招商证券经纪人培训管理办法

招商证券股份有限公司质量管理体系文件文件编号：

版本：

密级：非密

生效日期：2009年1月日

证券经纪人培训管理办法

编制：日期：2009年月日

审核：日期：2009年月日

批准：日期：2009年月日

序号版本号签发人签发文号生效日期1

目录

1、目的 (3)

2、适用范围 (3)

3、定义和缩写 (3)

4、职责与权限 (3)

5、政策 (4)

6、工作程序 (5)

7、检查监督 (9)

8、支持文件 (9)

9、记录 (9)

1、目的

为加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，为营业部证券经纪人培训工作提供指导。

2、适用范围

公司各证券营业部的证券经纪人培训管理工作。

3、定义和缩写

3.1证券经纪人指公司从事证券经纪业务时，委托公司以外的、代理公司进行客户招揽与客户服务等活动的自然人。证券经纪人分为驻点经纪人、非驻点经纪人、业务助理，统称为证券经纪人。

3.2证券经纪人执业前培训是指证券经纪人在申请执业注册登记之前必须参加的，由公司统一组织的培训项目。

3.3证券经纪人后续职业培训是指证券经纪人在取得执业资格后必须参加的，由公司根据证券业协会规定统一组织的培训项目。

3.4证券经纪人在岗培训是指证券经纪人在职业发展过程中必须参加的，由公司或营业部根据监管部门要求和市场情况组织的培训项目。

4、职责与权限

5、政策

5.1《证券法》

5.2《证券公司监督管理条例》

5.3《证券经纪人管理暂行规定》

6、工作程序

6.1证券经纪人培训年度计划制定

为了保障证券经纪人培训的有效开展，总部和营业部每年年初必须制定证券经纪人的年度培训计划。

6.1.1年度培训计划中，在岗培训的培训时间应不少于15个小时。

6.1.2总部证券经纪人年度培训计划

总部的证券经纪人培训计划由渠道管理部制定，计划内容为渠道管理部对于证券经纪人实施的各类培训，计划具体格式如附录1.

6.1.3营业部证券经纪人年度培训计划

营业部制定本部的证券经纪人年度培训计划，并留档备查。计划的内容为营业部对于本部证券经纪人实施的各类培训，计划具体格式如附录一。

6.2证券经纪人执业前培训

为了加强证券经纪人的工作技能和职业操守，公司各营业部在证券经纪人上执业前必须组织证券经纪人参加执业前培训并参加培训后的考试，考试合格后方可为其申请执业注册登记。

6.2.1执业前培训的内容和方式

证券经纪人执业前培训的内容包括基础知识、专业知识和法律合规及职业道德三大类，培训方式包括网上学习、面授培训或视频会议等多种形式，学习的内容包括公司及企业文化介绍、法律法规、职业道德、案例教育、证券知识、金融产品介绍、经纪业务流程及要点、职业生涯规划、展业规范、营销知识、渠道知识、银行知识等。详细课程表如附录二。

6.2.2执业前培训的组织与实施

（1）证券经纪人执业前培训在证券经纪人签订《委托合同》之后开展；

（2）证券经纪人经过执业前培训并考试合格后，方可进行执业注册登记；

（3）培训中心和渠道管理部共同负责证券经纪人执业前培训的学习内容和课程安排；

（4）营业部负责组织证券经纪人执业前培训的实施、考试和档案记录；

（5）渠道管理部督导和检查各营业部证券经纪人执业前培训工作。

6.2.3 执业前培训的讲师

执业前培训的讲师为公司评聘的内部讲师和营业部的内部讲师两类，公司评聘的内部讲师由各营业部进行筛选，培训中心和渠道管理部负责评聘和培养。营业部的内部讲师由营业部自主评聘和培养。

6.2.4执业前培训的考试

（1）证券经纪人参加完执业前培训后，必须参加考试，考试科目包括基础知识考试、专业知识考试、法律合规及职业道德考试等。

（2）执业前培训考试由营业部统一组织，考试分为网上考试和现场考试两种形式。总部相关部门编写考试试题并组建考试题库，营业部每次从考试题库中抽选相应的考试试题，并组织考试。考试完毕后，营业部组织专人统一阅卷，公布证券经纪人通过考试情况。将考试试卷留存备档，并将培训考试成绩录入经纪人人力资源管理系统中。

（3）证券经纪人必须通过所有考试科目，方视为通过执业前培训考试。

6.2.5执业前培训的档案管理

（1）执业前培训的学习档案分为一级电子档案和二级纸质档案。

（2）二级纸质档案由营业部负责建档管理，档案内容包括：培训学员名单、考试成绩、培训考勤表（格式见附录三）等信息。

（3）一级电子档案由营业部指定专人，在培训考试结束后5天内录入到证券经纪人人力资源管理系统。档案信息包括培训项目名称、培训时间、培训内容、培训课时、考试成绩等信息。

6.3证券经纪人后续职业培训

6.3.1证券经纪人在取得执业资格后，应按要求进行后续职业培训。

6.3.2后续职业培训的内容

证券经纪人后续职业培训分为必修和选修两部分课程，必修课程为证券业协会指定的内容，选修课程为公司在协会规定的范围内规划的内容。

6.3.3后续职业培训的组织

（1）后续职业培训的必修课程：渠道管理部负责安排证券经纪人根据证券业协会指定的

学习系统进行统一报名学习。

（2）后续职业培训的选修课程：培训中心和渠道管理部在证券业协会指定范围内确定具体课程，营业部负责组织证券经纪人参加学习。

6.3.4后续职业培训的考试

（1）必修课程考试在证券业协会指定的学习系统中进行。

（2）选修课程考试由培训中心和渠道管理部确定考试内容，营业部负责组织实施。

6.3.5后续职业培训的档案

（1）必修课程培训档案由渠道管理部从证券业协会指定系统中导出，并及时录入到证券经纪人人力资源管理系统中。

（2）选修课程培训的二级纸质档案由营业部负责建档管理，一级电子档案由营业部指定专人及时录入到证券经纪人人力资源管理系统中。

6.4证券经纪人在岗培训

6.4.1培训中心和渠道管理部将根据业务发展需要,组织规划证券经纪人在岗培训工作，包括总部实施的在岗培训和营业部实施的在岗培训。

6.4.2在岗培训的内容和方式

（1）在岗培训内容包括新制度、新产品、新业务、法律合规知识以及证券经纪人适应市场发展需要提升的技能等。

（2）总部实施的在岗培训：培训中心和渠道管理部根据公司整体培训规划和市场发展需要统一组织开展，特殊情况下可委托其它部门或区域管理部门组织。方式包括网上学习、视频会议和现场面授等。

（3）营业部实施的在岗培训：营业部根据市场情况和自身发展需要自行组织开展，方式以现场培训为主，包括现场培训班、例会等。

6.4.3在岗培训的讲师

根据在岗培训内容安排，证券经纪人在岗培训的讲师可选择外聘讲师、公司评聘的内部讲师、营业部内部讲师。

6.4.4在岗培训的考试

根据在岗培训的需要，组织单位可自行确定是否安排考试。

6.4.5在岗培训的档案