制度、制度变迁与经济绩效读书笔记(韦森)
制度、制度变迁与经济绩效读后感
制度、制度变迁与经济绩效读后感篇一制度、制度变迁与经济绩效读后感最近读了《制度、制度变迁与经济绩效》这本书，哎呀，可真是让我大开眼界！一开始，我心里还犯嘀咕，这书能有多有趣？说不定会枯燥得让我想打瞌睡。
但读着读着，我发现自己大错特错了。
书中对于制度的剖析，就好像是给我打开了一个全新的世界。
它让我明白，制度可不是什么死板的条条框框，也许它就像是我们生活中的隐形导航，悄无声息地影响着我们的每一步。
我觉得吧，好的制度就像是一场及时雨，能让经济这棵大树茁壮成长。
可要是制度不好呢？那可能就像是给大树上了一道枷锁，怎么都伸展不开。
比如说，一些地方的政策可能初衷是好的，但执行起来却走了样，这难道不是制度在变迁过程中的“迷路”吗？也许有人会说，制度这东西太宏观了，和咱普通人有啥关系？嘿，你可别这么想！咱们每天的工作、消费，哪一样能离开制度的影响？就像找工作，一个公平合理的招聘制度能给有能力的人更多机会，否则，可能就会埋没人才。
我在想，制度的变迁是不是就像一场没有终点的马拉松？一直在跑，一直在调整，为的就是能让经济这个选手跑得更快、更稳。
读这本书，让我时而兴奋，时而困惑，我不停地问自己：“我理解对了吗？” 但不管怎样，它真的让我对这个世界的运行方式有了更深的思考。
篇二制度、制度变迁与经济绩效读后感嘿，朋友们！我刚读完《制度、制度变迁与经济绩效》这本书，感受那叫一个复杂！刚开始翻开这本书的时候，我心里头还在琢磨，这能有多深奥啊？结果，读着读着，我发现自己仿佛掉进了一个知识的大坑，越陷越深。
书中提到的制度和制度变迁，就好像是一场神秘的游戏。
你知道吗？有时候好的制度能让经济一飞冲天，可要是制度出了岔子，那经济可能就像泄了气的皮球，一蹶不振。
这让我不禁想到，咱们国家这些年的发展，各种改革政策不就是在不断调整制度，寻找那个能让经济腾飞的最佳方案吗？也许有人会质疑，制度这玩意儿太抽象了，能有啥实际作用？我想说，这可大错特错！就好比说税收制度，合理的税收能促进企业发展，增加就业机会；不合理的呢，可能就会让企业喘不过气来。
制度、制度变迁与经济绩效
二
制度变迁
提供一个分析框架，解释渐进性的制度变迁的影响、路径依赖的实质等
三
经济绩效
解释历史过程中不同经济的绩效差异
1 制度与制度变迁绪论
2 合作：理论问题
3 制度理论中的行为假设
制度
制度
4 关于交换的交易费用理论
分析
方法 论基
5 非正式约束
的三
个层 面
础的 三个
6 正式约束基石Biblioteka 性问 题73 实施
8 制度与交易费用和转形成本
作者的制度理论是建立在一个有关人类行为的理论 与一个交易费用的理论相结合的基础之上的。
新古典经济学的行为假设
• 经济世界可以被合理的认为是处于均衡状 态；
• 行为人总是面对相同或者相似的选择； • 行为人有稳定的偏好，能对选择结果进行
评估；
• 不同行为人的交易是重复进行的，这令行 为人可能对结果进行改进；
一、学习和从教经历 • 1920年出生于美国马萨诸萨州坎布里奇市 • 1942年获得加州大学伯克利分校学士学位 ，1952年获得该校哲学博士学位 • 1946-1949年年开始在加州大学伯克利分校任教 • 1950- 1961年任华盛顿大学的助理教授 、副教授、教授，1961-1966年担任华盛顿大学
1993年，诺思因为其“用经济理论和数量方法来解释经济 和制度变迁从而在经济史方面的新研究”，获得诺贝尔经 济学奖。
二、主要著作： 《1790—1860年的美国经济增长》 1961 《美国过去的增长与福利：新经济史》 1966 《制度变迁与美国的经济增长》（与戴维斯合著） 1971 《西方世界的兴起：新经济史》（与托马斯合著） 1973 《经济史中的结构与变迁》 1981 《制度、制度变迁与经济绩效》1990 《理解经济变迁过程》2005
制度经济学读书笔记
《制度、制度变迁与经济绩效》读书笔记一、作者简介本书作者是诺贝尔经济学奖得主道格拉斯·诺斯的代表性着作之一。
道格拉斯·诺斯于1920年生于美国马萨诸塞州，1942、1952年先后获加利福尼亚大学学士学位和哲学博士学位。
曾任《经济史杂志》副主编、美国经济史学协会会长、国民经济研究局董事会董事、东方经济协会会长、西方经济协会会长等职务。
1984年，诺思在华盛顿大学圣路易斯分校创建了政治经济研究中心，并在其后的6年中一直担任该中心主任。
自1996起，诺思荣任华盛顿大学圣路易斯分校的艺术和科学Spencer T. Olin讲座教授。
自20世纪80年代以来，诺思曾兼任斯坦福大学行为科学高级研究中心的研究员（1987—1988年）和美国胡佛研究所（Hoover Institution）的Bartllett Burnap 高级研究员（1997—现在）。
诺斯是新经济史的先驱者、开拓者和抗议者，他开创性地运用新古典经济学和经济计量学来研究经济史问题。
他对经济学的贡献主要包括三个方面：用制度经济学的方法来解释历史上的经济增长；重新论证了包括产权制度在内的制度的作用；将新古典经济学中所没有涉及的内容——制度，作为内生变量运用到经济研究中去，特别是将产权制度、意识形态、国家、伦理道德等作为经济演进和经济发展的变量，极大的发展了制度变迁理论。
随着新制度经济学前些年在中国经济学界大行其道，尤其是在诺思与罗伯特·福格尔于1993年获得诺贝尔经济学奖之后，诺思的一些理论发现比较快地在国内经济学界得到传播，因而诺思也已经成为在中国经济学界引用率最高的当代经济学家之一。
二、内容简介《制度、制度变迁与经济绩效》是诺思最主要的理论着作之一，亦已成为当代制度经济学理论中的一部经典文献。
本书的内容分为三个部分：第一篇探讨了制度研究的方法基础，并随之解释了制度的基本概念；第二篇阐述了制度变迁的一般理论；第三篇则着重分析制度对经济绩效的影响。
文化精神_制度变迁与经济增长_中国_印度经济比较的理论反思
对近十几年来中国与印度在经济增长与绩效方面的差异，国内外学术界甚久以来一直觉得是个谜。
()%’年中国改革开放前，同作为亚洲的两个世界人口大国，中国与印度在综合国力以及人均*+,等指标上相若。
经过!"余年的经济改革，中国在整体经济实力和人均*+,上均大大超过了印度。
譬如，在!""-年%月印度总理瓦杰帕伊访华后，英国《经济学家》杂志曾发表了一篇题为“印度对中国：落在龙后面的老虎”的专题报道。
这篇报道一开篇就指出：“!.年前，中印这两个又脏又穷亚洲大国的生活水准颇为相似，但如今中国人的平均收入几乎是印度人的两倍”（/012! 34546789:!""-）。
按照世界银行的数字，中国!""(年的人均*+,为’)"美元，而当年印度只有#."美元。
即使按照购买力平价计算，中国人均实际收入也比印度高出%""。
然而，近来国际上也有学者对印度的经济增长速度与实力有许多正面的评价。
譬如，按照麻省理工学院的政治学者黄亚生（音译）和印度出生的哈佛大学商学院的/;<=5>0;55;教授于!""-年%月!#日在《华尔街日报》发表的一篇文章，投入中国的外资尽管超过印度的("倍，且中国的国民储蓄率高达*+,的#""（印度只有!#"），但在过去("年中，中国经济的年增长率实际上大约为%"，印度则为?"。
这说明，与中国相比，印度的资金利用得更有效率。
与中国整体经济发展水平和经济绩效相比，印度到底如何？最近，应联合国教科文组织所邀，笔者赴新德里参加了一次有关世界贫困问题的国际讨论会。
赴会期间，笔者对印度首都新德里进行了一些实地走访，并与印度中国研究所的几位专家就中国与印度的经济问题进行了一个下午的交流。
从高楼大厦林立的东方大都市上海来到人力车、牛车、三轮车、拖拉机、大小卡车、小汽车和公共汽车（几乎全没空调）车水马龙的新德里，觉得反差甚大，也感触颇深。
制度、制度变迁与经济绩效读后感
制度、制度变迁与经济绩效读后感《制度、制度变迁与经济绩效读后感》篇一读完《制度、制度变迁与经济绩效》这本书，我感觉就像是在一团迷雾中摸索了许久后，突然看到了一丝曙光。
这本书啊，就像一个装满宝藏的神秘盒子。
制度这个概念，以前我觉得就像是那种干巴巴的、离我们生活很远的东西。
但作者诺斯却把它讲得活灵活现的。
他说制度是一种社会的游戏规则，哎呀，这个比喻可太妙了。
这就好比下棋的时候，象棋有象棋的规则，围棋有围棋的规则，不同的规则就会有不同的下法，最后得出不同的结果。
在社会这个大棋盘里，制度就是那些规则。
我就想到我老家那边的情况。
以前，我们那有个小集市，但是管理特别混乱，就像一群没头的苍蝇乱撞似的。
后来呢，村里出台了一些规定，比如摆摊的位置要固定啊，卫生要大家轮流打扫啊之类的。
刚开始，很多人都不乐意，觉得这是多此一举，还限制了他们的自由。
可是呢，过了一段时间，大家发现集市变得井井有条了，来的人也越来越多，生意也更好做了。
这也许就是制度带来的好处吧。
不过，书中提到的制度变迁可就复杂多了。
我觉得制度变迁就像是在走钢丝，一不小心就可能掉下去。
因为改变制度的时候，会触动很多人的利益。
就像要改革一个公司的制度，那些原本在旧制度下享受特权的人肯定会反对。
而且，新的制度也不一定就会带来好的结果，也许会适得其反呢。
这就像是你本来想换个新的菜谱，让大家吃得更健康，结果却做出了难以下咽的东西。
诺斯说制度变迁存在路径依赖，这一点我深有感触。
就像我们一旦习惯了一种做事的方式，就很难去改变。
就拿我自己来说吧，我以前写字的姿势特别不好，老是趴在桌子上。
后来想要改正，可真难啊，总是不自觉地就又趴下去了。
社会制度可能也是这样，一旦走上了某条路，想要换条路走就阻力重重。
这本书让我对经济绩效和制度之间的关系也有了新的认识。
以前我觉得经济发展嘛，就是大家努力工作，多赚钱就行了。
现在才知道，制度就像一个幕后的大导演，它决定了经济这个舞台上演员们的表演方式。
关于新制度经济学的读书笔记
新制度经济学读书笔记（一）顾自安（厦门大学经济研究所361005）提示：仅供交流参考，请勿转载或引用。
制度与转型：新制度经济学的观点题记：任何党派的政客都深信，制度转型是经济发展的源泉，这并不令人感到奇怪，因为正是合理的制度安排才引起了经济的发展。
——Matthews (1986,p917)1、概述引言：制度经济学共识：制度是重要的分歧：什么是制度，及其理解。
主流经济学：既有的经济理论和发展增长理论认为，经济发展无涉与制度。
新制度经济学：一个国家或地区的经济增长和经济发展首先必须用制度因素来解释。
（奥尔森1996，诺斯1998）东欧巨变和转轨10年的结果：华盛顿共识逐渐失去吸引力，经济发展中出现新的变数。
新制度经济学认为：这些变数应该用各国的制度质量的差异来解释。
2、理论内容：2.1新制度经济学的发展新的意义在于区别与传统的制度主义（范伯仑、康芒斯）旧制度主义的缺陷：非理性和描述性，对德国李斯特历史学派的偏爱导致其与西方主流经济学的分裂。
新制度经济学的两种理论思路：1。
侧重于特定制度下私人部门的治理结构不同选择。
试图解决的问题：何时市场交易成本最低？何时企业内部交易会替代市场。
（内涵了市场企业的二分法）2.制度是可变的，不同制度安排对经济发展的影响和效果，以及制度变动的内部因素。
新制度经济学的问题：是继承了主流的范式，还是只是在研究主流所忽视的问题，并采用了全新的范式？前者观点的主张者：假设制度既定，以及在此基础上分析人的理性行为，把制度作为经济学的主题。
后者的主张者：新制度经济学必须完全否定主流经济学的研究范式。
2.2基本假设共同的假设：个人主义假设（个人主义的方法意味着所有的经济绩效最后都必须由个人行为来解释，但这并不意味着所有可观测的社会经济继续都是个人行为的可预期结果。
法经济学认为：经济绩效的产生不仅来源于个人行为，而且来源于那些人们行为之间的相互互动所形成的共识【如果存在的话】以及被合法化的制度。
韦森纪念诺思教授：观念决定制度变迁的路径与方向
《财经》专稿|韦森纪念诺思教授：观念决定制度变迁的路径与方向财经杂志2015-11-26 17:06韦森/文2015年11月23日，美国制度经济学家和经济史学家道格拉斯·诺思先生在位于密歇根州本佐尼亚小镇的家中逝世，享年95岁。
诺思先生走了，留给世人的思想遗产是他的有十几种著作和数十篇论文,其中包括美国经济史研究、制度变迁理论、产权理论、交易费用理论、国家理论、意识形态理论、以及晚年所提出的暴力与社会秩序理论。
这些理论组合起来，可被称作为诺思的制度与制度变迁理论。
这个理论实际上是诺思一生对人类到底该如何组织国家、政府、经济组织与市场交易的历史和理论的整体思考。
一要理解诺思教授本人的理论贡献与思想价值，还要从他一生理论研究的轨迹来对其制度变迁理论做一整体的把握。
诺思在大学期间是一个公认的马克思主义者。
在加州大学伯克利分校获得博士学位并开始在大学执教后，诺思最早开始了新经济史的研究，着重研究美国的制度变迁、经济增长和人民福利增进的历史。
到了20世纪70年代后，诺思与托马斯合作，研究西方世界近代兴起的原因，提出为私有产权所界定的“有效率的经济组织，是经济增长的关键；一个有效率的经济组织在西欧的发展，正是西方兴起的原因之所在”。
在20世纪80年代之后，诺思开启了他自己的制度和制度变迁的理论研究。
到了晚年，诺思与瓦利斯和温加斯特一起，把他的制度变迁的理论研究从产权制度、经济组织和市场扩展延伸到了研究国家理论，从而在晚年提出了一个解释有文字记载的人类社会历史变迁的概念性新框架。
诺思与其合作者提出，在有文字记载的人类历史上，曾存在三种社会秩序：原始社会秩序、受限进入秩序和开放进入秩序。
他指出：“政治竞争实际上要求众多大的、复杂的和良好组织的利益群体的存在，以致于不论在任何政治制度存在的条件下，他们均能有效的相互竞争”。
最后，诺思、瓦里斯和温加斯特得出了如下一个尤其重要的结论：“只有在经济竞争存在且复杂的经济组织出现的前提条件下，可持续的竞争民主才有可能”。
制度经济学读书笔记
《制度、制度变迁与经济绩效》读书笔记一、作者简介本书作者是诺贝尔经济学奖得主道格拉斯·诺斯的代表性著作之一。
道格拉斯·诺斯于1920年生于美国马萨诸塞州，1942、1952年先后获加利福尼亚大学学士学位和哲学博士学位。
曾任《经济史杂志》副主编、美国经济史学协会会长、国民经济研究局董事会董事、东方经济协会会长、西方经济协会会长等职务。
1984年，诺思在华盛顿大学圣路易斯分校创建了政治经济研究中心，并在其后的6年中一直担任该中心主任。
自1996起，诺思荣任华盛顿大学圣路易斯分校的艺术和科学Spencer T. Olin讲座教授。
自20世纪80年代以来，诺思曾兼任斯坦福大学行为科学高级研究中心的研究员（1987—1988年）和美国胡佛研究所（Hoover Institution）的Bartllett Burnap 高级研究员（1997—现在）。
诺斯是新经济史的先驱者、开拓者和抗议者，他开创性地运用新古典经济学和经济计量学来研究经济史问题。
他对经济学的贡献主要包括三个方面：用制度经济学的方法来解释历史上的经济增长；重新论证了包括产权制度在内的制度的作用；将新古典经济学中所没有涉及的内容——制度，作为内生变量运用到经济研究中去，特别是将产权制度、意识形态、国家、伦理道德等作为经济演进和经济发展的变量，极大的发展了制度变迁理论。
随着新制度经济学前些年在中国经济学界大行其道，尤其是在诺思与罗伯特·福格尔于1993年获得诺贝尔经济学奖之后，诺思的一些理论发现比较快地在国内经济学界得到传播，因而诺思也已经成为在中国经济学界引用率最高的当代经济学家之一。
二、内容简介《制度、制度变迁与经济绩效》是诺思最主要的理论著作之一，亦已成为当代制度经济学理论中的一部经典文献。
本书的内容分为三个部分：第一篇探讨了制度研究的方法基础，并随之解释了制度的基本概念；第二篇阐述了制度变迁的一般理论；第三篇则着重分析制度对经济绩效的影响。
经济学名著导读之制度制度变迁与经济绩效
5、6、7三章阐述制度的三个层面：正式规则、非正式 规则，以及实施机制的有效性。在第8章将制度、交易 成本、转型成本这几个范畴梳理在一起，并阐述它们之 间的联系。
篇章论说结构：第二篇 给出制度变迁的分析框架---制度 变迁的一般理论（ 9、10、11章）
整
Learning Is To Achieve A Certain Goal And Work Hard, Is A Process To Overcome Various Difficulties For A Goal
为什么研究制度?
诺斯的制度经济学与新古典经济学之 间的关系
新古典经济学的分析框架是建立在稀缺、竞争 以及人类行为的期望效用最大化的假设前提下 ，将制度视为一个外生的变量不予分析。
新古典经济学在解释长期经济绩效方面是缺乏 说法力
诺斯通过对新古典经济学中人类行为的假定的 放松以及引入交易成本的概念成功的将制度这 一变量引入到新古典的分析框架之中，开创了 经济学一个新的领域。
●他建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内 的“制度变迁理论”
主要著作：
道格拉斯•诺思、罗伯特•托马斯，1973：《西方世界的兴起：新 经济史》，北京，华夏出版社，1989年中文版。
道格拉斯•诺思，1981：《经济史中的结构与变迁》，上海三联 书店、上海人民出版社，1994年中文版。
道格拉斯•诺思，1990：《制度、制度变迁与经济绩效》，上海 三联书店、上海人民出版社，1994年中文版。
制度变迁的过程
制度、制度变迁与经济绩效
写作目的： 为什么需要这样的一个分析理论？ 诺思所提供的分析框架包括哪些内容呢？ 如何读这本书
制度变迁与经济增长的绩效.docx
制度变迁与经济增长的绩效.docx制度变迁与经济增长的绩效一、引言自罗伯特-;索洛建立新古典增长框架以来，在解释“长期增长的源泉是什么”这一经济增长理论的核心问题上，技术进步和人力资本积累一致被视为两种最重要的源泉。
但是，随着研究的扩展，不少经济学家，尤其是制度学派的学者们，认为这种要素积累式增长并未对长期增长做出根本性解释。
比如，诺斯和托马斯在《西方世界的兴起》(1973)一书中认为，所有要素，包括人力资本、思想和知识，它们的积累都不是增长最根本的原因，而是增长本身。
也就是说，经济增长，虽然在统计意义上可以用GDP指标来体现，但GDP本身只是最终产品和劳务的市场价值的加总，真正在现实中增长或变化的，还是那些要素。
如果用要素的增长来解释增长本身，只是以特定的方式分解了GDP并用分解后部分的变化来解释整体的变化，并没有能够充分地解释增长的原因。
为此，我们需要更深入地探究要素增长、变化背后的原因或机制。
新制度经济学认为产权制度以及法律、习俗、文化等难以量化的因素是增长的基本机制;政Z经济学则旨在把政Z因素纳入经济增长框架。
循此路径，美国著名经济学家达龙-;阿塞莫格鲁区分了政Z制度和经济制度，并重点模型化地解释了政Z制度如何影响经济增长，政Z制度又是如何与经济制度互动等问题，在理论和实证两方面建立制度增长理论框架。
这一框架综合了经济增长理论、制度经济学、政Z经济学等多个领域的成果，是近年来宏观经济领域最重要的进展之一。
本文将通过梳理阿塞莫格鲁的制度增长理论的主要框架，对制度增长与经济增长的绩效之间的关系做一阐释。
二、制度变迁与经济绩效的理论研究在阿塞莫格鲁制度增长理论的主要框架［1］中，最关键的部分是把政Z权力划分为名义政Z权力(dejurepoliticalpower)和实际政Z权力(defactopoliticalpower)。
名义政Z权力来自政Z制度，因为政Z 制度是规定各个政Z参与者和政Z群体行为的一系列规则。
制度制度变迁与经济绩效PPT课件
依法治国
国家的存在是经济增长的 关键然而国家又是人为经 济衰退的根源
解放思想
我国改革的路径依赖，苏 联模式与计划经济 意识形态理论
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谢谢观看
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制度的作用
1 制度能够结构化人们的互动，降低 互动中的不确定性，制度还能降低 交易费用。
制度与组织关系
制度是比赛规则，组织是参赛者。 制度提供有限选择集合，组织的理 解和行动影响到制度的实施，进而 影响最终绩效。
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PART FOUR
主要理论 应用
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12
4-1
诺斯与中国改革
市场发挥决定性作用
上海人民出版社 ISBN: 7807613734, 9787807613732 出版年：2010-07-01 页数：209
-
4
1-2
以加尔布雷思为代表 的新制度经济学派
• 研究对象:强调心理因素、法律因 素对经济生活起决定作用的思想; 更多地分析单一制度本身的功能。
• 研究方法：认为把个人作为经济 学的研究出发点是不科学的，没 有考虑到社会各个经济利益集团 间的矛盾冲突。
-
经济史史实材料验证制度理论
8
PART THREE
பைடு நூலகம்
主要观点及 结论
-
9
不确定性源于信息不完全
3-1
非性正式和约心束 智能力；正制式度约束通过
实施
结构化人们的互动，限制
相人交对类易价行费格为用理理的论论变行文化事，准渗不则透仅、 带制选包能行来度择括改为连政规集衡规续治则合量范性（和交、、司契换惯非法约物例正相）之对的价价来制效规格源值度等则变的化变关、迁键经、问济契题约取以决及于组织经多济大绩程
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关于《制度制度变迁与经济绩效》一书的学习
《制度、制度变迁与经济绩效》一书，书名概况了内容的三个方面，及制度、制度变迁与经济绩效。
《制度、制度变迁与经济绩效》是这学期看的第一本书。
当时寻找这本书还颇费周折，书早已经买不到，好在从网上找到了电子版的，立刻去打印了来读。
也是因此对新制度经济学产生了深厚的兴趣。
但是由于经济学功底欠缺，对本书的解读也只能是一种描述性的，尚未有深入的认识。
然而，不可否认地是，本书确实是值得精读和收藏的。
一、作者简介
本书作者是诺贝尔经济学奖得主道格拉斯-诺斯的代表性著作之一。
道格拉斯-诺斯于1920年生于美国马萨诸塞州，1942、1952年先后获加利福尼亚大学学士学位和哲学博士学位。
曾任《经济史杂志》副主编、美国经济史学协会会长、国民经济研究局董事会董事、东方经济协会会长、西方经济协会会长等职务。
1984年，诺思在华盛顿大学圣路易斯分校创建了政治经济研究中心，并在其后的6年中一直担任该中心主任。
自1996起，诺思荣任华盛顿大学圣路易斯分校的艺术和科学Spencer T. Olin讲座教授。
自20世纪80年代以来，诺思曾兼任斯坦福大学行为科学高级研究中心的研究员(19871988年)和美国胡佛研究所(Hoover Institution)的Bartllett Burnap高级研究员(1997现在)。
诺斯是新经济史的先驱者、开拓者和抗-议者，他开创性地运用新古典经济学和经济
1。
制度变迁与经济绩效中文
合作：理论问题社会科学在关于周遭世界中人们互动的问题上，长久以来就存在着理论与证据之间的争执。
在经济学中这种争执尤其突出，此乃因新古典理论的逻辑含意与经济成就（无论如何定义及衡量）之间的对比差别实在惊人。
当然，新古典理论曾经是知识上的重大贡献，并且在分析发达国家市场经济也能胜任愉快。
然而，从另一方面来看，它并不能提供什么洞察力去了解一些组织，像是中世纪庄园（manor）、香槟区市集（Champagne fairs），或苏克（suq）（那种在中东和北非很普遍的摊贩市场）。
它不仅不能清楚的说明这些组织的交换过程，而且也无法解释这些看起来没有效率的交换方式何以持续存在了上千年。
虽然经过四十年的努力，经济发展学者仍然无法满意的解释经济体系的成果何以不同，以及不同经济体系的差异何以经过长时间后仍旧存在。
简单的理由就是理论无法担当重任。
那种理论所持的基本假设是稀少性（scarcity）和竞争。
由它所引申出的和谐结论是得自其假设交换过程完全没有摩擦，也就是说财产权会完整而不需成本的被执行，讯息也同样不需成本就可获得。
虽然稀缺性和竞争的假设屹立不摇，而且是新古典理论的主要支柱，其它的假设则并不能支撑很久。
过去三十年里，其它经济学家与其它的社会科学家曾不断努力修正和细分问题来检讨理论解释有何疏漏。
简单的说，问题在于我们缺乏了解人们协调和合作的性质，这种了解对亚当.史密斯（Adam Smith）的信徒应该不会陌生。
亚当.史密斯（Adam Smith）不只关心会造成勾结与垄断的合作形式，他也关心那些能促成交易利益的合作形式。
然而，从寇斯（Ronald Coase）的大作“社会成本的问题”（“The Problem of Social Cost ”(1960) ）所引起的疑义与误解来判断，经济学家很难掌握制度在发掘出交易利益的作用。
该文以及在“厂商的本质”（“The Nature of the Firm”(1937)）中说出了一些很重要的事情。
非正式制度理论研究
非正式制度理论研究文章对旧制度经济学派、新制度经济学派、比较制度分析学派及社会学各流派对非正式制度理论的研究进行了详细地梳理和整合，从而形成关于非正式制度的系统理解。
标签：思想习惯非正式规则自我实施制度社会规范社会资本诺思认为，即使在最发达的经济体系中，正式规则也只是决定行为选择的总体约束中的一小部分，人们行为选择的大部分行为空间是由非正式制度来约束的。
遗憾的是，不论在西方还是在中国的经济学研究中，人们对正式制度给予了极大的关注，但对非正式制度则关注不够，甚至对非正式制度的概念界定至今也没有形成统一的看法。
尽管很多学者对非正式制度的具体理解很不一样，但是从旧制度经济学的凡勃伦、康芒斯开始，到新制度经济学的诺思、威廉姆森等人，甚至一些社会学家、政治学家都对非正式制度进行过探讨和说明，提出了一些有价值的理论和观点。
本文在纵览国内外相关研究文献的基础上，对各学派中非正式制度理论进行梳理和整合，力图形成关于非正式制度的系统理解。
一、旧制度经济学派对非正式制度的研究旧制度主义经济学产生于19世纪末20世纪初的美国社会，20世纪20年代至30年代在美国得到了广泛传播，其代表人物是康芒斯（mons）和凡勃伦（Veblen）。
在旧制度经济学的理论中，虽然非正式制度是其重要的组成部分，但是，对非正式制度的研究是隐含在对制度的研究中的。
凡勃伦认为制度不过是一种“思想习惯”或“精神状态”，是“广泛存在的社会习惯”、“公认的生活方式”以及“经济结构”等，本身有着进化的过程。
这些“思想习惯”或“精神状态”就是我们要研究的非正式制度的范畴。
在凡勃伦看来，制度的本质是一种非正式的心理习惯，是一种非正式的约束，人类的经济制度、法律等正式制度是在非正式的心理习惯基础上产生的，而其作用的发挥受非正式制度的制约。
在凡勃伦的理论中，正式制度与非正式制度是交织在一起的。
康芒斯的非正式制度理论建立在休谟的“稀缺性”理论的基础上。
他认为，由于资源稀缺、机会稀缺，才会产生自私、不公道以及利益冲突，进而产生解决这些冲突的人为秩序即集体行动，以及维持这种秩序的规范——伦理道德。
读书笔记--制度制度变迁与经济绩效
读书笔记——《制度、制度变迁与经济绩效》硕5065班 3115065007王雪一、书籍简介历史是重要的。
其重要性不仅在于我们可以从历史中获取知识，还在于种种社会制度的连续性把现在、未来与过去连结在了一起。
现在和未来的选择是由过去所型塑的，并且只有在制度演化的历史话语中，才能理解过去。
将制度整合到经济理论与经济史的分析中去，是改进二者最重要的步骤之一。
《制度、制度变迁与经济绩效》给出一种制度与制度变迁理论的纲要，在探讨政治制度与经济制度的本质以及它们是如何变迁方面的研究更加深入。
其分析的重点在于明确厘定制度的含义，弄清制度与组织的区别是什么，并厘清制度是如何影响交易费用和生产成本的。
二、作者简介，美国经济学家、年出生于美国马萨诸萨州坎布里奇年先后获加利福尼亚大学学士学位诺斯是新经济史的先驱者、开拓者和抗议者。
由于建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理年诺贝尔经济学奖。
曾任《经济史杂志》副主编、美国经济史学三、读书笔记制度分析方法论的基石是人类行为理论和交易成本理论。
（1）人类行为理论人类行为理论认为制度是为了降低人们在互动中的不确定性而存在的，不确定性源于人类互动过程中个人所拥有的有关他人行为的信息的不完全性。
个人计算能力的局限则是由组织及利用信息的心智能力决定的。
人的心智能力和辨识环境时的不确定性结合在一起，便演化出了旨在简化处理过程的规则和程序，由此形成的制度框架通过结构化人们的互动，限制了行为人的选择集合。
（2）交易费用理论交易费用包括：衡量交换物之价值的成本、保护权利的成本以及监管和实施契约之间的成本。
这些衡量与实施成本是社会、政治与经济制度的来源。
生产成本是转型成本与交易费用的加总。
信息的非对称性，一方隐瞒信息而获益，进行逆向选择，而陷入两难境地。
制度为交换提供结构，它（与所用的技术一起）决定了交易费用和转型成本。
制度能在多大程度上解决协调和生产问题，取决于参与者的动机（效用函数），环境的复杂程度以及参与者辨识与规范环境（衡量与实施）的能力。
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读《制度、制度变迁与经济绩效》经济管理学院产业经济 胡汉弟“制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约。
”人类无时不在某种制度的框架内生存与发展。
制度的起源、制度的形式、制度的演变、制度的设计、制度的约束、制度的进步、制度的创新共同构成了一部人类文明的辉煌画卷。
一直以来我们对制度的认识都是以为只有正规制度(法律文书、红头文件)才是制度，忽视了制度其实是一套复杂的体系，是一整套制度结构，是任何对人们行为构成约束的东西。
诺斯在《制度、制度变迁与经济绩效》认为，制度包括“正规约束”和“非正规约束”以及这些约束的“实施特征”，即制度主要是由正式制度、非正式制度和它们的实施方式构成。
他认为，制度是一个社会的游戏规则，是为了决定人们的相互关系而人为设定的一些制约。
诺斯以个人之间的市场交易行为为背景，认为制度的主要作用是通过内部和外部两种强制力来约束人的行为，建立一个人们相互作用的稳定的结构，防止交易中的机会主义行为，以减少交易后果的不确定性，帮助交易主体形成稳定的预期，从而减少交易费用。
事实上，没有制度就没有社会，即使是在最原始的部落社会当中，仍然存在着各种行为规范，因为人们要靠制度来减少人和人之间行为的不确定性。
制度是相对稳定的，否则不足以起到减少不确定性的效用，但是，制度又是变迁的。
无论是习俗，行为规则，行为规范还是法律以及人们之间的合约，制度始终处于演进之中。
是什么导致了制度变迁呢？按照诺斯的观点，他认为制度变迁的原因来自于相对价格或者偏好的变化。
他说，相对价格的变化改变了个人在人们相互关系中的激励。
他进一步解释说，要素价格比率的变化，信息成本的变化，技术的变化，这些变化有一些是外生于之前的稳定的制度框架的，但是大部分都是内生的，它们反映了政治、经济和军事方面的企业家的最大努力将改变相对价格，因而将诱导制度变迁。
企业家获得技能与知识的过程就是通过改变可观察的衡量和实施成本以及通过改变新的谈判与合约的可观察成本和收益来改变相对价格。
制度制度绩效与经济变迁
制度制度绩效与经济变迁理论基础扩展、提升篇(二)《制度、制度变迁与经济绩效》——诺思“经济学家们已经正确地认识到经济学是一种选择理论。
然而要改善人类的前景，我们务必懂得人类决策的来源，这是人类生存的一个必要条件。
——诺思（2005，P。
170）“制度是一个社会的博弈规则，或者者更规范一点说，它们一些人为设计的，型塑人们互动关系的约束。
”“institutions”基本上由三个基本部分构成：“正式的规则，非正式的约束（行为规范，惯例与自我限定的行事准则）与它们的实施特征（enforcement characteristics）”制度分析方法论基础中三个基石性问题，即（1）人类合作（2）制度分析中的行为假定（3）与人类交换中的交易费用（transaction costs）问题。
在许多情况下，人们不仅有财富最大化的行为，还有利他主义（altruism）与自我约束的行为，而这些不一致动机会极大地改变人们实际选择的社会结果。
诺思还认为，人们是通过某些先存的心智构念（preexisting mental consttructs）来处理信息各辨别环境的，因而这些先存的心智构念对制度的形成、维系与变迁，都有着重要的影响。
诺思还深刻指出，由于在人类的社会互动过程中，每个人所拥有的有关他人行为的信息均是不完全的，因而，每个人在社会选择中处理、组织与利用信息时均存在着一定的心智能力上的局限（原因）。
“人的这种心智能力与辨别环境时的不确定性结合在一起，便演化出了存在简化处理过程的规则与程序，由此而形成的制度框架则通过结构化人们的互动，限制了行为人的选择集合。
”诺思说“我的制度理论是建立在一个有关人类行为的理论与一个交易费用的理论相结合的理论基础之上的。
当我们将这二者结合在一起时，我们就能懂得一种制度的存在，与他们在社会运行中发挥了何种作用。
”为什么研究制度问题要从非正式约束开始呢？（1）即使在像当代西方国家这样法制化比较健全的发达经济体中，正式规则也只是人们社会选择之约束的很小一部分（尽管非常重要），而人们社会交往与经济交换中的非正式约束则普遍存在。
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韦森：再评诺斯的制度变迁理论*摘要：本文部分选改自笔者为道格拉斯•C•诺斯教授的《制度、制度变迁与经济绩效》一书的新中译本所写的代译序。
第一节对诺斯的生平和著作做了简短的介绍。
第二节对《制度、制度变迁与经济绩效》的基本思想和理论结构进行了较全面的评述。
第三节对20世纪90年代以来诺斯在制度研究和制度变迁理论方面的主要学术贡献做了一些介绍和评论，尤其是对诺斯的最新著作《理解经济变迁过程》和他与一些合作者的新作“解释有记载人类历史的一种概念框架”长文中的一些观点做了一些解读、评论和商榷。
从诺斯2000年之后的一些新近文著中，可以清楚地发现，他越来越注重研究经济制度变迁与政治体制变迁内在关联机制，且越来越重视研究人们的信念、认知、心智构念和意向性在人类社会制度变迁中的作用。
关键词：制度制度变迁非个人化交换心智构念开放进入的社会秩序“经济学家们已经正确地认识到经济学是一种选择理论。
然而，要改善人类的前景，我们必须理解人类决策的来源。
这是人类生存的一个必要条件。
”（一）对于诺贝尔经济学奖得主之一道格拉斯•诺斯（Douglass C. North, ——一译“诺思”）以及他的制度变迁理论，国内经济学界以及其他社会科学界的许多人目前应该说都比较熟悉了。
这主要是因为，诺斯的几本主要著作——包括这本《制度、制度变迁与经济绩效》——以前都有过数种中译本，以至于诺斯本人的一些理论洞见，业已成了许多高校的经济学教师、经济学专业的高年级学生和研究生们耳熟能详的现代经济学常识了。
另外，除诺斯本人的文著大都有了中译文本之外，自1995年以来，诺斯教授也曾多次来过中国，并曾在北大、复旦、清华等高等学校做过讲演，宣讲他的制度变迁理论的一些主要观点；国内一些经济学人（包括笔者自己，见汪丁丁，1992；姚洋，2002；韦森，1999a, 1999b，2001，Li, 2003）也在过去的十多年中对诺斯的理论做了一些介绍和评论。
随着新制度经济学（New Institutionalism）前些年在中国经济学界大行其道，尤其是在诺斯与罗伯特•福格尔（Robert W. Fogel）于1993年获（纪念）诺贝尔经济学奖之后，诺斯的一些理论发现比较快地在国内经济学界得到传播，因而诺斯本人也已经成为在中国经济学界被引用率最高的当代经济学家之一。
诺斯于1920年11月5日生于美国麻省剑桥，父亲是一个城市人寿保险公司的经理。
少年时期，诺斯曾随父母在美国的康涅狄格州、加拿大的渥太华、瑞士的洛桑以及纽约居住过，并在这些城市和地方读过小学和中学。
后来，诺斯进入加州大学伯克利分校学习，并在此期间成了“马克思理论的一个笃信者”（a convinced Marxist）。
1942年，诺斯从加州大学获学士学位。
据诺斯自己讲，他在加州大学读本科期间，选的是“政治学、哲学和经济学三学位”（a triple major）。
从加州大学伯克利分校毕业后，诺斯加入了美国海军（U.S. Merchant Marine），曾作为导航指挥官（Instructor of Celo-Navigation）到过澳大利亚和一些太平洋岛国。
在此期间，诺斯开始喜欢上摄影，并在业余时间继续读书，随之逐渐确立了未来成为一个经济学家的志向。
二次世界大战结束后，诺斯回到了加州大学伯克利分校，并于1952年获加利福尼亚大学伯克利分校的经济学博士学位，其博士论文是有关美国人寿保险史方面的研究。
毕业后，诺斯先在加州大学伯克利分校留校任教，之后在1950年转到华盛顿大学西雅图分校执教，历任助理教授、副教授，并于1960年升任为教授。
1959年至1961年期间，诺斯曾担任华盛顿大学经济研究所执行所长。
1979年秋，诺斯转教于美国赖斯大学（Rice University）。
1981年至1982年，诺斯曾任教于英国剑桥大学，被聘为美国制度研究Pitt讲座教授（the Pitt Professor of American Institutions）。
1983年，诺斯重新回到华盛顿大学圣路易斯分校，任该大学经济系法律、自由和经济史Luce讲座教授。
1984年，诺斯在华盛顿大学圣路易斯分校创建了政治经济研究中心，并在其后的6年中一直担任该中心主任。
自1996起，诺斯荣任华盛顿大学圣路易斯分校的艺术和科学Spencer T. Olin讲座教授。
自20世纪80年代以来，诺斯曾兼任斯坦福大学行为科学高级研究中心的研究员（1987－1988），美国胡佛研究所（Hoover Institution）的Bartllett Burnap高级研究员（1997－现在）。
诺斯的主要著作有：《1790年至1860年美国的经济增长》（North，1961）；《美国过去的增长与福利：一种新经济史》（North, 1974），《制度变迁与美国的经济增长》（North & Davies, 1971），《西方世界的兴起》（North & Thomas, 1973），《经济史中的结构与变迁》（North, 1981），《制度、制度变迁与经济绩效》（North, 1990a）以及《理解经济变迁过程》（North, 2005）等。
除上述著作外，自20世纪50年代以来，诺斯教授还在国际上一些学术刊物上大量发表了大量学术论文，从而逐渐形成了他的新经济史理论和大视角的制度变迁理论。
1993年，诺斯与福格尔一起获诺贝尔经济学奖，以表彰他“用经济理论和数量方法来解释经济和制度变迁从而在经济史方面的新的研究。
”（二）《制度、制度变迁与经济绩效》是诺斯教授本人最主要的理论著作之一，该书于1990年由英国剑桥大学出版社出版。
这部著作既是诺斯本人最重要的理论著作，也业已成了当代制度经济学理论中的一部经典文献。
美国前政治学会会长和任美国斯坦福大学政治学系系主任多年的温加斯特（Barry W. Weingast）教授曾对这部著作予以甚高的评价，说它曾“引起了主导90年代的理解制度的一场革命”（参载于North, 2005封底的温加斯特对诺斯的《理解经济变迁过程》的评介语）。
诺斯教授的这部英文著作，在1994年差不多同时出版了两个中译本：一是台湾时报文化出版公司的译本，译者为诺斯自己的学生目前在台湾清华大学经济系执教的刘瑞华教授[1]；一是上海三联书店出版的刘守英博士的一个中译本。
“刘瑞华译本”目前只有在中国大陆的少数大型图书馆中偶有藏书；而“刘守英译本”最初也只是印行了3000册，且在中国大陆的许多大学的图书馆中已经很难查得到了。
由于诺斯教授这部制度经济学经典著作的“二刘译本”目前在中国大陆均已很难查到，上海世纪出版集团格致出版社的同仁邀请我和我的同事杭行教授来重新翻译的这部学术名著。
很显然，这个“杭译本”[2] 已经是诺斯教授的这部学术专著的第三个中译本了。
为了让读者对诺斯教授的这部制度经济学的经典名著有一个大致的理解，请允许笔者在这一节中对这部著作的逻辑架构及其重要的理论发现做一些概要性的介绍和评述。
正如这部学术专著的题目“制度、制度变迁和经济绩效”所表示的，这部书的内容也分为三个部分：第一篇探讨了制度研究的方法基础并随之解释了制度的基本概念；第二篇阐述了制度变迁一般理论；第三篇则着重分析制度对经济绩效（economic performance ——一译“经济实绩”、“经济表现”或“经济成就”）的影响。
在第一篇第1章一开始，诺斯（North, 1990a, p.1）就开宗明义地道出他对制度（institutions）概念的基本理解：“制度是一个社会的博弈规则，或者更规范一点说，它们是一些人为设计的、型塑人们互动关系的约束。
”诺斯还接着指出，制度变迁（institutional change）决定了人类历史中的社会演化方式，因而是理解历史变迁的关键。
在之前和之后的文著中，以及在这部文著中的其它地方，诺斯（North，1993, p. 62）也曾一再指出，按照他自己的理解，“institutions”[3] 基本上由三个基本部分构成：“正式的规则、非正式的约束（行为规范、惯例和自我限定的行事准则）以及它们的实施特征（enforcement characteristics）[4] ”。
有了对人类社会的制度现象的这样一个基本认识，在这部著作中，诺斯首先讨论了制度分析方法论基础中的三个基石性问题，即人类合作、制度分析中的行为假定，以及人类交换中的交易费用（transaction costs）问题。
在对新古典经济学中人的最基本的行为假设——即在一个无制度存在的（institution-free）假设环境中做理性选择——进行了一些讨论后，诺斯（North, 1990a，p.20）主张，“我们必须深入分析人类行为的两个具体方面：（1）动机；和（2）对环境的辩识（deciphering）”。
照诺斯看来，人类行为要远比蕴涵在新古典经济学范式内部的个人效用的“理性最大化”来得复杂。
在许多情况下，人们不仅有财富最大化行为，还有利他主义（altruism）和自我约束的行为，而这些不同动机会极大地改变人们实际选择的社会结果。
诺斯还认为，人们是通过某些先存的心智构念（preexisting mental constructs）来处理信息和辩识环境的，因而这些现存的心智构念对制度的形成、维系和变迁，都有着重要影响。
诺斯（North, 1990a，p. 25）深刻地指出，由于在人类的社会互动过程中每个人所拥有的有关他人行为的信息均是不完全的，因而每个人在社会选择中处理、组织以及在利用信息上均存在着一定的心智能力上的局限，而“这种人的心智能力与辩识环境时的不确定性结合在一起，便演化出了旨在简化处理过程的规则和程序。
由此而形成的制度框架则通过结构化（structuring）人们的互动，限制了行为人的选择集合”。
结果，在人类社会历史的发展长河中便形成了各种不同的制度，并产生了人类社会变迁中的路径依赖（path dependence）[5] 和锁入（lock-in）效应等等。
在谈到交易费用范式在制度研究中的意义时，诺斯认为，由于人们在市场交换和社会交往中的信息不完全，因而人类总是存在各种各样的“institutional matrix”[6]之中，或者换句话说——人类不是生活在一个“制度缺失”的世界之中，那么，按照科斯（Ronald Coase）的交易费用（transaction costs）理论，制度问题就极其重要了。
根据这一点，在第3章一开头，诺斯（North, 1990a, p. 27）就明确指出：“我的制度理论是建立在一个有关人类行为的理论与一个交易费用的理论相结合的基础之上的。
当我们将这二者结合在一起时，就能理解诸种制度何以会存在，以及它们在社会运行中发挥了何种作用。