垄断的含义
反垄断法
第一节
• • • •
垄断及反垄断概述
一、垄断的基本含义、分类 (一)垄断的基本含义 垄断的经济学含义和垄断的法律含义 经济学上的垄断指的是少数大企业或经济组织之间 为撰取高额利润，利用正当或不正当竞争手段，彼 此达成协议独占某种商品的生产和销售。 • 法学中的垄断，是指违反国家法律、法规、政策和 社会公共利益，通过合谋性协议、安排和协同行动， 或者通过滥用经济优势地位，排斥或者控制其他经 营者正当的经济活动，在某一领域内实质上限制竞 争的行为。 • 垄断行为有两个特征。一个是危害性，即这种行为 和状态将会导致某一生产和流通领域的竞争受到实 质性的限制和损害。二是违法性，即这种行为和状 态是违反法律条文的明确规定的。
• ＊垄断的形式：概括为两类：一是协议 垄断，即企业之间通过合谋性协议，安 排或者协同行动，限制或妨碍竞争。协议垄断又表现 为两类：横向限制、纵向限制。二是滥 用经济优势地位，即企业通过其市场力 量的优势地位，限制竞争者进入市场或 以其他方式不适当地限制竞争。
(二)垄断的分类
• 垄断可分为合法垄断与非法垄断两类。 • 1、合法垄断。合法垄断是指国家为了保护整个国民 经济的健康发展，在反垄断法中明确规定的不适用垄 断禁止法律的垄断行为。合法垄断的范围和种类有： （1）特定的经济部门的垄断。（2）知识产权领域。 （3）对外贸易领域。（4）协同组合行为。 • 2、非法垄断，即反垄断法所禁止的垄断，它是指违 反法律、法规和社会公共利益，通过合谋性协议、安 排和协同行动，或者通过滥用经济优势地位，排斥或 控制其他经营者正当的活动，在某一生产领域或流通 领域实质上限制竞争的行为。 • 非法垄断的主要形式有：（1）独占。（2）兼并。 （3）股份保有。（4）董事的交叉任职。（5）联合 行为。
反垄断法
3．表现形式：
（1）垄断高价或低价。
（2）掠夺性定价。
（3）独家交易。 （4）拒绝交易。 （5）搭售或者附加不合理的交易条件。 （6）差别对待。
第十七条 禁止具有市场支配地位的经营者从事下列滥用市场支配地位的 行为： （一）以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品； （二）没有正当理由，以低于成本的价格销售商品； （三）没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易； （四）没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与 其指定的经营者进行交易； （五）没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易 条件； （六）没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条 件上实行差别待遇； （七）国务院反垄断执法机构认定的其他滥用市场支配地位的行为。
第九章 反垄断法
一、垄断的概念、特征
（一）垄断的概念
垄断的经济学含义。从经济学的角度讲，
垄断是指少数企业凭借其雄厚的经济实力， 对生产和市场进行控制，并在一定的市场 领域内从实质上限制竞争的一种市场状态。 也有学者称垄断为“大企业或若干大企业 联合起来，控制和操纵市场的行为”。
在垄断的认定上，早期的经济学家强调市
标准石油公司拆分
1911年5月15日，美国最高法院判决，依据1890年的 《谢尔曼反托拉斯法》，标准石油公司是一个垄断机构，应 予拆散。根据这一判决，标准石油帝国被拆分为约37家地区 性石油公司。 标准石油公司被拆分后，原俄亥俄标准石油成为了现在 英国石油公司的一部份；原印第安纳标准石油改名为阿莫科 石油（Amoco），后来成为现在英国石油公司的一部份；原 纽约标准石油改名为美孚石油（Mobil），现在是艾克森美 孚公司的一部份；原新泽西标准石油改名为艾克森石油 （Exxon），是现在艾克森美孚公司的一部份；原加利福尼 亚标准石油改名为雪佛龙石油（Chevron），现在是雪佛龙 德士古公司的一部份；原肯塔基标准石油被加利福尼亚标准 石油并购，现在是雪佛龙德士古公司的一部份。
反垄断法
二、反垄断法概述
• （一）定义 • 反垄断法是调整国家在规制市场主体（企业、企 反垄断法是调整国家在规制市场主体（企业、 业联合组织） 业联合组织）或其他机构以控制市场为目的而实 施的反竞争行为过程中所发生的社会关系的实体 法和程序法规范的总和。 法和程序法规范的总和。 • （二）历史演进 • 1、早在17世纪初期，英国以判例的形式，确认 、早在 世纪初期，英国以判例的形式， 世纪初期 垄断会限制贸易自由，造成不合理地抬高物价， 垄断会限制贸易自由，造成不合理地抬高物价， 降低产品质量， 降低产品质量，并因此而形成了后来贯穿整个英 美法系的“限制贸易应受谴责”的法律原则， 美法系的“限制贸易应受谴责”的法律原则， 被各国公认为现代反垄断法的鼻祖。 被各国公认为现代反垄断法的鼻祖。
（三）经营者集中
• （1）申报材料 ） 申报书； 申报书； 集中对相关市场竞争状况影响的说明； 集中对相关市场竞争状况影响的说明； 集中协议； 集中协议； 参与集中的经营者经会计师事务所审计的上一会计年度 财务会计报告； 财务会计报告； 国务院反垄断执法机构规定的其他文件、资料。 国务院反垄断执法机构规定的其他文件、资料。 （2）审查制度 ） A、国务院反垄断执法机构应当自收到经营者提交的符 、 合规定的文件、资料之日起三十日内， 合规定的文件、资料之日起三十日内，对申报的经营者 集中进行初步审查，作出是否实施进一步审查的决定， 集中进行初步审查，作出是否实施进一步审查的决定， 并书面通知经营者。 并书面通知经营者。
（一）垄断协议
• 限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、 限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、 新产品； 新产品； • 联合抵制交易； 联合抵制交易； • 国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。 国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。 • 2、纵向竞争性协议。 、纵向竞争性协议。 • 是禁止经营者与交易相对人达成的限制竞争协议。 是禁止经营者与交易相对人达成的限制竞争协议。 • 类型： 类型： • 固定向第三人转售商品的价格； 固定向第三人转售商品的价格； • 限定向第三人转售商品的最低价格； 限定向第三人转售商品的最低价格； • 国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。 国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。
第十四章 反垄断法律制度
①维持转售价格行为的动因：维持转售价格的产 生是因为上游制造商与下游销售商之间的利益并 不总是协调一致，可能是以制造商为导向的，也 可能是以销售商为导向的，还可能是双方为了共 同利益协同、合谋的。销售商可能想厚利少销， 从而阻碍了制造商通过市场需求带动生产规模的 扩大，形成规模效益，以增加市场份额意图的实 现，这时制造商可能会限定最高转售价格。
（2）行政性垄断行为的危害：
①行政性垄断扭曲市场机制。
垄断违背公平竞争原则。
②行政性
③行政性垄断削弱企业竞争能力。④行政性
垄断背离WTO规则。
2.行政性垄断的表现形式及其认定：
（1）地区垄断。
（2）部门垄断。
（3）行政性强制交易。
（4）行政性限制竞争协议行为
（5）行政性垄断的构成要件
③限制竞争协议妨碍竞争机制发挥功能。
2. 限制市场竞争协议的表现形式 （1）横向限制竞争协议：它是指在生产或者销售
过程中处于同一层次的经营者之间的限制竞争协议。 ①固定价格的协议。 ②市场划分协议。 ③控制生产或销售数量的协议。 ④联合抵制协议。 ⑤其他限制市场竞争行为。
④导致限制竞争的后果。
（2）限制竞争协议的豁免的条件：
①有助于改进商品的生产或者流通，或者促
进技术或者经济进步；
②使消费者公平分享由此产生的利益；
③除非为实现这些目标所必须者外，对有关
行为人不强加限制；
④对于可能性。
（3）限制竞争协议的申报与批准：即使企业之间 签订的限制竞争协议符合反垄断法规定的豁免情 形，但其仍然需要履行一定的法定程序，即进行 申报并获得执法机关的批准。
第五章第一节反垄断法..
1899年6月，洛克菲勒改组美孚石油公司，
以新泽西州的美孚公司重新登记，美孚石油 公司的石油霸主地位再次得以确立。 1908年，罗斯福出任美国总统，从而开始 了托拉斯与反托拉斯之间最为激烈的对抗。 罗斯福提出要将垄断市场、勾结铁路的美孚 石油公司彻底铲除。 1911年5月，美国最高法院宣判美孚石油公 司解散，洛克菲勒为之辛苦经营40年、耗尽 毕生精力的石油王国轰然倒塌了。洛克菲勒 的成就成为昨日黄花。
（二）反垄断法 反垄断法是调整国家反对垄断和限 制竞争行为过程中发生的社会关系法律 规范的总称。 反垄断法以排除市场缺陷、恢复竞争秩 序、维护自由竞争为己任，是国家调节 管理之法，是经济法性质的法律规范， 不是民商法性质的规则。 《中华人民共和国反垄断法》于2007年8月 30日十届全国人大常委会第二十九次会议通 过，2008年8月1日起施行。
克菲勒是当时全美国最富有的人，他 登上了美国石油工业的巅峰。 正当洛克菲 勒和他的美孚石油托拉斯如日中天之时， 美国开始悄然兴起了一场反 对不公平竞争、 反对贪污腐化的改革运动。洛克菲勒作为 “进行欺诈、高压、行使特权”的代表， 首当其冲受到批判。 1890年，美国政府颁布《谢尔曼反垄 断法))，美孚石油托拉斯不得不解散。但 事实上，洛克菲勒的石油帝国仍然存在， 各分公司仍然步调一致，协同作业；各公 司的收入还是由以洛克菲勒为中心的委托 人来管理。
可口可乐是总部在美国的公司，而汇 源果汁其实是注册在开曼群岛的外国公司， 也就是说这是两家外国公司之间的兼并。 但是，因为汇源公司主要在我国从事果蔬 汁生产业务，因此，该项并购必然会影响 到我国境内相关市场的竞争。
二、垄断行为
（一）经营者达成垄断协议
（二）经营者滥用市场支配地位
第八章 反垄断法律制度
第三节 对滥用市场支配地位的规制
案例：微软黑屏事件 2008年10月20日，微软
中国正式宣布，将从即 日起同时推出两个重要 更新，使用WindowsXP 专业版盗版系统与 OfficeXP、Office2003、 Office2007盗版软件的 用户将分别遭遇电脑 “黑屏”与“提醒标记” 等警告措施。
依赖程度； （五）其他经营者进入相关市场的难易程 度； （六）与认定该经营者市场支配地位有关 的其他因素。
市场支配地位的推定
《反垄断法》第19条：有下列情形之一的， 可以推定经营者具有市场支配地位： （一）一个经营者在相关市场的市场份额达 到二分之一的； （二）两个经营者在相关市场的市场份额合 计达到三分之二的； （三）三个经营者在相关市场的市场份额合 计达到四分之三的。
有前款第二项、第三项规定的情形，其中
有的经营者市场份额不足十分之一的，不 应当推定该经营者具有市场支配地位。 被推定具有市场支配地位的经营者，有证 据证明不具有市场支配地位的，不应当认 定其具有市场支配地位。
四、滥用市场支配地位的具体类型
1、垄断高价
2、掠夺性定价 3、拒绝交易
四、纵向的垄断协议
《反垄断法》第14条：禁止经营者与交易相
对人达成下列垄断协议：（一）固定向第三 人转售商品的价格；（二）限定向第三人转 售商品的最低价格；（三）国务院反垄断执 法机构认定的其他垄断协议。
五、反垄断法的豁免制度
《反垄断法》第15条：经营者能够证明所 达成的协议属于下列情形之一的，不适用本 法第十三条、第十四条的规定： （一）为改进技术、研究开发新产品的； （二）为提高产品质量、降低成本、增进效 率，统一产品规格、标准或者实行专业化分 工的； （三）为提高中小经营者经营效率，增强中 小经营者竞争力的；
垄断法
反垄断法垄断(Monopoly)的含义回顾：竞争competion完全竞争不完全竞争Perfect competion imperfect competion垄断竞争垄断Monopolistic competition寡头垄断独占垄断Oligopoly monopoly垄断的含义垄断是指人们利用自身或者外部特有的条件对某种机会和利益进行独占。
经济学上的垄断是一个中性概念，不涉及价值判断。
而法学家则旗帜鲜明的反对垄断。
我国反垄断法中没有对垄断进行单独予以规定，可以概括为：在经济活动中，任何以协议，滥用市场支配地位，经营者集中以及滥用行政权力等形式构成限制自由竞争的状态或行为。
垄断具有危害性和违法性两个显著特征。
1、危害性是指对市场的经济运行过程进行排他性控制，或对市场竞争进行实质性限制。
2、违法性是指该行为受到法律明确禁止。
有些垄断行为虽然具有一定的危害性，但被法律允许，属于垄断豁免的范围。
垄断的分类1、按照垄断的程度不同，可以分为独占垄断（monopoly)：某种商品或服务，完全由某一企业所供给，而又无替代商品或服务。
寡头垄断(Oligopoly) ：少数几个企业几乎控制着所有产品的生产和销售。
垄断竞争(Monopolistic competition):既有竞争，又有垄断。
是介于完全竞争和完全垄断之间的一个市场结构和竞争状态，也是现实经济生活中普遍存在的现象。
2、根据法律的价值判断，可以分为合法垄断和非法垄断。
反垄断法所规制的是非法垄断，合法垄断主要包括自然垄断行业，（如：水、电、气供应）和政府赋予经营特权的行业，（如：烟草专卖），还包括法律赋予的专利权（如：软件的知识产权）。
注意：这两者的界限不是绝对的，随着经济发展和国际竞争的需要引起反垄断法理论的改变，对合法垄断和非法垄断的界定也会发生变化。
如：美国反垄断法对大企业合并行为的认定，由绝对的非法逐渐改为部分合法。
3、按照垄断主体是经营者还是政府机关，可以分为经济垄断和行政垄断。
微观经济学(垄断的含义及其原因)
微观经济学
第十章 完全竞争市场
垄断形成的原因
资源垄断 特许权 专利权和版权 技术优势 自然垄断
微观经济学
第十章 完全竞争市场
资源垄断
控制某一行业中至关重要的资源或投入 要素的垄断者能防止其他企业进入这一 市场。 “钻石恒久远，一颗永相传”，罗德斯 通过对生产世界上大多数钻石的矿山实 施控制，造成了戴比尔斯的垄断。
微观经济学
第十章 完全竞争市场
特许权
政府往往授予某个厂商垄断经营某种产 品的特许权。一些公用事业企业就是这 种类型的垄断企业。
微观经济学
第十章 完全竞争市场
专利权和版权
主要是专利权和版权。 专利版权被给予如新药等产品的发明者； 版权给予作者和编辑们。 政府制造垄断的原因：通过保证利润来 鼓励创新。
微观经济学第十一章垄断垄断形成的原因资源垄断特许权与利权和版权技术优势自然垄断微观经济学第十章完全竞争市场资源垄断控制某一行业中至关重要的资源或投入要素的垄断者能防止其他企业进入这一市场
第十一章 垄断
一、垄断的含义及其原因
微观经济学
第十一章 垄断
定义
完全垄断：简称垄断，它是这 样一种市场组织形式，一种产 品市场只有一个卖主。 对于垄断者所出售的产品，在 市场上不存在相近的替代品。
微观经济学
第十章 完全竞争市场
技术优势
始终保持超过潜在竞争者的技术优势的 公司能够成为垄断者。 如1970年代到1990年代的芯片制造商 英特尔在微处理器的设计和生产上都能 始终保持超过潜在竞争者的优势。
微观经济学
第十章 完全竞争市场
技术优势
技术优势一般是短期而非长期的进入壁 垒：随着时间推移，竞争者们将投入资 金以提高技术，并与技术领先者进行竞 争。 如英特尔的技术优势受到竞争对手美国 高级微电子器件公司AMD的威胁。
第7章完全垄断市场
实行价格歧视的条件：
第一，市场上不同的消费者具有不同的偏好， 第一，市场上不同的消费者具有不同的偏好，即需求 弹性不同，并且这些不同的偏好可以被区分开来。 弹性不同，并且这些不同的偏好可以被区分开来。 不同 例如，时尚商品，有些人非买不可，需求弹性小， 例如，时尚商品，有些人非买不可，需求弹性小，则 可以收其高价；另有些人可买可等，需求弹性大， 可以收其高价；另有些人可买可等，需求弹性大，则 可待机降价。 如例 ，213页。 可待机降价。 如例7-3， 页 第二，垄断者能够有效地将具有不同偏好的消费者隔 第二， 离开来。可以从时间上、或空间上、或其他方面区分。 离开来。可以从时间上、或空间上、或其他方面区分。 如例7-3， 页 如例 ，213页。 理论上，价格歧视有三种： 理论上，价格歧视有三种： 一级、二级、 一级、二级、三级
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4、边际收益与需求的价格弹性
当Ed>1时，垄断厂商的边际收益 时 垄断厂商的边际收益MR>0，此时 ， 厂商提高产量会增加总收益，有利可图。 厂商提高产量会增加总收益，有利可图。 当Ed＝1时，垄断厂商的边际收益 时 垄断厂商的边际收益MR＝0，此 ＝ ， 时厂商的总收益已达到最大值， 时厂商的总收益已达到最大值，变动产量对总 收益没有影响。 收益没有影响。 当Ed<1时，垄断厂商的边际收益MR<0，此时 时 垄断厂商的边际收益 ， 厂商提高产量会减少总收益， 厂商提高产量会减少总收益，而降低产量会增 加总收益，因此降低产量有利可图。 加总收益，因此降低产量有利可图。
1
第一节 完全垄断及其成因
一、垄断的含义 含义：完全垄断市场简称为垄断市场，它指的是一种特殊的商 品市场结构，在这种市场中，该商品的销售者仅仅只有一个， 这个单一的销售者又是该行业内惟一的生产者，而且厂商生 产和销售的产品不存在相近的替代品，这个单一的销售者和 生产者(垄断者)控制了整个市场。 条件一： 条件一：该市场仅仅包含一个厂商生产和销售某一种商品； 条件二： 条件二：这种商品不存在任何相近的替代品； 条件三： 条件三：其他任何厂商进入该市场极为困难，或者是根本不 可能的。
第十三章 反垄断法概述
• 五、反垄断法的三大任务
• （一）控制企业合并 促进公众利益
扩大规模和扩大市场份额的自然倾向
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
•
•
无限制地购买或者兼并，不可避免地会消灭市 场上的竞争者，导致垄断性的市场结构。 • 这种控制的目的不是限制企业的绝对规模，而 是保证市场上有竞争者。 • 这方面的法律制度主要是合并的申报和审批制 度。
• (二)禁止垄断协议 保护消费者权益 • 亚当·斯密：生产同类产品的企业很少聚集在一
起，如果他们聚集在一起，其目的便是商讨如何对付 消费者。 • “卡特尔”：具体还分为商定售价的价格卡特尔、 限制生产或销售数量的数量卡特尔和通过协议划分销 售市场的地域卡特尔。 • 对市场竞争的损害是非常严重的。因为这种情况 下，参加卡特尔的企业各自在其销售地域都有着垄断 地位，这一方面使消费者失去了选择商品的权利，另 一方面使市场失去优胜劣汰的机制，即效益差的企业 不能被淘汰，效益好的企业不能扩大生产规模，这就 会严重损害企业的竞争力，使社会资源不能得到优化 配臵。
• 适用案例： • 1、三菱参与石墨电极价格协议被罚 • 在2000年，日本三菱公司因为被指控参与 了一个固定石墨电极价格的国际卡特尔， 被美国司法部征收了1亿3千4百万美元的罚 金。 • 2、两大国际拍卖行商定佣金被罚 • 英国的克里斯蒂（Christie）拍卖行和美 国的苏斯比（Sotheby）拍卖行作为国际上 两家最著名的拍卖行，因商定佣金的价格 被指控违反了美国反垄断法。最后，这两 家拍卖行不仅被课以巨额罚金，它们的总
• 垄断是指限制和阻碍自由竞争的行为和状 态。
• 二、垄断的类型 • 1、国家垄断 • 2、行政垄断 • 3、自然垄断 • 4、经济垄断 • 5、知识产权垄断
反垄断法律制度
• （二）、依据垄断产生的原因
自然垄断
行政垄断
经济垄断
国家垄断
• 经济垄断：是指市场主体凭借经济优势，限制或 排斥竞争的行为 • 行政垄断：行政机关和法律、法规授权的具有管 理公共事务职能的组织滥用行政权力排斥、限制 或妨碍市场竞争的行为。 • 自然垄断：是指由于市场的自然条件而产生的垄 断，如果进行竞争，则可能导致社会资源的浪费 或者市场秩序的混乱。如铁路、电力、自来水、 天然气、知识产权垄断等 • 国家垄断：是由国家对某一产业的生产、销售等 进行直接控制，不许其它市场主体进入该市场领 域的情况。如石油、军工等
• 2、反垄断法的发展 • 反垄断法蓬勃发展是二战结束后 • 法典化：以德国和日本为代表，将反垄断 与反不正当竞争分别立法 • 很多国家纷纷效仿 • 呈现出反垄断立法数量多、范围广泛、内 容日趋丰富的局面
• 3、反垄断法的完善 • 经过近百年的理论与实践，到20世纪80年 代发展成熟 • 老牌的资本主义国家、像美、英、日、德 等国家，均修改完善自己的反垄断法 • 后起的市场经济国家和地区，也纷纷制定 反垄断法
美国
日本
经营者不论单独或利用与其他事 业者的结合、通谋及以其他任何 方法，排除或控制其他事业者的 事业活动，违反公共利益，实际 上限制一定交易领域内的竞争。
布莱克法律词典
一个或几个私人或公司享有特权或市场优势，对某一特定的 市场或贸易实施的排他性控制，或对某一特定产品的生产 、 销售、供应的全部控制。垄断还表现为一个或少数几个企业 支配产品或服务的销售的市场结构状态
（三）、中国的反垄断法
• 1994年反垄断法被列入立法规划 • 自此后的13年里，反垄断法从八届全国人大 常委会开始，每一届都列入立法规划，但立 法进展缓慢，争议重重，波折不断 • 2007年8月30日下午，十届全国人大常委会 第29次会议以150票赞成、两票弃权，表决通 过了《反垄断法》 • 酝酿了整整20年、立法进程跨越13个春秋的 中国反垄断法就此诞生 • 2008年8月1日施行
反垄断法律制度
第八章反垄断法律制度第一节垄断与反垄断法概述第二节垄断行为的法律规制第三节反垄断的调查与处理第一节垄断与反垄断概述一、垄断（一）垄断的含义经济学上的垄断，是指少数大公司、企业或者若干企业的联合独占生产和市场，他们控制一个或几个部门的生产和流通，在经济活动中取得统治地位，操纵这些部门产品的销售价格和某些生产资料的购买价格，以保证获得高额利润。
法学意义上的垄断法学中的垄断，是指违反国家法律、法规、政策和社会公共利益，通过合谋性协议、安排和协同行动，或者通过滥用经济优势地位，排斥或者控制其他经营者正当的经济活动，在某一生产领域或者流通领域内实质上限制竞争的行为。
垄断行为有两个特征：（1）危害性;（2）违法性。
《中华人民共和国反垄断法》《中华人民共和国反垄断法》第3条规定：“本法规定的垄断行为包括：（一）经营者达成垄断协议；（二）经营者滥用市场支配地;（三）具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。
”二、反垄断法（一）反垄断法的定义反垄断法，是指通过规范垄断和限制竞争行为来调整企业与企业联合组织相互间竞争关系的法律规范的总称。
（二）反垄断法的作用1.保障企业自由2.打击行政性垄断3.消灭企业差别待遇制4.维护竞争秩序和市场的自由、统一、公正详见187---190页（三）《中华人民共和国反垄断法》简介1.《反垄断法》的立法历程1994年，被列入第八届全国人大常委会立法规划。
1998年，再次被列入第九届全国人大常委会立法规划。
2003年12月，全国人大常委会又将该法列入十届全国人大立法规划。
2004年，国务院将该法列入立法计划。
2005年2月，《反垄断法》又一次被全国人大常委会列入立法计划。
2005年12月，商务部称《反垄断法》修改审查已获较大进展。
2006年3月，政协委员呼吁尽快出台《反垄断法》。
2006年6月，反垄断法草案提交全国人大常委会首次审议。
2007年8月30日，十届人大常委会表决通过反垄断法草案。
完全垄断市场
2、完全垄断厂商的总收益与价格同时下 降的前提条件是( ) A Ed>l； B Ed<1； C Ed=1； D Ed=0。
3、一垄断者如果面对一线性需求函数， 总收益增加时( )。 A 边际收益为正值且递增； B 边际收益为正值且递减； C 边际收益为负值； D 边际收益为零。
P SMC1 H P1 P2 I A B E1 SAC1 SMC2 F SAC2 LMC LAC
G
E2 MR
d(AR)
O
Q1
Q2 图7-7 垄断厂商的长期均衡
Q
二、长期均衡的条件 MR=LMC=SMC
第四节 完全垄断厂商的价格歧视
案例 “ 关于定价的一个寓言” 同一种商品或者针对不同市场的消费者、或者 针对不同的消费数量、或者是不同的消费时间 收取不同的价格的情况，都属于价格歧视。 然而并不是所有的对同一种商品收取不同价格 都是价格歧视。价格歧视的严格定义是：一种 产品的边际成本与其价格之比对不同的顾客来 说是不同的。如果我们以MC和P分别表示边际 成本和价格，对于消费者1和2，如果存在 MC1/P1≠MC2/P2时，才存在价格歧视。
三、简答题
1、简述垄断市场的形成原因。 2、为什么完全垄断厂商的需求曲线是向右下 方倾斜的? 3、用图说明完全垄断厂商短期均衡和长期均 衡的形成和条件 4、简述垄断厂商实行歧视价格的条件及价格 歧视的类型。 5、垄断条件下的厂商为什么不存在供给曲线?
一级、二级、三级价格歧视，通过价格歧视，可以把一部分 甚至是全部消费者剩余转化为垄断利润。 通常情况下，垄断会带来低效率，但是在规模经济、范 围经济及激励创新等条件下，垄断又会给社会带来好处。
复习思考题
垄断地位与垄断行为的含义是如何的
垄断地位与垄断行为的含义是如何的垄断是一种经商方式，虽然说是一种不公平的经营行为，但是他是合法的，也是正当的经营方式，垄断中有垄断地位和垄断行为的两种说法，那么他们到底是什么意思呢?下面就有我为大家介绍一下两种名词的意思吧，希望能够帮助到大家!垄断地位与垄断行为的含义是如何的垄断原指站在市集的高地上操纵贸易，后来泛指把持和独占。
在资本主义经济里，垄断指在生产集中和资本集中高度发展的基础上，1个大企业或少数几个大企业对相应部门产品生产和销售的独占或联合控制。
垄断，一般指唯一的卖者在一个或多个市场，通过一个或多个阶段，面对竞争性的消费者—与买者垄断刚刚相反。
垄断者在市场上，能够随意调节价格与产量(不能同时调节)。
垄断行为的含义所谓垄断行为，实际上是一种违反竞争法规定的行为，其目的在于扩张自己的经济规模或形成对自己有利的经济地位。
根据我国《反垄断法》第3条的规定，垄断行为一般指三种经济垄断，具体包括：(一)垄断协议;(二)滥用市场支配地位;(三)具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。
《反垄断法》第8条有关行政垄断的规定与经济垄断并列。
行为的认定经营者是否具有市场支配地位，应依据以下因素判断：该经营者在相关市场的市场份额，以及相关市场的竞争状况该经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能力。
该经营者的财力和技术条件。
(4)其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度。
(5)其他经营者进入相关市场的难易程度：(6)与认定该经营者市场支配地位有关的其他因素。
如果经营者有下列情形之一的，可推定经营者具有市场支配地位：(1)-个经营者在相关市场的市场份额达到二分之一的。
(2)两个经营者在相关市场的市场份额合计达到三分之二的。
(3)三个经营者在相关市场的市场份额合计达到四分之三的。
但是，上述第(2)项、第(3)项中，有的经营者市场份额不足十分之一的，不应当推定该经营者具有市场支配地位。
此外，被推定具有市场支配地位的经营者，有证据证明不具有市场支配地位的，则不认定其具有市场支配地位。
反垄断法律制度
案例一：2008年9月3日，可口可乐宣布计划以现金收购 中国汇源果汁集团有限公司（01886.HK）。可口可乐公 司建议收购要约为每股12.20港元，并等价收购已发行的 可换股债券及期权。可口可乐现已取得汇源三个股东签署 的接受要约不可撤销承诺，三个股东合共拥有汇源66%股 份。汇源果汁2007年2月在香港上市，拥有汇源果汁在中 国的全部业务。据媒体援引市场调研公司的数据，汇源果 汁在中国纯果汁市场占有46%的市场份额，中浓度果汁也 占到39.8%的市场份额，是毫无争议的行业龙头，可口可 乐旗下的果汁子品牌也占有25.3%，位居第二。两者若合 并，将占市场份额70%以上，将对统一等其他企业形成很 大的竞争压力。 思考：可口可乐的收购行为涉及到哪些法律问题？按照 《反垄断法》的规定，其应如何应对？反垄断调查机构在 受理申报后该如何处理？
法律上关于垄断的基本含义是指，各国反垄断法 中规定的，垄断主体对市场经济运行过程进行排 他性控制，或对市场竞争进行实质性限制，妨碍 公平竞争秩序的行为或状态。 （二）垄断的分类 依据不同的标准，垄断可以划分为不同的类型： （1）根据垄断者占有市场的情况，可分为独占 垄断、寡头垄断和联合垄断。
（二）反垄断法的产生和发展 反垄断法的历史可以追溯到古罗马时期，当时就 出现了反垄断法雏形，如禁止粮食供应商阴谋抬 高粮食价格的规定，禁止其他垄断市场价格的行 为。 在我国，《唐律》中也有某些反垄断的内容，如 《唐律· 杂律》中规定，为了保障正常交易，由市 场主管机关评定物价，如果评定价格不公的，依 法予以处罚；操纵市场、垄断价格的行为将受到 严厉打击。
练习题：在某市场，甲乙丙分别占据着40%、 30%、9%，的份额，其他经营者的都不足1%， 那么，关于甲乙丙市场支配地位的表述正确的是 （） A.认定甲有 B.推定甲有 C.推定乙有 D.推定丙有 答案：BC
自然垄断基础理论概述和自然垄断行业管制研究
自然垄断基础理论概述和自然垄断行业管制研究1垄断理论概述（1）垄断的含义垄断一般“指排他性的控制”和“独占”。
经济意义上的垄断，通常是指一家或少数几家企业直接或通过某种形式排他性地控制生产要素和产品市场，或者特定经济主体为了特定目的通过构筑市场壁垒从而对目标市场所作的一种排他性控制状态。
垄断既包括垄断结构，又包括垄断行为。
垄断结构是指在目标市场上，提供产品或服务的市场主体数目有限。
垄断结构又可分为完全垄断和寡头垄断。
完全垄断是指，单一企业完全控制某一产业或产品市场。
寡头垄断是指，少数几家企业控制某一产业或产品市场。
垄断行为通常是指具有垄断地位的市场主体通过不正当竞争、滥用市场支配地位、制定垄断价格等方式降低提供产品或服务的效率、质量以及阻碍创新等活动。
（2）垄断的成因与分类产生垄断的原因主要有资源特性产生的垄断、成本特征产生的垄断、创新导致的垄断、发明专利权垄断、法律行政导致的垄断等。
按照垄断的不同成因，垄断总体可分为人为垄断和自然垄断两大类。
人为垄断指在目标市场内，一定主体利用某种权利排除和限制竞争，形成垄断的市场结构。
人为垄断又可分为经济垄断和行政垄断。
经济垄断是指企业依靠经济实力、专利以及市场经营策略等取得的经济垄断地位。
行政垄断是指企业采用或借助于非市场手段（主要是行政力量）实现的经济垄断，包括地区封锁、地方保护、设立行政性垄断公司、政府限定交易、国家指定专营等。
自然垄断指由于非人为的或历史、地理等原因限制进入,而是由于规模经济、范围经济、资源稀缺性、沉淀成本等“自然”技术条件和经济环境的限制，而形成的垄断属性。
对具有网络性经营特点的行业，如电网、电信、航空、自来水、煤气管道等，由一个厂商生产全行业产品的总成本比由多个厂商生产的总成本低，独家生产比多家竞争更有效率，能够向消费者提供廉价的商品或服务供给，具有较为明显的自然垄断属性。
在具有自然垄断属性的市场上，在不使用任何权利等人为影响的情况下，将自然形成由单个企业提供产品或服务的市场结构。
垄断的含义
垄断的含义垄断（monopoly）一词源于孟子“必求垄断而登之.以左右望而网市利”。
原指站在市集的高地上操纵贸易，后来泛指把持和独占。
在资本主义经济里，垄断指少数资本主义大企业,为了获得高额利润,通过相互协议或联合,对一个或几个部门商品的生产、销售和价格进行操纵和控制。
结合我国《反垄断法》的规定，垄断行为是指：排除、限制竞争以及可能排除、限制竞争的行为。
垄断行业就是行业或市场中只有一个厂商的情况。
垄断的产生垄断是从资本主义的自由竞争中成长起来的。
在以自由竞争为基本特征的资本主义发展阶段，资本主义企业为了攫取更多的剩余价值，必然会采取先进的生产技术和科学的管理方法，实行生产的专业化和协作，提高劳动生产率；在激烈的竞争中，大企业往往凭借自己在经济上的优势，不断排挤和吞并中小企业，使生产资料、劳动力和劳动产品的生产日益集中于自己手中。
同时，资本主义信用制度和股份公司的发展，突破了单个资本的局限，加速了资本集中的发展，从而也推动了生产集中的发展。
生产和资本的集中发展到一定程度，则意味着企业数目减少，1个部门的大部分生产都集中在几个或几十个大企业手中，它们之间比较容易达成协议，共同操纵部门的生产和销售，从而使垄断的产生具有可能；由于少数大企业的存在，使中小企业处于受支配地位，少数大企业之间为了避免在竞争中两败俱伤，保证彼此都有利可图，也会谋求暂时的妥协，达成一定的协议，从而使垄断的产生具有必要性。
自由竞争引起生产集中，生产集中发展到一定程度必然走向垄断，是自由竞争的资本主义发展到垄断资本主义阶段的一般的、基本的规律。
公元19世纪末20世纪初，垄断已成为资本主义全部经济生活的基础。
垄断形成的原因自然垄断：生产成本是一个生产者比大量生产者更有效。
垄断的形成：垄断是从自由竞争中成长起来的。
资本家为了在追逐利润的竞争中取得胜利，必须采用新的技术设备，扩大生产规模，以提高劳动生产率和降低生产成本。
这就需要不断地进行资本积聚，即通过剩余价值的资本化来不断地扩大资本。
什么是垄断
造成市场经济畸形发 展，行政垄断更成为 深入经济、政治体制 改革的主要阻碍。 03
垄断的好处：
01 规模经济：由于垄断 导致独家经营，所以 规模大，能够达到最 低效率规模，从而可 以低成本生产。这个 对社会也有好处。 04 高收入：因为高 利润，所以工资 都很高
高的利润：利润的 来源在于差别定价、 限产提价、降低服 务质量等 02
共同点：垄断者在 市场上，能够随意 调节价格与产量。
垄断 （Monopoly）
《政治经济学》上指少数资本主义企业凭借其 控制的巨额资本，足够的生产经营规模和市场 份额，通过协定、同盟、联合、参股等方法， 操纵与控制一个或几个部门的商品生产或流通， 以获取高额利润。
《反垄断法》的规定，垄断行为是指：排 除、限制竞争以及可能排除、限制竞争的 行为。
04
利弊影响
垄断的坏处：
01 垄断行业天然带来 暴利，造成垄断行 业高收入，分配严 重不公。
04
拉高成本，降低竞争力： 自美国政府1996年放松对 有线电视行业的管制后， 该行业很快就集中到了几 大公司的手中，而有线电 视的收费已上涨了36％， 是同期通货膨胀率的近3倍。
垄断滋生腐败毒瘤。特别是少 数腐败分子利用具有公共事务 管理的权力，如果“给钱”才 能办事，垄断成了腐败的温床， 这不仅影响经济发展，更重要 的是使政府信用遭到损害，失 信于经营者。 02
02
产生原因
产生原因
一、自然垄断
二、资源垄断
三、行政性垄断
垄断 （Monopoly）
一、自然垄断
生产成本使一个生产者比大量生产者 更有效率。这是最常见的垄断形式。
垄断 （Monopoly）
一、自然垄断
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垄断的含义
垄断（monopoly）一词源于孟子“必求垄断而登之.以左右望而网市利”。
原指站在市集的高地上操纵贸易，后来泛指把持和独占。
在资本主义经济里，垄断指少数资本主义大企业,为了获得高额利润,通过相互协议或联合,对一个或几个部门商品的生产、销售和价格进行操纵和控制。
结合我国《反垄断法》的规定，垄断行为是指：排除、限制竞争以及可能排除、限制竞争的行为。
垄断行业就是行业或市场中只有一个厂商的情况。
垄断的产生
垄断是从资本主义的自由竞争中成长起来的。
在以自由竞争为基本特征的资本主义发展阶段，资本主义企业为了攫取更多的剩余价值，必然会采取先进的生产技术和科学的管理方法，实行生产的专业化和协作，提高劳动生产率；在激烈的竞争中，大企业往往凭借自己在经济上的优势，不断排挤和吞并中小企业，使生产资料、劳动力和劳动产品的生产日益集中于自己手中。
同时，资本主义信用制度和股份公司的发展，突破了单个资本的局限，加速了资本集中的发展，从而也推动了生产集中的发展。
生产和资本的集中发展到一定程度，则意味着企业数目减少，1个部门的大部分生产都集中在几个或几十个大企业手中，它们之间比较容易达成协议，共同操纵部门的生产和销售，从而使垄断的产生具有可能；由于少数大企业的存在，使中小企业处于受支配地位，少数大企业之间为了避免在竞争中两败俱伤，保证彼此都有利可图，也会谋求暂时的妥协，达成一定的协议，从而使垄断的产生具有必要性。
自由竞争引起生产集中，生产集中发展到一定程度必然走向垄断，是自由竞争的资本主义发展到垄断资本主义阶段的一般的、基本的规律。
公元19世纪末20世纪初，垄断已成为资本主义全部经济生活的基础。
垄断形成的原因
自然垄断：生产成本是一个生产者比大量生产者更有效。
垄断的形成：
垄断是从自由竞争中成长起来的。
资本家为了在追逐利润的竞争中取得胜利，必须采用新的技术设备，扩大生产规模，以提高劳动生产率和降低生产成本。
这就需要不断地进行资本积聚，即通过剩余价值的资本化来不断地扩大资本。
在资本积聚的基础上，竞争又引起资本集中。
这主要是通过大资本吞并中小资本，或建立股份公司的方式来实现的。
资本积聚和资本集中的结果，使生产日益集中于少数大企业。
当生产集中发展到一个部门已被少数大企业所控制的阶段，必然会形成垄断。
因为，一方面，在少数（几十个甚
至几个大企业）之间，比较容易达成协定，使垄断具有了可能性。
另一方面，由于大企业规模巨大，实力雄厚，造成中小企业同它们竞争的困难，从而使居于压倒优势的大企业本身就具有垄断的趋势；这种状况也会给大企业之间的竞争带来两败俱伤的危险，从而在一定条件下，特别是在它们势均力敌的条件下，就会产生谋求暂时妥协、达成垄断协定的必要性。
到19世纪末20世纪初，在一些发达资本主义国家，垄断已发展成为全部经济生活的基础。
资本主义就发展到帝国主义阶段。
动物学家们研究统计发现，在所有灭绝，或濒临灭绝的动物中，一夫一妻制是这些动物的特点；在现在生活的鸟类中，它们巢中所孵化的蛋中有30%和现在的雄鸟没有任何血缘关系；雄性铃羊通过打斗来争夺交配的权力和控制种群的权力，这些都是为了动物种群的发展；
作为世界上的高级动物---人类，早就懂得近亲结婚的危害，后来还通过立法的形式避免近亲通婚；多数宗教中的法典都严禁近亲结婚；
二，垄断并杀死对手更是比动物还愚蠢的行为；
非洲狮子在猎杀角马的过程中，通常只对疾病的，弱小的下手；食蚁兽发现白蚁巢时，只是吃掉少部分巢中的公蚁，而且并不破坏白蚁巢；动物还懂得，对手全部死亡，就预示自己将要灭亡。
但是，人类在短期的个人，集团利益的争夺中，却无情的杀死所有的反对者；他们甚至连动物都不如，甚至比动物还残忍；
垄断与竞争天生是一对矛盾，由于缺少竞争压力和发展动力，加之缺乏有力的外部制约监督机制，垄断性行业的服务质量往往难以令人满意，经常会违背市场法则、侵犯消费者公平交易权和选择权。
这是一条规律，中国与外国都一样。
垄断与竞争，属于市场机制范畴，是经济运行的重要组成部分。
这个问题，在政治经济学、产业组织学、微观经济学、管理经济学等学科中都广泛涉猎。
但涉及垄断与竞争命题的各个学科，介绍的都是基本概念和原理，具体内容和应用研究则较少涉及。
从实践中看，任何一个国家的经济都不是完全竞争的经济，也不是完全垄断的经济，
而是垄断和竞争不同程度的结合。
在资源优化配置上，垄断和竞争各以其独特的机制和方式发挥着互补作用。
长期以来，人们片面强调垄断的弊端，对于垄断特别是经济集中型垄断的积极作用认识不足。
实际上，在工业化过程中，基于资本积聚和资本集中而形成的垄断结构，对于提高规模经济、范围经济、技术创新和经验效应等发挥着不可替代的作用，对于一国经济增长、稳定价格、国际收支、结构转换和升级、国际竞争力等宏观方面也有着一定的促进作用。
当然，垄断也有着人们通常看到的诸多弊端，但这些弊端完全可以用《反垄
断法》和经济规制的办法予以克服。
就像给婴儿洗澡后，我们倒掉的应该是洗澡水，绝不能把婴儿和洗澡水一块倒掉。
反垄断也是一个道理，对垄断应采取兴利除弊的态度。