招商证券培训管理制度修订版

招商证券股份有限公司质量管理体系文件文件编号：PXZX－WI－237 版本：A/0

密级：非密

培训管理制度

编制：培训中心日期：2010年9月15日

审核：王秀麓日期：2010年9月30日

批准：日期：2010年月日

序号版本号签发人签发文号生效日期1 A/0 年月日

目录

1、目的 (3)

2、适用范围 (3)

3、定义和缩写 (3)

4、职责与权限 (3)

5、政策 (4)

6、工作程序 (5)

7、检查监督 (12)

8、支持文件 (12)

9、记录 (12)

1、目的

为提高员工素质和技能，提升公司经营管理能力，根据公司发展战略和员工成长规划，制定本制度。

2、适用范围

2.1 本制度适用于招商证券股份有限公司所有员工，各子公司参照执行。

3、定义和缩写

3.1 培训联络人：指总部各部门、各经纪业务管理分公司及各证券营业部指定的专门负责本单位培训事宜的兼职人员。零售经纪业务综合室负责协调、联络和统筹实施各经纪业务管理分公司、各营业部培训事宜。

3.2培训项目负责人：指负责每个培训项目的设立、培训前课程需求调查、培训讲师确定、课程的组织实施、培训效果评估及跟进的人员。

4、职责与权限

5、政策

5.1培训既是员工的权利，也是员工的义务；

5.2培训发展机会人人平等；

5.3主管承担培育部属的责任与义务；

5.4培训形式以公司安排在职完成为主，个人自学完善为辅；

5.5公司培训应统筹规划，合理安排，资源共享；

5.6 有关培训内容所涉及的公司技术、业务数据等机密问题，参训者应依公司规定保守机密；

5.7 本制度由培训中心负责解释、修订，并自下发之日起实施。

6、工作程序

6.1 培训类别

6.1.1 依目标群体的不同，公司培训分为新员工培训和在职员工培训。

1）新员工培训

a）目的：帮助新员工顺利进入工作状况，了解企业文化与规章制度，树立正确的职业观与职业意识，适应新的工作环境，为上岗工作做好必要的准备。

b）内容：新员工培训内容分为通用培训和专业培训两部分，其中通用培训部分由培训中心统一组织，专业培训部分由各部门自行组织。通用培训包括但不限于证券行业介绍、公司历史、现状与前景、企业文化、公司业务介绍、公司主要制度和管理规定、公司主要部门职能、基本工作流程以及相关的职业化训练等。

c）时间及形式：新员工培训一般在接收应届毕业生或大规模招聘后举行，异地员工原则上进行非现场培训。新员工培训采用网上学习、现场学习和考试相结合的混合式学习方法。各部门可在接收新员工后自行组织相关的专业培训并报备培训中心。具体流程参见当期的新员工培训通知。

2）在职员工培训

a）目的：提高员工在本职工作上所应具备的各方面知识与技能。

b）时间及形式：在职培训根据年度培训计划的内容安排进行。

6.1.2 按培训内容的不同，公司培训分为通用培训、专业培训和管理培训等。

1）通用培训：旨在帮助全体员工加强行业基础知识培训、培养基本办公技能和职业化行为能力，促进合规经营操作、防范人员风险。主要内容包括：办公自动化、国家和行业的法律法规、公司的规章制度、合规及风险管理、从业人员职业操守和行为规范、从业人员后续职业教育等；

其中从业人员后续职业教育培训是依据中国证券业协会要求，凡是具有职业资格的在职正式员工和营销人员均必须参加。每人每年需完成15个学时的后续职业培训，其中必修10学

时，选修5学时。每年的报名方式、课程选择和时间安排依据培训中心的通知办理。

2）专业培训：旨在帮助全体员工提高其自身的专业知识和技能的培训，主要包括公司各项业务开展所需的各类专业知识和技能，如行业研究分析、估值与建模等；

3）管理培训：旨在帮助各级官吏人员提高其业务管理、人员管理和组织管理水平的培训，如项目管理、领导力类培训；

其中管理培训由培训中心统一组织。制度类、法律合规类和风险控制类通用培训由对口部门负责实施，其余的通用类培训由培训中心负责实施。专业培训由各部门负责实施，培训中心协助。

6.2 培训形式

6.2.1 根据培训实施方式的不同，可以分为：线上培训和线下培训。

1)线上培训，即网络培训。指通过建设E-learning培训信息管理系统，作为培训平台，实现以网络的方式完成培训授课，员工通过登陆培训信息管理系统实现自助培训学习，培训管理者可以通过系统实现培训运营过程的管理和培训数据的保存与分析。

2) 线下培训包括视频培训和现场培训。其中视频培训是指通过公司的视频设备，采用主会场和分会场相结合的方式实施培训；现场培训是指员工亲临培训现场，通过与讲师互动的方式实施培训。

6.2.2根据培训提供方的不同，可以分为内训、外训和自学。

1) 内训包括内部讲师培训和外聘讲师培训

a）内部培训讲师是指经过公司认证评聘，兼职为公司员工提供各类课程讲授和指导训练的员工，主要来自公司的管理人员、业务骨干、培训中心人员及学习成长型员工。

b）内部讲师应承担规定的授课职责，同时公司尽可能为内部讲师提供各种学习充电的机会，协助内部讲师的职业生涯发展。

c）培训中心负责制定《内部讲师管理办法》，对公司级内部讲师的选拔、培训、认证、聘任、考核等进行统一管理，并激励公司内部讲师的学习发展与自我创新。

d) 外聘讲师培训：指由公司统一组织的、聘请外部人士担任讲师,为内部员工提升专业知识和管理技能等的培训方式。

2) 外训：指员工参加由公司外其他机构统一组织的培训，包括参加外部公开课、与工作相关、具有培训性质的论坛、沙龙、交流研讨会等。