供应商稽核清单
供应商稽核表
供应商稽核表
类别 序号
项目
规范 实际 文件 实施
得分
1 材料入出库是否有“先进先出”规定、实施？
原材料仓 储管理
2 物料是否实行分类仓储与管理？ 3 是否有重点或重要物料区分管理？
4 ★物料的管理是否符合相关的储存环境要求？
1 IQC全员是否有教育训练计划及实施记录？
2
进料检验员是否明确相关检验标准、判定依据？是否满足金立要求？ 所有检验项目是否有能力完成？
3
★物料的环保符合性是内部测试还是外部机构测试？频率多少？如何 测试？
4 ★标准样品或限度样品是否有防止劣化或变色措施？如何保存？
进料检验 5 进料检验时待检品、检验中、合格、拒收等是否有明确标识？
6 进料检验所用的的仪器、设备、治具是否有定期校验计划并实施？
7 进料检验或生产线发生不良时，处理方式是否明确化？执行如何？
2
★制程检验是否有明确的检验批准、频率、方法？是否有能力完成所 有测试要求？
3 是否有产品的可靠性测试及失效分析计划？失效时如何改善？
4 现场品质人员是否有明确的拒收-重工-修理-再投入流程？实施如何？
制程品质 管控
5 ★制程检验中的仪器、设备治具是否有定期校验计划并实施？ 6 制程检验记录是否有文件要求如何记录、保存？能否快速查询？
7 出货检验是否每批次都进行？记录是否可查？是否可以追溯？
8 是否每日收集分析失效产品的证据？不良批次是否有再检查？
9 ★是否有定义致命不良？有无记录？发生时如何处理？
Hale Waihona Puke 10★是否有定义生产停线或停止出货的程序？发生时如何通知金立采 购？
11 是否有针对金立产品的制程检验合格率目标？是否达成？
供应商年度稽核表格模板
供应商年度稽核表格模板以下是一个供应商年度稽核表格模板的示例：供应商名称：_______________________供应商编号：_______________________稽核日期：_______________________1. 综合信息稽核：- 供应商基本信息：供应商名称、地址、联系方式、账户信息等。
2. 资质认证稽核：- 营业执照和注册证件的有效性。
- 供应商是否持有必要的行业资质和认证。
3. 质量管理稽核：- 供应商是否有有效的质量管理体系和质量控制流程。
- 是否有针对产品质量的检测和测试机制。
- 衡量供应商产品质量的指标和评价方式。
4. 供应链管理稽核：- 供应商的采购和供应链管理流程。
- 是否有合理的库存管理和订单处理系统。
- 供应商是否有透明的成本结构和价格策略。
5. 社会责任稽核：- 供应商的环境保护政策和实践。
- 劳工权益保护措施和社会责任项目的履行情况。
- 是否遵守法律法规和道德规范。
6. 服务水平稽核：- 供应商的售后服务和技术支持能力。
- 供应商的交货准时率和配送可靠性。
- 客户投诉处理情况。
7. 合规性稽核：- 是否符合相关法律法规和行业标准。
- 是否与监管部门有良好的沟通与合作关系。
- 供应商的商业道德和诚信经营情况。
8. 总结与建议：- 对供应商的综合评价和稽核结果。
- 对供应商改进和提升的建议。
稽核人员签名：_______________________日期：_______________________请注意，以上只是一个供应商年度稽核表格的示例模板，您可以根据实际需要进行调整和修改。
供应商GP稽核检查表(1)
备注
文件 及 记录 管理
9 10 11 12
教 育 训 练
13 14 15 16 1 20 21 22 23 24 25
受 入 管 理
26 27 28 29 30
仓库 管理
31 32 33
34 35 生 产 管 理 36 37 38 39 40 41 42 43 产 品 对 应 44 45 46 47 48 49 50 不合 格品 纠正 与预 防措 施 51 52 53 54 55 56 57 其他 58 59 60
供应商GP稽核检查表
供应商名称： 项 目
Q C 0 8 0 0 0 0 管 理 体 系 表单编号：SMA-PUR-021/A0
序 号
1 2 3 4 5 6 7 8
审核内容
公司内部是否有建立并实施进行QC080000管理体系？ 公司是否有任命QC080000管理体系推行与管理负责人？ 是否有明确定义有关禁用物质？ 是否有明确定义QC080000管理的职责、权限、工作？ 是否有明确有毒有害化学物质管理者？ 是否依据ROHS、顾客要求，制定详细有毒有害物质限值 （ppm)？ 是否有定期的有毒有害化学物质检查的计划并执行？ 禁止使用物质相关文件是否台帐管理，并传达至各部门？ ROHS管理文件是否有按程序修订、废止、保存？ 外部法律法规、资料文件是否经过内容确认并标记？ QC080000相关记录是否规定保存期限？是否有保管完好？ 现场所用的相关文件（MSDS等）是否为有效版本？ 是否有QC080000管理相关教育训练的规定、标准和计划？ 是否对所有员工宣导有毒有害禁用物质的种类及危害？ 相关有害物质教育训练资料是否有保存完整？ 样品供应前，是否有相关机构进行ROHS检测并提供数据？ 对于部品供货商，是否也通过定期监察进行确认评价？ 供货商的有害物质管理是否有QC080000管理体系的体现且运 作系统？ 材料是否被认定为符合各国法律法规禁止使用物质的规定？ 是否将本公司的禁止使用物质要求传达到供应商一方？ 材质变更时是否通知到相关单位，并得到相关人员的核准？ 是否有要求供货商定期提供ICP数据、成份表、不使用证明？ 是否针对供货商提供的ICP数据、成份表、不使用证明进行控 制？ 材料受入是否明确备注不使用有关环境禁用物质（禁止物质 、全废物质）？ 是否对受入的部材进行EDX的化学物质分析？ 公司内进行环境禁用物质测定时，有无确认测定仪器的精度 （检测限度)是否合适？ 有无测定仪器的保养、校正记录？ 是否明确规定了EDX分析作业操作手顺？ 是否能有效的按照禁用化学物质要求对分析结果进行评价？ 是否采取措施防止有毒有害化学物质的混入？ 是否有张贴环保区域、安全物品等醒目的标记？ 有无进行ROHS部材的识别管理？ 是否验证使用的设备、工具、夹具及耗材没有受到禁止物质 的污染？
供应商品质系统稽核表
Quality Records
供应商名称: 产品名称:
NO.
Audit Item
、十
儲三
存、
貨
、 防
搬 運
護、
及包
Байду номын сангаас交裝
錄十
四 、
品 質 記
1 是否有搬運、包裝、儲存、防護及交貨的程序與記錄?
2 所有材料與產品是否適當地儲存、區隔及定期檢視？
3
是否有使用庫存管理系統，管理好庫存週轉時間，並確保存貨的週轉和最 低庫存量？
NO.
Audit Item
1 是否有完整工作指導書(含操作/規格/機台設定等指導書)?
日期: 得分:
Advantage/Disadvantage and Comments
稽核人:
结果:
自评
( 0 / 0.5 / 1 )
Actual Score( 0 / 0.5 / 1)
八
2
是否所有的重要製程及參數被控管(含管制上下限,Cp/Cpk計算,異常可追溯 原因分析及對策)?
3
Form No.NJH-FM-740-06 Rev.1.0
Inspection and Test / Status
供应商名称: 产品名称:
NO.
Audit Item
十 、
測檢 試驗 狀及 態測
試 /
1
是否有完整的檢驗計畫及測試方法(含進料檢驗/最終檢驗/出貨檢驗/信賴性 測驗)?
2 是否有確實執行檢驗程序及確認只有通過測試的產品才會被使用或出售?
預
九 、
防 措 施
矯 正 與
1 矯正異常單架構是否完整?(包含原因分析/短期對策/長期對策/Due day/確認
供应商稽核表
序號
稽核項目
6﹑如只有稽核表1得分滿80分以上 ﹐而稽核表2未滿80分。此 供應商的第二期稽核將在整改3個月后進行 。
判定 (Y=1/N=0)
缺點說明
備注
序號
稽核項目
14 出貨前是否進行了履歷及標示的最終確認?
判定 (Y=1/N=0)
缺點說明
備注
15 是否了解客戶對GP的要求?
16 當有GP不良品流入客戶端時能否及時向客戶報告
17 當客戶有要求時﹐是否能及時為客戶提供產品的成份資料
18 每月是否能提供不使用有害物質証明(批量生產)作為出貨的保証
19 當客戶要求時﹐是否能立即提供相關GP標識
3 公司是否有通過ISO14001的認証
4 公司內部是否有八大禁用物質(SS-00259-SONY)一覽表?
5 是否編制有關八大禁用物質不使用及削減計劃?
6
公司產品是否有針對鎘的部份進行測試﹐是否有相關測試報告?(國家 或國際認可的檢測機構)。
7 對于公司生產的產品﹐其成份是否了解
8 是否有排定環保___________________ 填表人單位﹕_____________ 填表人姓名﹕__________ 填表日期﹕____________
序號
稽核項目
1 公司高層對于GP活動是否持支持態度
判定 (Y=1/N=0)
缺點說明
2 公司是否有環境政策及環境目標
4﹑ 此稽核表的內容為第一期稽核的依據。第二期稽核內容如 附件二(稽核表2)。 5﹑如稽核表2同時得分80分以上﹐我司將只對此供應商進行一 次性稽核﹐稽核依據為稽核表2的內容。
第3頁
供應商稽核表一
公司名稱﹕______________________________ 填表人單位﹕_____________ 填表人姓名﹕__________ 填表日期﹕____________
供应商现场稽核问题点
30
检验桌为近期增设，来没来 得及接地。
16
2014-8-25
品质系统
IQC来料检验SOP上没有环境、照度、湿度管 蒙翔 、陈冰毅、吴 控标准定义。 强强 、施平、谢飞
31
现有SOP尚未对其进行定义 。
17
2014-8-25
品质系统
各车间发现有部分工作台静电皮没有接地及 蒙翔 、陈冰毅、吴 点检记录。 强强 、施平、谢飞
15
员工不知电子档放在何处
16
执行不到位
17
我司安全意识不够
18
用完后忘记及时补全
19
1、逃生门未标示；2、未安 装安全出口标识
1.工资发放延迟，当月工资次月20日发放， 违反劳动法规定发放时间（每月7日发放， 企业因经营困难等其它特殊原因，需求企业 工会或员工代表协商，最多延迟到当月15日 。） 7 2014-8-25 社会责任 2.部分人员未购买住房公积金，住房公积金 只有工龄超过1年的才购买； 蒙翔 、陈冰毅、吴 强强 、施平、谢飞
9
执行力不到位
10
生产当天工程在优化程序 时添加站位后没有及时更 新站位表。
4.印字车间无网版使用寿命管理规定。
11
《丝印车间管理规范》内有 明确规定，当时可能当站员 工不太清楚文件规定，后续 每月把《丝印车间管理规范 》纳入培训，并要求进行考
1.在一楼镀铜车间发现使用大量的强酸强 碱，无二次防泄漏容器，且未做到酸碱区域 隔离。
13
2014-8-25
蒙翔 、陈冰毅、吴 记录控制 现场受控表单涂改处无相关涂改人签名确认 强强 、施平、谢飞
28
14
2014-8-25
品质系统 工厂各车间部分表单不清晰，没有受控编号
供应商稽核Audit list (E)
35 2.Management Responsibility管理責任 2.1 是否制定有質量方針﹖ Does the supplier set a quality policy? 2.2 是否有品質目標﹖ Does the supplier set one quality target? 2.2.1 品質目標是否在各個部門得到貫徹執行﹖ Does the quality targets implemented by all inner department ? 2.3 供應商是否界定從事影響產品、物料或服務各項品質工作相關管理、執行和驗證人員職責和權限? Is there any defined duty and limits of authority to show that all staff who is responsible for quality
32 4.3 Design and development ( Design and develop product for SOE )設計和發展 4 5 5 4 4 5 5 4.3.1 是否有設計和發展計划﹖( Is there a planning on the design activity? 4.3.2 是否在設計前先估算投入﹖( Have the supplier do some accounts of the new parts before design ? 4.3.3 設計出的產品在投產前是否得到驗証和演示﹖ ( Dose any activity of the prototype part fulfill and re-verify before mass production ? 4.3.4 設計出的產品是否為生產提供足夠的信息﹖(Dose the informations of the new parts sufficient for first running on production line ? 4.3.5 在生產前是否有確認和回顧設計? ( Is there any reviews on design before a parts running on production line ? 4.3.6 是否確認設計能夠保証品質? (Dose the design can ensure that the quality of the new products? And review it ? 4.3.7 是否有控制設計和發展的變更﹖( Is there any change notice and development on CP ?
供应商体系稽核表QSA-Checklist
供应商名称: 供应商地址: 稽核日期: 稽核人员: 稽核结果:
合格
质量体系 职业健康
社会责任
有条件合格
合同评审
文件控制
不合格
环保体系
检验和测试
采购控制
制造工程控制
设计变更 PCN变更控制 培训&服务&安全 ESD防护
设备仪校 不合格品控制 产品标识和追溯 仓库管理
项目
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17
90 33 48 75 72 45 69 33 51 66 69 123 81 105 108 150 327 1545
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 合 格
0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0%
判定
FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL 80-100% 60-79% < 60 %
3 2 1 0
条件合格 不合格
有文件 ,少部份执行 ,绝大部份未执行; 无文件,有 执行 无文件 ,亦无执行（需 说明原因）
分數
类别
质量体系 合同评审 文件控制 检验和测试 制造工程控制 设备仪校 不合格品控制 产品标识和追溯 仓库管理 ESD防护 培训&服务&安全 PCN变更控制 设计变更 采购控制 环保体系 社会责任 职业健康
Supplier Audit Checklist(包材供应商稽核清单)
1. Supplier information (供应商) :Name (名称):Status (状态):Location (供应商厂址):□ Initial (首次)Telephone (电话号码):□ Follow-up (跟踪)Fax #: (传真号码)□ On-going (持续)Capital configuration(资本结构）Degree in industry(行业地位）Major customer (主要客户）Major equipment (主要测量设备）□ Yes □ No □ Yes□ No3. Supplier Remarks (供应商备注):4. Supplier Representative-Signature/Date (供应商代表-署名/日期):Signature (署名):Date (日期):5. Audit Status (稽核模式):"A1" - Approved by site visit 参观工厂式评估□ Yes "AS" - Approved by self assessment 自我评估□ Yes "CT" - Conditionally approved for Time 有时间条件地评估□ Yes "CL" - Conditionally approved for Limitatious 有限制条件地评估□ Yes "AW" - Approval Withheld 拒绝评估□ Yes "NR" - Not Rate 不用评估□ Yes6. Summary and evaluation of Audit (稽核总体概述及评价):7. Conclusion (结论,参照第9项)Total Score (稽核得分):Assess Grade (评定等级):Audit Result (稽核结果):8. Assessment -Signature/Date (评估-署名/日期):Assessor (评审员):Title (职务):Date (日期):Checked by (审核):Title (职务):Date (日期):Approved by (审批):Title (职务):Date (日期):Notes(注): No. 1-4 items should be filled by supplier.（第1-4项由供应商填写）Leviton Electronic (Dongguan) Co., Ltd.立维腾电子(东莞)有限公司2. Pre-Audit Mandatory Requirements (for initial audits only) 稽核的前提条件 :A. Does supplier conduct the QMS like as ISO 9001? 供应商是否导入质量管理体系(例如：ISO 9001)?Supplier Audit ChecklistB. Does supplier agree to upgrade the system to meet the audit requirements? 供应商是否同意提升自身系统以配合稽核的要求?。
供应商稽核表
6.有毒有害物质管理
6.01 6.02 6.03 6.04 6.05 6.06 6.07 6.08 6.09 6.10 6.11 6.12 6.13 6.14 6.15 6.16 6.17 6.18 6.19 6.20 6.21 6.22 6.23 当有关环境法规及客户要求更新时，是否及时在系统作出修正？ 是否制定了有毒有害物质管理和控制程序文件? 是否有制定RoHS和客户限制的有害物质一览表？ 是否有制定内部监察程序及审核计划？ 是否任命具有资格的审核员执行审核工作？ 对不合格事项是否有纠正措施，其纠正措施是否被确认及有效？ 审核报告是否有向环境负责人及管理代表汇报？ 对客户有关环境的要求，是否传达至营业部门、设计技术部门、生产部门？ 是否贯彻地向职工传达环境法规及客户对环境事项的要求？ 是否有制定有关教育和训练的计划，并按期实施？ 供应商提交的新零件或样板，是否事前已进行检定合格，没有混入使用禁止物质？ 是否按照变更管理规定，向客户提出变更通知及检定申请、并经批核后才投产？ 是否有建立程序去评审现有供应商，对执行环境相关物质控制的工作？ 发生不合格品时，是否可识别及追溯其批号，并进行处理？向环境负责人报告? 不合格品是否被隔离处理，并有记录？ 发生不合格品后，是否有追查其成因，并采取有效纠正及防止再发的措施？ 不合格品发现后，是否即时向客户报告？ 在交货时是否要求零部件、原材料供货商提供SGS报告（ICP数据）和成分表或MSDS或等文件去证明没有使用禁 止物质？（SGS报告（ICP数据）和成分表等有效期限为1年以内） 是否对供货商来货的原材料、零部件、半成品及成品、制定对有害物质含量的检查标准，检查方法、判定方 法？ 如产品或零部件送外部检测时，是否为委托政府机构或其它认可机构进行测定？ 收货检查记录（如ROHS检测）是否保存3年？ 出货前是否进行了没有禁止物质的最终确认？ 是否验证了使用设备、工具、夹具没有受到禁止物质的污染？ 供货商自评得分总计： 总分： 得分%：
供应商稽核检查表
供應商稽核檢查表 ( Audit check list ) 有無文件化的最終檢驗及出貨檢驗程序?是否有檢驗規範及作業指導書? 有無訂定合理之抽樣計劃.對抽樣.檢驗.判定.記錄等作業是否能確實執行? 成品包裝能否有效保護產品及由包裝之標示能否追溯到各工序與使用之材料批號?(及物料本体D/C的追 是否每批出貨均有詳細報告,報告內容是否具體詳實,符合客戶規範? 是否建立与客户间处理质量问题的流程？是否有規定處理客訴的時效性(限期回復改善報告等)?
供應商稽核檢查表 ( Audit check list ) 是否制定產品拿取,存放,包裝和運輸規范的程序文件? 易燃性,腐蝕性和有毒性材料是否被妥善保存和隔离? 倉庫有沒有進行整體規划，有沒有合格合區、不合格區與待驗區，是否清楚標示 是否按照材料業界標准對倉庫溫濕度進行監控及規定相應的儲存期限? 是否定期對庫存材料狀況進行稽核, 以保証及時發現材料變异? 是否對產品包裝,保存和制程標識進行控制,以保証符合產品規格要求? 是否對最終檢驗和測試后的產品數量進行确認? 是否按照先進先出控制物料進出? 倉庫物料之擺放是否規定(堆放的高度,與地面牆壁,窗口之隔離),物料是否能防雨淋,日晒?
A B B B A 嚴重度得分 嚴重度 A A B B B A B 嚴重度得分 嚴重度 A B B B B A B A 嚴重度得分 嚴重度 A B B B 嚴重度得分 嚴重度 備注 Remark
備注 Rem0 51 52 53 54 55 56 57 58 合計 交貨,成本和服務 採購)Delivery, Cost & Service 九.(交貨 成本和服務 採購 交貨 成本和服務-採購 59 是否有如期按客戶訂單或排程交貨? 60 製造設備之產能是否能滿足客戶之需求及是否有能力處理緊急訂單? 61 是否有成本分析作業程序(損耗成本&材料成本)並評估報價的準確性? 62 是否有擬定持續降低成本之書面計劃及達成狀況報告?有否擬定目標予以管控? 63 是否能提供正確的周期庫存報表與及時準確交期的隨貨提供送貨單及發票? 合計 產品設計管控-工程部 十.(產品設計管控 工程部 產品設計管控 工程部)Design Control 64 各種產品的樣品是否有保留，是否能夠隨時取出，頒發的文件是否有記錄 有無書面之工程變更管控流程并遵照執行，相關記錄是否完整?是否對工程變更進行導入前之評估?工 65 程變更前后的產品或材料是否有明確規定如何處理? 66 是否對工程變更進行評審,並在執行前得到專人的批准? 67 工程變更通知單一經批准是否及時分發到所有相關的部門? 68 作廢的設計文件是否從生產和相關的使用部門中回收清除? 69 工程部門是否對對生產線之不良及品保發現之不良進行分析及控制? 合計
供应商稽核表
5.有无适当的紧急订单的处理方式和能力？
缺失（0分）；少部分执行,无文件（1分）；少部分执行,有文件（2
分）；大部分执行,有文件（3分）有文件且良好执行（4分）
得分合计
现场评审分数达到85分以上A级 60-69分C级
70-84分B级 60分一下D级
供应商等级
QR-025 无 得分 0
评审结论： □评审合格 部门
6.供应商是否有效评估及审核？
7.是否制定内部审核机制？
1.进料检验是否有检验规范、检验记录？ 2.过程检验是否有检验规范、检验记录？
3.最终检验是否有检验规范、检验记录？ 4.仓库物料是否良好存放并有记录？
生 5.不合格品是否有处理程序并按程序处理？ 产 6.质量出现异常时是否有信息反馈？是否有纠正措施？ 与 7.计量器具是否有检定管理制度？现场使用状况是否良好？ 检 8.是否对生产产品具有足够的工序能力？ 验 9.是否制定制造流程图和作业指导书？
供应商评审表
供
供方名称
方
基
供方地址
本
主要产品
情
况 主要生产设备
联系人 电话
其他
评审内容 1.质量方针是否明确?目标是否量化?
优良中差 4321
2.是否有制定质量管理程序文件及规定？
管 3.特殊岗位的操作人员是否得到适当的培训? 理 4.员工是否接受过质量相关培训？ 项 5.工作场所是否清洁\整齐\定置摆放?
10. 产品是否有适当的标识？
11. 设备是否定期保养、润滑、清洁？
12模具、工具是否适当保存，现场使用状态是否完好？
13 现场是否有明确的区域划分？
1. 仓库是否整洁，标识清楚，帐物相符？
出 2.产品出货前是否进行出货检验，并按客户要求作标识？
供应商稽核查检表
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
控制
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
管制
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
变更
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
项）达标即为“符合”，有16-20
项（含16项）达标即为“基本符合
”，少于16项达标即为“不符合”
11/12稽核员：R-CG-QBF-001-001 Rev.A3
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
12/12稽核员：R-CG-QBF-001-001 Rev.A3。
供应商稽核计划表模板
供应商稽核计划表模板以下是一份供应商稽核计划表模板的示例：供应商名称：供应商编号：计划稽核日期：稽核地点：稽核小组成员：稽核目标：1. 稽核供应商的质量管理体系是否符合相关标准要求。
2. 稽核供应商的交付能力和交货准时率。
3. 稽核供应商的环境管理和可持续发展措施。
4. 稽核供应商的合规性和道德行为。
5. 稽核供应商的售后服务和投诉处理能力。
稽核内容：1. 质量管理体系的稽核：- 稽核供应商的质量手册和相关流程文件是否完整并符合要求。
- 稽核供应商的质量控制措施和检验方法是否有效。
- 稽核供应商的质量记录和问题处理过程是否完善。
2. 交付能力和交货准时率的稽核：- 稽核供应商的生产设施和能力是否满足订单需求。
- 稽核供应商的生产进度和交付计划是否可靠。
- 稽核供应商的交货准时率和客户满意度。
3. 环境管理和可持续发展的稽核：- 稽核供应商的环境管理体系和政策是否符合相关要求。
- 稽核供应商的能源消耗和废弃物处理措施是否可持续。
- 稽核供应商的环境影响评估和改进措施是否有效。
4. 合规性和道德行为的稽核：- 稽核供应商的法律合规和商业道德行为是否符合要求。
- 稽核供应商的劳动和人权保护措施是否健全。
- 稽核供应商的社会责任和反腐败措施是否有效。
5. 售后服务和投诉处理能力的稽核：- 稽核供应商的售后服务流程和服务能力是否满足要求。
- 稽核供应商的客户投诉处理和问题解决能力是否高效。
- 稽核供应商的客户满意度和持续改进措施是否有效。
稽核计划：- 确定稽核目标和内容。
- 确定稽核日期和地点。
- 确定稽核小组成员和责任。
- 提前通知供应商并安排稽核计划。
- 准备稽核所需的文件和工具。
- 进行现场稽核和记录相关细节。
- 分析稽核结果并生成稽核报告。
备注：以上只是一份供应商稽核计划表模板的示例，具体内容和格式根据实际情况可进行调整。
供应商环境管理检查稽核表
6 定期稽核问题点是否有提出改善报告
供应商管理
7 是否有对其原材料供应厂商制定合格供应商名单
8
原材料供应商是否有提交承诺书，有害物质报告及规格并予以妥善保 管
9 是否有依合格供应商名单下单买料
10 是否有按计划对原物料供应商进行稽核
11 非全厂导入之厂商, 是否有完全隔离不同区域生产
12 生产机台是否专用及标示
评分标准： 有文件,确实执行良好 得分：3分 有文件,绝大部份确实执行,少部份未执行 得分：2分
有文件,少部份执行,绝大部份未执行; 无文件,有执行 得分：1分 无文件,亦无执行 得分：0分
19 成品的外包装箱上是否有适当的标示可供辨识
制程管制
20 产品本体上是否有供应商的识别标识
21
生产地点变更或追加、材料或部件构成变更时，是否有向客户提出变 更申请
22 当发生环保产品检测不合格时是否查明原因进行处理
异常处理 23 发生不异常时，是否向环境负责人报告（以书面的形式）
24 发生异常后，是否提出防止再次发生的措施
13 治工具是否专用及标示
制程管制
14 生产机台是否有保养维护记录
15 各工站相应的作业指导书上是否有环保标示
16
ROSH、无卤及REACH检测不合格品及其它不合格品处理是否有标示, 区 分, 隔离
17
未导入全厂环保材料之工厂, 是否有书面规定其二次料不可使用（如 锡渣）
稽核问题点
18 是否有送样计划进行六大管制元素含量检测
25 当发现交货客户之产品检测不合格后,是否向客户报告（书面的形式）
仓库管理 26 非环保、环保共存的料件如制程尾数退料是否有作管控
27 仓库区域是否有明确划分
Supplier Audit Checklist (塑胶制品供应商稽核清单)
1. Supplier information (供应商) :Name (名称):Status (状态):Location (供应商厂址):□ Initial (首次)Telephone (电话号码):□ Follow-up (跟踪)Fax #: (传真号码)□ On-going (持续)Capital configuration(资本结构）Degree in industry(行业地位）Major customer (主要客户）Major equipment (主要测量设备）□ Yes □ No □ Yes□ No3. Supplier Remarks (供应商备注):4. Supplier Representative-Signature/Date (供应商代表-署名/日期):Signature (署名):Date (日期):5. Audit Status (稽核模式):"A1" - Approved by site visit 参观工厂式评估□ Yes "AS" - Approved by self assessment 自我评估□ Yes "CT" - Conditionally approved for Time 有时间条件地评估□ Yes "CL" - Conditionally approved for Limitatious 有限制条件地评估□ Yes "AW" - Approval Withheld 拒绝评估□ Yes "NR" - Not Rate 不用评估□ Yes6. Summary and evaluation of Audit (稽核总体概述及评价):7. Conclusion (结论,参照第9项)Total Score (稽核得分):Assess Grade (评定等级):Audit Result (稽核结果):8. Assessment -Signature/Date (评估-署名/日期):Assessor (评审员):Title (职务):Date (日期):Checked by (审核):Title (职务):Date (日期):Approved by (审批):Title (职务):Date (日期):Notes(注): No. 1-4 items should be filled by supplier.（第1-4项由供应商填写）Supplier Audit ChecklistLeviton Electronic (Dongguan) Co., Ltd.立维腾电子(东莞)有限公司2. Pre-Audit Mandatory Requirements (for initial audits only) 稽核的前提条件 :A. Does supplier conduct the QMS like as ISO 9001? 供应商是否导入质量管理体系(例如：ISO 9001)?B. Does supplier agree to upgrade the system to meet the audit requirements? 供应商是否同意提升自身系统以配合稽核的要求?请注明贵司获得的QMS 质量管理体系证书编号和有效期,认证机构名称等.。
SQE供应商稽核表
12
检查合同更改记录check the records of Changes to Contracts
检查check 检查check 检查check 检查check
13
检查报价明细表check the quotation
检查check
14
检查合同书check the contracts
检查check
requirments related to the product
and fuction of the contracts review
10
简述合同的更改程序 the Changes
Process of contracts
11
检查合同评审记录check the records of Contracts Review
检查check 检查check 检查check
integrated?
5
5.4.1质量目标Quality Objectives /5.4.2 本部门质量目标Quality Objectives of the
质量策划Quality Planning
department
检查check
6
5.5.3内部沟通Internal Communication
提问，检查记录 question、check the
records
提供耗材采购交货跟踪表providing
28
follow-up form of wastage materials'
delivery
检查客户要求和投诉是否及时传达相关 部门Are Customer's requirements and complaints informed related departments
供应商稽核评审资料
8．教育训练
序号
稽核内容
8．1 有无教育训练计划，且按照计划确实实施？
8．2 教育训练计划有无分阶段，分层次进行？
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
8．3 从事环境关联工作的人员是否接受过环境知识的训练（如 ISO14000，客户环境要求等）？
评分
稽核记录
5．制造管理
序号
稽核内容
5．1 是否有划分 RoHS 和非 RoHS 区域管制？
5．2 RoHS 和非 RoHS 区域是否明确区分及有效标识？
5．3 是否有明确的公司标识并文件化？
5．4 制程管制程序中是滞有针对 RoHS 物料/产品之标识做明确？
5．5 仓库是滞已经 RoHS 和非 RoHS 区域存放且标识明确？
评分
稽核记录
6 环境管理物质不良品是否明确标示，进行区别管理，并与良品不在同一仓库保管？ 6．1 仓库内的旧品有无进行确认，必须进行层次/废弃？ 6．2 仓库内有无明确标示出不使用品的管理状态，标示隔离放置区？ 6．3 仓库人员是否接受环境知识训练？是否明确重金属管制要求和客户的要求？
7． 产品标示与不良追溯系统
供应商名称 供应商地址 供货类型 稽核日期 供应商陪同人员 稽核人员
序号/稽核项目 1．环境产品品质保证系统 2．文件及记录管理 3．变更管理 4．采购及供应商管理 5．制造管理 6．产品标示与追溯系 7．异常处理及不合格管制 8．教育训练 总得分 平均分
必须项 ◎ ◎ ◎ ◎ ◎ ◎ ◎ ◎
供应商稽核评审
评分
稽核记录 稽核记录
4．1 4．1 4．1 4．1 4．1 4．1
是否在下订单前确认供应商符合 RoHS 要求？ 是否有供应商环境管理物质不使用证明书及成份表/测试 Date? 采购下订音时是否在订单上明确注明“RoHS”产品？ 供应商交货品是否每批标示都符合公司产品标示要求？ 是否有列出稽核供应商计划，并依此计划和供应商提交资料确认供应商管控能力？ 采购人员是否有接受过环境知识训练并理解环境管理物质的管制要求，实施管理？
冲床供应商稽核检查表跟回复范本
冲床供应商稽核检查表跟回复范本一、引言冲床是一种常用的金属加工设备，用于对金属材料进行冲孔、冲凸和冲下等加工过程。
作为冲床使用者，我们需要对冲床供应商进行稽核检查，以确保供应商能够满足我们的需求，并且输出的冲床产品具有高质量和高性能。
二、稽核检查表稽核检查表是我们在对冲床供应商进行评估和检查时使用的工具，下面是我们常用的冲床供应商稽核检查表：1. 供应商背景•供应商注册信息•公司规模和组织架构•经营范围和主要产品•公司历史和发展情况2. 质量管理体系•是否具有ISO9001质量管理体系认证•质量管理体系的运作情况•是否有相关的质量控制人员和流程3. 设备和工艺能力•设备的技术参数和规格•生产能力和产能•工艺流程和工艺能力•设备维护和保养情况4. 产品质量•过去产品的质量记录和客户评价•是否有相关的产品质量控制措施和流程•是否有相关的质量问题处理经验和能力5. 研发和创新能力•是否有研发团队和研发设备•是否有创新的产品和技术•是否有专利和技术认证6. 供应链管理•供应链的可靠性和稳定性•供应商管理和评估机制•供应商对环境和社会责任的管理情况7. 服务和支持•售前技术支持和咨询服务•售中的技术支持和培训服务•售后的维修和保养支持三、回复范本以下是一份我们常用的冲床供应商稽核检查表的回复范本：Dear [供应商名称],感谢贵公司对我们稽核检查表的回复。
我们对贵公司的回复进行了仔细阅读和评估，并对一些问题需要进一步了解和沟通。
根据我们的评估，在以下方面我们希望贵公司提供更多的信息和解释：1. 质量管理体系我们注意到贵公司具有ISO9001质量管理体系认证，并且有相关的质量控制人员和流程。
我们希望了解更多关于贵公司质量管理体系的具体运作情况，包括质量管理手册、质量记录和质量指标等方面的文档。
2. 设备和工艺能力我们已了解了贵公司的设备技术参数和产能情况。
我们希望获得更多关于贵公司工艺流程和工艺能力的信息，包括生产过程中的各个环节和关键控制点。
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发 15 是否依据相应国家标准及行业标准做可靠性试 0 1 2 3 4
控
验？是否有相关记录？
制
、 工
16
是否有新产品试产流程？是否有试产记录？ 试产问题是否有对应改善对策及效果确认？
01234
程
技 术
17
设计开发中的问题点在产品量产前是否全部确 认结案？
0
1
2
3
4
及
变
设计/工程变更是否有明确的验证、审批、发放
序号
评审条款
是否有员工培训程序及员工培训计划？员工是 11 否进行相应上岗培训考核后上岗并保存相应记
录？
是否有产品设计开发程序？是否明确定义设计 12 过程的各个阶段、每一阶段的工作内容及需开
展的评审验证活动、人员的职责与权限？
评价项目得分
供方 光电
无 系 统
重 缺 点
需 改 善
满 意
优 秀
自 评
评 分
01234
持续提高产品质量并保存相关记录？
制程中材料及产品是否进行标识及是否具有 38 追溯性，摆放位置是否安全正确？
有无建立NG或Good Sample（样品）?
01234
制程中不良品的定义是否清楚，不良品维修或
39
处理流程有无书面规定，分析结果有否回馈至 发生站别进行改善？对批量性不良品进行重工
序号
评审条款
评价项目得分
供方 光电
无 系 统
重 缺 点
需 改 善
满 意
优 秀
自 评
评 分
65 是否有持续改善的组织、流程？
01234
I.
持 续
66
对重要质量参数设定质量目标，并定期评审， 进行持续改进？
0
1
2
3
4
改
善
持续改进措施及其结果被恰当的记录，其实施
67 效果得到追踪，改进的结果是否能够能体现在 0 1 2 3 4
01234
01234
产品规格是否有明确定义产品的设计输入及输 13 出要求？是否对设计与开发的输出进行验证以 0 1 2 3 4
确定是否满足输入的要求？
B.
设计开发是否定期或分阶段进行评审？是否有
设 计
14
相关评审及验证记录？对评审中发现的问题是 否有对应措施及效果跟踪？
0
1
2
3
4
开
产品设计是否考虑相关国家标准及行业标准？
2
3
4
47
是否有产品可靠性实验计划？是否按计划定期 进行可靠性实验？是否保存实验记录？
0
1
2
3
4
3/6
问题点说明
项 目
序号
评审条款
评价项目得分
供方 光电
无 系 统
重 缺 点
需 改 善
满 意
优 秀
自 评
评 分
48 是否有设备仪器管理程序？ F.
01234
生
产 49 是否有设备仪器清单记录设备及仪器的状态？ 0 1 2 3 4 设
指标上的不断上升？
68
有无确实清楚的客诉系统程序文件规定各部门 人员负责进行客诉处理以及具体作业流程
0
1
2
3
4
客诉问题点有否进行由专人分析或召开检讨会 69 议，拟定有效对策并有进行对策导入确实性追 0 1 2 3 4
踪并与客户建立固定沟通窗口？
J. 客
70
客诉处理过程各阶段有否明确规定时效控制以 配合客户需求？
E 出货检验控制
28
不合格
< 200
F 生产设备与仪器
20
G 现场管理
20
本稽核表总分：
H 仓储与物控
28
I 持续改善
12
本次稽核得分：
J 客诉与服务
24
K 环境与有害物质管理
44
供方等级：
*本次稽核总结：
6/6
43
有否对检验不良迅速回馈与改善追踪并进行统 计分析？
0
1
2
3
4
验
及 出
44
成品不合格时有无明确标识及处理流程是否定 义清楚合理？
0
1
2
3
4
货
品 质
45
是否每批出货均有详细报告，报告内容是否具 体详实，符合客户规范？
0
1
2
3
4
控
制
46
异常物料需出货前，是否得到客户正式的书面 同意？是否保存记录？
0
1
01234
管 理
26
是否有来料检验流程？
01234
与 来
27
有来料检验标准吗?检验标准是否被有效执行? 是否有相关记录?
0
1
2
3
4
料
检验报告之检验项目是否与标准作业书相符及
控 28 记录测试数据，判定结果是否完整正确？有无 0 1 2 3 4
制
特采处理流程？
29
是否有检验设备或仪器能够检验来料的规格标 准?
更 18 流程？是否及时更新相关产品规格或作业文
01234
件？
19
变更时是否授权有关人员进行变更点确认并有 相应的确认记录？
0
1
2
3
4
20
客户产品在变更前是否得到客户正式的书面答 复？是否有相应记录？
0
1
2
3
4
是否对新供应商进行认证并有相应流程？是否
21 有相应记录？供应商认证中的问题点是否有改 0 1 2 3 4
81
是否有要求供应商在原材料、生产工艺以及生 产场所发生变更后通知的规定
0
1
2
3
4
82
是否有明显的标识对含有禁止使用物质的物料 进行区分并分区存放
0
1
2
3
4
83 是否有完整的物质安全资料表和ICP数据
01234
84
是否在相关程序书中说明不符合ROHS要求物质 被发现在符合品中时如何来处置
0
1
2
3
4
5/6
0
1
2
3
4
淋,防尘等)
H.
仓
对易燃、易爆、易腐蚀性及有毒物品是否依正
储 管
60
确储存条件存放，及对环境有特殊要求之物品 是否有管控温度与湿度或防静电之处理？有管
0
1
2
3
4
理
控记录吗？
及
物
存货记录是否能准确显示物料品名数量,存放位
料 61 置及先进先出状况与实物是否相符?有无颜色管 0 1 2 3 4
问题点说明
项 目
序号
评审条款
评价项目得分
供方 光电
无 系 统
重 缺 点
需 改 善
满 意
优 秀
自 评
评 分
问题点说明
本稽核清单表审查项目权重分配
稽核供应商等级评定
序号
项目
A 质量管理体系、文件
总分 44
实际得分
优秀
≥280
B 设计开发与变更管理
36
C 供方管理与来料控制
44
合格
≥200
D 制程控制
36
评价项目得分
供方 光电
无 系 统
重 缺 点
需 改 善
满 意
优 秀
自 评
评 分
01234
作业指导书是否明确规定机器设备之设定参数 33 （如温度、速度、电压频率）、工作规格以及 0 1 2 3 4
材料名称等
有无QC工程图或制程管制计划对各制程管控点
34
明确规定管控方式、检验要点、检查频率与数 量及管控目标设定或记录方式等项目，并有确
0
1
2
3
4
处理作业有无书面规定流程？
40
制程重大异常问题是否及时反馈与改善，并采 取有效的预防对策？是否有相关记录？
0
1
2
3
4
41
有无文件化的最终检验及出货检验程序？ 是否有检验规范及作业指导书？
01234
E. 最
42
有无订立合理抽样计划，对抽样、检验、判定 、记录等作业是否能确实执行？
0
1
2
3
4
终 检
供方名称 评鉴人
供应商信息：
全称 地址 电话 传真 邮箱 总人数 年产值 面积 始交易 联系人
供应商稽核清单
产品类别 日期
企业性质 注册资本 质检人数 生产人数 成立日期 法人代表 主要客户 生产设备数量 检验设备数量 质量负责人
项 目
序号
评审条款
1
是否有经第三方认证的ISO质量管理体系？ 或正准备导入，有无导入计划？
2
是否在质量手册中明确定义质量方针和质量目 标？是否能体现质量目标的持续提升？
评价项目得分
供方 光电
无 系 统
重 缺 点
需 改 善
满 意
优 秀
自 评
评 分
01234
01234
3 全员是否熟悉了解质量方针和质量目标？
01234
是否明确规定各部门的职责权限及各部门内部
4 岗位的职责权限？员工是否熟悉明确各自的职 0 1 2 3 4
善对策及效果确认？
22
是否对供应商进行定期评审及分级管理？ 是否有相应记录？
01234
23
异常时有否VCAR知会厂商并做追踪，是否对各 材料进行分类统计？
0
1
2
3
4
C. 供
24
是否要求供应商提供《出货检查成绩书》或《 材质证明书》等其他测试检查报告？