供应商年度稽核表(模板)
供应商稽核表
供应商稽核表
类别 序号
项目
规范 实际 文件 实施
得分
1 材料入出库是否有“先进先出”规定、实施？
原材料仓 储管理
2 物料是否实行分类仓储与管理？ 3 是否有重点或重要物料区分管理？
4 ★物料的管理是否符合相关的储存环境要求？
1 IQC全员是否有教育训练计划及实施记录？
2
进料检验员是否明确相关检验标准、判定依据？是否满足金立要求？ 所有检验项目是否有能力完成？
3
★物料的环保符合性是内部测试还是外部机构测试？频率多少？如何 测试？
4 ★标准样品或限度样品是否有防止劣化或变色措施？如何保存？
进料检验 5 进料检验时待检品、检验中、合格、拒收等是否有明确标识？
6 进料检验所用的的仪器、设备、治具是否有定期校验计划并实施？
7 进料检验或生产线发生不良时，处理方式是否明确化？执行如何？
2
★制程检验是否有明确的检验批准、频率、方法？是否有能力完成所 有测试要求？
3 是否有产品的可靠性测试及失效分析计划？失效时如何改善？
4 现场品质人员是否有明确的拒收-重工-修理-再投入流程？实施如何？
制程品质 管控
5 ★制程检验中的仪器、设备治具是否有定期校验计划并实施？ 6 制程检验记录是否有文件要求如何记录、保存？能否快速查询？
7 出货检验是否每批次都进行？记录是否可查？是否可以追溯？
8 是否每日收集分析失效产品的证据？不良批次是否有再检查？
9 ★是否有定义致命不良？有无记录？发生时如何处理？
Hale Waihona Puke 10★是否有定义生产停线或停止出货的程序？发生时如何通知金立采 购？
11 是否有针对金立产品的制程检验合格率目标？是否达成？
供应商年度稽核自评表
Resource Management
三 、 资 源 管 理
13
是否评估执行相关教育训练后之有效性?(6.2.2) Does the organization evaluate the effectiveness of training courses?
是否实施适当设施设备保养?(6.3) ◎14 Does the organization determine, provide and maintain the infrastructure needed to achieve conformity to product requirements? 工作环境所需,是否达成符合产品品质/HSF要求?(6.4) 15 Does the organization determine and manage the work environment needed achieve conformity to product requirements? M323-028-02-A 第1页 共4页
1 quality/HSF /HSF management system 一 、 品 质 / H S F 管 理 系 统
2 3 4 5 ◎6 7
Management Responsibility
8 二 、 管 理 阶 层 责 任
9
公司是否已建立适当的内部沟通流程?(5.5.3) 10 Does the organization ensure that appropriate communication processes are established within the organization? 管理代表是否经授权,并定期执行管理审查,管理审查的记录予以维持?(5.5.2&5.6) 11 Has the management representative been authorized? Does representative execute management review at planned intervals? 是否对于会影响产品品质/HSF工作之人员实施必要的训练?(6.2.2) ◎12 Does the organization implement training to personnel whose performance may affect product quality/HSF?
供应商(质量管理)稽核表
供应商名称：
考核项目 序号
考核内容
应得分 实得分
1 公司总人数，其中管理人员/工人/品质人员各多少
1
公司概况
2 公司生产能力如何，提供仪器设备清单一份
1
1 品质体系有无认证.是否按此运作/有无计划去认证
2
2 有无按照程序文件中的规章制度去严格实施.
1
3 有无工序流程图或作业指引
1
1
7 厂商每批入料是否有附测试报告及环保声明
1
8 有无相应的设备支持来料检验,请提供清单
1
9 在厂内无法自行进行的检测，是否委托经认可的第三方进行
1
对不合格产品/物料是否进行了明确的标识区分以防止误交货或误用，是否有专
10 门区域隔离放置有害物质不合格产品/物料
1
第 1 页，共 3 页
验厂日期： 证明资料(文件/记录)
来料检验
供应商名称： 考核项目 序号
供应商质量管理稽核表
考核内容
应得分 实得分
仓库 过程控制 过程检验 出货检验
11 对重要物料至少按年度制定了不合格率的目标，并按目标进行了总结。
1
1 货仓是否实行先进先出制度
1
2 货仓的物料摆放是否按区域划分
1
3 是否有仓库的环境进行评估和点检确认,如温湿度.
1
1
4 正式文件规定了出厂检验活动：抽样计划、检测项目、检测要求、检测方法等。 2
1 测量仪器及设备有无校准及是否按期实施
1
2 仪器调校人员有否培训合格
1
3 如何处理校准失效的仪器
1
4 有无维修保养工具和设备的体系文件
1
5
至少有设备、模具、工装的年度保养计划, 该计划含盖了现有的重大设备、模具 、工装。
供应商年度稽核表格模板
供应商年度稽核表格模板以下是一个供应商年度稽核表格模板的示例：供应商名称：_______________________供应商编号：_______________________稽核日期：_______________________1. 综合信息稽核：- 供应商基本信息：供应商名称、地址、联系方式、账户信息等。
2. 资质认证稽核：- 营业执照和注册证件的有效性。
- 供应商是否持有必要的行业资质和认证。
3. 质量管理稽核：- 供应商是否有有效的质量管理体系和质量控制流程。
- 是否有针对产品质量的检测和测试机制。
- 衡量供应商产品质量的指标和评价方式。
4. 供应链管理稽核：- 供应商的采购和供应链管理流程。
- 是否有合理的库存管理和订单处理系统。
- 供应商是否有透明的成本结构和价格策略。
5. 社会责任稽核：- 供应商的环境保护政策和实践。
- 劳工权益保护措施和社会责任项目的履行情况。
- 是否遵守法律法规和道德规范。
6. 服务水平稽核：- 供应商的售后服务和技术支持能力。
- 供应商的交货准时率和配送可靠性。
- 客户投诉处理情况。
7. 合规性稽核：- 是否符合相关法律法规和行业标准。
- 是否与监管部门有良好的沟通与合作关系。
- 供应商的商业道德和诚信经营情况。
8. 总结与建议：- 对供应商的综合评价和稽核结果。
- 对供应商改进和提升的建议。
稽核人员签名：_______________________日期：_______________________请注意，以上只是一个供应商年度稽核表格的示例模板，您可以根据实际需要进行调整和修改。
供应商稽核检查表
A B B B A 严重度 得分 备注 Remark Score A A B B B A B 严重度 得分 备注 Remark Score A B B B B A B A 严重度 得分 备注 Remark Score A B B B 严重度 得分 备注 Remark Score
50 51 52 53 54 55 56 57 58 合计 九.(交货,成本和服务-采购)Delivery, Cost & Service 59 是否有如期按客户订单或排程交货? 60 制造设备之产能是否能满足客户之需求及是否有能力处理紧急订单? 61 是否有成本分析作业程序(损耗成本&材料成本)并评估报价的准确性? 62 是否有拟定持续降低成本之书面计划及达成状况报告?有否拟定目标予以管控? 63 是否能提供正确的周期库存报表与及时准确交期的随货提供送货单及发票? 合计 十.(产品设计管控-工程部)Design Control 64 各种产品的样品是否有保留，是否能够随时取出，颁发的文件是否有记录 有无书面之工程变更管控流程并遵照执行，相关记录是否完整?是否对工程变更进行导入前之评估?工 65 程变更前后的产品或材料是否有明确规定如何处理? 66 是否对工程变更进行评审,并在执行前得到专人的批准? 67 工程变更通知单一经批准是否及时分发到所有相关的部门? 68 作废的设计文件是否从生产和相关的使用部门中回收清除? 69 工程部门是否对对生产线之不良及品保发现之不良进行分析及控制? 合计
供货商稽核检查表 ( Audit check list ) 是否制定产品拿取,存放,包装和运输规范的程序文件? 易燃性,腐蚀性和有毒性材料是否被妥善保存和隔离? 仓库有没有进行整体规划，有没有合格合区、不合格区与待验区，是否清楚标示 是否按照材料业界标准对仓库温湿度进行监控及规定相应的储存期限? 是否定期对库存材料状况进行稽核, 以保证及时发现材料变异? 是否对产品包装,保存和制程标识进行控制,以保证符合产品规格要求? 是否对最终检验和测试后的产品数量进行确认? 是否按照先进先出控制物料进出? 仓库物料之摆放是否规定(堆放的高度,与地面墙壁,窗口之隔离),物料是否能防雨淋,日晒?
供货商定期稽核表完整版
包装箱有无相应的管理标示
总计
供货商定期稽核表
评鉴主题(九):客户服务
评鉴日期:
稽核员:
项次
评鉴项目
评鉴得分0~3 , NA
备注
1
有无规定客诉问题的处理时机与方法
2
有无建立客诉不良CAR及改善追踪表进行改善追踪
3
有无规定客诉之处理时效
4
是否对客诉不良进行分类(如:重大、一般等)
5
重大客诉不良是否列入厂内作管制重点
备注
1
公司有无最新的组织架构图
2
组织结构中各部门的功能与权责是否明确
3
现有生产线___条,最大产能_____,能否满足唯冠需求
4
有无规划合理的办公室和仓库(现场是否拥挤、凌乱)
5
样品制作及送样承认之时效是否能满足客户需求
6
有无拟定持续降低成本之计划和目标
7
降低成本之计划和目标有无得到实施控制
8
有无制定生产计划,该计划有无核准与分发
9
生产部是否按生产计划执行
10
有无统计和分析生产状况、计划达标率
11
有无每日召开会议检讨生产状况、计划达标率
12
有无最新的合格厂商名录
13
是否采购合格厂商之原材料
14
原材料备料掌控是否充分
15
是否有能力确保紧急订单之调整
16
成品出入库有无数据记录
总计
是否建立矫正、预防措施报告及改善追踪表进行追踪
19
矫正措施是否得到改善效果验证
管理评审:
20
有无规定管理评审的频率、步骤和方法
21
管理评审记录是否完整(通知、输入、输出、总结报告)
合格供应商年度稽查表
Title:职级 E-mail:
B. Checklist 审核清单
1. Quality Management System 质量管理系统
Yes 是 No 否
★1.1 Does the factory have any certified quality/environment management system such as ISO 9001/ ISO 14001? 工厂是否建立类似 ISO 9001/ ISO 14001 公认的质量/环境管理系统? 1.2 Has the manufacturer documented its quality system in a documentation of quality policy, quality objective and quality manual? 有无形成文件的质量方针,质量手册,质量目标?是否有贯彻执行?
Remark 备 注
welcome
精品
★1.3 Does the factory well define the responsibilities of Quality staff? 工厂是否确定质量人员的职责? 1.4 Have the responsibilities and authorities of the management within the manufacturer been defined and established a procedure? 是否有文件规定管理人员的职责及权限? 1.5 Has a member of management been appointed as a Management Representative with responsibilities and authorities? 是否有指定管理者代表并明确其职责和权限? ★1.6 Is there an Organizational Chart? 是否有组织结构流程图? 1.7 Is there a Internal Quality Audit Procedure? Does the manufacturer conduct the internal audit？ 是否有内部质量审核程序并按程序执行? 1.8 Is there a procedure of Management Review and implemented? 是否有管理评审程序并执行? ★1.9 Does the factory evaluate its vendors periodically and keep a vendor list? 工厂是否定期地评估供应商及保留一份供应商的目录? ★1.10 Is there an effective procedure to define Identification and Traceability through raw materials to finished product? 从来料到最终产品的追溯是否有一项有效的程序来确认? Findings: 稽查的结果:
供应商稽核检查表
SUPPLIER AUDIT CHECKLIST满分：得分：结果：有重缺陷需改善满意优秀1.系统管理1.1有无明确的文件化的质量政策及质量目标?质量政策是否被全公司了解、导入、维持?1.2 公司组织架构是否健全、良好?1.3是否建立了品管系统，含组织图?品保架构是否完整?品保能否独立行使其权责且充分发挥其职能?1.4质量目标与责任是否有明确清楚及全公司人员了解?1.5有没有教育训练的记录,记录是否可以决定人员适合某一工作?1.6管理层之经营理念是否积极?其学历背景及管理能力是否良好?1.7是否在适当周期内进行管理评审以评价及验证质量系统之适切性及有效性?1.8 是否定期进行内部质量稽核?内部稽核人员之资格是否经认定并授权?对不合格项有无采取矫正及预防行动?行动结果有无验证或确认有效?1.9 是否有通过ISO9001管理体系认证?1.10是否有通过ISO14001管理体系认证?2. 进料检验2.1 各原材料之进料检验是否都依明确的抽样计划进行?2.2 各原材料是否都有对应的检验作业指导书?(包括使用工具、量测仪器、方法等),其中内容在检验作业时是否得到切实遵循?2.3 检验结果是否依各原材料对应之检验标准及抽样计划作出判定?2.4 用于进料检验之图面,承认书、样品有无管制系统以保证现场使用均为现行有效版本且检验人员易于得到?2.5检验员之绩效是否有评价记录且作管制?2.6是否有足够的检验测量、试验设备?是否有设备校验计划并切实执行?2.7检验报告中各检验项目是否详细注明检验数据并作结果判定?2.8 检验区域有无之明确划分?检验后良品与不良品是否作正确存放?不良品有无标识并作记录?2.9有无MRB作业流程?所有被拒收原材料之结果是否都由MRB作出判定?2.10 原材料不良是否都向供货商提出CAR?有无对供货商改善行动进行检查并作效果确认? 2.11 有无对原材料特别是主要原材料供货商质量状况进行定期统计评估,以作与供货商提升质量之依据?3.制程管制3.1每一工作站别是否都有作业说明书明确规定该站别所用之机器、设备、治具、工具及作业流程?3.2 作业说明书是否明确规定机器设置参数(如温度速度)、工作规格以及材料名称、料号等?3.3 有无文件化的制程流程图(或QC工程图或制程管制计划)?3.4 制程流程图、作业说明书在发布前是否经核准并作版本版序管制?3.5有无确定重要制程(及特殊制程)及重要制程参数?重要制程参数是否纳入SPC管制?3.6 检验站之设置是否合理并配备适当检验人员?每一检验站有无规定检验项目记录?3.7有无明确的检验标准,样品及抽样方式?3.8 有无将检验结果统计整理成质量数据并定期通报相关部门?3.9有无首件检查制度?首件检查之时机及项目内容是否合理?3.10良品、不良品、在制品有无作标识以清楚识别,并置于正确区域?3.11有无制程流程卡可清楚识别在制品流程卡上已完成之工序是否都有QA PASS章以保证只有良品才会流至下一工序?3.12 有无制程流程卡可清楚识别在制品流程卡上已完成之工序是否都有QA PASS章以保证只有良品才会流至下一工序?3.13 不良品是否经授权人员审核并按规定处理?返工/返修后的产品是否经得检验合格后方可进入下一道工序?3.14 有无文件化的设备维修保养制度并切实执行?3.15生产设备、工装、治具等是否有足够能力及精度满足稳定生产之需要?3.16有无标准工时之计算以控制产量?3.17 整个生产线是否依生产流程之顺序及设备和空间状况作统筹规划?是否顺畅有效率?3.18生产现场是否实行5S制度?是否清洁整齐有序?3.19成品及重要制程之半成品有无良品率之统计?有无提升良品率之计划以降低质量成本并切实实施?4.最终检验出货检验及装运出货4.1有无文件化的最终检验及出货检验作业程序?4.2 有无成品检验、出货检验作业指导书及合理的抽样计划?4.3 有无缺陷等级划分及缺陷判断标准?4.4 有无按规定做落地、振动、环境试验或其它可靠性试验并提供试验报告?4.5 最终检验、试验所需之设备仪器是否是足够可用?4.6合格之成品是否清楚标识且经审核并及时处理?4.7对于成品不合格之信息是否及时采取纠正预措施且相关部门积极参与?4.8包装容器能是否有效保护产品以防损坏变质?4.9出货前有无使用检查表对产品包装数量、方式、货品识别标签进行准确复核以判断是否符合规定要求?4.10有无出货检验报告?内容是否具体详实,符合客户规范?4.11有无产品标识追溯的文件化程序以保证实现从客户处的产品追溯到各工序?4.12是否有定期交环保成品送第三方检测检验进行检验以确认其是否符合环境物质管理标准?5. 客户服务与持续改善5.1有无处理客户投诉的文件化的作业程序?5.2有无明确部门或人员负责客户投诉处理?5.3有无明确客户投诉信息的传递途径?5.4客户投诉经负责部门或人员初步分析后是否迅速传递至责任部门采取改善措施?5.5有无客户特殊要求(特殊规格或特殊配合需要)转化系统以保证客户特殊要求被执行?5.6有无明确规定客户投诉回复时间?是否在规定时间内将详细书面改善措施回复给客户? 5.7客户投诉处理是否有改善效果追踪(PDCA)?5.8是否定期对客户投诉进行统计以作改善之依据?6 . 仓储管理及物料管制6.1有无文件化的仓储管理作业程序以规范搬运、储存、包装、防护、交付作业?6.2仓库有无合理之区域划分(如原材料仓、成品仓、半成品仓、待验区、退货区等)及库位划分?运输通道是否畅通?6.3有无规范搬运工具、堆放高度(或层数)、包装方式等以防物品损坏或变质?6.4有无规范搬运工具、堆放高度(或层数)、包装方式等以防物品损坏或变质?6.5对环境有特殊要求之物品是否存放在温度、湿度符合要求之场所?6.6静电敏感材料是否采取静电防护措施?6.7存货记录是否准确显示货品数量,存放位置及进出状况?6.8仓库内物料摆放是否整齐有序?周围环境是否干净整洁?6.9有无物料存放周期之规定?过期物料是否重新验判?6.10所有物料都有相应标识显示其状态(良品、不良品、原材料、半成品、成品等)?6.11有无物料先进先出(FIFO)之管制?执行成效如何?6.12有无处理客户退回品之文件化程序?7.人力培训7.1公司人力资源政策是否有明确的书面规定:禁止招募、使用童工(16岁以下),该规定有无切实执行?7.2有无文件化的培训程序?7.3有无确认与质量有关所有人员培训需求之系统?有无按培训需求制定培训计划并依计划实施培训?7.4有无与不同工作性质不同工作层别相适应之培训教材体系?7.5培训讲师之资格有无清楚规定及授权?7.6所有与质量有关人员特别是检验人员及重要制程作业人员是否必须接受过相应培训且合格后方能上岗?7.7 有无规定接受培训人员之考核方法(理论考试或实践考核)?考核结果是否作为相应人员合格上岗之依据?7.8是否对特殊工作岗位(如电工)作明确定义?其作业人员之资格是否经认定及授权?7.9 培训纪录是否完整并保存?8 . 文件管制8.1有无文件化的文件管制程序明确定义管制文件范围(质量手册、程序文件、设计文件及技术图面、作业说明书、稽核文件等)并保证管制文件确实受控?8.2 能否保证所有与质量有关人员易于得到恰当且现行有效管制文件?过时或作废文件是否及时从所有使用场所撤走?8.3有无规定管制文件之审核权限?管制文件在发布前是否经授权人员审核通过?8.4有无工程变更管制系统、工程变更在实施前是否经授权人员审核通过并及时发布到使用场所?8.5有无工程变更管制系统、工程变更在实施前是否经授权人员审核通过并及时发布到使用场所?8.6质量记录有无保存时限规定?质量记录是否能充分证明质量系统运行之有效性并作改善之依据?9.产能、成本、交期配合9.1客户订单是否有系统之检查工单之版本更新?9.2确认客户订单前是否确认客户产品规格与订单一致?9.3客户通知产品规格变更是否有图面及承认书或ECN做依据?9.4客户往来文件、要求、通知、合约等是否完善管理?9.5业务及工程部门是否有能力处理客户对产品生产制程之要求?9.6客户订单中如有特殊要求,公司内部文件是否也记录客户之特殊要求?9.7客户订单中提供之相关技术文件是否妥善保管不外流?9.8是否有建立客户服务响应时间即客户满意指针之一的管理系统?9.9是否有对客户制定定期的降价计划.目标,执行成效如何?9.10是否有定期的运输、材料、制程计划成本缩减?9.11现有成本/价格水平(参考我司相近材料或半成品成本/价格)9.12现有机器、设备、产能、交期可达到水平状况?9.13是否有相关产能的应急和备援以及扩充计划?10.模具工程能力10.1模具维修与保养是否确实执行、数据是否健全?10.2有无建立模具履历表管制模具状况、成品质量与产能?10.3设计人员的设计水平状况?10.4开模、修模或相关经验是否丰富?10.5作业流程与管控是否顺畅?10.6技術人員的水平及人員編制是否充足?10.7硬件设备状况(加工生产设备) ?10.8软件设备状况(指脑绘图软件重要加工设备编程软件) ? 11．社会诚信11.1信誉度、社会责任等企业形象，车间环境、员工福利…?。
供应商品质系统稽核表
Quality Records
供应商名称: 产品名称:
NO.
Audit Item
、十
儲三
存、
貨
、 防
搬 運
護、
及包
Байду номын сангаас交裝
錄十
四 、
品 質 記
1 是否有搬運、包裝、儲存、防護及交貨的程序與記錄?
2 所有材料與產品是否適當地儲存、區隔及定期檢視？
3
是否有使用庫存管理系統，管理好庫存週轉時間，並確保存貨的週轉和最 低庫存量？
NO.
Audit Item
1 是否有完整工作指導書(含操作/規格/機台設定等指導書)?
日期: 得分:
Advantage/Disadvantage and Comments
稽核人:
结果:
自评
( 0 / 0.5 / 1 )
Actual Score( 0 / 0.5 / 1)
八
2
是否所有的重要製程及參數被控管(含管制上下限,Cp/Cpk計算,異常可追溯 原因分析及對策)?
3
Form No.NJH-FM-740-06 Rev.1.0
Inspection and Test / Status
供应商名称: 产品名称:
NO.
Audit Item
十 、
測檢 試驗 狀及 態測
試 /
1
是否有完整的檢驗計畫及測試方法(含進料檢驗/最終檢驗/出貨檢驗/信賴性 測驗)?
2 是否有確實執行檢驗程序及確認只有通過測試的產品才會被使用或出售?
預
九 、
防 措 施
矯 正 與
1 矯正異常單架構是否完整?(包含原因分析/短期對策/長期對策/Due day/確認
供应商体系稽核表QSA-Checklist
供应商名称: 供应商地址: 稽核日期: 稽核人员: 稽核结果:
合格
质量体系 职业健康
社会责任
有条件合格
合同评审
文件控制
不合格
环保体系
检验和测试
采购控制
制造工程控制
设计变更 PCN变更控制 培训&服务&安全 ESD防护
设备仪校 不合格品控制 产品标识和追溯 仓库管理
项目
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17
90 33 48 75 72 45 69 33 51 66 69 123 81 105 108 150 327 1545
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 合 格
0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0%
判定
FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL 80-100% 60-79% < 60 %
3 2 1 0
条件合格 不合格
有文件 ,少部份执行 ,绝大部份未执行; 无文件,有 执行 无文件 ,亦无执行（需 说明原因）
分數
类别
质量体系 合同评审 文件控制 检验和测试 制造工程控制 设备仪校 不合格品控制 产品标识和追溯 仓库管理 ESD防护 培训&服务&安全 PCN变更控制 设计变更 采购控制 环保体系 社会责任 职业健康
QEO-SP-24-12供应商年度稽核现场审核表V1.1
自评分
艾罗评分 0
0 0 0 0
0
3/6
NO. 项目
分值 检查内容
4.2 关键工序和特殊过程
5
3.关键工序和特殊过程变更时是否经过评审，并有足够的手段
确保关键工序和特殊过程受控。
1.是否有标识和产品防护相关的制度规定。
4.3 标识、防护及5S
供 应 商 年 度 稽 核 现 场 审 核 表 - 通用版
NO. 项目 2.2 研发与设计过程管控
分值 检查内容 5
供应商自评（附佐证）
2.3 设计变更 2.4 原材料及产品可靠性管控 2.5 工程变更的管控
2.6 客户文件管理 3 收料
3.1 来料检验
4.是否确定了PFMEA、质量控制计划、产品接受标准等？
一两个案例。
4
3.文件中是否规定任何产品、工艺、生产地点的变更都需通知 客户，经客户同意后才能实施变更。
4.是否能保证客户收到变更通知，并对变更进行确认？
5.是否能提供任何产品、工艺和生产地点变更时发送给客户的
变更通知书，并经客户批准反馈。
1.是否制定客户提供图纸/规格说明/程序的保存、发布、回收
、使用、变更等管理方法的文件规定并发布到必要的人员手中
5
2.现场检查物料及产品状态标识是否明确，是否做好防护措施 3.是否有5S管理相关的制度文件，并严格执行，保存执行检查
记录等。
1.目视检验现场是否有样品。
2.生产是否有目视化看板。
4.4
目视检查是否有明确的参照 标准
5
3.样品是否与作业指导书一致。 4.是否有足够明确的书面标准、照片或者实物样品来定义工艺
1.研发设计变更是否有被标示并记录？变更在实施前是否有评
供应商稽核检查表(1)
得分 是=1 否=0 8.8 8.9 8.10 8.11 当品管图反映制程/产品超出规格范围时, 是否进行不良原因分析和采取改善行动并且记录? 当制程能力不能满足期望值时, 是否及时采取改善措施? 是否定义造成生产停线或停止出货的制程异常或产品发生不良的程度标准并予以文件化? 所有活动的记录是否保持? 1 1 1 1
11.16 11.17 11.18
是否有系统追踪 CAR 执行状况? 是否有相应的负责人对改善措施报告进行评审和批准? 是否监督改善措施预防类似不良发生的有效性?
得分 是=1 否=0 1 1 1
十二、处理、存储、包装、出货
12.1 12.2 12.3 12.4 12.5 12.6 12.7 12.8 12.9 12.10 是否制定产品拿取,存放,包装和运输规范的程序文件? 是否提供防止材料损坏或变异的使用方法? 所有 ESD 敏感材料是否妥善保存在防静电容器中? 易燃性,腐蚀性和有毒性材料是否被妥善保存和隔离? 是否提供可靠的区域存放材料, 以避免材料,半成品或成品的损坏或变异? 是否按照材料业界标准对仓库温湿度进行监控? 是否定期对库存材料状况进行稽核, 以保证及时发现材料变异? 是否对产品包装,保存和制程标识进行控制,以保证符合产品规格要求? 是否对最终检验和测试后的产品数量进行确认? 是否按照先进先出控制物料进出? 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
七、产品实现
7.1 7.2 7.2.1 7.2.2 7.2.3 7.2.4 7.3 7.4 7.5 7.6 是否制定程序文件, 以策划和开发产品实现所需的过程? 在对产品实现进行策划时, 是否确定以下方面的适当内容: 产品的质量目标和要求. 如产品直通率,出货良率 针对产品确定所需的过程,文件和资源的要求 产品所要求的验证,确认,监视,检验和试验活动,以及产品接收标准. 为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录. 是否确定客户规定的要求,包括对交付及交付后活动的要求? 是否对过程产品的质量状况进行监控, 以日报,周报,月报的形式并运用品管图? 是否定期稽核产品制程, 以确保制程状况与所策划的产品实现过程一致? 制程稽核记录是否保持? 1 1 1 1 1 1 1 1 1
供应商稽核计划表模板
供应商稽核计划表模板以下是一份供应商稽核计划表模板的示例：供应商名称：供应商编号：计划稽核日期：稽核地点：稽核小组成员：稽核目标：1. 稽核供应商的质量管理体系是否符合相关标准要求。
2. 稽核供应商的交付能力和交货准时率。
3. 稽核供应商的环境管理和可持续发展措施。
4. 稽核供应商的合规性和道德行为。
5. 稽核供应商的售后服务和投诉处理能力。
稽核内容：1. 质量管理体系的稽核：- 稽核供应商的质量手册和相关流程文件是否完整并符合要求。
- 稽核供应商的质量控制措施和检验方法是否有效。
- 稽核供应商的质量记录和问题处理过程是否完善。
2. 交付能力和交货准时率的稽核：- 稽核供应商的生产设施和能力是否满足订单需求。
- 稽核供应商的生产进度和交付计划是否可靠。
- 稽核供应商的交货准时率和客户满意度。
3. 环境管理和可持续发展的稽核：- 稽核供应商的环境管理体系和政策是否符合相关要求。
- 稽核供应商的能源消耗和废弃物处理措施是否可持续。
- 稽核供应商的环境影响评估和改进措施是否有效。
4. 合规性和道德行为的稽核：- 稽核供应商的法律合规和商业道德行为是否符合要求。
- 稽核供应商的劳动和人权保护措施是否健全。
- 稽核供应商的社会责任和反腐败措施是否有效。
5. 售后服务和投诉处理能力的稽核：- 稽核供应商的售后服务流程和服务能力是否满足要求。
- 稽核供应商的客户投诉处理和问题解决能力是否高效。
- 稽核供应商的客户满意度和持续改进措施是否有效。
稽核计划：- 确定稽核目标和内容。
- 确定稽核日期和地点。
- 确定稽核小组成员和责任。
- 提前通知供应商并安排稽核计划。
- 准备稽核所需的文件和工具。
- 进行现场稽核和记录相关细节。
- 分析稽核结果并生成稽核报告。
备注：以上只是一份供应商稽核计划表模板的示例，具体内容和格式根据实际情况可进行调整。
供应商稽核表
Supplier Audit Report
序号 稽核大项 具体项目 1.组织架构及工作执掌是否明确？ 2.公司名称与营业执照是否相符 1 公司概况了解 3.产品类型是否能满足要求 4.设备是否能满足产品要求 5.与我公司交通是否方便 6.是否有专业人才 1.质量手册（方针/目标/权责） 2.客户文件能否转化为内部文件 3.员工教育训练文件 4.采购控制程序 5.进料管制作业程序文件 6.制程品质管制作业程序文件 7.新产品开发/承接/导入/量产作业程序文件 8.文件制定及作业程序 9.在制程和仓库中的半成品或存货管制 2 系统文件查核 10.环境和仓库管制 11.产品工程变更管制程序文件 12.设备的保养/预防/校正文件 13.异常处理和失效分析文件 14.产品标识与追溯管理程序文件 15.记录保存与不良追溯 16.内部审核程序文件 17.抽样计划文件 18.客户投诉处理/改善/效果评估 19.设备/仪器/化学品管制 3 PMP制程管理计划 1.PMP合理性与执行是否对应 1.外购件标识及有效仓储管理 4 进料段品质管制 情况 2.进料检验规范，以抽样计划检验并记录 3.原材料品质证明书 4.入厂验收记录，异常反馈处理 5.进料检验人员资格考核与作业的熟练程度 2.制程检验规范现场执行，记录完整 3.标准作业指导书在现场容易看见，并执行 5 制造段品质管制 情况 4.现场产品有效的标识及区分 5.异常处理流程执行并记录 6.设备定期点检，有无记录 7.检治具/仪器有效期管制 8.制程品管人员对检治具/仪器的熟练使用 1.检验标准方法是否正确 6 成品出货段品质 管制情况 2.出货检验规范有效性及执行并记录 3.检验测试的原始数据 4.测试异常原因分析 5.包装作业指导书执行 2.货物分区/分类管理 3.物品保护程度 4.环境/温湿度管制 1.教育训练和特殊岗位培训，上岗证 2.异常/客诉处理记录，客户往来资料 8 其他项目 3.现场5S的执行状况 4.品质状况曲线表（走势图） 5.品质目标管理（良率/客诉/重工费用） 确认 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □是 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 □否 满分 评分 缺失描述 1 1 1 2 2 1 2 1 1 1 1 2 1 1 1 1 2 1 1 1 1 1 1 1 1 6 2 4 2 2 2 3 4 3 2 2 2 2 2 3 4 2 1 2 2 1 1 1 2 1 2 1程卡/标识） □是
供应商评鉴表 QSA稽核表单
供应商名称： 评鉴日期：
稽核性质：□ 新厂商评鉴 New vender survey （导入原因说明： □ 年度评鉴Yearly audit □其他 other 供应产品类别；□MIM □其他
）
部 门 QSA 评 鉴 结 果
得分率
合 格
条件认可
不合格
备 注
□ □ □ □
□ □ □ □
□ □ □ □
（ √ ）
QPA HSF 总评结果
注 解
评 鉴 说 明 1.评核得分80%以上者，评鉴合格 2.评核得分在70%-80%（含）之间条件认可，期限内完成改善再次评鉴 3.评核得分低于70%以下者，评鉴不合格 4.年度审核时，只需对打“√”项进行评核，其余项“NA” 1.唯有各系统的评鉴结果皆为合格，总评结果方为合格才能成为本公司之 合格供应商。 2.如其中一评鉴系统的评鉴结果为有條件认可，可視情形予以认可，但須 所有缺失事項完成改善后再次评鉴合格。 3.如其中一系统的评鉴结果为不合格，总评结果則判定为不合格,该系统评 鉴須再重新做评鉴。
注 意 事 项
项 目 签 签名确认 核 签核日期
核 准
品 保
开 发
采 购
合格供应商年度稽查表
2.2.4Have actions and preventive actions been taken for the nonconforming product or any reporting of nonconformities (Including customer complaints)? Have the records been maintained?
是否有待检区、合格区、不合格区且分区是否清楚？
2.1.6Is the materials/products separated and marked clearly? Do the Materials or products store meet the requirement? Is there a record for entering or issuing any materials /products?
Fax:传真
E-mail:
B.Checklist审核清单
1. Quality Management System质量管理系统
Yes是
No否
RemarkΒιβλιοθήκη 注★1.1 Does the factory have any certified quality/environment management system such as ISO 9001/ ISO 14001?
是否有文件规定管理人员的职责及权限?
1.5 Has a member of management been appointed as a Management Representative with responsibilities and authorities?
供应商年度稽核表
10
5
1.3★ 文件和记录的控制
10
内部质量管理体系审核：是否 1.4 定期进行质量管理体系审核， 以验证与标准的符合性
6
1.5 过程质量审核（分层次审核)
6
产品审核：是否以适宜的频
表格代号：HAP/FM-QP25-05-02
更新等级：A0
供应商现场质量评审表 评审要素
产品审核：是否以适宜的频 1.6 率，在生产的适当阶段对其产 品进行审核，以验证符合所有 规定的要求（功能、尺寸、包 装等） 管理职责 管理承诺 最高管理者是否能提供出其建 立、实施质量管理体系的证 1.7 据？是否及时掌握产品质量目 标完成情况和重大质量信息 管理评审 1、管理评审会议记录：最高管理者是否出席并主持、参会人员 构成 2、管理评审计划、评审间隔时间 3、管理评审准备资料如：内审结果、顾客反馈、业绩、产品质 量、上次评审纠正措施验证情况、改进建议（特别是资源） 等； 4 、管理评审报告：质量方针、质量体系的适宜性、有效性评 价，与管理评审输入的针对性 5、体系及其过程有效性改进目标、改进措施、资源需求 6、顾客要求有关的产品改进 2 资源管理 人力资源 从事与产品质量（设计、生产 、质量管理及检验）的人员是 2.1★ 否能够胜任相应的岗位工作要 求 1、岗位配置现状、培训需求及培训计划、培训经历记录及培训 效果：新进、在职、转岗人员培训机制及实施鉴定记录，特别 是1人多岗情况、临时工/代理工上岗资格确认记录； 2、关键工序人员定期培训考核记录（结合关键控制工序审核） 3、检验、审核人员上岗证书、特殊工种人员资格 是否建立了激励员工实现目标 2.2 、进行持续改进的系统 1、是否制定生产过程员工奖惩办法 4 表格代号：HAP/FM-QP25-05-02 更新等级：A0 1、是否有定期的质量会议、一把手是否出席； 2、年度质量目标及工作计划是否得到最该管理者的批准； 3、质量会议决议事项是否有实施 4、未达成质量目标是否有进行分析并制定改进措施
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Rating
Score
1. Supplier Management
02.Environmental Management System 03.Quality System / Quality Policy
04. Advanced Product Quality Planning (APQP)
05. Corrective and Preventive Action/Conforming Material Control 06.Training/Document Control
07.Gauge, Test Equipment and Tooling Control 08.Process Control 09.General information
TOTAL AUDIT RATING :Fraction
5Approved 80-100%3~4Conditionally Approved
60-80%1~2Rejected
<60 %
Other remarks 备注:
保存期限:三年Signature:会签:
Verify:审核:Prepared:主办:
版序：A 窗体编号:83-QE80-MTL-GEN-00057
捷普财产—版权所有 复印件仅供参考
Approved:核准:捷 普 科 技(成都) 有 限 公 司
JABIL TECHNOLOGY (CTU) CO.,LTD
Have a file, a few excuted,most not exceted; haven't a file , excuted 有文件，少部份执行，绝大部份未执行 ; 无文件,有执行供应商年度稽核表
Audit purpose 稽核目的: 评估供应商品质、技术、制造出货能力及相关参数，以确认是否符合我司生产之要求Date 时间:
Audited company/location 供货商名称,地址:Audited persons 供货商参加人员:Jabil audit team members 捷普稽核人员:
Haven't a file, not excuted 无文件，亦无执行
评分标准 Grade Standard
Have a file,well excuted 有文件，确实执行良好
□Approved 批准
□Conditional Approval 条件批准: May be approved once supplier present corrective reports against the deficiencies. (See comments below)在以下日期前提供有效改善证据者,转为完全批准,否则将自动转为不批准
□Disapproved 不批准: May be re-evaluated once deficiencies are corrected (see comments below).一旦不足被改正可进行再评鉴.
Have a file,most exceted, a few not excuted 有文件，绝大部份确实执行，少部份未执行
说明:
1.<60分被判为不批准或单项低于50分.
The result must be disapproved when <60 score or one item' score<50. 2. 60 <= Score <80者须被判为条件批准
The result must be conditional approved when 60 <= Score <803.>=80者须被判为完全批准
The result must be approved when Score >=80
结论Conclusion
1/11。