证券发行与承销期末必考题目

证券发行与承销

一、单选

1. 金华有限公司与宏奇批发商城等5家发起人商定，共同投资组建一家以健身、娱乐为主营业务的股份有限公司。依《公司法》规定，若采用发起设立的方式组建该公司，这些发起人至少要出资（）作为注册资本？

A．10万元B．350万元

C．50万元D．500万元

2. 依据《公司法》的规定，股份有限公司董事会的人数是多少？（）

A. 3人以上 B .3至13人 C. 5至19人D. 3至19人

3. 依据《公司法》的规定，股份有限公司股东人数的底线是多少？（）

A. 2人 B .3人 C. 5人 D. 5人以上

4. 股份有限责任公司的法定最低资本额是（）。

A. 1000万元

B. 3000万元

C. 5000万元

D. 500万元

5. 有多个发起人的股份公司不能成立时，其责任的承担是（）。

A．按出资多少分别承担B．承担连带责任

C．承担按份责任D．免除或者减轻

6. 甲、乙二公司拟募集设立一股份有限公司。他们在获准向社会募股后实施的下列哪些行为是违法的？（）

A．其认股书上记载：认股人一旦认购股份就不得撤回

B．与某银行签订承销股份和代收股款协议，由该银行代售股份和代收股款

C．在招股说明书上告知：公司章程由认股人在创立大会上共同制订

D．在招股说明书上告知：股款募足后将在60日内召开创立大会

7. 意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营时代的法案是（）

A. 《证券法》

B. 《证券交易法》

C. 《金融服务现代化法案》

D. 《格拉斯·斯蒂格尔法》

8. 2005年1月1日试行（），标志我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

A. 首次公开发行股票询价制度

B. 上市保荐制度

C. 上市审核制度

D. 股票定价制度

9. 以下属于网上发行方式的有（）

A. 上网竞价发行

B. 发行认购证方式

C. 上网定价发行

D. 储蓄存款挂钩方式

10.有以下情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人（）

A. 保荐代表人数量少于两名

B. 公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或未有效执行

C. 最近12个月内因违法违规被证监会从名单中去除

D. 注册资本为人民币5亿元

11.证券公司必须符合的风险控制指标标准有（）

A. 流动资产与流动负债的比例不得低于100%

B. 净资本与净资产的比例不得低于40%

C. 净资本与各项风险准备之和的比例不低于100%

D. 净资本与负债的比例不得低于20%

12. (2009.11)董事会秘书空缺期间( ), 董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

A. 超过1个月之后

B. 超过3个月之后

C. 超过半年之后

D. 超过1年之后

13. (2010.3 )上市公司公开发行新股是指（）

A. 上市公司向不特定对象发行新股

B. 上市公司向特定对象发行新股

C. 向原股东配售新股

D. 向不特定对象公开募集股份

14. (2010.5)上市公司非公开发行股票，其发行对象（），可以由上市公司自行销售。

A. 均属于公司全体股东

B. 为公司前5名股东

C. 均属于公司前10名股东

D. 均属于公司前50名股东

15. (2010.3)增发的发行方式有（）

A. 上网定价与比例配售相结合

B. 上网定价发行与网下配售相结合

C. 网下网上同时定价发行

D. 中国证监会认可的其他形式

16. (2010.3)配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。

A. 主承销商

B. 发行人与主承销商协商

C. 发行人

D. 证券交易所

17. (2009.11)（）增发新股可流通部分上市交易，当日股票（）。

A. T+1日，不设涨跌幅限制

B. T日，设涨跌幅限制

C. T+1日，设涨跌幅限制

D. T日，不设涨跌幅限制

18. (2010.3)（）上市公司增发新股过程的信息披露包括：

A. 发行公告

B. 招股意向书

C. 路演公告

D. 上市公告

19.（2010.3）目前，凭证式国债发行完全采用（），记账式国债发行完全采用（）。

A. 承购包销方式公开招标方式

B. 承购招标方式承购包销方式

C. 公开招标方式承购包销方式

D. 公开招标方式公开招标方式

20.（2009.11）目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以（）方式发行记账式国债

A. 承购包销

B. 行政分配

C. 承购代销

D. 公开招标

21.（2010.3）（）不是政策性银行金融债券的发行人

A. 中国农业发展银行

B. 中国进出口银行

C. 中信银行

D. 国家开发银行

22.（2009.5）金融债券可以在（）公开发行或定向发行

A. 证券交易所

B. 全国银行间债券市场

C. 同业拆借市场

D. 股票市场

23.（2010.5）企业债券每份面值为（）元，以（）元为一个认购单位

A. 10 100

B. 100 1000

C. 10 1000

D. 100 100

24.（2010.5）公开发行公司债券的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人名币（）万元，有限责任公司的净资产不低于人名币（）万元。

A. 3000 6000

B. 6000 3000

C. 6000 6000

D. 3000 3000

25.（2010.5）在债券交易流通期间，发行人应当在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告

A. 6月30日

B. 5月30日

C. 4月30日

D. 2月28日

26.（2010.5）次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经济损失，且该项债务的索偿权位于存款和其他负债以后的商业银行长期债务A. 不低于5年（包括5年） B. 不低于3年（包括3年）

C. 不低于5年（不包括5年）

D. 不低于3年（不包括3年）

27.（2009.11）商业银行发行次级定期债务，须向（）提出申请，提交可行性报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A. 中国证监会

B. 中国银监会

C. 中国保监会

D. 中国人民银行

二、多选

1. 股票配售完成后，发行人及其保荐机构应刊登（）。

A. 定价公告

B. 初步询价公告

C. 初步询价结果公告

D. 网下配售结果公告

2. (2010.3 )上市公司公开发行新股包括（）

A. 向原股东配售股份

B. 向不特定对象公开募集股份

C. 向特定对象发行股票

D. 向原股东公开募集股份

3.（2010.3）向原股东配售股份应当符合（）

A. 拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的30%

B. 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

C. 采用《证券法》规定的代销方式发行

D. 拟配售股份数量不少于本次配售前股份的20%

4. 商业银行发行金融债券的条件有（）。

A. 核心资本充足率不低于4%

B. 最近三年连续营利

C. 贷款损失计提足够

D. 良好的公司制理机制

5.（2010.5）我国发行金融债券的开端是1985年由（）发行的金融债券

A. 中央银行

B. 中国商业银行

C. 中国工商银行

D. 中国农业银行

6.（2010.3）目前，我国国债包括（）