2021年上海证券从业资格考试股票的特征与类型试题

上海证券从业资格考试：股票特性与类型试题
一、单项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）
1、已知价计算法中“已知价”是指__。

A．当天开盘价
B．当天收盘价
C．上一种交易日开盘价
D．上一种交易日收盘价
2、持续__个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A．5
B．7
C．10
D．20
3、证券公司如属于《公司法》界定股份有限公司和有限责任公司，则依照《证券法》规定，其合计发行债券总额不得超过公司净资产额（）。

A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
4、当前，上市证券集中交易重要采用__方式，结算参加人必要按照货银对付原则规定，依照清算成果，向登记结算公司足额交付其应付证券和资金，并为交易行为提供交收担保。

A．全额结算
B．净额结算
C．定期结算
D．随时结算
5、公司短期融资券待偿还余额不得超过公司（）（）。

（）
A．净资产；60%
B．总资产；60%
C．净资产；40%
D．总资产；40%
6、首期发行短期融资券，应至少于发行日前__工作日发布发行文献；后续发行，应至少于发行日前__工作日发布发行文献。

A．3个；3个
B．5个；5个
C．5个；3个
D．3个；5个
7、股票投资组合管理因素是__。

A．减少风险和获得平均市场利润
B．消除证券投资风险
C．分散风险和获得平均市场利润
D．分散风险和实现收益最大化
8、经纪类证券公司最低注册资本限额为__。

A．5千万
B．1亿
C．2亿
D．3亿
9、对有证据证明也许转移违法资金、证券等涉案财产，经（）批准，中华人民共和国证监会可以予以冻结或者查封。

A．证券交易所
B．国务院证券监督管理机构重要负责人
C．执法机构
D．司法部门
10、依照__年4月中华人民共和国证监会发布《证券公司为期货公司提供中间简介业务试行办法》有关规定，证券公司可接受期货公司委托，为期货公司简介客户参加期货交易并提供有关服务。

A．
B．
C．
D．
11、申请证券从业人员资格者，必要年满__岁。

A．19
B．20
C．18
D．21
12、投资者A以14元1股价格买入X公司股票若干股，年终分得钞票股息0.90元，投资者A股利收益率是__。

A．5.96%
B．6.43%
C．8.98%
D．5.08%
13、管理层股东是指控制__或以上投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力股东。

A．3%
B．5%
C．30%
D．50%
14、在一种有效股票市场上__。

A．存在价值高估
B．既没价值高估，也没价值低估
C．存在价值低估
D．既有价值高估，也有价值低估
15、在应用移动平均线时，下列操作或说法错误是__。

A．当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归B．MA在股价走势中起支撑线和压力线作用
C．MA行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势
D．在盘整阶段或趋势形成后半途休整阶段，MA极易发出错误信号
16、下列传递机制对的是__
A．本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型公司收益增长B．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型公司收益增长C．本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型公司收益下降D．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型公司收益下降17、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。

A．中华人民共和国证监会
B．国务院
C．证券业协会
D．证券交易所
18、银行本票、支票是一种__。

A．商品证券
B．资本证券
C．货币证券
D．凭证证券
19、上海市场B股清算过程中，如境内参加人备付金账户余额局限性以完毕当天交收而浮现透支，中华人民共和国结算上海分公司将每天按透支金额__收取罚金。

A．0.05%
B．0.1%
C．0.5%
D．1%
20、开放式基金是指__。

A．经核准基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立证券交易场合交易，但基金份额持有人不得申请赎回基金
B．根据基金公司章程设立，在法律上具备独立法人地位股份投资公司
C．基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同商定期间和场合申购或者赎回基金
D．基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同商定期间在证券交易所申购或者赎回基金
21、原则券是一种虚拟回购综合债券，是由各种债券依照一定（）折合相加而成。

A．收益率
B．面值
C．折现率
D．折算率
22、12月1日，A公司收盘价为HK＄6.20，某机构投资者预期A公司股价将上涨。

当天，A公司3月份期货报价为HK＄6.50，该投资者按此价格买入1手(合
约乘数为1000)，缴纳保证金800港元。

3月1日现货报价为HK＄8.50，3月份期货结算价为HK＄10.50。

当即平仓，则该项投资投资回报率为__。

A．200%
B．250%
C．287.5%
D．500%
23、政府债券特性不涉及（）。

A．流通性弱
B．安全性高
C．收益稳定
D．免税待遇
24、依照国内《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份比例为（）。

A．10%以上
B．15%以上
C．20%以上
D．25%以上
25、公司有（）行为，可以不对有关国有资产进行评估。

A．整体或者某些改建为有限责任公司或者股份有限公司
B．以非货币资产对外投资
C．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对公司整体或者某些资产实行免费划转
D．合并、分立、破产、解散
二、多项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选每个选项得0.5 分）
1、在美国发行外国证券称为__。

A．龙债券
B．扬基债券
C．武士债券
D．熊猫债券
2、作为发起人公司法人或具备法人资格事业单位和社会团队，在认购股份时，可以用货币出资，也可以__。

A．用通过评估后其她形式资产出资
B．由国家授权
C．由行政划拨
D．用信誉担保
3、普通来说，期限较长债券，__，利率应当定得高某些。

A．流动性强，风险相对较小
B．流动性强，风险相对较大
C．流动性差，风险相对较小
D．流动性差，风险相对较大
4、下列行为中属于操纵市场行为有__。

A．通过合谋，集中资金优势联合或者持续买卖，操纵证券交易量
B．在自己实际控制账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
C．通过合谋，集中资金优势联合或者持续买卖，操纵证券交易价格
D．与她人串通，以商定期间、价格、方式互相交易，影响证券交易量
5、加入WT0后3年内，中外合营公司可以(不通过中方中介)从事__承销。

A．A股
B．B股
C．H股
D．N股
6、关于自营业务内部控制，如下表述对的是__。

A．要提高自营业务运作透明度
B．应建立有效风险报告机制
C．应建立完备业绩考核和勉励制度
D．应建立健全自营业务风险监控缺陷纠正与解决机制
7、当前国内存在着两种滚动交收周期，其中合用于B股滚动交收周期为__。

A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
8、下列属于境内上市公司所属公司申请境外上市应当符合条件是（）。

A．上市公司近来3 个会计年度内发行股份及募集资金投向业务和资产不得作为对所属公司出资申请境外上市
B．上市公司在近来3 年持续赚钱
C．上市公司近来1 个会计年度合并报表中按权益享有所属公司净资产不得超过上市公司合并报表净资产30%
D．上市公司与所属公司不存在同业竞争，且资产、财务独立，经理人员不存在交叉任职
9、普通来说，在利率将上调预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资（）。

A．长期国债
B．短期国债
C．长期国债和短期国债
D．不能拟定
10、关于发行规模，下列说法对的有__。

A．可转换公司债券发行规模由发行人依照其投资筹划和财务状况拟定
B．可转换公司债券发行后，合计公司债券余额不得超过近来1期末净资产额40% C．对于分离交易可转换公司债券，发行后合计公司债券余额不得高于近来1期末公司净资产额40%
D．预测所附认股权所有行权后募集资金总量不超过拟发行公司债券金额
11、基金资产保管重要内容涉及__。

A．保管基金印章
B．管理基金资产账户
C．保管基金重大合同、基金开户资料、预留印鉴、实物证券凭证等重要文献D．核对基金资产
12、在国内，证券公司向客户收取佣金不得高于证券交易金额__，也不得低于代收证券交易监管费和证券交易所手续费等。

A．3%
B．3‰
C．3.5‰
D．3.5%
13、金融衍生工具基本特性涉及__。

A．跨期性
B．杠杆性
C．联动性
D．不拟定性或高风险性
14、发起人持有我司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。

A．1
B．3
C．5
D．7
15、估值错误解决涉及__。

A．基金管理公司应将状况向中华人民共和国证监会报告
B．基金管理公司应采用合理办法防止损失进一步扩大
C．基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误辨认及应急方案D．基金份额净值浮现错误时，基金管理公司应当即予以纠正16、督察长应当经__独立董事批准。

A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．所有
17、全国银行行间市场买断式回购应遵循__原则。

A．公平
B．诚信
C．自律
D．风险自担
18、普通状况下，__，赎回期权价值就越大，越有助于发行人。

A．赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越小
B．赎回期限越长，转换比率越高、赎回价格越小
C．赎回期限越短，转换比率越低、赎回价格越小
D．赎回期限越长，转换比率越高、赎回价格越大
19、关于社会公益基金，下列说法不对的是__。

A．将收益用于指定社会公益事业基金
B．福利基金、科技发展基金、公司年金等都属于社会公益基金
C．国内各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
D．社会公益基金属于基金性质机构投资者
20、客户维持担保比例不得低于__。

A．100%
B．130%
C．150%
D．180%
21、关于交易单位，说法错误是__。

A．股票100股为一手
B．基金100单位为一手
C．债券1000元面值为一手
D．基金1000股为一手
22、考察影响股票价格因素，下列推论对的是__。

A．公司经营状况与股票价格正有关
B．股价变动与实际经济繁华或衰退总是同步，即在经济高涨时股价也随之上涨；在经济萧条时股价也随之下跌
C．中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股价下降
D．扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增长财政支出财政政策，会导致货币资金向政府转移，市场资金趋紧，股价下降
23、代办股份转让系统依照股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周1次、3次和5次转让三种。

同步满足下列__条件股份转让公司，股份每周转让5次。

A．净利润为正值
B．总资本为正值
C．规范履行信息披露义务
D．近来年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表达意见
24、关于金融期权与金融期货，下列阐述不对的是__。

A．金融期权与金融期货都是惯用套期保值工具，它们作用与效果是相似B．运用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动导致损失同步，也必要放弃若价格有利变动也许获得利益
C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动导致损失，又可在相称限度上保住价格有利变动而带来利益
D．在现实交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定组合或搭配来实现某一特定目的
25、国内《证券法》规定，上市公司有下列情形之一，由证券交易所决定暂停其股票上市交易__。

A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，也许误导投资者
C．公司有重大违法行为
D．公司近来3年持续亏损。