证券投资学教学大纲

《证券投资学》教学大纲

适用专业：财务管理专业

课程编码：

制订单位：财务管理教研室

执笔人：王彦

审定时间：2016年5月30日

审定：经济与管理学院

一、课程说明

（一）课程简介

经济类（包括经济、金融、财政、管理及其相关财经类）专业课，针对已具备高等数学和微观经济学知识的本科生开设。随着社会经济的发展，证券市场已经成为金融市场的核心内容，相关的证券投资活动成为一种重要的社会经济活动。证券投资活动是一个比较复杂的过程，从发行到流通，从分析到投资，需要经过许多环节，专业性强，涉及面广，影响力大。《证券投资学》作为经济类、管理类学科所必修的主干课程，研究的是在市场经济条件下，利用证券信用进行配置资源的机制和主体行为规律的科学。

（二）本课程的性质

《证券投资学》是一门理论与实务相结合的综合性课程，根据本校学生的实际情况，专门适合于经济学本科专业的教学工作。通过学习证券投资学，使学生了解市场经济各要素之间的影响与联动关系，能够深刻认识证券市场对宏观经济及市场经济发展所发挥的作用解中国证券市场的特殊性质，以及改革内容与发展方向。

（三）本课程教学目的及任务

要求学生从总体上掌握证券市场基础理论和运行原理、证券投资的分析及操作技术，深入掌握投资组合理论及资产定价理论等现代证券投资的基本理论，并能动用所学理论和方法去分析和解决现实问题，为更好地参与证券市场的发展与建设打下基础。

（四）本课程同其他课程的关系

1.本课程的先行学习课程一般包括

高等数学、概率论、经济学原理、货币银行学；

（五）教学时数分配

计划学时56，其中课堂教学56学时，实践教学0学时，共3.5学分。

（六）教材与参考书目

教材：

曹凤岐.《证券投资学》，北京大学出版社，2013。

参考书目：

Frank K.Reilly.《投资学》，北京：清华大学出版社，2009.

霍文文.《证券投资学》，北京：高等教育出版社、上海社会科学院出版社，2000年.

吴小求.《证券投资学》，北京：中国人民大学出版社，2000.

邢天才、王玉霞.《证券投资学》，长春：东北财经大学出版社，2007.

谢百三.《证券投资学》，北京：清华大学出版社，2005.

张亦春.《金融市场学》，北京：高等教育出版社，1999.

（七）考核方式

学期期末采用标准化闭卷考试。

（八）教学方式

课堂教学与实践教学相结合

二、教学内容

第一章绪论（4学时）

【教学要求】

通过本章的教学，要求学生理解证券投资学的概念及其研究对象；掌握证券投资的内涵，了解投资选择的阶段与过程，对投资分析方法：基本分析法、技术分析法有一定的了解，对投资理论进行简要的介绍。

【重点、难点】

证券投资学的概念及研究对象，基本分析法、技术分析法，资产组合理论。

【教学内容】

第一节研究证券投资的意义

一、投资的定义

二、投资的意义

第二节证券投资的内涵

一、证券投资的定义

二、投资的分类

三、投资与投机

第三节投资选择

一、投资准备阶段

二、了解阶段

三、分析阶段

四、投资决策阶段

五、投资管理阶段

第四节投资分析方法

一、基本分析法

二、技术分析法

第五节投资理论

一、证券组合理论

二、资产组合理论

第二章证券（4学时）

【教学要求】

通过本章的学习使学生了解证券投资的基本要素，掌握证券投资主体、证券投资主要金融工具的基本特点，并概括了解我国证券市场的总体运行情况，为证券投资具体操作与运行奠定基础

【重点、难点】

不同金融工具的运行特点与原理是重点。其中衍生金融工具的运行原理是难点。

【教学内容】

第一节证券投资的主体

一、个人投资者

（一）个人投资者的投资目的

（二）个人投资者的投资特点

二、机构投资者

（一）政府机构

（二）金融机构：包括证券经营机构、商业银行、保险公司、基金

（三）企业

三、证券投资者和证券投机者

（一）证券投资者

（二）证券投机者

（三）二者的区别：在对风险的态度、投资时间的长短、交易方式、分析方法等的区别。

第二节证券投资工具

一、证券与有价证券

（一）证券的定义与类型

（二）有价证券的定义与类型

二、股票

（一）股票的定义与特征

（二）股票的类型

三、债券

（一）债券的定义与特征

（二）债券的分类

四、证券投资基金

（一）证券投资基金的概念与发展

（二）证券投资基金的特点

（三）证券投资基金的功能

（四）证券投资基金的分类

五、金融衍生工具

（一）金融衍生工具的概念与发展

（二）金融衍生工具的功能

（三）金融衍生金融工具的类型

第三章证券市场（4学时）

【教学要求】

通过本章的学习，使学生了解不同类型的证券在发行市场的运作流程与相关制度，从而全面理解证券在发行市场的运行特点。本章主要教学内容：本章主要介绍以股票、债券和证券投资基金为核心的证券在一级市场的运行原理和运行特点。

【重点、难点】

掌握股票发行市场的制度安排与运行原理。其中对于不同证券发行价格的确

定是教学难点。

【教学内容】

第一节证券发行概述

一、证券发行市场概念和特点

二、证券发行的审核制度

（一）注册制的概念与特点;