达成：在过去的一年里，我带领团队完成了销售目标，取得了显著的成绩。

（2）业绩增长：我通过不断优化销售策略，使团队业绩实现了持续增长。

（3）客户满意度：我注重客户满意度，通过提高服务质量，赢得了客户的信任和支持。

三、测评结果1. 优点（1）具备较强的市场分析能力和销售策略制定能力。

（2）善于团队协作，关心团队成员的成长。

（3）业绩突出，为公司创造了良好的经济效益。

2. 不足（1）在销售策略的调整和优化方面，还需进一步提高。

（2）对团队成员的激励和培养，还需加强。

（3）在应对突发事件和压力时，有时会显得较为焦虑。

四、改进措施1. 加强自身学习，提升市场分析能力和销售策略制定能力。

2. 优化团队激励机制，关注团队成员的成长，提升团队凝聚力。

3. 学会调整心态，提高应对突发事件和压力的能力。

基层销售自查自纠表

基层销售自查自纠表为了提高销售工作的效率和质量，我们每个销售人员都需要对自己的工作进行定期的自查和自纠。

通过自查自纠，我们可以及时发现并纠正工作中的不足，进而提升销售业绩和客户满意度。

下面是一份基层销售自查自纠表，希望大家认真填写并进行分析，找出自己的不足之处，并及时改正。

一、个人信息姓名：所在部门：职务：填写时间：联系方式：二、销售目标情况1. 本月销售目标：2. 完成情况：3. 未完成原因分析：三、客户开发情况1. 本月新客户开发数量：2. 新客户开发效果：3. 已有客户维护情况：4. 客户投诉情况：5. 客户满意度调查结果：四、销售技巧和方法1. 销售技巧和方法的掌握情况：2. 销售漏斗管理情况：3. 客户拜访频率管理：4. 销售汇报和跟踪情况：5. 销售软件和工具的使用情况：五、工作计划和执行情况1. 本周工作计划完成情况：2. 下周工作计划制定情况：3. 工作计划执行情况分析：4. 工作时间管理情况：六、客户反馈和建议1. 客户反馈意见汇总：2. 对客户反馈意见的回应和处理情况：3. 客户建议和需求汇总：七、个人总结和改进1. 本月工作总结：2. 个人优点和不足：3. 下月改进计划：4. 支持和需求：5. 自评等级：（优秀、良好、一般、待提高）八、主管评价1. 主管对本人工作的评价：2. 主管对本人的建议和要求：3. 主管签名：以上是基层销售自查自纠表的内容，每个销售人员都需要按照表格填写，并在工作总结会议上进行分析和讨论。

通过自查自纠，我们可以及时发现问题并解决，提高销售工作的质量和效率。

希望大家能够认真对待自查自纠工作，不断提升自己的销售能力和业绩水平。

谢谢！。

表销售经理自我检查表

19
销售总结表你每月做一份了吗
随时
20
彻底实行收账款的管理吗
21
十个主要竞争者的分析表做出来了吗
短期
22
依顾客的诉说来改了吗
23
推销员的短期成绩评价了吗
24
全体推销员都作了自我管理雷达网吗
年次
25
个人类别的销售区域决定了吗
26
公司用的“推销员行动基准”制定了吗
27
推销员的“能力开发教育进行表”制定了吗
9
全体推销员的访问计划做了吗
10
“应拒绝话语”写好了吗
每月
11
个别类别的销售分配做好了吗
12
是否继续制作营销图
13
正在开发潜在客户战略的计划吗
14
举办“作战会议”吗
15
进行推销的时间活用研究了吗
16
销售效率检查表每月做成一份吗
17
推销员类别销售效率雷达网做成了吗
18
利用销售效率雷达网和推销员面谈了吗
表销售经理自我检查表
表107销售经理自我检查表
编号
项目
日月
类别
答案
第一天应做的事
1
每早把工作上的事记下来了吗
2
每天收集推销员的销售日报了吗
3
顾客资料卡做了吗
4
全体推销员都熟悉了主要商品类别的销售重点吗
5
每个推销员都能各自独立了吗
每周
6
依顾客类别作了信用调查表了吗
7
失败原因分析表做好了吗
8
定期收集潜在顾客情报了吗
28
部属的固定率提高了吗
其他
29
激发部署努力的工作做了吗
30
使困扰中的推销员积极地工作了吗

销售经理日常点检表

接待流程(11条)值班（8条）迎：第一时间迎出前坪，销售顾问迎下台阶早上 1.开展厅展车门，关发动机盖板站岗人员向客户微笑致欢迎词，此项20元/次2.开灯光音乐，拿出礼品摆放好第一时间递送名片，并询问客户称呼3. 打开两个LED屏邀请客户入座，方位，必须有一杯免费饮料4.需要开空调的天气必须开空调销售顾问，站姿，走姿，蹲姿，坐姿5.打开前台和丰田金融电脑,播放广告的电视机禁止带客户到车库看车6.对相机进行充电，确保相机交车时电量充足临时从车库开来看车的车辆，脸朝外摆放，当天开到车库去试驾后，试驾车回归到试驾车位送：客户离开必须送到客户看不见中午值班组，组员在展厅待岗，送离客户，第一时间整理洽谈桌椅，杯子，烟灰缸清洁卫生（5条）送离客户，10分钟内完善I-CORP-F和I-CORP系统参照卫生安排表，标准在上面交车流程(15条)没有搞卫生按项目点检，如：4项*10元提前在丰田金融电脑上设置LED屏恭喜词日常行为（13条）车辆清洁服从领导安排，安排的事情当天第一时间完成 20元/次车辆内部（去除塑料膜，垫上脚垫纸），不留垃圾在交车区长时间停机关机或不接听电话20元/次车辆前后上好牌照架，系上红绸子，粘贴多彩俱乐部标志越级汇报20元/次车辆功能介绍发现问题未及时上报20元/次保修保养介绍客户跟踪环节无固定电话录音20元/批拜托回访打满分私自离岗，脱岗，串岗20元/次介绍SA待命室桌面，凳子不回归标准位介绍展厅经理或销售主管上班时间在公司内吃早餐，槟榔，零食CR部面访早上业绩汇报表未准备或数据不真实拍照每天下班前未更新看板燃放鞭炮，清理鞭炮残渣未按P0，P1，P2，P3，P4跟踪标准进行客户维系10元/批第一时间整理洽谈桌椅，杯子，烟灰缸清洁上午9：:30-12:00,；下午1:30-17:00在待命室除打电话外20分钟内完善I-CORP-F和I-CORP系统完善个人办公区杂乱脏交车资料及时交给信息员站岗（6条）标准站姿：不趴在台上，不踩在台上不玩手机，不打电话不做与站岗无关的事情：如看书，看杂志等一号岗经未经请示，每人接岗，擅自离岗二号岗顶一号岗不叫下一位一号岗或二号岗1分钟内不及时补岗销售部签名:二组（肖宇雯，张衡卫，阳柳，李欢，李建衡）每天单号中午一组值班，双号二组值班一组（祝湘文，蒋莎，何思良，周玉卿,龙蓓）今天，你做到了吗？下班：关闭电源，关内外展车门窗，灯光，锁车，电脑，音乐，2个LED屏，空调，打开发动机盖板，收礼品，整理洽谈桌以上普通项罚款10元/次，特殊罚款按标注执行。

销售经理职业自我鉴定

销售经理职业自我鉴定
《销售经理职业自我鉴定》
作为一名销售经理，我认为自己具备以下的职业特质：
首先，我具有优秀的人际沟通能力。

我善于倾听客户的需求，并且能够通过有效的沟通方式向客户传递产品信息，促成销售。

我善于与团队成员合作，能够有效地协调各种资源，完成销售目标。

其次，我具备良好的销售技巧。

我能够灵活运用各种销售策略，根据不同的客户需求进行销售推广，提高销售业绩。

我也能够处理各种销售问题，保持客户的满意度，并将客户转化为长期合作伙伴。

另外，我具备良好的市场分析能力。

我能够准确把握市场动态，及时调整销售策略，拓展新的销售渠道，提高产品市场占有率。

最后，我有很强的责任心和执行力。

我能够制定合理的销售计划，并且能够有效执行，确保销售目标的完成。

我也能够通过团队管理和培训，提升团队的销售绩效。

总的来说，我作为一名销售经理，具备优秀的人际沟通能力、销售技巧、市场分析能力和责任心。

我相信我能够在销售领域取得更大的成就，为企业创造更多的价值。

销售人员自查表

6
出发(接待)前是否做好了整装、形象塑造的准备？
7
拜访客户是否做好提前出发安排，以免迟到？
拜
访
、
业
务
洽
谈
方
面
8
见面时是否以爽朗的态度、精神饱满地与客户打招呼？
9
与客户交换名片的技巧是否正确无误？
10
是否能够和客户侃侃而谈地介绍自己和公司？
11
是否能够适应客户的类型，适时谈些缓和场面的话题？
12
是否能够看准恰当的时机谈到拟推销的产品？
销售人员自查表
类
别
序
号
自我检查、审核项目
自我评价(分值)
备注
4
3
2
1
0
拜
访
、
接
待
前
准
备
1
电话营销、使用电话做拜访预约，要领是否正确？
2
对于本公司和公司开发的产品是否具备充分的认识？
3
对于拜访(接待)的客户及其公司、业务是否深入了解？
4
对于市场情报、竞争对手是否有一定的认识和准备？
5
是否准备好了销售道具？（反省实操中是否忽视运用）
13
是否能够用标准的说词正确介绍公司的产品？
14
是否能够有效运用宣传资料或销售道具进行生动解说？
15
导入生意（实质洽谈）的时机是否得当？
16
沟通交谈时，应酬的语法是否运用自如？
17
沟通过程中，是否采用了有效的洽谈要领？
追
踪
、
签
约
和
服
务
18
是否及时联络、追踪客户，最终促成业务成交？
19
与客户签约前，是否做好了各种文本、道具的准备？

营销人员每日自我检查表模板

营销人员每日自我检查表模板
销售员每天在下班之前，应问自己的几件事情：
1、今天计划拜访几家客户？
2、我有没有新公司要签合同？
3、我是否有预约客户来酒店参观？
4、今天有我的客户入住吗？问候过他们吗？
5、今天有我的客户来用餐吗？打过招呼吗？
6、我是否有VIP及重大接待跟进◎准备好了吗？
7、我接听了几个重要电话，是否有详细记录？
8、我是否收集了客户反馈信息？
9、我是否跟进了今日的留言？
10、我是否清楚自己客户的挂帐总额？
11、我是否获得竞争酒店信息？
12、我有没有需要别人帮助完成的工作？
13、下班前我检查过以上项目吗？。

企业市场营销管理检查表(市场营销内控检查表)

企业市场营销管理检查表(市场营销内控检查表)1. 市场定位和目标- 公司是否明确定义了市场定位和目标？- 公司的市场定位和目标是否与其核心竞争力和业务战略相一致？2. 市场调研和分析- 公司是否进行了市场调研和分析来了解目标市场的需求和竞争环境？- 公司是否有效收集和分析市场数据和信息？- 公司是否利用市场调研和分析结果指导决策和制定营销策略？3. 产品与服务- 公司的产品和服务是否满足目标市场的需求？- 公司是否持续进行产品和服务创新和改进？- 公司是否与研发部门密切合作，确保产品和服务的竞争力和质量？4. 客户关系管理- 公司是否建立了有效的客户关系管理系统？- 公司是否定期与客户进行沟通和反馈？- 公司是否培训销售和客服团队，以提供优质的客户服务？5. 市场推广和广告- 公司的市场推广和广告活动是否与目标市场相匹配？- 公司是否遵守相关法律法规和行业准则？- 公司是否定期评估市场推广和广告效果，并针对结果做出调整？6. 销售渠道和分销网络- 公司是否建立了有效的销售渠道和分销网络？- 公司是否管理和监控销售渠道和分销网络的绩效？- 公司是否与渠道和分销商保持良好合作关系，并提供支持和培训？7. 市场绩效评估- 公司是否建立了市场绩效评估指标？- 公司是否定期评估和分析市场绩效，并采取相应的改进措施？- 公司是否与其他部门共享市场绩效数据，以促进全面的业务发展？请根据您公司的实际情况，使用此检查表对市场营销管理进行全面的自我评估，发现问题并制定改进措施。

每个问题都可以进一步扩展和细化，以便更全面地评估公司的市场营销内控体系。

销售经理自查自纠

销售经理自查自纠销售经理作为企业销售团队的负责人，肩负着带领团队实现销售目标的重任。

在竞争激烈的市场中，销售经理需要时刻保持警惕，不断提升自身的销售能力和团队的执行力。

因此，销售经理自查自纠是至关重要的一环，只有时刻审视自己的工作，及时纠正错误，才能不断提升团队的销售绩效。

一、自查部分1. 个人素质和职业能力作为销售经理，首先要审视自己的个人素质和职业能力。

销售经理需要具备优秀的沟通能力、领导能力和解决问题的能力。

自查方面，销售经理可以从以下几个方面进行评估：（1）沟通能力：销售工作中需要频繁和客户、团队成员沟通，销售经理要时刻保持良好的沟通能力，主动与客户建立联系，有效地传达销售信息。

（2）领导能力：销售经理需要带领团队实现销售目标，因此领导能力尤为重要。

销售经理可以自查自纠自己的领导风格，是否能有效地激励团队成员，带领他们一起战斗。

（3）解决问题的能力：在销售工作中难免会遇到各种问题和困难，销售经理需要具备解决问题的能力。

自查自纠方面，销售经理可以评估自己在解决问题上的表现，有针对性地进行提升。

2. 工作态度和工作方法销售经理的工作态度和工作方法直接影响团队的销售绩效。

自查自纠方面，销售经理可以从以下几个方面进行评估：（1）工作态度：销售经理要保持乐观向上的工作态度，时刻保持工作热情，带领团队一同前行。

自查方面，销售经理可以审视自己在工作中是否持续保持积极的态度，是否能够用心对待每一个销售机会。

（2）工作方法：销售经理需要不断探索适合团队的销售方法，提升团队的销售技巧。

自查方面，销售经理可以评估自己的工作方法是否灵活，是否能够及时调整策略，应对变化。

3. 销售目标和销售计划销售经理要合理制定销售目标和销售计划，有效地指导团队工作。

自查自纠方面，销售经理可以从以下几个方面进行评估：（1）销售目标：销售经理要设定具体的销售目标，明确每个团队成员的责任和任务。

自查方面，销售经理可以审视自己设定的销售目标是否切实可行，是否与企业整体目标相契合。

企业负责人销售现场带班检查记录表

企业负责人销售现场带班检查记录表概述本文档记录了企业负责人在销售现场带班期间的检查情况和所采取的措施。

通过这份记录表，可以对销售现场的管理情况进行监督和改进，确保销售工作的顺利进行。

基本信息- 日期：- 检查人员：- 现场地点：- 检查目的：检查内容1. 销售人员资质检查- 检查销售人员是否具备相应的资质和证书。

- 检查销售人员是否熟悉产品知识，能够准确回答客户问题。

2. 销售流程检查- 检查销售流程是否规范，包括客户开发、洽谈、合同签订等环节。

- 检查销售人员是否按照流程要求进行操作。

3. 销售现场管理检查- 检查销售现场是否整洁有序，是否符合公司形象要求。

- 检查销售现场是否有必要的展示资料和工具。

4. 客户满意度检查- 检查销售人员与客户的沟通和服务情况。

- 检查客户对产品和服务的满意度。

检查结果和措施1. 销售人员资质检查结果- 结果：合格/不合格- 措施：对不合格销售人员进行培训或调整。

2. 销售流程检查结果- 结果：规范/不规范- 措施：对不规范的销售流程进行优化或改进。

3. 销售现场管理检查结果- 结果：整洁有序/混乱- 措施：加强销售现场管理，确保整洁有序。

4. 客户满意度检查结果- 结果：满意/不满意- 措施：针对不满意客户的反馈进行改进，提高客户满意度。

总结通过企业负责人销售现场带班检查记录表的使用，可以及时发现销售现场存在的问题，并采取相应的措施进行改进。

这有助于提高销售业绩和客户满意度，促进企业的发展。

销售经理个人自查报告

销售经理个人自查报告日期：XXXX年XX月XX日销售经理个人自查报告一、工作目标与计划的完成情况在过去的一年中，我作为销售经理，旨在实现公司销售目标并提高销售团队的绩效。

我制定了详细的工作计划，并通过不懈的努力完成了大部分计划。

具体情况如下：1. 销售目标：根据公司的要求，我将去年的销售目标设定为XX万元。

经过各种市场分析和销售策略的制定，我很高兴地宣布，我们成功地实现了销售目标，并实际达到了XX万元的销售额。

2. 销售团队管理与培养：为了提高销售团队的绩效，我采取了一系列措施来管理和培养团队成员。

我积极组织了定期的团队会议，与团队成员分享市场动态和销售策略，以及解决团队遇到的问题。

此外，我也注重团队成员的培训和发展，为他们提供了多种学习机会和培训课程。

这些措施有效地提高了销售团队的整体绩效，并帮助他们取得了优异的销售表现。

3. 客户关系管理：在销售工作中，客户关系管理是至关重要的。

我与客户保持良好的沟通，并定期拜访重要客户，了解他们的需求和关切。

同时，我也积极回应客户的问题和投诉，并及时解决。

通过这些努力，我成功地维护了现有客户的满意度，并赢得了新客户的信任和合作机会。

4. 市场调研与分析：为了更好地把握市场动态和竞争对手的情况，我不断进行市场调研和分析。

我借助各种资源和工具，收集并分析市场数据和竞争情报，为公司制定销售策略和推进销售工作提供了可靠的信息支持。

二、个人能力与技能的提升情况除了完成工作目标外，我也意识到个人能力和技能的不断提升对于工作的重要性。

因此，我积极参加各种培训和学习，以不断提升自己的专业水平和领导力。

具体情况如下：1. 销售技巧的提升：作为销售经理，我深知销售技巧对于成功的关键性。

因此，我参加了多个销售培训课程，包括销售谈判技巧、客户管理技巧等。

通过这些培训，我提高了自己的沟通和谈判能力，并学习到了更多有效销售的方法和技巧。

2. 团队管理与领导能力：销售经理需要具备良好的团队管理和领导能力。

经理自我诊断表

6
就制定的设计或制定，机器设备或工具的设计、图面、规格等，都能发表使用生产方面的意见
7
诸如制度的运用，工作整体的流程，机器或零件的供应等等会造成工作上的影响的事，都会提出意见
8
转达部属对相关人员的期望，要求他们参加与职责座谈会，从而听取部属练
10
与相关人员合作，共同解决共通的目标或问题
自我诊断表（与成员间的合作）
序号
项目
审查栏（在对应栏内填“O”）
是
尚可
否
1
制造与相关人员交谈的机会。促进相互了解和意见沟通，并有一套彼此协助、联络的方法
2
与相关人员交换信息、资料
3
有一套向相关人员询问现场状态或问题的方法
4
指导相关人员有关现场专业技能或经验，并给予建议
5
向相关人员讨教专业知识、技术、技法，并恳求建议

企业自我诊断速查表

企业自我诊断速查表引言：企业自我诊断速查表是提供给企业用于分析其“战略及决策层”董事会、总经理 / CEO、管理委员会、核心参谋部门–战略规划、商业情报、风险管理、知识管理的运作状况和“经营及管理层”如下图详示的运作状况的系统化工具,也可协助企业分析如何完善及提高其经营及管理;内容：战略及决策层的运作状况–自我诊断速查表经营及管理层的运作状况–自我诊断速查表经营舞弊风险–自我诊断速查表使用：本资料仅供本公司的专业人员或本公司的合作伙伴用于提供给其客户或潜在客户参考,并不构成本公司的任何服务承诺,而本公司亦不必承担任何由于本资料所引起的相关责任;战略及决策层的使命及运作要点自我诊断评分设定企业的发展目标和经营目标1.战略及决策层应清晰地定义企业发展的长期目标与经营及管理工作的直接目标,并将其内定义企业的发展目标及经营目标；规划经营及管理的核心战略、组织及计划；建立经营及管理的风险管理战略、风险控制程序及措施；及设定可容忍的风险程度 / 审批权限的划分 / 对特定业务的限制;保障经营及管理决策基础的信息和知识资源1.战略及决策层应确保整个企业拥有足够的内外部信息资源、内外部知识资源和及时有效的掌握足够的信息资源以了解经营及管理环境、程序和措施的真实状况,支持正确的决策、战略和计划；掌握足够的知识资源以分析经营及管理环境、程序和措施的真实状况,支持正确的决策、战略和计划；及建立及时有效的载体和沟通渠道以储存和传输前述的信息资源和知识资源;不断评估及分析企业在经营发展和业务管理方面的风险因素1.战略及决策层应及时分析企业经营及管理中各主要因素的变化情况,并评估此等变化对企外部经营环境的变化经济、政治、法律监管、行业、技术、生态保护等；经营战略和管理战略的重要假设前提的变化；及业务类型、产品种类、业务流程及环节、管理流程及环节的变化;2.在经营及管理层的协助下,战略及决策层应针对各业务流程、环节和业务活动,设计并运用发现风险；确定风险所在的业务及管理环节；及计量并评估风险的程度;战略及决策层的使命及运作要点自我诊断评分建立针对性的战略以有效管理和控制企业经营及管理中的风险因素1.战略及决策层和经营及管理层应对新生的风险因素以及重要风险因素的变化做出迅速的反应,及时建立有效及针对性的风险管理战略,并运用相应的管理程序及措施以控制风险;设计并执行风险控制程序及措施1.战略及决策层应确保就所发现的经营及管理风险因素,企业拥有并安排了恰当的风险管理具备所需的专业知识和技能,在风险管理战略的指导下设计及运用风险控制程序及措施以控制企业经营及管理领域的风险因素；及能够承担管理和控制重要经营及管理风险的责任,并了解相应的企业内部考评制度;2.战略及决策层应有效地评估新设计及改进后的风险控制程序及措施的及时性、运作效率及实施有效性;3.战略及决策层应有效地计量、监控并评估企业针对各项经营及管理风险所设计的管理和控评估企业应用风险管理战略发现风险因素的效果；评估企业应用风险控制程序及措施对风险因素进行管理和控制的效果；及与竞争对手及同行业中的最佳模式进行比较和分析;不断改善并提高风险控制程序及措施1.在经营及管理层的协助下,战略及决策层应确保在整个企业内不断改善和提高针对经营及管理中各项风险因素的评估、控制和监控程序及措施;类别经营及管理层的自我诊断及风险分析要点自我诊断评分经营环境无法取得经营所需资金发生灾难性事件而影响生存能力及经营状况市场竞争的风险及替代性产品或服务的影响金融市场的某些变动影响财务及经营伴随业务全球化发展而产生的风险所处行业的特定风险无法获得所需数量和质量的人力资源法律风险法规及特殊监管的风险对环境变化的负面效应容忍度低,即过于敏感无法达到股东期望而引致股票价格下跌及一系列不良后果由于社会或文化背景差异而产生的经营风险政治风险由于科技进步而产生的风险如被淘汰、产品及设备过时等战略信息多元化经营但缺乏相关及准确的信息以选取重点或取得平衡难以监控外部经营环境的变化及其风险以调整经营战略缺乏用于评估现有组织结构的有效性及运作的信息考评体制不存在、缺乏关联性或可信性,与现有经营战略脱节经营计划缺乏想象力或庞大而难以操作缺乏相关及可靠的产品周期信息以辅助经营决策缺乏相关及可靠的信息以辅助决策资源分配相关及准确的信息供投资者评估公司或其某一部门的价值经营信息由于缺乏关于已签约承诺事项金额的准确信息而产生的决策风险由于缺乏准确的业绩考评资料而产生的决策风险部门目标及考评与公司整体目标及战略脱节产品或服务成本核算失真产品或服务定价不合理无法完整、准确并及时地向主管机关递交经营性资料财务信息过分重视财务信息而忽视产品或服务质量以及运作效率预算及计划信息缺乏、不切实际、缺乏关联性或可信性由于薪酬及福利信息不实导致支付失实,打击士气及声誉、怠工及罢工由于信息不足而无法确定财务报表调整及披露事项缺乏相关及可靠的信息以辅助投资决策并测算投资风险无法完整、准确并及时地向主管机关递交财务资料税务风险信息及技术有关接触信息及信息系统的权限管理由于内部或外部原因而无法获得所需信息有关信息系统硬件、软件及操作者可靠性的风险信息的基础设施无法满足业务及管理需要无关信息造成不良影响员工诚信管理层舞弊、雇员舞弊公司存在违法行为公司声誉受不良影响的风险雇员或他人未经授权而使用公司的实物资产、金融资产及信息资产类别经营运作生产能力过低无法满足顾客需求或过高资源低效益不符合顾客要求或法律法规要求所可能引致的风险无法满足顾客需求和期望由于低效的业务或管理流程及环节,无法按期交货或提供服务由于经营效率及资源使用效益低,处于竞争劣势有关环境及生态保护的风险雇员健康及安全的风险存货短缺或积压、丢失毁损及无效占用资金管理人员及其他雇员的素质无法满足其工作责任要求存货毁损及丢失由于重要资源价格过高而加重成本及低估产品价格而利润减少产品及服务的开发失调及市场和顾客接受程度低产品及服务质量的风险无法获得所需资源原材料、人力资源、技术、渠道等商标及品牌的市场作用日渐失效权限及审批缺乏明确的业务及管理批准制及责任制缺乏明确的审批及操作权限指引无法跟随市场变化而及时调整管理程序和改进产品或服务信息沟通渠道不顺,信息与现有的责任划分及业绩考评不符管理层领导不力由于某些业务及管理职能委托其他公司或个人代为运作而产生的风险不切实际或无法操作的、被误解的及主观的业绩考评制度金融及信用信用风险－交易对方违约信用风险－针对按市价计价的金融工具的违约风险信用风险－由于与交易对方存在不同市场间的时差而存在违约风险资金流动不良－现金流量紧张资金流动不良－机会成本上升或收益下降资金流动不良－资金运用过于集中金融市场价格－外币风险金融市场价格－投资的权益价值及分得的收益变动金融市场价格－利率风险管理层的诚信度—指管理层个人或集体如有机会是否有意实施舞弊行为￡ 1.有犯罪调查或定罪记录；曾编制虚假财务资料；违反证券法、违规或其他不当行为;￡ 2.近期针对公司的重大诉讼、索赔或调查及评估,以及有关过往法律事件的最新变化;￡ 3.可能的重大违规或违法行为;￡ 4.存在敏感的或无法律依据及凭证的交易;￡ 5.有关挪用资产或其他舞弊行为的传言；有关有组织犯罪的传言;￡ 6.存在已确认的、传言的或可疑的犯罪事实;￡7.不能获得有关“董事及高层主管”诚信度的信息,或其诚信度相对机构规模而言明显不适当过低;￡8.公司的专业顾问曾对公司提起诉讼;￡9.有信息表明商业社群对于其一个或多个管理人员或主要专业顾问法律顾问、银行、承销商或其他顾问的声誉表示忧虑;￡10.更换主要的法律顾问、银行或其他重要顾问,而无合理解释;￡11.频繁更换审计师或其他审计师由于无法确定的原因拒绝接受委聘;忽视或不关心管理控制手段及缺乏准确的报告制度￡12.热衷于以不正当手段减少应纳税的所得;￡13.非主管财务的管理人员参与选用会计原则及做出重大会计估计,或对此表现出异常的关心;￡14.咄咄逼人或傲慢的管理方式,例如：威吓、不尊重员工,对税务机关及监管机关不合理的争执－包括不尊重监管指引或过分追求在公众媒体中的形象;￡15.存在不恰当的价值观及伦理观；不法实施、监控及加强反舞弊计划、商业伦理培训计划和员工操守准则指导;￡16.管理层为达到目的可能逾越管理控制制度的规定；不理会维护有效控制制度的重要性；不能纠正已发现的内部控制的不足之处;￡17.某一位重要管理人员异常严格地限制员工了解信息；或者对于某些重要业务或财务职能例如提取准备金进行独裁控制而不允许或极少允许他人检查;￡18.长期存在能力不足的会计人员、信息技术人员或内审人员;￡19.最近存在“购买审计意见”的事件;￡20.严重操控经营利润包括严重夸大或掩盖;￡21.过于激进非常不稳健的会计政策;￡22.经常就调整分录或其他会计及报告事项与审计师存在意见分歧和争论；回避提问；对重要事项缺乏公开、全面和及时的沟通和说明;￡23.延迟提供信息而不解释原因；试图无理地影响审计范围；或者武断地对审计工作设置时限;缺乏防止或发现资产挪用的控制手段￡24.缺乏适当的管理层监控例如由于处于外地而监控不足;￡25.对易于被挪用的资产例如现金、证券、贵金属、芯片及设备等的档案记录及实物保安不足;￡26.对于接近易被挪用资产的员工,在安排就职时缺乏审核及筛选程序;￡27.缺乏适当的职责分工或独立复核制度;￡28.缺乏适当的授权程序和交易例如购买的审批程序;￡29.缺乏及时及适当的交易记录例如商品退回的记录;￡30.不强制负责重要控制职能的员工休假;管理层的压力—可能影响或引致管理层中的个别人为了公司或个人的利益编制虚假财务记录的情形￡31.对证券分析员、债权人或股东就明显不切实际的预测做出承诺;￡32.建立在过于激进的经营成果目标或股价目标基础上的重要员工奖励及福利计划如奖金、激励计划、认股权;￡33.承担异常高的经营风险,包括过于激进的扩张或兼并计划,特别是在管理层没有经验或经验有限的领域;￡34.计划对公司进行业务剥离、由第三方收购公司的计划、规定一旦预测结果实现即给予奖励的合同;￡35.为了即将发行证券、内部人员出售股票或合并,而希望维持较高的股票价格;￡36.高度依赖举债、偿债困难、易受利率变化影响;￡37.由于价格竞争、市场饱和、毛利降低、顾客需求减少、技术变化或产品报废等而带来的严重经济压力；依赖于新产品或新业务；需要大量资金用于研究开发项目或业务扩张;￡38.较差的或持续恶化的财务状况如经营损失和负的现金流量;￡39.管理人员在公司财务状况较差或恶化时为公司债务提供个人担保;￡40.恶劣的财务状况随时可能导致破产、倒闭、裁员、由于违反贷款条款而引致银行没收抵押物或与顾客、供应商及债权人发生纠纷;￡41.行业日趋没落,同业倒闭增加而顾客需求大幅下降;￡42.新的会计准则、法律及法规要求或放松法规管制、环保压力、产品责任、税收、担保及自保险等影响到公司的稳定性和盈利性;￡43.对于一个或多个位居要职的管理人员的个人财务状况或生活方式的忧虑,例如财务困难、生活方式与收入不符、用业务费用维持奢侈的生活方式或异常高薪;管理层的机会—使得管理层个人或集体有机会实施舞弊行为的环境–风险控制不足￡44.一个人或少数人主宰公司管理而没有其他有效的控制手段如董事会或审计委员会的有效监控弥补其不足;￡45.董事会或审计委员会对财务报告的监控不足;￡46.经营风险管理程序及措施不足,包括分散式经营而无充分的监控或内部控制制度无效;￡47.对存在重大风险领域包括有可能发生舞弊或错误的领域的控制手段或控制效率缺乏足够的监管;￡48.由于人员过剩或异常的人事变动、职位空缺以及人员不熟练等,而造成a重要的管理职位,b重要的财务和会计职位,或c内部控制人员的人员效率低下;￡49.重要管理人员长期不休假,特别是在缺乏职责分工的情况下;￡50.对资金管理的监控不足,特别是投资活动例如涉及衍生金融工具、外汇、商品期货、利率或不动产交易中的资金管理;管理层的机会—使得管理层个人或集体有机会实施舞弊行为的环境–其他机会￡51.公司决策层分散,重大的控制职能位处外地;￡52.会计计价所依赖的重大估计,涉及异常的主观判断、不确定性因素或需考虑近期可能发生的重大变化;￡53.公司架构及职责的定义不清或过于复杂例如存在过多或异常的法人实体、各实体财务年度不同、权力体系不明确及无明显商业目的合同安排等；很难确认股东或关联方;￡54.重大关联方交易a不涉及正常商业活动,b可能引起利益冲突,c难于确定其实质和所有权,或d涉及与母公司会计年度不同的实体;￡55.委托其他审计事务所审计存在重大内部交易的企业;￡56.商业活动的操作例如软件行业的台底协议或复杂程度足以令管理层可以掩盖交易的经济实质;￡57.正常经营活动所不必要的子公司或银行账户,设立在避税天堂或保密天堂例如安提瓜岛、英属西印度群岛、百慕达、开曼群岛、泽西、关西、埃舍、列支敦士登、卢森堡、塞舌尔群岛、摩纳哥、巴拿马或瑞士;￡58.在新兴发展国家如中国、前苏联或拉丁美洲或者众所周知的盛行舞弊、贿赂及腐败的国家,存在重要的经营活动或贸易;揭示舞弊可能已经发生的迹象￡59.虽然报告有盈利及增长,却无法从经营活动取得现金流量;￡60.与同业相比,存在异常的高速增长或盈利;￡61.管理层不能充分解释的意外结果或交易事项例如资产的增加、负债的减少,涉及复杂计算或重大管理层判断的会计科目金额变化、来自个别顾客、个别产品或地区及大额关联方交易的收入骤增;￡62.重大、异常或极为复杂的交易,特别是在接近年末时发生并可能由于其形式重于实质而引起疑问的交易;￡63.有管理层最近大量出售公司证券或卖空的证据;￡64.高级管理层、董事会成员或法律顾问的异常变动;￡65.员工预知的未来裁员计划,接近易被挪用资产的员工的不满、异常行为、不定期休假或有财务压力;￡66.最近有关主要竞争对手发生重大舞弊事件及违法或违规行为的报导;￡67.客户要求就某些账户或领域进行审计工作以识别舞弊风险;￡68.管理层告知已发生舞弊或某些地方、活动或个人存在舞弊迹象;可能存在违法行为的迹象￡69.未经批准的交易、记录不恰当的交易或未能全面和及时记录以准确反应资产的交易;￡70.政府机关或强制执行的调查,异常的罚款或罚金;￡71.监管机关的检查报告中提及的违法或违规行为;￡72.不明原因地向顾问、关联方或员工大额付费或付款;￡73.支付的销售佣金或代理费超出正常水平或超出所取得的服务的价值;￡74.异常的大额现金支付,购买应付持票人的大额银行现金支票,或其他类似的交易;￡75.未作解释的付予政府官员或雇员的款项;￡76.未能填报税务申报表,未支付同类企业需支付的政府税金及其他类似费用;会计记录的不符￡77.账户余额明显存在人为的重大错误尤其是虚增利润的错误;￡78.交易没有得到全面和及时的记录或错计金额、分类、不符政策;￡79.没有附件或未经批准的记录、余额或交易;￡80.最后一刻的调整并严重影响经营成果尤其是那些在提出调整分录之后做出的增加利润的调整;与现有证据冲突或缺少证据￡81.遗失文件,包括复印件的原件;￡82.文件上的修改如将在文件的日期提前;￡83.文件上可疑的字迹;￡84.对问题的回答前后矛盾、模糊或难以令人信服例如分析性测试;￡85.调节表中无法解释的事项;￡86.客户的记录与询证函回复异常不符;￡87.存货或其他实物资产丢失;￡88.收款人或顾客的姓名或地址完全相同;￡89.重复的交易如付款;与客户有问题的或异常的关系￡90.阻止或阻延接近记录、设施、员工、客户或供应商;￡91.在提供资料及文件方面异常缓慢;￡92.管理层就解决复杂或争议性事件时过分施加时限压力;￡93.员工、供应商或其他人士提供的有关舞弊事件的线索或不满;其他考虑￡94.管理层的行为使人怀疑其诚信度及道德观;￡95.重大的风险控制不足;￡96.会计原则或运用方法的变更使报告的利润增加;￡97.位处要职的财务或业务人员离职尤其是突然或不明原因的离职;￡98.在缺乏职责分工的情况下,位处要职的人员长期无法休假;。

销售经理廉政风险点自查表

销售经理廉政风险点自查表1. 公司资金管理风险点- 是否存在挪用公司资金的风险？- 公司的资金用途是否合法合规？- 是否存在虚报经费、冒领报销款项等行为？2. 业务合作风险点- 与合作伙伴的合作是否符合法律法规？- 是否存在关联交易、回扣等违法行为？- 合作伙伴是否有政府背景或与政府官员关系密切？3. 销售过程中的廉政风险点- 是否存在贿赂、腐败等行为？- 是否存在违反价格定位、价格垄断等不正当竞争行为？- 是否存在虚假宣传、欺骗消费者等行为？4. 客户信息管理风险点- 是否存在泄露客户隐私信息的风险？- 是否存在未经客户同意而使用客户个人信息的风险？- 是否存在窃取客户信息并向竞争对手泄露的风险？5. 考核评估与激励机制风险点- 考核评估是否公正、透明？- 激励机制是否与廉政要求相符？- 是否存在为了达到绩效目标而采取不正当手段的风险？6. 礼品、款待及公务接待风险点- 是否存在以礼品、款待等方式行贿的风险？- 是否存在与客户、合作伙伴不正当的公务接待行为？- 在礼品、款待及公务接待方面是否符合相关规定？7. 技术转让、知识产权保护风险点- 是否存在技术转让过程中的贿赂、不正当竞争等风险？- 是否存在未经授权使用他人知识产权的风险？- 是否存在泄露公司技术或知识产权的风险？8. 会计信息披露与合规风险点- 公司的会计信息披露是否符合相关法律法规？- 是否存在故意隐藏财务信息的风险？- 是否存在违反会计准则、进行虚假记账等行为？以上是销售经理廉政风险点自查表，可以根据实际情况进行填写和改进。

该自查表可以帮助销售经理识别和管理廉政风险，以确保公司的经营活动合法合规。