港股通结算业务市场参与人技术实施指引(V1.04)
C14079港股通存管结算业务(100分)
一、单项选择题1. 对于港股通买入方投资者而言，其享有的相关证券的权益从（）日晚开始计算。
A. TB. T+1C. T+2D. T+3您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 在港股通对内证券清算过程中，中国结算以投资者（）为单位，以成交记录为基础，形成各证券账户在交收日各证券的应收、应付数额。
A. 港股证券账户B. A股证券账户C. 风控资金账户D. 备付金账户您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 在港股通对内清算过程中，中国结算与境内参与人进行两次资金清算。
首次清算使用（）清算，二次清算使用（）清算。
A. 人民币，人民币B. 人民币，港币C. 港币，人民币D. 港币，港币您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 投资者A的港股通账户在T-2日拥有可交易港股2000股（全部为日终持有余额，不含未完成交收数量）。
此后，该投资者在T-1日卖出港股1000股，买入港股600股；在T日卖出港股300股，买入港股800股。
如果在T日日终申报冻结A投资者的账户，可生效的最大冻结数量是（）股。
A. 2100B. 2000C. 1700D. 1600您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题5. 在港股通结算业务中，中国结算与境内参与人之间的结算遵循（）原则。
A. 两级结算B. 净额结算C. 担保交收D. 港币结算您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 港股通境内投资者账户的港股余额可以用（）标明。
A. 可交易数量B. 日终持有余额C. 未完成交收数量D. 冻结数量您的答案：D,A,C,B题目分数：10此题得分：10.0批注：7. 中国结算在港股通业务中提供的公司行为服务包括（）。
A. 现金红利B. 送股（派送权证）C. 拆股D. 股份合并E. 公司收购您的答案：E,D,B,A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题8. 在沪港结算通的基本框架设计中，两地市场尽量实现统一的业务安排，适度地修改各自主场的结算习惯。
港股通业务方案与规则 (上交所)
积极意义
第二，沪港通有助于推动中国资本市场双向流动，是资本项下开放的重 大举措。
沪港通的面市是在国家整体宏观布局下，资本市场全面深化改革而推出的重 要政策，是全面深化改革的题中之义。
有利于加强两地资本市场联系，推动资本 市场双向开放
有利于推动人民币国际化和资本项目下可 兑换的进程，是中国资本市场的突破口
5月23日
6月13日
• 上交所及会员启动各项准备工作
5月至9月
• 沪港通拟正式启动
10月
10
二、 规则体系
规则与制度
两地证监 会层面 中国证监 会层面
• 联合公告
联合公告已于4月10日 发布 本所及中国结算4月29 日已分别发布相应的实施 细则、操作指引征求意见 稿 中国证监会6月13日发 布《沪港股票市场交易互 联互通机制试点若干规定 》 港交所将修订交易所规 则
港股通规则与业务方案
上海证券交易所
一、概述 二、规则体系 三、业务模式 四、业务方案
·
• 一、概述
对于沪港通的评价
“沪港通的建立顺应了市场国际化发 展趋势，将使沪港两地股市联通，扩 大两地股市容量和参与者范围，既有 利于促进香港的繁荣发展，也有利于 健全内地资本市场机制。”
“沪港通”的实现影响深远， 也给了我们巨大的信心和启示， 让我们看到，即使在不改变现 有的监管制度、不改变双方的 “沪港通以后，首先对内地 市场能够带来长期投资的资 金 会进一步扩大在香港 离岸人民币的使用量，这对 巩固香港国际中心的地位很 有好处的。” 结算制度和交易习惯的情况下， 内地和香港双方依然存在进一 步开放的可能。”
的上海证券交易所上市的股票；
的香港联合交易所上市的股票。
沪港通基本模式
中国结算深圳分公司关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司H股“全流通”业务指南》的通知
中国结算深圳分公司关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司H股“全流通”业务指南》的
通知
文章属性
•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司
•【公布日期】2024.09.20
•【文号】
•【施行日期】2024.09.23
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国结算深圳分公司关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司H股“全流通”业务指南》的通知
各市场参与主体：
为贯彻落实新“国九条”，坚持统筹资本市场高水平制度型开放和安全，同时配合香港证券市场恶劣天气维持交易的业务安排，根据中国证券登记结算有限责任公司和深圳证券交易所联合发布的《H股“全流通”业务实施细则》及相关业务规则，本公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司H股“全流通”业务指南》，现予以发布，自2024年9月23日起施行。
本公司2020年2月7日公布的《H股“全流通”技术系统测试指南》同时废止。
特此通知。
附件：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司H股“全流通”业务指南
中国结算深圳分公司2024年9月20日。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所深港通业务实施办法（2024年修订）》及有关事项的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所深港通业务实施办法（2024年修订）》及有关事项的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.06.14•【文号】深证上〔2024〕462号•【施行日期】2024.06.14•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所深港通业务实施办法（2024年修订）》及有关事项的通知深证上〔2024〕462号各市场参与人：为持续优化互联互通机制，进一步扩大深港通ETF标的范围，本所对《深圳证券交易所深港通业务实施办法》（以下简称《实施办法》）进行了修订，经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。
本所于2023年3月3日发布的《深圳证券交易所深港通业务实施办法（2023年修订）》（深证上〔2023〕153号）同时废止。
为确保修订后《实施办法》顺利施行，现将有关事项通知如下：一、《实施办法》修订施行后首次深股通ETF考察和调整安排（一）《实施办法》修订施行后，深股通ETF首次调入的考察日为2024年6月17日（深股通ETF定期调整考察日）。
在该考察日属于《实施办法》第二十五条规定范围的本所上市股票ETF，将调入深股通ETF，但调入生效日前触及《实施办法》第二十八条调出情形的除外。
（二）属于深股通范围的本所上市股票ETF，在2024年6月17日（深股通ETF定期调整考察日）触及《实施办法》第二十六条规定情形的，将调出深股通。
（三）深股通ETF调整名单将于7月12日由香港联交所证券交易服务公司另行公告，预计自7月22日起生效，请予以关注。
二、《实施办法》修订施行后首次港股通ETF考察和调入安排（一）《实施办法》修订施行后，港股通ETF首次调入的考察日为2024年6月17日。
在该考察日属于《实施办法》第七十六条规定范围的香港联交所上市股票ETF，将调入港股通，但调入生效日前触及《实施办法》第七十九条调出情形的除外。
深市港股通结算业务市场参与人技术实施指引
冻结
解冻
报盘 转托 管
模糊 转托 管
转托 管反 向调 整
投票
权益 分派
收购
分拆 合并
供配 股
证券 注销
3.1 股份持有
股份持有案例
投资者0000000001持有1000股“汇丰控股”（HK.00005），托管在”000100”券商的 托管单元上，其持有情况如下：
1 ZQDM 证券代码
00005
2 TGDY 股份托管单元 3 GFXZ 股份性质 4 ZQZH 证券账户号码 5 SSZT 上市状态 6 CYYE 持有余额
• SZHK_SJSZJ • SZHK_SJSDZ • SZHK_SJSYE
1.SZHK_SJSZJ文件包 括了T日交易对应的资 金交收数据和T+1日 的风控资金交收数据； 2.SZHK_SJSDZ文件 发送当日交收后证券 余额对账数据； 3.SZHK_SJSYE反映了 交易和风控资金交收 后的余额。
T+3日
• SZHK_SJSMX2 • SZHK_SJSQS
1.SZHK_SJSMX2文件 发送证券组合费清算明 细数据； 2.SZHK_SJSQS文件发 送港股通组合费资金清 算汇总数据。次日会发 送相应的SZHK_SJSZJ 数据。
登记存管类重点业务
登记存管
股份 冻结业务
持有
转托管业务
公司行为
每天
组合费清算明细文件
每天
证券其他数量文件
每天
通知信息文件
每天
业务回报文件
每天
证券变动/非交易明细结果文件 每天
证券余额对账文件
每天
资金变动文件
每天
资金汇总文件
每天
资金余额对账文件
港股通讲师培训材料：港股通登记结算业务介绍
目录
• 港股通概述 • 港股通登记结算业务简介 • 港股通登记结算流程 • 港股通登记结算业务的风险与挑战 • 案例分析
01 港股通概述
定义与特点
定义
港股通是中国内地与中国香港股 票市场交易互联互通机制的一部 分，允许内地投资者通过内地证 券市场参与香港股票市场交易。
1 2
券商背景
某大型证券公司，拥有丰富的投资银行业务经验。
服务内容
提供港股通开户、交易、清算等一站式服务。
3
案例分析
该案例突出了券商在港股通业务中的专业能力和 服务优势。
案例三：某投资者港股通投资经验分享
投资者背景
01
一位资深个人投资者，具有多年的股票投资经验。
投资策略
02
通过分析行业和公司基本面，选择有潜力的港股进行投资。
监管风险
监管机构对市场的监管可能对登记结算业务带来风险。
05 案例分析
案例一：某公司港股通交易案例
公司背景
某知名上市公司，主营业务为消费品制造。
交易过程
通过港股通渠道买入香港市场股票，以优化公司投资组合。
案例分析
该案例展示了公司如何利用港股通进行跨境资本运作，提高资金 使用效率。
案例二：某券商港股通服务案例
负责对投资者在港股通的 证券账户进行管理，包括 账户开立、信息变更和账 户注销等。
交易清算
根据证券交易结果，进行 相应的清算和交收，确保 交易的合法性和准确性。
风险控制
通过建立风险控制机制， 对市场风险进行监测和预 警，防范市场风险对投资 者造成损失。
登记结算业务的重要性
保障投资者权益
登记结算业务确保了投资 者的证券账户安全、交易 记录完整，保障了投资者 的合法权益。
港股通知识自测题目(单选)
港股通知识自测题目1.为促进内地与香港资本市场共同发展，中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会于＿＿＿＿发布联合公告，决定原则批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点（简称“沪港通”）。
A．2014年4月10日B．2014年4月29日C．2014年5月9日D．2014年6月13日2.中国证监会于6月13日发布了＿＿＿＿，将《联合公告》确定的若干原则细化为规章，并明确了沪港通业务中的若干监管规定。
A．《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》B．《沪港通试点办法》C．《港股通业务投资者适当性管理指引》D．《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务实施细则》3.对沪港通积极意义的表述不正确的是＿＿＿＿A.有利于通过一项全新的合作机制增强我国资本市场的综合实力B.有利于巩固上海和香港两个金融中心的地位C.有利于推动人民币国际化D.有利于将人民币投资渠道锁定在香港市场4.试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币＿＿＿＿万元的个人投资者。
A．10B．30C．50D．1005.关于港股通交易日的表述正确的是＿＿＿＿A.港股通交易日与港股相同B.港股通交易日与A股相同C.港股通仅在沪港两地均为交易日且能够满足结算安排时开通D.只要港股与A股均可交易，港股通就可交易6.关于联交所市场半个交易日的表述不正确的是＿＿＿＿A.圣诞节前日如果不是周末，那么将只有早市交易B.元旦前日如果不是周末，那么将只有早市交易C.农历新年前日如果不是周末，那么将只有早市交易D.中秋节前日如果不是周末，那么将只有早市交易7.关于恶劣天气对港股通交易影响表述不正确的是＿＿＿A.如果八号及以上台风和黑色暴雨警告（以下统称“警报”）于交易日的7:00前解除，那么当天交易正常进行B.如果警报于交易日的7:30解除，那么早市交易将于9:30开始C.如果警报于交易日的12:00以后解除，那么全天交易停止D.如果警报于交易日的12:00以后解除，那么交易将从警报解除后的两个小时的整点开始8.关于港股开市前时段的表述不正确的是＿＿＿＿A.9:00-9:15为输入买卖盘时段B.9:15-9:20为对盘前时段C.9:20-9:28为对盘时段D.9:28-9:30为对盘后时段9.对于港股通投资者而言，以下＿＿＿时段是不能参与港股交易的。
港股通业务介绍(一)
限制港股通服务
根据监管机构要求，上交所可限制港股通部分个股服务或全部 港股通服务。 限制方式可为不可买卖、或可卖不可买。
√
√ √ √
√
x √ （仅卖） √
申报检查
不允许卖空； 买入订单申报金额在当日实时可用额度范围内； 不允许订单修改，而采用先撤单再申报的方式。
申报限制
对于两地市场在订单申报限制上的差异，如最小交易价差、每 手股数、申报最大限制等，由券商端进 不设个股涨跌幅限制
交易标的信息
港股通及沪股通标的统计信息对比
港股通标的
只数 266
沪股通标的
568
占比 市盈率
投资标的市值（万亿人民币） 标的市值占当地市场比重
截至2014年3月31日
18% 11
15.8 83%
59% 9
13.1 89%
标的调增
1. 新纳入恒生综合大、中型股指数成份股，且原不属于A+H的，在调整生效 后调入港股通股票 。
交易日
由两地交易所在开通之前或下一个交易年度开始之前协商，并 制定交易历。 基本原则是只有当两地市场都可进行正常交易和结算的交易日 ，才被定为“港股通”交易日。 具体交易历的确定：中国结算。
交易时间
遵循港交所公布的交易时间。交易时间以港交所自动对盘系统
的时间为准。
在圣诞前夕(12.24)、新年前夕(12.31)或农历新年前夕，香港市 场将仅有半天交易。
对于回转交易，投资者当 日卖出港股通股票的资金 可用；但由于香港市场交 收制度的差异(T+3)，该笔 资金能否用于购买A股或其 他非港股通标的范围的证 券，需要符合各券商根据 自己的风控规定执行
上交所：上海证券交易所综合业务平台市场参与者+接口规格说明书(港股交易,预发布稿)_20140714
上海证券交易所技术文档综合业务平台市场参与者接口规格说明书(预发布稿)(港股交易)（20140714版）上海证券交易所二○一四年七月发布说明本文档为市场参与者通过EzSTEP接入上交所综合业务平台的接口规格。
本文档定义了上交所港股交易业务市场参与者EzSTEP接口。
本文档由上海证券交易所起草，并负责进行解释。
文档变更20131014：1、初稿。
文档变更20140318：1、删除修改单，增加港股基础信息接口。
文档变更20140324：1、修改港股基础信息接口结构。
文档变更20140326：1、修改港股基础信息，增加可交易标识。
文档变更20140405：1、增加转发的最小价差文件格式。
文档变更20140425：1、增加实时行情。
文档变更20140425：1、增加额度信息，增加实时行情接口规格。
增加自动撤单。
文档变更20140519：1、修订实时行情接口。
文档变更201405231、补充reff04文件接口说明。
2、删除reff04中汇率。
3、补充转发独立的汇率文件。
4、补充说明申报的证券代码在5位代码基础上补位为6位。
5、补充说明申报结算代码用于预留。
文档变更201406181、删除公共数据表额度发布，增加实时交易盘状态文件，其中包含实时额度和港股通证券交易实时状态。
补充关于港股行情的说明。
文档变更201406181、增加盘后成交单据文件。
2、交易盘实时状态增加港股通交易日状态。
3、交易盘实时状态增加区分整手、零股订单可买卖状态。
文档变更201407141、修改港股基础信息文件reff040中产品状态信息，删除可买卖标识，具体标的可买卖标识参考港股通交易盘实时状态trdses04.txt接口。
2、港股执行报告接口中成交编号字段不止10位，修改描述。
3、补充说明港股通不支持FOK订单。
服务电话：021-4009003600通信地址：上海市浦东南路528号上海证券交易所技术规划与服务部网站地址：/ 新交易系统专区目录1数据格式、STEP消息约定及通用数据库接口规范 (5)2港股交易业务消息规范 (6)2.1 .......... 港股交易业务STEP消息流程图.. (6)2.2 .......... 申报消息 (6)2.3 .......... 申报撤单消息.. (8)2.4 .......... 申报响应消息/申报撤单成功响应消息 . (9)2.5 .......... 申报撤单失败响应消息. (10)2.6 .......... 执行报告消息 (11)3过户数据接口hghXXXXX.dbf (13)4港股通成交单据文件tjss04XXXXX.txt (15)5港股实时行情mktdt04.txt (16)5.1 .......... 结构描述 . (17)5.2 .......... 格式定义 . (18)附表：市场状态取值说明 (21)6港股通交易盘实时状态trdses04.txt (22)6.1 .......... 格式定义 . (22)7港股基础信息reff04MMDD.txt (26)8港股通参考汇率文件exra04MMDD.txt (29)9最小价差文件zxjcMMDD.txt（转发） (30)10后记321 数据格式、STEP消息约定及通用数据库接口规范数据格式约定参见《上海证券交易所市场参与者EzSTEP通用数据库接口规格说明书》文档STEP消息约定参见《上海证券交易所市场参与者EzSTEP通用数据库接口规格说明书》文档。
港股通业务投资者常见问题解答(中国证券记录结算公司)
中国结算
质押登记费
以上一港股通交易日收盘市值作为基础换算成人民币计收（四舍五入取整到元），换算汇率采用上一港股通交易日结算汇兑比率。500万市值以下（含）部分按该部分市值的1‰元人民币收取，超500万市值的部分按该部分市值的‰元人民币收取，起点100元人民币。
因此，投资者在做出买入决按时需要专门关注相关上市公司公告及除净日等信息。另外，提示投资者注意，T日，是指港股通交易日；T+1日，是指港股通交易往后第1个港股通交收日；T+2日，依此类推。
五、投资者卖出港股通股票何时丧失证券权益？和A股有什么区别？
答：香港市场实行T+2交收，T日卖出港股的投资者，T日和T+1日日终仍可享有相关证券的权益。例如，T+1日为港股发放盈利股权记录日，那么T日卖出港股的投资者仍可享受该盈利。与此不同，投资者投资沪市A股，T日卖出即丧失对相关证券的权益。
答：中国结算办理港股通股票非交易过户业务的流程如下：（1）中国结算对港股通投资者提交的非交易
过户申请材料进行审核；（2）审核通过的，按非交易过户的相关收费标准计算并收取过户所产生的印花税和过户费；（3）中国结算将报税材料邮寄至香港结算，并将印花税税款交至香港结算；由香港结算转交至香港税务局并在成交单据贴印花后，邮寄至中国结算；（4）中国结算收到相关通知和材料后办理股分过户，并将成交单据寄送给投资者。
实际需要支付的人民币，一样将少于证券公司日间按卖出参考价所计算出的金额。反之，日终清算后，投资者的港股卖出交易，按买入结算汇兑比率所计算出的、实际能够取得的人民币，一样将多于证券公司日间按买入参考价所计算出的金额。固然，出于风险治理的需要，可能有证券公司会在参考报价的基础上再加减必然比例来操纵客户资金，投资者应事前咨询指定交易证券公司了解详情。
中国证券登记结算有限责任公司关于结算银行开展港股通跨境资金结算业务有关事项的通知
中国证券登记结算有限责任公司关于结算银行开展港股通跨境资金结算业务有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2014.11.10•【文号】•【施行日期】2014.11.10•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司关于结算银行开展港股通跨境资金结算业务有关事项的通知各港股通跨境资金结算银行：根据《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务实施细则》（以下简称“《实施细则》”）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）及其上海分公司相关业务规则，现就港股通换汇、资金划拨等跨境资金结算业务有关事项通知如下：一、港股通跨境资金结算业务分为两类：一是交易、非交易类资金及相关税费的换汇与资金划付业务；二是与香港中央结算有限公司（以下简称“香港结算”）进行的交易及风控等业务的资金交收。
二、结算银行须经本公司批准获得港股通跨境资金结算业务资格（以下简称“港股通结算银行”）后，方能开展相关业务。
其中，资金划拨业务通过港股通结算银行上海及香港分支机构办理，换汇业务通过港股通结算银行香港分支机构办理，与香港结算进行的资金交收等业务通过本公司指定的港股通结算银行香港分支机构办理。
三、为确保港股通换汇业务平稳开展，本公司对港股通换汇业务实施试运行，期限为三个月。
试运行期间，本公司在港股通结算银行内均分每日换汇份额，相关银行须按本公司有关换汇要求提供换汇服务。
本公司将对港股通结算银行汇率报价进行事后监督，并可根据需要公布各港股通结算银行汇率报价。
本公司保留对报价明显偏离市场价格的银行采取下调份额等措施的权利。
本公司对港股通结算银行换汇、资金划拨等跨境结算的业务要求见本通知附件。
三个月试运行期后，本公司将对换汇情况进行评估，制订相关业务指引。
四、本公司授权本公司上海分公司进行港股通跨境资金结算业务日常管理。
港股通结算银行上海、香港分支机构须与本公司上海分公司就港股通换汇、资金划拨等跨境资金结算业务签订相关业务备忘。
港股通知识自测题目(单选)
港股通知识自测题目1.为促进内地与香港资本市场共同发展，中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会于＿＿＿＿发布联合公告，决定原则批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点（简称“沪港通”）。
A．2014年4月10日B．2014年4月29日C．2014年5月9日D．2014年6月13日2.中国证监会于6月13日发布了＿＿＿＿，将《联合公告》确定的若干原则细化为规章，并明确了沪港通业务中的若干监管规定。
A．《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》B．《沪港通试点办法》C．《港股通业务投资者适当性管理指引》D．《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务实施细则》3.对沪港通积极意义的表述不正确的是＿＿＿＿A.有利于通过一项全新的合作机制增强我国资本市场的综合实力B.有利于巩固上海和香港两个金融中心的地位C.有利于推动人民币国际化D.有利于将人民币投资渠道锁定在香港市场4.试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币＿＿＿＿万元的个人投资者。
A．10B．30C．50D．1005.关于港股通交易日的表述正确的是＿＿＿＿A.港股通交易日与港股相同B.港股通交易日与A股相同C.港股通仅在沪港两地均为交易日且能够满足结算安排时开通D.只要港股与A股均可交易，港股通就可交易6.关于联交所市场半个交易日的表述不正确的是＿＿＿＿A.圣诞节前日如果不是周末，那么将只有早市交易B.元旦前日如果不是周末，那么将只有早市交易C.农历新年前日如果不是周末，那么将只有早市交易D.中秋节前日如果不是周末，那么将只有早市交易7.关于恶劣天气对港股通交易影响表述不正确的是＿＿＿A.如果八号及以上台风和黑色暴雨警告（以下统称“警报”）于交易日的7:00前解除，那么当天交易正常进行B.如果警报于交易日的7:30解除，那么早市交易将于9:30开始C.如果警报于交易日的12:00以后解除，那么全天交易停止D.如果警报于交易日的12:00以后解除，那么交易将从警报解除后的两个小时的整点开始8.关于港股开市前时段的表述不正确的是＿＿＿＿A.9:00-9:15为输入买卖盘时段B.9:15-9:20为对盘前时段C.9:20-9:28为对盘时段D.9:28-9:30为对盘后时段9.对于港股通投资者而言，以下＿＿＿时段是不能参与港股交易的。
上海证券交易所港股通市场参与者 接口规格说明书(港股交易)1.01版
上海证券交易所技术文档港股通市场参与者接口规格说明书（1.01版）（港股交易）上海证券交易所二○一四年八月发布说明本文档为市场参与者通过EzSTEP接入上交所综合业务平台的接口规格。
本文档定义了上交所港股交易业务市场参与者EzSTEP接口。
本文档由上海证券交易所起草，并负责进行解释。
文档变更20131014：1、初稿。
文档变更20140318：1、删除修改单，增加港股基础信息接口。
文档变更20140324：1、修改港股基础信息接口结构。
文档变更20140326：1、修改港股基础信息，增加可交易标识。
文档变更20140405：1、增加转发的最小价差文件格式。
文档变更20140425：1、增加实时行情。
文档变更20140425：1、增加额度信息，增加实时行情接口规格。
增加自动撤单。
文档变更20140519：1、修订实时行情接口。
文档变更201405231、补充reff04文件接口说明。
2、删除reff04中汇率。
3、补充转发独立的汇率文件。
4、补充说明申报的证券代码在5位代码基础上补位为6位。
5、补充说明申报结算代码用于预留。
文档变更201406181、删除公共数据表额度发布，增加实时交易盘状态文件，其中包含实时额度和港股通证券交易实时状态。
补充关于港股行情的说明。
文档变更201406181、增加盘后成交单据文件。
2、交易盘实时状态增加港股通交易日状态。
3、交易盘实时状态增加区分整手、零股订单可买卖状态。
文档变更201407141、修改港股基础信息文件reff040中产品状态信息，删除可买卖标识，具体标的可买卖标识参考港股通交易盘实时状态trdses04.txt接口。
2、港股执行报告接口中成交编号字段不止10位，修改描述。
3、补充说明港股通不支持FOK订单。
文档变更201407281、补充行情接口mktdt04.txt部分字段集合竞价时段内价量字段的描述，补充各字段与MMDH商业行情对应的说明供参考。
港股通知识自测题题目(单项选择题)答案
港股通知识自测题目（2016年7月修订）1.为促进内地与香港资本市场共同发展，中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会于＿＿＿＿发布联合公告，决定原则批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点（简称“沪港通”）。
A．2014年4月10日B．2014年4月29日C．2014年5月9日D．2014年6月13日2.中国证监会于6月13日发布了＿＿＿＿，将《联合公告》确定的若干原则细化为规章，并明确了沪港通业务中的若干监管规定。
A．《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》B．《沪港通试点办法》C．《港股通业务投资者适当性管理指引》D．《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务实施细则》3.对沪港通积极意义的表述不正确的是＿＿＿＿A.有利于通过一项全新的合作机制增强我国资本市场的综合实力B.有利于巩固上海和香港两个金融中心的地位C.有利于推动人民币国际化D.有利于将人民币投资渠道锁定在香港市场4.试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币＿＿＿＿万元的个人投资者。
A．10B．30C．50D．1005.关于港股通交易日的表述正确的是＿＿＿＿A.港股通交易日与港股相同B.港股通交易日与A股相同C.港股通仅在沪港两地均为交易日且能够满足结算安排时开通D.只要港股与A股均可交易，港股通就可交易6.关于联交所市场半个交易日的表述不正确的是＿＿＿＿A.圣诞节前日如果不是周末，那么将只有早市交易B.元旦前日如果不是周末，那么将只有早市交易C.农历新年前日如果不是周末，那么将只有早市交易D.中秋节前日如果不是周末，那么将只有早市交易7.关于恶劣天气对港股通交易影响表述不正确的是＿＿＿A.如果八号及以上台风和黑色暴雨警告（以下统称“警报”）于交易日的7:00前解除，那么当天交易正常进行B.如果警报于交易日的7:30解除，那么早市交易将于9:30开始C.如果警报于交易日的12:00以后解除，那么全天交易停止D.如果警报于交易日的12:00以后解除，那么交易将从警报解除后的两个小时的整点开始8.关于港股开市前时段的表述不正确的是＿＿＿＿A.9:00-9:15为输入买卖盘时段B.9:15-9:20为对盘前时段C.9:20-9:28为对盘时段D.9:28-9:30为对盘后时段9.香港联交所的收市竞价交易时段是指＿＿＿。
证券基金经营机构参与内地与香港股票市场交易互联互通指引
证券基金经营机构参与内地与香港股票市场交易互联互通指引第一条为规范证券公司、公开募集证券投资基金的基金管理人（以下统称证券基金经营机构）开展内地与香港股票市场交易互联互通机制下港股通相关业务有关事项，防范运营风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》（证监会令第128号）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）等法律法规，制定本指引。
第二条证券基金经营机构开展内地与香港股票市场交易互联互通机制下港股通相关业务，适用本指引的规定。
本指引未作特别规定的，适用法律法规和中国证监会的其他监管规定。
第三条证券基金经营机构开展港股通相关业务，不需具备跨境业务资格，但应当按照业务性质取得相应的证券、基金业务资格，同时遵守相关业务的监管要求与自律规则。
第四条证券基金经营机构开展港股通相关业务，应当建立健全内部管理制度和业务流程，强化内部控制，完善风险管理，做好制度、流程、人员、系统等方面准备工作。
第五条证券公司接受投资者委托提供港股通交易服务，应当遵守以下要求：（一）按照规定履行投资者教育义务，采取模拟交易、专人讲解、填写问卷、播放音视频资料等多种形式，确保拟参与港股通交易的个人投资者充分理解内地与香港地区在信息披露、交易、结算等制度和监管规则等方面的差异。
（二）按照规定开展投资者风险揭示，紧密围绕内地与香港股票市场交易互联互通机制特点，向投资者揭示港股通机制额度控制、交易日差异、无涨跌幅限制、标的股票长期停复牌、频繁供股合股、直接退市等带来的特有风险，以及不同买卖盘传递通道下港股通在交易、结算、汇率方面的差异等，做到语言通俗易懂、形式醒目突出、内容准确明晰。
（三）稳妥有序开通投资者交易权限，合理设计内部考核指标，确保具有明确意愿、资产规模符合要求、投资经验丰富、对香港证券市场有充分认识的客户参与港股通交易，不得片面追求开户数量与客户规模。
港股通多项选择题(1)-可参与港股通的账户类型
多项选择题：（每题2分，共20题）1。
港股通交易标的包括：（ABC ）A、上证A+H股（A股不在风险警示板）B、恒生综合中型股指数C、恒生综合大型股指数D、深证A+H股2.在港股通方面，中国结算作为名义持有人,负责( ABD ）等港股公司行为处理.A、境内投资者意愿的收集B、资金的收付C、上市公司投票D、红股的分配3。
上交所将在其官网的港股通专栏进行交易信息披露，披露内容包括但不限于：（ABCD ）A、港股通标的范围B、港股通交易日及总额度使用情况C、市场参与人清单D、港股通业务暂停或恢复服务的公告以及相关业务技术文档等4。
港股通投资者需拥有上证A股账户,可参与的账户类型有：（ABC ）A、A 股个人投资者账户（A账户)B、A股机构投资者账户（B账户)C、A 股专业机构投资者账户（D账户）D、A股个人证券投资基金账户（F账户)5.下列投资者买卖港股通股票的交易规则，正确的是：（ABCD ）A:港股通股票以港币报价，以人民币进行交收，投资者交易时参考中国结算发布的日间参考汇率，最终中国结算按照当日结算汇率对投资者进行实际交收。
B：投资者买卖港股通股票，当日买入的股票，经确认成交后，在交收前可以卖出，即可进行回转交易。
C：港股通交易一手的股数根据每个发行人自行决定，可以是每手100股或1000股等。
D:港股通股票的结算周期为T+2日，与内地A股市场不同。
6。
港股通标的调减的情形包括:( ABCD )A、退出香港证券市场恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股且不属于A+H 股；B、不属于香港证券市场恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股，且同时在上交所上市A股的H股其相应的A股退市;C、香港证券市场恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股同时在上交所以外内地证券交易所上市A股；D、A+H中的A股被实施风险警示后；7.交易日历安排的基本原则包括：（ABCD )A、“最小交集”:初期，仅在沪港两地均为交易日且能够满足结算安排时开通.B、境内放假、香港放假的均不作为交易日和交收日；C、香港的半日市（半天交易，非交收日），港股通市场和香港保持一致，交易半天，但为非交收日；D、由于境内放假香港不放假，为避免境内放假期间造成资金交收违约,因此境内放假前两天不作为港股通交易日。
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4 、 除 fsbz_hk 外，若无相关业务数据，中国结算上海分公司不发空文件。
第 5 页 共 57 页
四 中国结算上海分公司向结算参与机构发送的数据清单
1. 港股通结算数据文件
前缀
hk_ckhl hk_jsmx hk_qtsl hk_tzxx hk_ywhb hk_zqbd hk_zqye hk_zjbd hk_zjhz hk_zjye
三 基本数据说明
1 、 股票的数量单位为“股” ；权证的数量单位为“份” ；金额单位为“元” 。 2 、 所有的日期格式为： YYYYMMDD ，时间格式为： HHMMSS 。 3 、 在本规范中，如在数据填写说明中出现‘ # ’ ，表明该字段的内容对此类数据记录
无意义 , 如在数据填写说明中出现‘ * ’ ，表明该字段的内容为从上海证券交易所 获取。
2. 其他文件
发送 周期 每天
前缀 fsbz_hk
标识 空
说明 港股通数据发送标志文件，表示当日港 股通日终结算文件已全部发送结束 港股通日间前数据发送标志文件，表示 港股通日间前结算文件已全部发送结 束。
压缩标志 不压缩
信箱 结算参与机构
fsbz_hkrjq
每天
空
不压缩
结算参与机构
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9 ）数据说明：
第 9 页 共 57 页
（ 1 ） JLGS( 记录格式 ) ： “ H01 ” ： “ H02 ” ： “ 05 ” ： 港股通交易清算记录 港股通非交易清算记录 港股通
（ 2 ） SCDM( 市场代码 ) ：
（ 3 ） JLLX( 记录类型 ) ： “ 001 ” ： “ 004 ” ： “ 990 ” ： 清算明细记录 其他通知 其它
3 结算资金划拨
港股通结算资金划拨的技术操作方式同中国结算上海分公司 现有 A 股结算资金划拨。
4 公司行为申报
结算参与机构通过 CCNET 通用接口软件与中国结算上海分公司 港股通结算系统对接，以实时申报方式进行公司行为业务申报。 日间申报业务的日终处理结果通过港股通结算数据文件反馈。
5 数据接口文档
港股通结算业务 市场参与人技术实施指引
（ V1.04）
中国证券登记结算有限责任公司 二零一四年十月
1 接入平台
结算参与机构通过 CCNET 系统（原 PROP 系统）与中国结算港 股通结算系统对接。
2 日终结算数据ห้องสมุดไป่ตู้件
港股通日终结算数据文件与现有 A、 B 股日终结算数据文件独 立。结算参与机构通过 CCNET 综合业务终端或信箱文件交换工具下 载港股通日终结算数据文件。
见附件：港股通结算数据接口规范（结算参与机构版） 。
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附件：
港股通结算数据接口规范
结算参与机构版 （V1.04）
中国结算上海分公司 二零一四年十月
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版本修订历史
更新日期 2014/04/21 2014/5/22 2014/08/04 2014/09/09
明；修改港股通其他数量文件（ qtsl ）关于分拆合并业务相 关的临时代码换算额度数据的 SJLX 取值； 增加公开配售和供 股业务相关的数据接口说明。
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一 规范所涉内容及适用对象
本规范涉及的内容包括：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称我 公司或中国结算上海分公司）发给结算参与机构的港股数据文件说明；结算参与机构通 过 CCNET 系统 ( 原 PROP 系统 ) 进行各类实时申报相关的数据格式说明等。 规范的适用对象为：各结算参与机构。
最新版本 1.0 1.01 1.02 1.03 初稿
修订说明
增加汇率、公司行为相关数据接口 增加公司收购业务，红利股票选择权清算数据； 修改权益登记通知数据的填写说明。 增加分拆合并等公司行为相关的数据接口 增加港股通日间前数据发送标志文件（ fsbz_hkrjq ）文件说
2014/10/13
1.04
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备注
1. 1 JLGS
业务单元 1 所 20. XWHY Character 8 属结算参与机 构的清算编号 21. 22. 23. 24. 25. 26. 27. 28. 29. 30. 31. 32. 33. 34. 35. 36. 37. 38. 39. 40. 41. 42. 43. 44. 45. 46. 47. 48. 49. JSHY TGHY ZQZH ZQDM1 ZQDM2 ZQLB LTLX QYLB GPNF QYCS MMBZ SL CJSL ZJZH BZ JG1 JG2 WBJE YHS JYZF JYF SYF JSF QTJE WBYSF WBHL YSFJE JGDM FJSM Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character 8 8 20 8 8 2 1 2 4 1 1 20 20 25 3 18 18 19 19 19 19 19 19 19 19 18 19 4 40 结算参与机构 的清算编号 指定交易的清 算编号 证券账号 证券代码 1 证券代码 2 证券类别 流通类型 权益类别 挂牌年份 权益次数 买卖标志 交收数量 成交数量 资金账号 币种 价格 1 价格 2 清算金额 印花税 交易征费 交易费 交易系统使用 费 股份交收费 其它金额 应收付金额 汇率 人民币应收付 金额 结果代码 附加说明
左 5 位有效，左对齐
左 5 位有效，左对齐 左 5 位有效，左对齐 左 10 位有效，左对齐 左 5 位有效，左对齐，不 足 5 位左补“0”
999999999999999.999 999999999999999.999 左 18 位有效，左对齐 999999.9999999999 999999.9999999999 999999999999999.99 999999999999999.99 999999999999999.99 999999999999999.99 999999999999999.99 999999999999999.99 999999999999999.99 999999999999999.99 999999.9999999999 999999999999999.99
（ 4 ） JYFS （交易方式） : “ 001 ” ： “ 003 ” ： 普通交易 非交易
（ 5 ） JSFS （交收方式） : “ 001 ” ： 担保交收
（ 6 ） MMBZ( 买卖标志 ) ： “ B” ： “ S” ： （ 7 ） BZ （币种 ) ： “ CNY ” ： “ HKD ” ： 人民币 港币 买入 卖出
压缩 标志
压缩 压缩 压缩 压缩 压缩 压缩 压缩 压缩 压缩 压缩
发送对象
结算参与机构 结算参与机构 结算参与机构 结算参与机构 结算参与机构 结算参与机构 结算参与机构 结算参与机构 结算参与机构 结算参与机构
标志文件
fsbz_hkrjq fsbz_hk fsbz_hk fsbz_hk fsbz_hk fsbz_hk fsbz_hk fsbz_hk fsbz_hk fsbz_hk
发送 周期
每天 每天 每天 每天 每天 每天 每天 每天 每天 每天
标识
空 清算编号 清算编号 空 空 清算编号 清算编号 空 清算编号 空
说明
港股通参考汇率文件 港股通结算明细文件 港股通证券其他数量文件 港股通通知信息文件 港股通业务回报文件 港股通证券变动文件 港股通证券余额对账文件 港股通资金变动文件 港股通资金汇总文件 港股通资金余额对账文件
1. 1 SJLX 2. 3. 4. 5. 6. 7. MRHL MCHL ZJHL BZ RQ BY
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2. hk_jsmx( 港股通结算明细文件 )
1 ）文件名称： 2 ）数据内容： 3 ）文件生成单位： 4 ）发送目标： 5 ）发送时间： 6 ）发送周期： 7 ）接口状态： 8 ）数据格式： NO 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 字段名 SCDM JLLX JYFS JSFS YWLX QSBZ BDLX QSLSH CJBH SQBH WTBH JYRQ QSRQ JSRQ QTRQ CJSJ XWH1 XWH2 hk_jsmxXXXXX.mdd （ XXXXX 为清算编号） 包括港股通结算明细数据 清算编号 结算参与机构信箱 每个工作日日终后 每个工作日 已启用 FOXPRO2.5 下的标准 DBF 格式： 类型 Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character Character 长度 3 2 3 3 3 3 3 3 16 18 18 16 8 8 8 8 6 6 6 说明 记录格式 市场代码 记录类型 交易方式 交收方式 业务类型 清算标志 变动类型 清算流水号 成交编号 申请编号 委托编号 交易日期 清算日期 交收日期 其它日期 成交时间 业务单元 1 业务单元 2 999999999999999999 右对齐，左补空 999999999999999999 右对齐，左补空 右对齐，左补空 YYYYMMDD YYYYMMDD YYYYMMDD YYYYMMDD HHMMSS 左 5 位有效，左对齐，不 足 5 位左补“0” 左 5 位有效，左对齐，不 足 5 位左补“0”