农商银行档案分类方案

农村合作银行综合档案室档案分类方案

农村合作银行综合档案室档案分类方案
为了实现**农村合作银行档案的集中统一管理，加强我行档案的科学管理工作，使档案更好地为我行各项工作服务，特制定本分类方案。

基本原则：为了健全**农村合作银行档案工作，加强对本行档案的科学管理，充分发挥档案的作用，本分类方案根据《中华人民共和国档案法》、《机关档案工作条例》及省市档案局有关规定和文件精神制订。

分类原则：**农村合作银行档案分类是以本行全部档案为对象，根据本行职能，结合本行的档案内容、特点、保持档案信息之间的有机联系，便于科学管理与开发利用，把本行档案划分成相应的类别。

在未进行量子档案信息系统管理的1974—XX年档案，共设七个一级类目，即党政群类（党务工作、行政工作）、计会统类（账簿、凭证、报表）、科技类（基建工程、设备）、计划信贷类（信贷检查、信贷报表）、人事教育类（人事报表、人事材料）、保卫稽核类（保卫检查、稽核汇报）、特种载体类（声像、印章、实物等）。

XX年开始本行采用量子档案信息管理系统后，档案调整为四个一级类目。

分类方案：一是文书档案。

包括党群工作、行政工作和业务工作；二是会计档案：包括报表、账簿和凭证；三是科技档案：指基建工程、设备档案；四是特种载体
档案：包括照片（底片）、录像带、光盘、印章、实物档案。

**农村合作银行
二ＯＯ五年六月二十四日。

农商银行档案规章制度

农商银行档案规章制度第一章总则第一条为规范农村商业银行档案管理工作，加强档案保管和利用，保障档案的完整性、真实性和保密性，提高档案管理水平，特制定本规章制度。

第二条本规章制度适用于农村商业银行的档案管理工作，包括档案的收集、整理、保管、利用和销毁等事项。

第三条农村商业银行应当建立健全档案管理制度，明确档案管理的责任部门和具体措施，加强档案管理的监督和检查。

第四条档案管理工作应当依法遵循原则，确保档案的完整性、真实性、及时性和保密性。

第五条农村商业银行在办理各项业务过程中产生的一切书面文件、凭证和资料，均应及时整理、归档，并严格按照规定的期限进行保存。

第六条档案管理工作应当注重实效性和服务性，为农村商业银行的经营管理和决策提供有力的支持。

第七条农村商业银行应当建立档案安全管理制度，做好档案保管、传递和使用的保密工作，依法保护档案的安全。

第八条农村商业银行应当积极开展档案信息化建设工作，推动档案管理工作的现代化和智能化。

第二章档案的收集和整理第九条农村商业银行应当建立档案收集和整理的工作机制，规范全行各部门档案管理工作，保障档案的完整性和准确性。

第十条农村商业银行的各部门应当按照规定的程序和要求，及时整理和归档产生的各类文件、凭证和资料，确保档案的分类合理、整齐清晰。

第十一条农村商业银行的档案工作人员应当具备相应的专业知识和技能，做好档案的分类、装订、编号和标签工作。

第十二条农村商业银行应当建立档案的移交和接收制度，确保档案的流转过程规范化和记录完整。

第十三条农村商业银行应当落实档案管理的责任部门和人员，加强对档案工作人员的培训和指导，提高档案管理水平。

第三章档案的保管和利用第十四条农村商业银行应当建立档案的保管和利用制度，确保档案的安全和完整性。

第十五条农村商业银行的档案管理部门应当做好档案的保管和维护工作，防止档案的遗失、损毁和篡改。

第十六条农村商业银行的档案管理部门应当编制档案利用规程，明确档案的利用范围和程序，提高档案的利用效率。

银行档案分类编号方案

银行档案分类编号方案为了搞好我行档案的综合管理工作，统一档案实体分类，实现档案分类整理、排列、管理、检索、编目的标准化和规范化，促进我行档案业务管理水平的提高，充分发挥档案为银行工作服务。

根据国家档案局印发的《机关档案工作业务建设规范》和《中国农业银行档案管理办法》及《广东省机关档案分类办法》的有关规定，结合我行的实际情况，制定本方案。

（一）分类原则1、档案的分类原则，是以我行形成的全部档案为对象，依据我行的工作职能，结合档案的不同内容和档案载体形态特点，便于科学管理和开发利用。

2、分类后的档案，分别用英文字母按顺序排列编大类代字。

3、本分类方案适宜我行全部档案实体分类组卷和排列，档案的分类按有类设类，无类空类的办法设置。

（二）类别设置1、我行档案原则上分设八大类，即：党政工团文书档案（代字A）；基建档案（代字B）；设备、仪器档案（代字C）；会计档案（代字D）；已故人员档案（代字E）；声像档案（代字F）；信贷档案（代字G）；实物档案（代字H）。

2、大类以下的属类用阿拉伯数字作代号，从左至右依次为一级属类，二级属类。

（三）分类方法A、党政工团文书档案（其属类按内设机构结合问题设置）1、党务工作类1.1 党务综合1.2 组织工作1.3 纪检工作1.4 宣传教育1.5 其它2、行务工作类2.1 行务工作会议2.2 行务工作综合2.3 规章、制度2.4 秘书信访、保密、档案2.5 编研、简报2.6 机关事务3、人事劳资类3.1 人事劳资工作综合3.2 机构设置、人员编制3.3 干部职工管理3.4 专业技术职称管理3.5 工资晋升、调资、工资关系转移3.6 干部职工福利3.7 计划生育工作4、稽核审计类4.1 稽核工作综合4.2 专项稽核工作4.3 审计工作综合4.4 专项审计工作5、保卫工作类5.1 安全保卫工作综合5.2 案件调查5.3 枪械配备管理5.4 其他6、财务会计工作类6.1 财务会计综合6.2 帐务票汇管理6.3 财产物资管理6.4 其他7、计划工作类7.1 计划工作综合7.2 信贷现金计划管理7.3 社会调查7.4 统计7.5 其他8、储蓄工作类8.1 储蓄工作综合8.2 货币储蓄管理8.3 储蓄利率8.4 债券、证券发行、兑付9、信贷工作类9.1 信贷工作综合9.2 信贷调查9.3 信贷发放回收9.4 其他10、群团工作类10.1 工会工作(职代会)10.2 妇女工作10.3 共青团工作B、基建档案1、办公楼2、营业所3、干部职工宿舍C、设备、仪器档案设备、仪器档案数量较少，因此不再分属类，只按购置时间的先后整理排列、编号。

银行档案分类编号方案

银行档案分类编号方案为了搞好我行档案的综合管理工作，统一档案实体分类，实现档案分类整理、排列、管理、检索、编目的标准化和规范化，促进我行档案业务管理水平的提高，充分发挥档案为银行工作服务。

根据国家档案局印发的《机关档案工作业务建设规范》和《中国农业银行档案管理办法》及《广东省机关档案分类办法》的有关规定，结合我行的实际情况，制定本方案。

（一）分类原则1、档案的分类原则，是以我行形成的全部档案为对象，依据我行的工作职能，结合档案的不同内容和档案载体形态特点，便于科学管理和开发利用。

2、分类后的档案，分别用英文字母按顺序排列编大类代字。

3、本分类方案适宜我行全部档案实体分类组卷和排列，档案的分类按有类设类，无类空类的办法设置。

（二）类别设置1、我行档案原则上分设八大类，即：党政工团文书档案（代字A）；基建档案（代字B）；设备、仪器档案（代字C）；会计档案（代字D）；已故人员档案（代字E）；声像档案（代字F）；信贷档案（代字G）；实物档案（代字H）。

2、大类以下的属类用阿拉伯数字作代号，从左至右依次为一级属类，二级属类。

（三）分类方法A、党政工团文书档案（其属类按内设机构结合问题设置）1、党务工作类1.1 党务综合1.2 组织工作1.3 纪检工作1.4 宣传教育1.5 其它2、行务工作类2.1 行务工作会议2.2 行务工作综合2.3 规章、制度2.4 秘书信访、保密、档案2.5 编研、简报2.6 机关事务3、人事劳资类3.1 人事劳资工作综合3.2 机构设置、人员编制3.3 干部职工管理3.4 专业技术职称管理3.5 工资晋升、调资、工资关系转移3.6 干部职工福利3.7 计划生育工作4、稽核审计类4.1 稽核工作综合4.2 专项稽核工作4.3 审计工作综合4.4 专项审计工作5、保卫工作类5.1 安全保卫工作综合5.2 案件调查5.3 枪械配备管理5.4 其他6、财务会计工作类6.1 财务会计综合6.2 帐务票汇管理6.3 财产物资管理6.4 其他7、计划工作类7.1 计划工作综合7.2 信贷现金计划管理7.3 社会调查7.4 统计7.5 其他8、储蓄工作类8.1 储蓄工作综合8.2 货币储蓄管理8.3 储蓄利率8.4 债券、证券发行、兑付9、信贷工作类9.1 信贷工作综合9.2 信贷调查9.3 信贷发放回收9.4 其他10、群团工作类10.1 工会工作(职代会)10.2 妇女工作10.3 共青团工作B、基建档案1、办公楼2、营业所3、干部职工宿舍C、设备、仪器档案设备、仪器档案数量较少，因此不再分属类，只按购置时间的先后整理排列、编号。

农商行贷款档案管理制度

一、总则为加强农商行贷款档案管理，确保贷款档案的完整性、准确性和安全性，提高贷款档案管理水平，依据《中华人民共和国档案法》及有关法律法规，结合我行实际情况，特制定本制度。

二、归档范围1. 贷款申请、审批、发放、回收、展期、变更、核销等全过程形成的各类文件材料；2. 贷款合同、抵押物清单、担保合同、保证书等法律文件；3. 贷款调查报告、风险评估报告、贷后检查报告等内部报告；4. 贷款相关会议纪要、工作总结、专项报告等内部文件；5. 贷款相关投诉、举报、诉讼等外部文件；6. 贷款档案管理相关规章制度、操作规程等文件。

三、归档要求1. 贷款档案应当真实、完整、准确，反映贷款业务的真实情况；2. 贷款档案的归档时间一般应在贷款到期后一个月内完成；3. 贷款档案的归档材料应当经过整理、分类、编号，确保档案的有序性；4. 贷款档案的归档材料应当符合保密要求，不得泄露客户隐私和商业秘密。

四、档案管理职责1. 贷款管理部门负责贷款档案的收集、整理、归档和保管工作；2. 档案管理部门负责贷款档案的监督、检查和指导工作；3. 各部门应积极配合档案管理部门开展贷款档案管理工作。

五、档案保管与使用1. 贷款档案应当妥善保管，确保档案的完整性和安全性；2. 贷款档案的查阅、复制、借阅等，应当遵守国家有关法律法规和本制度的规定；3. 贷款档案的查阅、复制、借阅等，应当办理相应的审批手续；4. 贷款档案的保管期限按照国家档案局规定的标准执行。

六、档案销毁1. 贷款档案的销毁应当严格按照国家档案局规定的程序进行；2. 贷款档案的销毁应当经过档案管理部门的审核，并办理相应的审批手续；3. 贷款档案的销毁应当采用安全、环保的方式。

七、监督检查1. 贷款档案管理部门应当定期对贷款档案管理工作进行检查，发现问题及时整改；2. 贷款管理部门应当对贷款档案管理工作中存在的问题进行总结，并提出改进措施；3. 对违反本制度的行为，按照相关规定进行处理。

农商银行档案管理制度

第一章总则第一条为加强农商银行档案管理，确保档案的完整、准确、系统和安全，根据《中华人民共和国档案法》及相关法律法规，结合我行实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于农商银行及其分支机构所有档案的管理工作。

第三条档案管理应遵循以下原则：（一）集中统一管理原则；（二）真实性、准确性、完整性原则；（三）保密性、安全性原则；（四）便于利用原则。

第二章档案分类与归档第四条档案分为以下类别：（一）文书档案；（二）会计档案；（三）业务档案；（四）其他档案。

第五条档案归档范围：（一）我行各项规章制度、文件、会议记录、报告、请示、批复等；（二）我行各项业务活动的记录、合同、协议、凭证、账簿、报表等；（三）我行各项工作的总结、计划、方案、通知、通报等；（四）我行与其他单位、个人往来函件、电子文件等；（五）其他需要归档的文件、资料。

第六条档案归档程序：（一）收集整理：各部门负责收集、整理本部门档案，确保档案的完整、准确；（二）鉴定筛选：对收集的档案进行鉴定筛选，剔除无保存价值的档案；（三）立卷装订：将鉴定筛选后的档案按照规定要求立卷装订；（四）归档登记：将立卷装订的档案报送给档案管理部门，进行归档登记。

第三章档案保管与利用第七条档案保管：（一）档案库房应保持干燥、通风、防潮、防尘、防火、防盗、防虫、防鼠；（二）档案管理人员应定期对档案进行清理、消毒，确保档案安全；（三）档案管理人员应严格执行档案查阅、借阅制度，确保档案信息安全。

第八条档案利用：（一）档案利用应遵循合法、合规、有序的原则；（二）档案查阅、借阅应填写申请，经批准后方可查阅、借阅；（三）查阅、借阅档案时，应爱护档案，不得随意涂改、损坏；（四）档案利用完毕后，应及时归还。

第四章档案鉴定与销毁第九条档案鉴定：（一）档案鉴定工作由档案管理部门负责；（二）档案鉴定应遵循国家档案鉴定标准，确保档案鉴定结果的准确性；（三）档案鉴定结果应报经领导批准后执行。

第十条档案销毁：（一）档案销毁应严格按照国家档案鉴定标准执行；（二）档案销毁前，应进行鉴定、登记、公告，确保档案销毁的合法性；（三）档案销毁应由专人负责，确保档案销毁的安全、完整。

农村商业银行股份有限公司安全保卫档案管理细则模版

x农村商业银行股份有限公司安全保卫档案管理细则（x发〔x〕号）第一条为进一步规范x农村商业银行股份有限公司（以下简称本行）安全保卫档案管理的要求和控制要点，规范安全保卫档案的管理，确保本行安全保卫档案的规范性、完整性和真实性，制定本办法。

第二条本文件适用于本行安全保卫档案管理工作。

第三条本办法所称安全保卫档案：是指安全保卫工作过程中形成的具有保存价值的各种文字、图表、照片、音像等不同形式的记录资料。

第四条档案类别（一）综合文书类档案：是指在安排、部署和实施安全保卫工作过程中形成的具有保存价值的文件材料；（二）事故案件类档案：是指在本行发生的事故案件（含已遂和未遂案件）过程中形成的具有保存价值的文件材料；（三）枪支弹药类档案：指本行配备的枪支弹药数据资料，对枪支弹药和持枪、管枪人员管理过程中形成的具有保存价值的材料；（四）安保人员类档案：是指在安全保卫队伍建设和教育训练过程中形成的有保存价值的文件材料；（五）安全设施类档案：是指在安全设施建设与管理过程中形成的文字、数据、图表、音像等文件材料（包括网点建设图纸及验收资料、公安、消防合格证书等资料）。

第五条档案管理员工作职责（一）负责收集、整理综合文书类、事故案件类、安全设施类档案资料，及时将资料移交档案管理岗；（二）负责收集、整理本行的枪械管理档案资料，及时将资料移交档案管理岗；（三）负责接收、整理、立卷、归档和管理本行的安全保卫档案资料，指导本行的安全保卫档案管理工作；（四）确保本部门档案资料的齐全、完整、系统、准确；维护档案材料的安全，做好保密工作；（五）接受本行档案管理部门的业务指导和检查监督，并按本行档案管理部门要求移交档案；（六）按规定参与安全保卫档案销毁工作；（七）根据相关规定要求办理档案利用手续。

第六条管理原则（一）集中统一管理原则。

安全保卫部门及分支机构的各类安全保卫档案应定期交由本行安全保卫部门档案管理岗位人员管理，并按照本行规定定期移交综合办公部门统一保管，不得分散保存；（二）规范管理原则。

农商银行档案管理制度

农商银行档案管理制度一、总则为规范农商银行档案管理工作，提高档案管理的效率和质量，保障农商银行档案的安全和完整，制定本档案管理制度。

二、档案管理的目标1.提高档案管理的科学性和规范性，确保档案信息的真实、完整、准确和可靠。

2.确保农商银行档案的安全和保密，防范档案信息的泄露和损失。

3.便于农商银行档案的检索和利用，提高农商银行的运营效率。

三、档案管理的组织1.确立档案管理的责任部门和责任人，建立档案管理工作小组，组织实施档案管理工作。

2.制定档案管理的工作规范和流程，明确档案资料的收集、整理、归档和保管等各个环节的具体要求。

四、档案的分类和归档根据农商银行的业务类型和档案特点，将档案分为以下几类：1.客户档案：包括客户基本信息、开户申请表、存款合同、贷款合同等与客户直接相关的档案资料。

2.业务档案：包括农商银行的各类业务合同、证明文件、报告材料等与业务相关的档案资料。

3.内部管理档案：包括农商银行的内部管理文件、决策记录、会议纪要等与内部管理相关的档案资料。

根据档案的分类，制定档案的归档规定，确保档案资料的有序存放和易于管理。

五、档案的保管和利用1.确立档案保管的责任人和地点，建立档案保管的制度和规范，确保档案资料的安全和完整。

2.制定档案利用的规范和流程，明确档案资料的借阅和调阅的申请程序和审批程序，便于农商银行的业务活动。

3.对于极为重要的档案资料，应采取备份措施，确保在档案遗失或损坏的情况下能够进行快速恢复。

六、档案的销毁和迁移1.在农商银行档案管理制度规定的保管期限到期后，应及时将档案予以销毁。

销毁的档案须经过合法程序，严格遵守相关法律法规的规定。

2.随着时间的推移和档案管理制度的改进，部分档案资料可能需要迁移。

迁移档案时，应制定详细的迁移计划和操作规范，确保档案的完整和安全。

七、档案管理的监督和评估1.农商银行档案管理工作应定期进行监督和评估，发现问题及时进行纠正和改进。

2.档案管理工作的质量、效益和安全性应纳入农商银行的绩效考核体系，确保档案管理得到有效推进。

银行档案分类方案及档号编制规则模版

银行档案分类方案及档号编制规则模版---1. 引言本文档旨在为银行档案管理人员提供一份完整的档案分类方案及档号编制规则。

通过统一的分类和编制规则，旨在提高银行档案的管理效率和信息检索能力。

2. 档案分类方案2.1 一级分类一级分类是对银行档案进行整体的大致分类，主要包括以下几个方面：1. 整体档案：包括银行的总体档案资料，如组织结构、经营管理制度、委托代理关系、合作协议等。

2. 公司档案：包括银行的公司档案资料，如公司章程、公司股权结构、股东大会决议等。

3. 风险档案：包括银行面临的各类风险，如信用风险、市场风险、流动性风险等。

4. 客户档案：包括银行的各类客户资料，如个人客户档案、企业客户档案等。

5. 业务档案：包括银行的各类业务档案，如贷款业务档案、存款业务档案、证券业务档案等。

2.2 二级分类二级分类是在一级分类的基础上，对每个一级分类进行细分，便于更详细地管理和检索档案资料。

以下是各一级分类下的二级分类示例：1. 整体档案- 组织结构档案- 经营管理制度档案- 委托代理关系档案- 合作协议档案2. 公司档案- 公司章程档案- 公司股权结构档案- 股东大会决议档案3. 风险档案- 信用风险档案- 市场风险档案- 流动性风险档案4. 客户档案- 个人客户档案- 企业客户档案5. 业务档案- 贷款业务档案- 存款业务档案- 证券业务档案3. 档号编制规则档号编制规则是为了便于对银行档案进行唯一标识和分类管理，以下是档号编制规则的基本要点：- 档号由数字和字母组成，用于标识不同的档案。

- 档号的编制规则可以根据实际需求进行调整，但必须保证档号的唯一性和有序性。

- 档号的编制可以采用阿拉伯数字、英文字母或其组合。

- 一级分类的档号可以以1、2、3...等数字表示。

- 二级分类的档号可以以一级分类的档号为前缀，进行细分，如1.1、1.2、2.1等。

以下是档号编制规则示例：- 整体档案：1- 组织结构档案：1.1- 经营管理制度档案：1.2- 委托代理关系档案：1.3- 合作协议档案：1.4- 风险档案：3- 信用风险档案：3.1- 市场风险档案：3.2- 流动性风险档案：3.34. 总结本文档提供了银行档案分类方案及档号编制规则的模版，旨在为银行档案管理人员提供一份规范和参考。

农村商业银行统计档案管理办法

农村商业银行统计档案管理办法随着我国经济的发展，农村经济也呈现出快速发展的趋势。

强化农村金融服务的建设，是促进农村经济发展的重要方向之一。

而农村商业银行是农村金融服务的重要组成部分。

为了更好地管理农村商业银行的档案，保障银行信息的安全性和关键操作数据的准确性，有必要对农村商业银行的档案管理进行规范和完善。

因此，制定农村商业银行统计档案管理办法，显得尤为重要。

一、档案管理的基本原则农村商业银行的档案管理需要严格遵循以下原则：1. 确立档案管理的领导管理农村商业银行档案的领导应当由银行领导或行政安排的负责人来确定。

档案管理领导的任务应当是负责档案管理机构的领导、经营和指导工作，确保档案管理工作正常和良好地开展。

2. 严格的规范档案管理档案管理必须根据法律法规要求，建立和完善档案管理制度和规程，对档案材料进行标准化分类、归档、标识和检索。

并严格实施档案管理程序。

3. 保证档案安全性保证农村商业银行档案的安全性，是档案管理不容忽视的问题。

必须采取适当的安全措施，防止档案遗失、灭失和毁损。

所有有关的档案工作人员还必须对档案进行保密。

二、需要归档的档案1. 银行业务档案银行业务档案是指与银行的业务操作相关的记录和资料，必须及时收集和归档。

例如：存款、贷款、信用卡、汇款、外汇和结算等方面的档案。

2. 行政档案行政档案是指与农村商业银行行政管理相关的记录和资料。

例如：行政许可、行政复议、行政处罚等档案。

3. 设备维修档案设备维修档案是指银行在提供金融服务过程中，由于各种原因导致设备维修的记录和资料。

例如：设备维修记录、设备维修合同等档案。

三、档案管理的一般程序1. 档案的归档将收集到的档案原件进行整理、排序、调查后，按照档案管理规定和要求进行归档。

在归档过程中，应当将档案内容、起止日期、属稳定档案还是非稳定档案等事项进行记录。

2. 档案的检索农村商业银行档案的检索，是根据业务需要和法律法规特别规定而开展的。

在检索档案时，必须按照规定程序和要求进行。

农商银行档案管理制度

农商银行档案管理制度农商银行档案管理制度一、总则为健全、规范农商银行档案管理工作，提高办公效率，确保档案的安全与完整性，特制定本制度。

二、适用范围适用于农商银行所有部门、员工。

三、档案的定义与分类（一）档案的定义：档案是银行所形成的文件或资料，是银行行业的重要历史记载与资料检索来源。

（二）档案的分类：按照内容、形式和用途，将档案分为以下三类：1. 行政档案：指行政机关产生的各种文件和资料。

2. 业务档案：指与银行办公室相关的各类业务资料。

3. 经济档案：指银行承担各种财务事项的会计凭证、票据、文书和账册等。

四、档案管理的基本要求（一）遵循管理原则：实现规范化、专业化、集约化管理，确保文件安全、完整、清晰、可查。

（二）建立完善的档案管理制度：制定合理、科学、严密规范的档案管理制度，确保档案管理工作的有序推进。

（三）保证档案的安全性：建立健全的档案安全保密管理规定和制度，狠抓日常保管工作。

（四）保证档案的完整性：严格执行档案鉴定、传递和销毁等操作，确保档案的历史真实性和完整性。

（五）提升档案管理的科技水平：推广档案数字化管理，弥补传统档案管理的不足，提高数据安全性和易读性。

五、档案管理的具体工作（一）档案的采集、收集：从各个部门及员工采集、收集、整理有关资料，记录搜集过程。

（二）档案的整理与鉴定：对采集来的档案进行分类整理、鉴定，合同、文凭、证件等重要文件必须保持原样存档。

（三）档案的存储：将整理好的档案根据各类别库存放，应如实记录每件档案相应的编号和位置。

（四）档案的保密：银行资料保密是极其重要的工作，必须加强对档案的密级、责任人的授权管理。

（五）档案的保护：定期进行防潮、防火、防虫、防失窃等工作。

（六）档案的移交：原则上，档案移交有专人负责转交，由领取人签章证明接收，签署移交单。

（七）档案的销毁：严格按照档案法规要求执行档案销毁，销毁前应经过档案管理人员及领导的确认。

六、档案管理的监督与协调（一）档案管理人员应建立内部监督和自我约束机制，认真、负责地执行档案管理制度和规定，确保符合法律、法规和管理规定的要求；（二）通过各类培训和座谈会议，宣传档案管理工作规定，提高档案管理人员的素质与能力；七、单位及相关人员的责任（一）各部门室实行分级管理，指定专门的档案管理人员负责管理相关档案资料，确保日常操作规范、安全、可靠；（二）涉密部门、室在对档案资料操作时，应严格按照档案保密制度要求，不得泄露档案资料的安全、机密性；（三）档案管理员应时刻关注档案管理工作的先进经验，不断提高自己的业务水平和综合素质；（四）各相关人员要高度重视档案管理工作，自觉遵守规定，认真履行责任，不得任意窜改、丢失、损毁档案文件和记录。

农商银行档案管理制度

某某农村商业银行股份有限公司档案管理制度（草案）为确保某某农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）档案资料的完整，提高本行档案的科学化和规范化管理水平，特制定本制度。

一、总行、各支行、各分理处应指定专人管理文书档案，会计档案和业务档案。

二、本行在党务，行政，业务以及财务，人事等工作中形成的具有保存和利用价值的文件材料均应立卷和归档。

本行各部门负责本部门文件立卷、归档和保管。

其余所需立卷和归档的文件材料均由行政综合部直接处理，行政综合部经理和专职文书，档案管理员应对部门和下属机构的档案管理工作进行指导、监督和检查。

三、档案的立卷和归档要求：(一)应归档的文件材料齐全、完整；(二)文件和电报按其内容的联系、合并整理、立卷；(三)归档的文件材料，保持它们之间的历史联系，区分保存价值，分类整理，立卷、案卷标题简明确切、便于保管和利用。

四、各部门应根据工作需要，编制必要的目录、卡片、索引等工具，编辑档案文件汇集和各种参考资料，积极主动地开展档案的利用工作，为本行各项工作服务，并注意掌握档案的利用效果。

六、归档范围、保管期限和档案销毁(一)归档的文件材料的范围：凡是反映本行党务工作和业务工作活动，具有查考价值的文件材料均属归档范围。

1．上级机关或业务主管部门的文件材料；(1)上级召开的需要贯彻执行的会议的主要文件材料；(2)上级颁发的属于本单位主管业务并要执行的文件，以及普发的非本单位主管业务但需要贯彻执行的法规性文件；(3)上级领导等视察,检查我行工作时的重要指示、讲话、贺词、照片和有特殊保存价值的录音,录像等材料；(4)代上级草拟并被采用的文件的最后草稿和印本；(5)代上级转发本单位的文件(包括报纸,刊物转载)。

2．本行的文件材料：(1)本行组织召开工作会议、专业会议的全套文件材料以及各种声像材料；(2)本行党委，行政领导会议(行务会议)材料；(3)本行颁发的(包括转发及与其他行政部门联合颁发的)各种正式文件的签发稿，印制稿，重要文件的修改稿；(4)本行的请示与上级机关或主管部门的批复文件，下级机构的请示与本单位的批复文件；(5)本行及其内部职能部门业务运行活动形成的工作计划、总结、报告、年度目标管理考核实施方案和考核评比结果等；(6)反映业务活动和业务规范化管理的文件材料；(7)反映业务活动原始资料和基础数据资料(重要基数),信息化处理(上传和下载)和信息系统运行的数据资料(包括备份的计算机盘，片)，工作记录等；(8)需建立和反映的各业务险种的个人帐户资料；(9)对下级检查,调查研究形成的重要文件材料；(10)统计原始台帐，统计报表，汇总的统计报表和统计分析资料(备份的计算机电子数据等)；(11)本单位形成的凭证，帐薄，财务报表，其他财务资料和汇总的财务报表(备份的计算机电子数据等)；(12)审计工作中形成的审计通知书,审计调查通知书,审计工作底稿,审计报告,审计意见书和审计决定等；(13)本行购建办公楼，重大修缮项目，征用土地以及基本建设工程施工，竣工，购置大中型设备的文件材料，信息化管理系统的开发建设等文件材料等；(14)本行制定的条例，准则，章程和各项管理制度等文件材料；(15)本行成立,合并,撤销,更名,启用印信及组织简则,人员编制等文件材料；(16)本行,本系统的历史沿革,大事记,反映重要活动事件的剪报,声像材料,荣誉奖励证书等文件材料；(17)本行(包括上报,下批)干部任免(包括备案),调配,培训,专业技术职务申报,考试和评定,考核聘任,党员,团员,干部工勤人员名册,报表,以及工作人员的考试,考核,考勤,评聘,录用,转正,定级,调资,退职,退休,离休,评残,抚恤,死亡等工作及干部评优奖惩等文件材料；(18)本行和按干部管理权限规定的为下级单位办理的干部,员工的转移工资,行政,党,团,工会组织介绍信及存根；(19)财产物资,档案等的交接凭证,清册；(20)本单位的业务宣传,“CI”策划的定稿和印本,编印的情况反映,简报,宣传册等刊物的定稿和印本,编辑出版物的定稿,样本；(21)本单位与外单位签订的各种合同,协议等文件材料；(22)其他按有关规定应予归档的文件材料。

安徽农村商业银行系统档案管理办法

安徽农村商业银行系统档案管理办法安徽农村商业银行系统档案管理办法第一章总则第一条为了加强安徽农村商业银行系统档案管理，提高档案管理工作质量和效率，使之进一步规范化、制度化、科学化，根据《中华人民共和国档案法》、《机关档案工作条例》，结合安徽农村商业银行系统工作实际，制定本办法。

第二条安徽农村商业银行系统档案是指省联社及各农村商业银行在各项工作中形成的具有查考价值的文书、音像、实物及其他特殊介质等不同载体的历史记录。

包括文秘会议类档案（收发文件、会议文件材料）；纪检监察类档案（纪检监察活动记录、案件查处卷宗、来信来访处理材料）审计稽核（或风险管理）类档案；财务业务类档案（信贷档案、会计档案、银行卡档案、统计报表等）；科技类档案（计算机系统及机房建设档案、设备档案、科研档案等）；人事教育类档案（员工招聘辞退材料、工资审核材料、劳动保险材料、教育培训、考察考核材料）；党务及群团事物类档案；行政事务类档案（招投标及大宗采购材料、基建档案、车辆档案、工商税务及房产登记材料）。

本办法所称文件是指各农村商业银行在经营过程中产生和执行的公文、合同文本、资信证明、会计簿册、声像资料、电子数据、重要会议记录"XT o第三条安徽农村商业银行系统档案工作实行统一领导、分级管理。

省联社办公室是安徽农村商业银行系统档案管理工作的主管机构，负责指导、监督全省农村商业银行档案管理工作；省联社财务会计部负责具体指导、监督全省农村商业银行会计档案归档工作；省联社人力资源部负责具体指导、监督全省农村商业银行员工人事档案材料归档工作。

省联社对本机关职能部门、审计中心、督导组在工作中形成的档案进行集中统一管理。

各农村商业银行对本单位在工作中形成的档案，进行集中统一管理。

第二章档案管理体制和任务第四条省联社和各农村商业银行分别设立综合档案室，具体负责档案接收和集中管理日常工作。

综合档案室由办公室或综合管理部门负责管理。

综合档案室应配有至少一名兼职档案管理员；有条件的，可配一名专职档案管理员。

村镇银行综合档案管理制度模版

村镇银行综合档案管理制度模版村镇银行综合档案管理制度模板一、总则为规范村镇银行档案管理，落实档案的保管、利用、鉴定、监督和考核等工作，制定本制度。

二、管理范围本制度适用于村镇银行各级机构的档案管理工作。

三、档案的类别1. 业务档案：包括存款、放贷、清算、外汇、票据等各种业务档案。

2. 行政档案：包括人事、财务、审计、纪检、宣传、外联等各种行政档案。

3. 其他档案：包括特殊商务、科研、荣誉奖励等档案。

四、档案的保管1. 保管地点a. 各级机构应设置专门的档案室，保管各类档案。

b. 档案室应位于本机构内部，采取严格的进出管理制度，确保档案安全。

2. 保管期限a. 按照国家有关规定和村镇银行的内部管理规定执行。

b. 业务档案：最短保管期限为5年，最长保管期限为30年。

c. 行政档案：最短保管期限为3年，最长保管期限为10年。

3. 档案的密级a. 村镇银行的档案应根据机密性和保密性质，划分为绝密、机密、秘密、一般四个级别。

b. 绝密档案应存放于档案室的专用金属柜内，每个柜子应有两道锁。

c. 机密、秘密、一般档案应分别存放于专用便携式柜、专用防火柜和普通柜中。

5. 档案的备份a. 对于各类档案，都应制作两份备份，其中一份存放于本级机构，一份存放于上级机构。

b. 各级机构应通过网络传输或存储设备互相备份，以确保档案安全。

五、档案的利用1. 档案利用应按照村镇银行的管理规定和政府法规进行。

2. 档案利用需向对外发布和查询的文件提供相关证明材料和书面申请。

3. 档案利用需建立专门档案查询室，设置档案查询规程，确保档案使用规范。

六、档案的鉴定、监督和考核1. 鉴定a. 对于涉及行政、经济、政策的重大档案，才有鉴定需要。

b. 鉴定应由具有资质的专家进行，鉴定结果应立即由鉴定人签署意见单，并存放于档案中备查。

2. 监督a. 各机构应设立档案管理部门，并选派专门人员进行档案监督工作。

b. 每年对所有档案进行一次检查，对发现的问题及时解决和整改。

农村商业银行档案管理办法

农村商业银行档案管理办法第一章总则第一条为适应本行经营和管理发展的需要，加强档案合规内控管理与防范风险，科学有效地管理和利用档案，确保本行档案的完整与安全，根据《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国档案法实施办法》《金融企业业务档案管理规定》（档发〔2015〕3号）、《企业档案工作规范》、《档案检查工作办法》（档发〔2020〕5号）的有关规定，结合本行实际，制定本办法。

第二条银行档案是本行各级机构在各项工作活动中形成的、具有保存价值的各种门类和载体材料的总称,是本行各项工作活动的真实记录和原始凭证,是法律诉讼、工作查考、决策研究、审计检查、合规内控、权益保障等的重要参考和依据，是本行重要的法律权益凭证、信息资源、知识资源、历史记忆与无形资产。

第三条各级机构应把档案工作列入机构整体工作和发展计划，列入各项业务工作流程，列入各业务部门人员岗位职责，与业务同研究、同部署、同检查、同考核；并在档案人员配备、库房建设等方面给予保证，保障档案工作依法合规开展。

第四条本行档案工作实行档案产生部门与档案管理部门分工负责制。

档案产生部门负责所辖业务办理中产生文件材料的收集、移交归档工作，对应归档材料的真实性、完整性、可用性与合规性负责；档案管理部门负责各类办结文件材料移交归档后的接收、整理、保管与提供利用工作，对归档后档案材料的规范整理、安全保管和有效利用负责。

第五条本行档案实行信息化管理，实现档案资源电子化、档案管理自动化、档案利用网络化、档案服务知识化，为各项业务与管理决策提供证据、责任、信息与知识的高效档案服务。

第六条本行档案工作以档案安全为底线，按照“谁主管，谁负责”的原则，各级机构分管档案工作负责人是第一责任人，对档案安全负总责。

档案安全管理遵循严格管理、预防为主、防治结合、确保安全的原则，建立健全档案安全综合防控体系。

第七条各级机构实施档案外包管理时，应严格遵循本行外包安全管理制度，严格档案外包安全监控与检查，确保档案外包安全；严禁将涉及国家秘密和本行高级商密档案实施外包管理。

农商银行档案整理工作计划

农商银行档案整理工作计划一、任务背景农商银行档案整理工作是银行日常经营管理中重要的一环，是保障银行业务顺利进行的基础。

为了规范档案管理工作，提高工作效率，保障档案的安全性和完整性，需要对银行档案进行整理工作。

本次工作计划旨在对农商银行档案整理工作进行规划和安排，确保工作有条不紊地进行。

二、工作目标1.对银行档案进行分类整理，确保档案信息清晰明确。

2.对过期、无效的档案进行清理，保证档案库存的整洁和减少无效档案的占用。

3.对重要档案进行备份和存档，确保档案资料的安全性和完整性。

三、工作内容1.整理银行档案，按照文件类型、日期等进行分类整理。

2.清理无效档案，包括过期文件、损坏文件等，确保档案库存的整洁。

3.对重要档案进行备份和存档，采取多重形式进行存储，确保档案信息的安全性和完整性。

四、工作计划1.制定档案整理工作计划和时间表，明确工作目标和工作流程。

2.组织档案整理工作人员，分工合作，确保工作高效进行。

3.制定档案整理工作标准和规范，确保整理工作的质量。

4.建立档案整理工作档案登记和备案制度，保障档案整理工作的规范化和可追溯性。

五、工作措施1.对档案整理工作人员进行业务培训和技能培训，确保整理工作的专业性和准确性。

2.加强对档案整理工作流程的监督和检查，及时发现并解决问题。

3.建立档案整理工作风险评估和处理制度，确保工作安全。

4.加强对档案整理工作人员的岗位管理，建立绩效考核机制，激励工作人员提高工作效率和质量。

六、工作评估1.定期对档案整理工作进行评估和总结，及时发现问题和改进工作。

2.每季度举行档案整理工作验收会议，评估工作进展情况和结果，及时调整工作措施和计划。

七、工作安排1.制定档案整理工作计划和时间表，分阶段安排工作任务和时间节点。

2.定期召开档案整理工作会议，及时沟通工作进展情况和问题，并及时调整工作计划和措施。

八、工作风险1.档案整理工作中存在的风险包括：档案信息泄露、存储安全问题、档案整理工作人员业务能力不足等。

农商银行档案分类方案

农商银行档案分类方案为提高本单位档案管理的规范化、制度化、现代化管理水平，实现各种门类和各种载体档案的集中统一管理，切实为本单位各项工作服务，现根据《档案法》和《国家档案局8号令》，结合本单位工作实际，制定档案室档案分类方案。

一、档案室档案范围本单位档案包括本单位在各项工作中形成的具有保存价值的文字、图表、声像等不同载体和不同门类的文件材料，采取集中统一管理的方法进行保管。

档案室隶属于办公室，对本单位档案具有收集整理、保管及统计、利用、编制的职能，对相关科室文件材料的形成、整理、立卷、归档具有指导、督促、检查的责任。

二、档案的分类档案的种类分为文书档案、信贷档案、会计档案、基建档案、设备档案、声像电子档案、实物档案、人事档案。

三、各种档案的分类（一）文书档案：按照“年度-问题-保管期限”进行整理。

1、董事会2、监事会3、综合管理类（二）信贷档案：按照“年度-类目”分类。

1、授审会资料2、呆帐核销3、抵债资产变现（三）会计档案：按照“独立核算单位-形式-年度”分类，按形式，分期限排列。

1、凭证2、帐册3、报表4.其它会计移交、保管、销毁清册（四）基建档案按工程项目名称分类。

1.主楼2.附楼（五）设备档案按“年度-型号”整理。

1.办公设备2.业务设备（六）声像电子档案：按“年度-问题”排列。

1、照片2、光盘3、移动硬盘（七）实物档案：按“载体-年度”进行排列，同年度同种类按时间顺序排列。

1、证书2、奖牌3、奖杯（八）人事档案一人一档农商银行2014年7月15日附：档案分类表档案分类表。