各单位风险防控及措施排查表
单位岗位廉政风险点及防控措施一览表
单位岗位廉政风险点及防控措施一览表序号关键岗位或重点部位廉政风险点主要表现形式风险等级主要防控措施1 党风廉政建设徇私不履行“两个责任”“两个责任”落实不力，怠于履行管理监督职责，纵容违法违纪人员。
★★★细化“两个责任”清单，明确责任主体，层层压实责任，严格落实“一岗双责”和“一案双查”，促进“两个责任”深化落实。
2检察权运行环节徇私舞弊，执法不公利用检察权力，违规收受或索取贿赂，为案件当事人谋取不当利益，使犯罪分子逃避处罚。
★★★加强对检察权运行的监督，严格规范司法流程，确保司法公正。
3 职务犯罪侦查环节压案不查、徇私办案徇私情私利，通风报信，有案不查或故意隐瞒重要犯罪线索，毁损、隐匿犯罪证据，放纵犯罪★★★规范职务犯罪线索管理、调查取证、审讯提讯、款物扣押等工作机制，严格落实自侦案件全程同步录音录像、线索报备、重大案件集体研究和领导审批制度、强化网上流程管理，杜绝不规范办案行为。
4 侦查监督、公诉环节隐瞒事实，改变定性徇私隐瞒重要案件事实，改变案件定性，该捕不捕或重罪轻判，违法违规办案★★★加强案件监督管理，坚持重大案件检委会集体研究制度，建立不规范司法行为约谈机制和案件质量互查、抽查、评查机制5 民行案件监督环节违规办理民事行政检察案件为利害关系人谋取不当利益，使不符合条件的案件立案，或违规开展民事行政案件的调查、审核、审批，损害他人或社会的合法权益★★★规范民行申诉案件的线索管理、立案审查、案卷流转、逐级审批、员额检察官组集体办案机制，探索完善民行案件公益诉讼机制。
6 控告申诉环节徇私泄密、违规办理收受贿赂或好处，故意泄露举报线索，隐匿举报材料，应立不立或不应当立案而立案，违规为当事人谋取司法救助等。
★★★规范接访行为，严格落实信访接待规定，指定专人管理举报线索，实行双人办案，层报审批制度。
7 刑事执行监督收受贿赂，审查不力违规收受或索取他人财物，对入所、出所、强制医疗、羁押必要性审查、社区矫正、暂予监外执行等活动监管不严或故意隐匿控告、举报、申诉材料★★★严格按照看守所检察办法、社区矫正实施办法、羁押必要性审查等相关规定和工作流程履行监督职责，坚持双人办案，完善登记、备案备查和领导审批工作机制，主动接受外部和内部执纪监督8 检务保障物资采购、车辆管理、财务管理、工程招投标工作不规范利用职权，收受供应商贿赂，违反招投标规定，串标围标，固定资产登记管理不规范，财务收支不明等★★★严格落实各项财务收支、工程招投标、固定资产管理、车辆使用等规定，健全财务、公车、基建、固定资产管理和使用机制，实行专人台账化管理，建立廉政风险内控机制和检查监督机制，完善财务报销、审核、办公物品报废处置、工程招投标等工作流程，定期公布接受干警监督，纪检监察同步介入监督。
单位内各部门廉政风险点、防控措施
安徽师范大学各部门各单位廉政风险点、防控措施汇总表部门（单位）：学校办公室
—1—
—2—
部门（单位）：纪委办公室（监察处）
—3—
—4—
—5—
—6—
—7—
—8—
部门（单位）：组织部（党校）
—9—
—10—
—11—
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—13—
—14—
部门（单位）：宣传部（新闻中心）
—15—
—16—
—17—
部门（单位）：统战部（港澳台侨事务办公室）
—18—
部门（单位）：机关党委（机关工作处）
—19—
—20—
部门（单位）：发展与规划办公室
—21—
部门（单位）：人事处
—22—
—23—
—24—
—25—
—26—
—27—
部门（单位）：教务处（招办）
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—29—
—30—
—31—
—32—
部门（单位）：学生工作处（学工部、人武部）
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—34—
部门（单位）：保卫处
—35—
部门（单位）：科研处
—36—
—37—
—38—
部门（单位）：研究生学院（研究生工作部）
—39—
—40—
—41—
部门（单位）：财务处
—42—
—43—
部门（单位）：审计处
—44—
—45—
部门（单位）：资产管理处
—46—
—47—
部门（单位）：离退休工作处
—48—
—49—
部门（单位）：后勤管理处
—50—。
企事业单位廉政风险点与防控措施一览表
企事业单位廉政风险点与防控措施一览表廉政风险点是指企事业单位在运作过程中可能面临的违反廉洁行为规定的风险点。
为了防范廉政风险，企事业单位需要采取一系列防控措施。
下面是企事业单位廉政风险点与防控措施的一览表：1. 人事管理风险点及防控措施- 风险点一：人事选拔过程中存在的潜在腐败行为。
风险点一：人事选拔过程中存在的潜在腐败行为。
- 防控措施一：建立公正透明的人才选拔机制，严格执行招聘规定，加强守信激励和失信追究制度。
防控措施一：建立公正透明的人才选拔机制，严格执行招聘规定，加强守信激励和失信追究制度。
- 风险点二：工资福利分配中可能存在的腐败问题。
风险点二：工资福利分配中可能存在的腐败问题。
- 防控措施二：建立工资福利分配公平公正的制度，加强监督和审计。
防控措施二：建立工资福利分配公平公正的制度，加强监督和审计。
2. 采购管理风险点及防控措施- 风险点一：采购过程中存在的潜在腐败行为。
风险点一：采购过程中存在的潜在腐败行为。
- 防控措施一：建立严格的采购管理制度，加强对采购程序的监督和审计。
防控措施一：建立严格的采购管理制度，加强对采购程序的监督和审计。
- 风险点二：采购人员与供应商之间存在的腐败勾结问题。
风险点二：采购人员与供应商之间存在的腐败勾结问题。
- 防控措施二：加强对采购人员的监督管理，实行供应商评估和监控制度。
防控措施二：加强对采购人员的监督管理，实行供应商评估和监控制度。
3. 财务管理风险点及防控措施- 风险点一：财务数据造假行为。
风险点一：财务数据造假行为。
- 防控措施一：建立有效的内部控制制度，强化财务审计和监督。
防控措施一：建立有效的内部控制制度，强化财务审计和监督。
- 风险点二：滥用公款或贪污腐败行为。
风险点二：滥用公款或贪污腐败行为。
- 防控措施二：加强财务监督和审计，建立严格的预算管理制度。
防控措施二：加强财务监督和审计，建立严格的预算管理制度。
4. 经营管理风险点及防控措施- 风险点一：合同管理过程中的潜在不合规行为。
公司廉洁风险识别、评估及防控措施表.
低
加强对任务单的审核，严格把关，发现问题，及时 处理。不定期抽查，检查是否符合车辆管理规定。
副主任
强化车辆维修管理，严格执行先报批后维修制度， 高 对未报批的维修或不在定点厂家的非应急维修，维 主任
修项目或费用不合理的，不予报账。
-1-
公
6.接待安 排
未经批准擅自安排公费接待等事项。
务
中
严格执行接待管理制度，按制度规定和标准安排接 待，对不符合要求的一律不予安排。
中
主管部门对信访举报事项的办理情况进行跟踪督 导，审阅调查核实情况报告及原始调查材料。
副主任
3.开展初 步调查核 实
利用职务之便，隐瞒调查中发现的重大问 题，或擅自销毁调查材料，或泄露举报人 中 和举报内容、歪曲事实真相、徇私舞弊的。
1.调查、取证两人以上参加； 2.保留调查、取证原始材料； 3.执行公务回避规定； 4.严格实行信访调查责任制。
主任
-7-
4.编制初 步核实情 况报告
利用职务之便，不如实反映调查中发现的 问题。
1.初步核实报告应经调查组成员讨论通过； 低 2.部门负责人对初步核实情况报告审核时，应查阅
调查原始材料，并签署意见。
分管 领导
5.分管领 有意提出可能会造成隐瞒、删除重大发现 导审核 的修改意见，导致出具不真实报告。
主任
采
办 公 室
购
3.报 销
实际采购数量与发票不相符、价格偏高、 开假发票。
采购、发放由不同的人负责；做好采购和发放记录； 高 进账出账交叉验收；严格核对采购账目和发票金 主任
额；定期比对市场价格；严格执行报账制度。
4.派 车 管理不严格，出现公车私用现象。 小
车
岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
2、严格执行单位管理制度。所有办公用品采购均通过主管领导审批签字后购买发放。杜绝违规乱开支，乱招待。
3、加强履职尽责情况的监督检查，不断完善制度及时发现问题，不断改进工作。
4、岗位职责方面，重点查找是否存在对
岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
风险点
党风廉政建设工作不重视，“一岗双责”履行不到位，忽视班子和队伍建设；利用职权和职务上的便利干预分管部门和工作人员正常履行职责；工作中越权或推诿责任；放松对亲属和身边工作人员的教育监督和管理。
风险等级
一级
防控措施
1、加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力，积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育，增强拒腐防的其它工作。
风险点
1、权力行使方面，可能存在由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，造成权力滥用的风险；是否存在对分管领导的重大权力行使和相关制度机制关注、研究、指导、监管不力。
2、制度机制方面，重点查找是否存在由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；查找在“三重一大”和人、财、物的决策管理方面不能严格落实相关制度规定，可能出现决策不当、管理混乱、工作失误甚至失职渎职等违规违纪现象；违反有关规定，超标准接待、宴请，超范围购置使用公车、装修、基建、发放福利等；单位各部门各科室之间协作配合机制不健全不完善；单位方面制度（核心关键制度）不健全、不完善，制度执行不力，出现不按照制度办事或以权谋私现象。
岗位风险点排查及防范措施汇总表
岗位风险点排查及防范措施汇总表
岗位风险点排查及防范措施汇总表
岗位风险点排查及防范措施汇总表
岗位风险点排查及防范措施汇总表
岗位风险点排查及防范措施汇总表
岗位风险点排查及防范措施汇总表
岗位风险点排查及防范措施汇总表
岗位风险点排查及防范措施汇总表
岗位风险点排查及防范措施汇总表
岗位风险点排查及防范措施汇总表
岗位风险点排查及防范措施汇总表
目录
办公室 (1)
政工股 (2)
计财股 (3)
土肥站 (4)
植保站 (5)
农技站 (6)
经管站 (7)
农广校 (8)
能源办 (9)
环保站 (10)
执法队 (11)
岗位风险点排查及防范措施
汇总表
定陶县农业局。
岗位廉洁风险点排查及防控措施登记表
岗位廉洁风险点排查及防控措施登记表
一、岗位信息
•岗位名称：
•岗位所属部门：
•岗位编制人数：
•岗位责任人：
二、风险点排查
1. 人员信息管理
•是否存在超编问题？
•是否存在虚报、冒领工资等问题？
•是否存在不实报销等问题？
2. 资金管理
•是否存在对公账号、私人账号混用？
•是否存在财务人员私自挪用资金的风险？
3. 采购管理
•是否存在信息外泄、内外勾结的风险？
•是否存在采购金额异常、超标的情况？
4. 合同管理
•是否存在违规签订合同、变更合同情况？
•是否履行合同过程中存在拖欠、违约的情况？
三、防控措施
1. 实施岗位轮岗制度
•定期对岗位人员进行轮岗，减少个人垄断风险。
2. 加强内部审计监督
•落实内部审计制度，加强对岗位的日常监督检查。
3. 定期组织廉洁教育
•开展廉洁教育培训，提高岗位人员的廉洁意识和风险防范意识。
4. 建立风险点排查制度
•建立风险点排查报告制度，对风险点进行详细记录和分析。
5. 强化信息披露和监督
•加强内部信息披露机制，鼓励员工举报违规行为，建立监督机制。
四、风险点处理及整改
•风险点编号
•风险点描述
•处理方式
•整改责任人
•完成期限
五、最后评估
•是否整改完毕？
•是否存在廉洁风险点？
•岗位是否存在违规情况？
以上为岗位廉洁风险点排查及防控措施登记表，望相关岗位负责人认真填写，加强风险防范意识，确保岗位廉洁运行。
沐川县人民法院廉政风险点排查及防控措施一览表
3、认真践行“司法为民，人民法官为人民”主题实践活动。
序号
岗位
岗位职责
廉政风险点
风险级别
防控措施
10
司法警察大队
1、负责值庭工作；
2、负责法律文书送达；
3、负责执行传唤、拘传、拘留、提解、押送、看守被告人或者罪犯；
4、负责提审被告人；
5、负责全院机关安全保卫。
1、因过失导致诉讼文书内容错误；
2、违反规定会见案件当事人及其辩护人、代理人、请托人；
3、办关系案、人情案、金钱案。
A
1、加强学习，提高廉洁从政的必要性的认识，提高防控能力；
2、案件阳光操作，规范运作，严格诉讼程序确保案件的公正性；
3、主动接受外力监督，严格执行案件审批程序。
序号
岗位
岗位职责
廉政风险点
岗位职责
廉政风险点
风险级别
防控措施
11
人民法庭
1、受理辖区内各类民事案件和执行案件；
2、指导人民调解，负责辖区内信访、接待；
3、拟写业务工作汇报、报告、总结、信息调研等；
4、领导交办的其他事项。
1、因过失依法应当受理的案件未予受理；
2、因过失导致诉讼文书的错误；
3、违反规定会见当事人、代理人、请托人；
2、认真学习政府采购法和招投标法，主动接受县采购中心、招标办、纪检监察部门监督，严格按规范、按程序办事；
3、严守财经纪律，凡重大支出必须由二人以上经手，院领导审核方能报销；
4、认真学习和遵守人民法院有关警车管理规定，确保警车只能用于与法院工作有关的地方，加强驾驶员管理，杜绝交通事故发生。
序号
岗位
岗位职责
廉政风险排查及防控措施一览表
一级
2、全面贯彻上级党委、政府的部署，严格贯彻执行民主集中制。
3、对党的建设、党风廉政建设、精神文明建设、信访等工作抓得不实。
岗位职责
一级
3、完善各项工作制度，规范权力运行程序。
4、在履行党委监督管理时不公正、不公平，对关系人、部门、单位放宽要求、发现问题不追究处理等。
岗位职责
一级
4、全面贯彻上级党委、政府的部署，自觉遵守党风廉政责任制，遵守党员领导干部廉洁从政若干准则。
5、在工作中可能存在利用职权或职务上的影响为自己、亲属、朋友谋取不正当利益的风险。
岗位职责
一级
5、加强学习教育，正确行使权力，严格遵守《廉政准则》，定期报告个人有关事项，自觉接受各级组织和人民群众的监督。
6、在对外交往活动中可能存在铺张浪费等违规行为的风险。
外部环境
二级
6、坚持对外交往重大事项报告制度，严格执行公务接待标准，以及领导干部廉洁自律有关规定。
廉政风险排查及防控措施一览表
姓名
职位
分管
工作
岗位职责
风险点
风险类型
风险等级
自我防控措施
负责党委全面工作
1、思想上放松，对自己要求不严，对反腐倡廉工作重视不够。
思想道德
二级
1、加强政治理论学习，强化廉洁自律意识、责任意识，自觉接受监督。
2、民主集中制原则抓得不到位，对重大事项、干部管理等施行风廉政建设和反腐斗争的战略决策和重大部署，严格遵守党纪国法，做到令行禁止，贯彻民主集中制，严格执行党员干部廉洁从政若干准则。
备注
部门主要廉政风险点及防控措施一览表
身要求不严 格等。
3.严格组织纪律，坚 持按原则办事。
遭受损失的风险。
1.思想道德风险：对廉洁从政认
识不够，思想上不重视可能出现的风 险。
2.不严格执行财务规定，玩忽职
财务
思想不重 视，政策把
1.加强廉政和法纪教 育，增强廉洁自律意识。
2．严格落实财务制
10 守，有重大遗漏。
严等可能出现的风险。
3.外部环境风险:受市管企业或 副主任
身要求不严
中
1.加强廉政和法纪教 育，增强廉洁自律意识。
2.坚持依法行政，集 体决策，实行责任制管理 制度。
3.加强政策法规及业 务知识学习，加强集体领
胡嘉敏
有关部门单位影响或腐蚀，使国有资 产遭受损失的风险。
格等。
导。
1.思想道德风险：对廉洁从政认 识不够，思想上不重视可能出现的风
出、重大项目支出风险；干部人事任 副书记 同风险点 握不准，自
高
务知识学习，加强集体领 王志刚
免风险。
导。
3.外部环境风险:受市管企业或 主 任
身要求不严
3.严格组织纪律，坚
有关部门单位影响或腐蚀，使国有资 产遭受损失的风险。
等。
持按原则办事。
1.思想道德风险：对廉洁从政认 识不够，思想上不重视可能出现的风
监事会 同风险点 握不准，自
中
度，强化监督管理，落实 张国华
责任制。
3.相关经费使用审核、把关不严。 工作
身要求不严
3.严格组织纪律，坚
4.外部环境风险:受市管企业或有
格等。
持按原则办事。
关部门单位影响或腐蚀，使国有资产
遭受损失的风险。
单位内各部门廉政风险点、防控措施
4、遵守保密制度，加强信访档案管理，严格责任追究。
2
岗位职责 风险
开标评标 监督
1、不按规定随机抽取评标专家；
2、泄露评标专家名单、标底、评 标细则；
3、接受投标人宴请和钱物，向评 标专家说情；
高
高
1、规范招标程序，严格按照招标协议采购物品；
2、杜绝人情买卖。
4
岗位职责 风险
公务接待
为人情关系或谋取私利，超标准 接待，公款吃喝，或与服务企业 私自达成有损学校利益的协议、 约定。
高
高
1、 严格执行《安徽师范大学公务接待用餐规定》；
2、做好接待方案，不超标不浪费；
3、杜绝人情吃请。
5
岗位职责 风险
高
高
1、与通讯单位签订协议或合同；
2、以学校利益为第一位，为教职工谋利。
7
岗位职责 风险
会务工作
为人情关系或谋取私利，泄露应 保密的有关会议内容。
中
中
提高保密意识，不得泄露保密的会议内容
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
自评
审定
8
岗位职责 风险
信访办理
为人情关系或谋取私利，不按规 疋处理或故意向当事人泄露有关 信访信息。
驾驶员与车 辆管理
为人情关系或谋取私利，公车私 用，不按规定维修、保养车辆， 在招聘驾驶员中弄虚作假。
高
高
1、严格执行《办公室车辆管理暂行办法》与《办公室聘用驾驶员 管理规定》；
2、日常管理制度化、规范化。
单位、科室主要廉政风险点及防控措施一览表
单位、科室主要廉政风险点及防控措施一览表单位、科室主要廉政风险点及防控措施一览表单位:,盖章,
序号廉政风险点岗位表现形式形成原因风险等级防控措施责任人
1、组织专家进行审查～专不能对申请资家审查通过后报局联席会质企业进行严于治伦业务不熟练～责议研究,
2、加强业务学习～1 资质管理城市建设科格审查,无原因低刘亚男任心不强提高业务素质,
3、提高思超时办理,管理张永健想觉悟～增强服务意识,
4、不规范加强规范化管理。
注:1、各单位、各科室要对排查出的廉政风险点～认真分析、评估～按照风险发生频率高低、人为因素大小、自由裁量幅度、制度机制漏洞、危害损失程度等进行风险排序～划分为高、中、低三个等级,2、各单位、各科室要在划分廉政风险点风险等级的基础上～对每个风险点明确防控责任人～制定并落实防控措施。
3、只向局报送单位党政“一把手”、领导班子成员、中层正职以及重点范围人员四个层级的廉政风险点及防控措施。
各单位风险防控及措施排查表
...各部门风险防控及措施排查表ST/JL/JS-12 1、生产部风险排查表风险类别风战经市财法风险描述险解决措施略营场务律等风风风风风级险险险险险未编制月度生产计划、未及时下达三合理编订生产计划，进而配置生产任务单，导致生产、物资资源√级生产设备，按时履约合同。
配置不合理，影响生产服务。
生产组织协调不到位，造成内部设统筹安排设备配置，保障生产二顺利进行。
人为原因造成生产备调配不畅，生产组织实施无序，√级成本增加的，追究相关人员责生产成本增加。
任。
生产组织安排不当，多次出现用户二对重大合同在生产资源配置上√进行倾斜，优先保证重大合同投诉，降低公司社会评价。
级项目顺利进行。
生产组织协调力度不够，导致出现积极组织实施及生产保供协调一工作。
对生产履约进度进行实生产服务投诉，影响公司市场信√级时监控，发现问题，及时化解誉。
解决。
加强对原材料保管人员的管理货物储存未按相关规定执行，造成二及业务培训，由质量部进行监数量或质量出现问题，给用户或企√督、检查。
对存在工作失误造级业造成经济损失。
成经济损失的岗位员工给予薪酬考核。
未及时验收，提供相应数据，造成采购物资进厂需及时验收，合二格后方可接收使用，对未及时原辅材料不合格或监控失效，影响√生产所需物资储备。
级验收造成不合格的，按照员工管理条例给予处罚。
未及时按时间要求采购合格物资，二掌握供方生产动态，充分、合√影响正常生产排产。
级理安排采购计划。
2、销售部风险排查表风险类别战经市财法风险风险描述略营场务律解决措施等级风风风风风险险险险险报价不合理，背离公司指导价，背离公司指导价或超出授权√三级范围与客户报价的，追究相关最终造成客户流失或经济损失。
人员责任。
未能积极争取合同，对关键权利加强合同谈判业务培训，提升义务条款把握不准，超出授权范√二级争取合同权利条款的意识。
对围洽谈，最终造成客户流失或经多个项目谈判不利的，转岗。
济损失。
对越权谈判的，追究责任。
未按公司规定的程序评审，可能对于公司各部门提出的评审意见，销售部应该积极与客户导致合同条款存在漏洞或有失√二级进行洽谈，对于不能更改的意公允，造成公司经济损失或法律见应出具风险化解方案。
淅川县商务局廉政风险点查找、等级和防控措施表空表
淅川县商务局廉政风险点排查和防控措施表说明：１、本表一式三份，一份本单位留存，一份用于“风险公示”，一份随电子文档报县防控办审核备案；2、填写内容如有需要，可另附页。
淅川县商务局廉政风险点排查和防控措施表说明：１、本表一式三份，一份本单位留存，一份用于“风险公示”，一份随电子文档报县防控办审核备案；2、填写内容如有需要，可另附页。
淅川县商务局廉政风险点排查和防控措施表说明：１、本表一式三份，一份本单位留存，一份用于“风险公示”，一份随电子文档报县防控办审核备案；2、填写内容如有需要，可另附页。
淅川县商务局廉政风险点排查和防控措施表说明：１、本表一式三份，一份本单位留存，一份用于“风险公示”，一份随电子文档报县防控办审核备案；2、填写内容如有需要，可另附页。
淅川县商务局廉政风险点排查和防控措施表说明：１、本表一式三份，一份本单位留存，一份用于“风险公示”，一份随电子文档报县防控办审核备案；2、填写内容如有需要，可另附页。
淅川县商务局廉政风险点排查和防控措施表说明：１、本表一式三份，一份本单位留存，一份用于“风险公示”，一份随电子文档报县防控办审核备案；2、填写内容如有需要，可另附页。
淅川县商务局廉政风险点排查和防控措施表说明：１、本表一式三份，一份本单位留存，一份用于“风险公示”，一份随电子文档报县防控办审核备案；2、填写内容如有需要，可另附页。
淅川县商务局廉政风险点排查和防控措施表说明：１、本表一式三份，一份本单位留存，一份用于“风险公示”，一份随电子文档报县防控办审核备案；2、填写内容如有需要，可另附页。
淅川县商务局廉政风险点排查和防控措施表说明：１、本表一式三份，一份本单位留存，一份用于“风险公示”，一份随电子文档报县防控办审核备案；2、填写内容如有需要，可另附页。
淅川县商务局廉政风险点排查和防控措施表说明：１、本表一式三份，一份本单位留存，一份用于“风险公示”，一份随电子文档报县防控办审核备案；2、填写内容如有需要，可另附页。
部门(单位)廉政风险防控排查表
业务
流程
风险
经费使用
不按财经纪律和学院规定安排使用，不按规定初审
中
设备及低值易耗品采购
不按规定和程序采购，或在采购过程中获取不当利益
低
国有资产
管理
不按规定管理国有资产。
高
医疗卫生管理
药品采购接受回扣，采购不合格药品。
高
房产管理
住房分配与调整，办公用房分配过程中违反规定。
中
基建维修工程管理与
实施
主要工作职责
负责干部考核、考察，人才引进，职称评审，人事管理，劳资工作，请销假审批等。
风险类别
廉政风险点
表现形式
风险等级
业务
流程
风险
经费开支
不按财经纪律和学院规定安排使用，不按规定初审
中
低值易耗品采购
不按规定采购，获取不当利益
中
干部任免考核
干部任免考察不够深入细致，隐瞒实情；工作走过场，对干部综合评价不够全面；对群众反映的线索不能及时调查处理。
部门（单位）廉政风险防控排查表
部门（单位）：院办
主要工作职责
负责协助院（党委）领导处理日常工作；负责拟定全院发展规划，制定有关规章制度并督促检查执行情况；负责全院的接待、公务用车、宣传、机要档案、文电处理、学院外事等工作。
风险类别
廉政风险点
表现形式
风险等级
业务
流程
风险
经费开支
不按财经纪律和学院规定安排使用，不按规定初审
中
部门（单位）：学员部
主要工作职责
一、负责学员管理制度的制定，学员学风建设、量化考评、优秀学员评选及档案管理工作；
二、负责班主任的选派、管理、考核及评优等工作；
部门单位廉政风险识别防控表
部门（单位）廉政风险识别防控表
部门（单位）廉政风险识别防控表
部门（单位）廉政风险识别防控表
部门（单位）廉政风险识别防控表
部门（单位）廉政风险识别防控表
部门（单位）廉政风险识别防控表
部门（单位）廉政风险识别防控表
注: 1.业务工作职责指本科室在业务范围内所承担的工作任务及相应享有的职权；党风廉政职责指在加强党风廉政建设方面所承担的责任和义务。
2.识别廉政风险, 主要从制度、机制方面入手, 查找管理的薄弱环节和制度的漏洞, 确定和填报风险点。
3.针对廉政风险, 提出部门防控措施。
4.风险评估, 由部门所在单位按发生几率大小、可能造成的危害程度及部门自我风险评估等级, 对查找出的部门廉政风险评定等级, 具体分为一级、二级、三级风险等级。
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ST/JL/JS-12
1、生产部风险排查表
风险描述
风险类别
风险等级
解决措施
战略风险
经营风险
市场风险
财务风险
法律风险
未编制月度生产计划、未及时下达生产任务单，导致生产、物资资源配置不合理，影响生产服务。
√
三级
合理编订生产计划，进而配置生产设备，按时履约合同。
生产组织协调不到位，造成内部设备调配不畅，生产组织实施无序，生产成本增加。
三级
加强培训教育，增强员工的质量意识；质量部加强对关键过程和特殊过程的工艺监督力度；对不按规程操作的人员按员工管理条例给予处罚。
未妥善处理客户投诉事件，造成客户满意度下降，影响公司的社会评价。
√
二级
按照相关规定，及时收集客户投诉，并组织安技科第一时间对客户投诉进行处理，并对处理结果进行评价。
风险描述
风险类别
风险
等级
解决措施
战略风险
经营风险
市场风险
财务风险
法律风险
对质量体系文件监督检查不够，导致文件执行过程中产生偏差，没有达到预期效果。
三级
设备开机使用前，进行标样校准，确保数据在规定范围内后进行产品检验分析；对数据异常的需找专业人员维修，检定合格后使用。
检验人员未按标准要求进行检验，导致分析结果不准确。
√
三级
加强培训学习，熟练掌握操作规程；加强质量意识教育，增强责任心。
风险描述
风险类别
风险
等级
解决措施
战略风险
经营风险
市场风险
财务风险
√
二级
统筹安排设备配置，保障生产顺利进行。人为原因造成生产成本增加的，追究相关人员责任。
生产组织安排不当，多次出现用户投诉，降低公司社会评价。
√
二级
对重大合同在生产资源配置上进行倾斜，优先保证重大合同项目顺利进行。
生产组织协调力度不够，导致出现生产服务投诉，影响公司市场信誉。
√
一级
积极组织实施及生产保供协调工作。对生产履约进度进行实时监控，发现问题，及时化解解决。
√
三级
对新进员工必须进行上岗前培训，培训合格者上岗。
每年需制定培训计划，组织培训学习，获得必要的知识。
未严格按三级安全培训要求进行新入职员工安全教育。
√
二级
按三级安全培训要求进行相关培训。
风险描述
风险类别
风险
等级
解决措施
战略风险
经营风险
市场风险
财务风险
法律风险
检测设备使用前，未按照要求进行校准，导致分析结果不准确。
未及时按时间要求采购合格物资，影响正常生产排产。
√
二级
掌握供方生产动态，充分、合理安排采购计划。
2、销售部风险排查表
风险描述
风险类别
风险等级解决措施战略来自险经营风险市场风险
财务风险
法律风险
报价不合理，背离公司指导价，最终造成客户流失或经济损失。
√
三级
背离公司指导价或超出授权范围与客户报价的，追究相关人员责任。
风险描述
风险类别
风险
等级
解决措施
战略风险
经营风险
市场风险
财务风险
法律风险
对制度监督检查不够，导致制度执行过程中产生偏差，没有约束力。
三级
定期进行检查和监督，补充梳理各项规章制度。使各项规章制度根据工作的需要满足实际，具有较强的可操作性。
未对员工进行培训，或培训不合格者上岗，导致人员操作错误，造成损失。
法律风险
原材料进厂未及时验收，提供相应数据，造成原材料不合格或监控失效，影响生产所需物资储备。
√
二级
采购物资进厂需及时验收，合格后方可接收使用，对未及时验收造成不合格的，按照员工管理条例给予处罚。
产品未完成检验之前或检验不合格，未经顾客同意给予放行，造成顾客投诉，客户流失。
√
二级
对未达到顾客要求的产品，严禁出厂，如顾客同意，按让步接收或合同变更规定执行，对擅自放行者按照员工管理条例给予处罚。
货物储存未按相关规定执行，造成数量或质量出现问题，给用户或企业造成经济损失。
√
二级
加强对原材料保管人员的管理及业务培训，由质量部进行监督、检查。对存在工作失误造成经济损失的岗位员工给予薪酬考核。
未及时验收，提供相应数据，造成原辅材料不合格或监控失效，影响生产所需物资储备。
√
二级
采购物资进厂需及时验收，合格后方可接收使用，对未及时验收造成不合格的，按照员工管理条例给予处罚。
未能将合同中风险点进行全面梳理、交底，或未能及时了解、关注合同的风险点，导致储存及生产过程中未能及时规避风险，造成公司经济损失或法律纠纷。
√
二级
销售部将合同风险点进行全面梳理，将合同复印件安技科进行合同交底，由安技科确定生产计划与相应的生产要求，在全面了解风险点后在合同上签字确认。
合同签订后，未能持续跟踪，对变更的合同内容未及时索取签证或签订补充协议，最终造成损失。
三级
定期进行检查和监督，补充梳理各项文件记录。使各项规章制度得到落实，具有较强的适宜性、有效性。
工艺不合理，未及时制定适宜的工艺文件。
√
二级
根据客户的要求，针对性工艺试验，不断完善工艺规程，提高产品质量。
质量体系编写、修订不及时，内容不符合标准要求，造成外部审核不通。
√
三级
每年至少组织一次内审，并要求覆盖质量体系的所有要求，对不符合项及时整改，制定纠正预防措施，不断完善质量管理体系。
√
二级
加强业务培训，提升风险防控意识。对消极怠工造成损失的，追究相关人员责任，情节严重的转岗处理。
未及时办理结算，影响回款。
√
二级
将结算及时率列入销售部薪酬考核，促进结算完成。
客户满意度调查工作流于形式，不能及时掌握客户对公司的需求，影响后续合作。
√
三级
按照相关规定执行，由销售部每半年做好客户满意度调查及和业务评比工作。
质检人员未严格按照公司管理文件和客户要求进行检验，造成检验结果不准确，顾客投诉。
√
三级
加强培训学习，熟练掌握检验规程，严格按照客户要求进行产品检验；加强质量意识教育，增强责任心。
风险描述
风险类别
风险
等级
解决措施
战略风险
经营风险
市场风险
财务风险
法律风险
未严格按照工艺规程操作，尤其是关键工程和特殊过程的控制，造成产品质量不合格，成品率低，资源浪费，影响交付期。
未能积极争取合同，对关键权利义务条款把握不准，超出授权范围洽谈，最终造成客户流失或经济损失。
√
二级
加强合同谈判业务培训，提升争取合同权利条款的意识。对多个项目谈判不利的，转岗。对越权谈判的，追究责任。
未按公司规定的程序评审，可能导致合同条款存在漏洞或有失公允，造成公司经济损失或法律纠纷。
√
二级
对于公司各部门提出的评审意见，销售部应该积极与客户进行洽谈，对于不能更改的意见应出具风险化解方案。未经评审的合同一律不得签署。