供应商审核检查记录表
供应商现场审核检查表
供应商现场审核检查表一、供应商基本信息1. 供应商名称：2. 统一社会信用代码/注册号：3. 企业法定代表人：4. 企业类型：5. 注册资本：6. 注册地址：7. 联系电话：8. 电子邮件：二、企业资质1. 营业执照是否有效，是否在有效期内？2. 是否具备所需的行政许可证或资质证书？3. 是否具备相关行业协会或组织的会员资格？4. 是否具备相关产品质量认证证书？5. 是否具备环境管理体系认证证书？6. 是否具备职业健康安全管理体系认证证书？三、供应商管理体系1. 是否建立了供应商管理体系？2. 是否有供应商评估、筛选和审批程序？3. 是否有供应商合同管理制度？4. 是否有供应商绩效评价制度？5. 是否有供应商风险管理制度？6. 供应商管理人员是否具备相关资质和经验？四、质量管理体系1. 是否建立了质量管理体系？2. 是否有质量管理手册和程序文件？3. 是否有质量目标和质量计划？4. 是否有质量控制点和检验标准？5. 是否有产品检验和测试记录？6. 是否有不合格品处理和纠正措施？7. 是否有客户投诉处理和改进措施？五、生产能力和设备1. 是否有足够的生产能力满足订单需求？2. 是否有现代化的生产设备和工艺？3. 是否有足够的技术人员支持生产？4. 是否有备份设备和备件保障生产？5. 是否有生产计划和生产进度控制？六、供货能力和物流管理1. 是否有足够的供货能力满足订单需求？2. 是否有合理的供货计划和安排？3. 是否有物流管理系统和仓储设施？4. 是否有合理的运输方式和运输安排？5. 是否有供应商承诺的交货时间和交货准时率？七、售后服务和客户满意度1. 是否有售后服务制度和流程？2. 是否有客户投诉处理和回访制度？3. 是否有客户满意度调查和改善措施？4. 是否有客户投诉记录和改进措施？八、合规和道德要求1. 是否遵守国家法律法规和行业规范？2. 是否遵守商业道德和社会责任要求？3. 是否存在贿赂和腐败行为？4. 是否存在知识产权侵权行为？5. 是否存在环境污染和安全事故隐患？九、财务状况1. 是否具备良好的财务状况？2. 是否具备稳定的资金来源？3. 是否存在重大的财务风险和经营问题？十、其他要求和建议1. 是否存在其他需要关注的问题或建议？以上为供应商现场审核检查表，通过对供应商的基本信息、企业资质、供应商管理体系、质量管理体系、生产能力和设备、供货能力和物流管理、售后服务和客户满意度、合规和道德要求、财务状况等方面的审核，可以全面了解供应商的综合情况和能力，确保与供应商的合作稳定和可靠。
供应商审核各过程检查表
5，
6
检验员是否按工程图和检验规范执行，并实际记录检验结
果？
5，
7
进料检验状态及检验结果是否有清晰的标识，不合格品
有否被隔离？
5，
8
进料检验不合格时是否发出CAR书面通知供应商进行
对策回复及时效？
5，
9
是否制定进料检验品质目标?如何执行、统计分析？
5，
10
针对未达品质目标时如何处理?是否成立CIP专案小组
5，
6
危险品是否建立独立的仓库，并有文件支持？
5，
总分Total score
30'
签名:
8.环境系统（采购负责）
序号
内容
满分
供应
商
备注
1
供应商是否已经通过ISO14001的认证？最近的稽核
日期是哪一天由哪一家认证机构来稽核？
5，
2
近3年内企业是否发生过严重的环境事故、投诉或环保
部门的处罚？
5，
3
工业废水/废气/废物/噪声等排放是否取得环保部门的
130'
签名:
2.检验与测试仪器管理（SQE负责）
序号
内容
供应
商
备 注
1
是否有适当的程序支持仪校室管理？
5，
2
是否建立仪校室仪器清单，对使用仪器加以管制?（如购
进时间、保存地点、保管人员、校正周期等）
5，
3
是否制定实验仪器校正周期和保养计划？
5，
4
仪校室是否进行温湿度管制并做记录？
5，
5
是否建立仪校室紧急应变措施程序？
45，
签名:
供应商质量审核检查表
16 Do the personnel responsible for quality have the authority to stop
production to correct quality problems? 对横跨所有班次的组织生产作业是否指定了负责确保产品品质的人员？
17 Do the production operations across all shifts have been staffed with personnel in charge of,or delegated responsibility for,ensuring product
quality? 5.2.2管理者代表Management representative
management system?
组织是否编制文件化的程序,以规定以下方面所需的控制：
Does the organization establish documental procedure to prescribe the
following?
a)文件发布前得到适宜的批准？
To approve the documents for adequacy prior to issue?
identified?
5 d)确保在使用的处所可获得适用文件的有关版本？ To ensure that relevant versions of applicable documents are available at
points of use?
e)确保文件保持清晰、易于识别？
To ensure that documents remain legible and readily identifiable?
供应商审核检查表-质量
供方名称：评估产品：企业地址：评估人员：主要产品：评估日期：评估项目总分评估内容一、配套情况（总分:5分）51、当前主机厂配套情况（5分）（3分）（1分）52、体系证书（5分）（4分）（3分）（2分）（2分）63、质量管理体系运行（1分）（2分）（2分）（1分）64、质量目标管理（1分）（1分）（2分）（2分）56、员工技能及培训（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）47、项目管理（1分）（1分）（1分）（1分）58、变更管理（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）二、质量管理体系（总分:29分）三、开发及流程管理（总分:14分）1、是否有完整的项目开发管理流程2、是否按开发管理流程实施3、相关项目管理的实施记录4、开发文件满足顾客节点要求，项目开发问题在量产前100%关闭1、建立变更管理流程2、在实施变更前，对变更效果进行了充分的验证3、对相关联的作业要求和文件进行了同步更新4、对变更前后的产品批次进行了有效断点5、4M管理看板为最新状态1、合资或外资主机厂配套2、普通主机厂配套3、汽车行业配套零部件供应商1、有IATF16949质量体系认证证书、ISO14000认证证书、ISO18001认证证书2、有IATF16949质量体系认证证书、ISO14000认证证书3、有IATF16949质量体系认证证书4、有ISO9001质量体系认证证书5、有质量体系文件，有认证计划6、3C证书（专用3C件：必须有3C证书,如没有，本大项0分）1、内审人员经体系认证培训，并获得内审员证书2、有产品、过程、体系、管理评审审核计划，并实施输出报告3、对于审核输出项持续改善的4、1～4级质量管理体系文件清单齐全1、有质量方针和目标并且按过程分解2、定期对分解目标进行监控的3、并对未达标项目进行分析整改及有效测量最终效果4、质量方针和质量目标被员工100%所理解1、内外部年度培训计划2、培训计划有效实施，记录齐全3、员工技能矩阵表、顶岗计划表4、关键岗位清单及资格证书5、入职培训和转岗培训记录评分标准供应商自评得分评估人评估得分供应商评估表-质量评估基本信息59、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/SOP评审（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）610、分供方管理（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）611、进货质量控制（2分）（2分）（2分）五、检测设备/测量系统管理（总分:10）1012、检测设备/测量系统管理（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）613、可追溯性管理（2分）（2分）（2分）1414、生产过程管理（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）315、现场管理（1分）（1分）（1分）四、二级供应商控制（总分:12分）六、过程能力展现（总分:23）1、有年度MSA分析计划，并且按计划实施2、有量检具台账、校准计划、维护计划，并有实施记录3、量检具状态标签是否齐全（合格、待修、停用、校验标签）4、现场确认检具完好且有效，检验报告与实测一致，人员按照作业指导书操作5、自有或者有合作单位进行功能性和耐久性试验1、建立了批次管理程序2、实施部件，原料、产品的批次管理,从入库材料到出厂产品，是否能追溯3、能够保证先进先出原则1、设备先进（进口自动化设备、数控设备等）2、生产设备、工装、模具合理性，有维护保养计划，并按照计划执行，且记录完整规范3、员工生产过程严格执行了各项作业指导书4、对关键产品特性和过程特性进行了特别控制5、自互专、首中末检验按照标准执行，检验记录完善，首中末件进行管理6、对不合格品和可疑品进行了标识、隔离、判断和处置7、按照规定实施了出厂检验和试验1、现场5S很好：干净整洁，划线清晰，工具、产品、物料摆放规范2、生产场所是否布置有序、照明、空气流通、物流是否适宜3、5S评价结果激励、不符合事项改善、目视化管理1、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/作业指导文件是否齐全2、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/作业指导文件是否及时更新3、过程流程图、FMEA、生产现场的控制计划、作业指导文件等一致性相符4、特殊特性在FMEA、CP、流程图、特殊特性清单、操作指导书体现并且一致5、现场是否按照CP、作业指导文件进行控制1、新供应商有准入流程，且按照要求执行2、有分供方APQP/PPAP管理流程3、分供方参与APQP，且满足项目时间节点要求4、分供方绩效评估包含且不限于开发、质量、交付、售后等,分供方绩效评估记录详细5、有分供方质量问题处理流程，按类似8D工具解决6、分供方反馈的8D报告完整。
供应商信息安全审核检查表
委托
14
是否对操作系统补丁安装情况
√
15
是否对网站服务器系统及应用系统补丁安装情况
√
16
释放有对防病毒软件升级情况？
√
17
是否有网页防篡改措施？
√
18
是否有边界保护措施？
√
19
是否有抗拒服务攻击措施？
√
20
是否保留了系统安全日志？
√
21
是否对移动设备带来的风险有措施？
√
22
是否有措施对远程办公时信息的访问、处理和存储的安全隐 患？
√
6
网站名称、域名是否安全？
√
7
网站安全等级保护等级？
二级
8
网站主机服务器运行维护管理方式?
√自行
9
是否对安全规章制度进行了梳理？
√
10
是否有明确网络安全责任处罚规定？
√
11
是否对安全防护措施进行了评估？
√
网络安全
12
如果开展了安全防护措施评估？评估的结果是？
√
有资料，评估无风险
13
本年度是否开展了网络安全风险评估和等级测评？
√
37
员工有对聘用终止或变更的资产归还要求？
√
38
是否有外包厂终止合作或变更的资产归还要求？
√
39
所有的资产是否有固定的编号标识和使用要求？
√
ISMS-HD-P-12-05 版本：A
序 号
类别
审核内容事项（提问+检查）
40
对于办公区域进行安装了门禁或密钥？
判定结论（对方列打“√”）
满足
轻微满足
不满足
47
供应商审核检查表
是否有记录不合格品控制程序？不合格品处理是否有相应记录？
1.8
进料/过程/客户发生异常是否有相应的处理流程？
1.9 纠正预防措施程序管理 是否有纠正预防措施记录？纠正预防措施是否有及时追踪结案？
1.10
1.11 质量记录控制程序
1.12 质量协议管理
1.13
内部/外部纠正预防措施单是否有建立台账管理？ 是否有质量记录控制程序？内部/外部文件记录是否有按要求进行保 存？ 接到NBSL质量协议时，是否有将NBSL质量指标转为内部质量指标？
6.8
环境、健康和安全的状况 污水/噪音/废气排放是否达标？请提供近段时间环境监测站监测报
和规划
告。如可能，请提供环保局出具的近一年内的环境守法证明
6.9 危险废弃物的处理 6.10 危险化学品运输
危险废弃物处理是否得到有资质厂家处理?有无削减计划?请提供合 同及厂家资质证明。 如有危险化学品运输，请提供危险化学品押运证、驾驶证、运输证 。
1.2 环境体系
是否有获得ISO14001环境体系证书
1.3 质量手册
1.4 文件受控管理
1.5 内审/外审管理
1.6
是否有质量手册/程序文件？ 图纸/程序文件的受控管理（如受控、修改、发放、回收、登记清单 等） 是否有内审/外审计划？是否有按计划进行评审？
评审中发现的不符合项是否改善结案？
1.7 不合格品程序管理
审核结果
得 分 备注
序号 审核内容名称
内容解释
一 体关键系制及程资稳质定性管理
5.14
根据实际制程控制情况进行分析或改进
5.15 包装过程管理
5.16
是否有按NBSL包装要求进行包装？是否有包装作业指导书？ 包装过程产品是否有防碰撞、防刮伤措施？
QPA-QSA-SQE-供应商审核检查表
有不合格品处理要求且现场有区域或标示或记录4分，有要求未执行2，都无0
生产现场5S状态良好，机台与地面基本干净，商品与物品都摆放整齐4分，部分做到2分，杂乱 无章0 生产环境中无对人员或产品造成损害的物质或操作，4分；生产环境中有对人员或产品造成损害 的物质或操作，但已采取有效的防范措施，2分；生产环境中有对人员或产品造成损害的物质或 操作，且无有效的防范措施，0分。 产品储存场所中无潮湿、异味或其他对成品或原材料品质有影响的因素，4分；产品储存场所中 有对成品或原材料品质有影响的因素，但已采取有效的防范措施，2分；产品储存场所中有对成 品或原材料品质有影响的因素，且未采取有效的防范措施，0分。
职责独立，各司其职4分，部分独立2分，全部兼职0分
有文件且有执行证据4，有文件但是实际没按照执行2，无0 工厂有专业的维护保养团队或可以得到设备厂家的及时维护保养，且有记录，4分；设备可以得 到及时的维护保养，但无法提供充足的记录，2分；其余，0分 有要求且有执行证据4，无0，有要求但是没执行证据的2
有部门划分且有文件或图示4分，有划分无文件图示2分，都无0
100万以下（0分），100-300万（2分），300万以上（4分）
有，0分；无，4分。
有其一，满分；无，0分。
员工知晓岗位质量控制要点，能及时发现问题，且知晓如何处理发现的问题，杜绝问题流到下 一工位，4分；其他0分 有培训计划，保存了充足的实施记录，4分；有培训计划，没有充足的实施记录，2分；无计 划，无实施记录，0分。 各岗位员工严格按照操作规范或要求执行，4分；个别员工未按照操作规范或要求执行，2分； 30%以上（含）未按照操作规范或要求执行 员工完全可胜任本职工作，4分；员工偶尔无法胜任本职工作，导致产线少量产品积压，2分； 员工完全无法胜任本职工作，0分。
供应链供应商审核检查表
供应链供应商审核检查表供应链供应商审核检查表一、供应商基本信息1. 供应商名称：2. 注册地址：3. 法定代表人：4. 联系人及联系方式：二、资质审核1. 经营许可证及有效期：2. 税务登记证及有效期：3. 企业法人营业执照及有效期：4. 法定代表人身份证：5. 资质认证证书及有效期（ISO、CE等）：6. 供应商在行业内的声誉和信誉情况：三、质量管理体系1. 是否建立了质量管理体系（如ISO体系等）：2. 相关质量管理体系文件的完整性和有效性：3. 供应商是否定期进行质量目标的制定和评估：四、生产能力审核1. 生产场地及面积：2. 生产设备和工艺流程：3. 人员组织架构及相关资质：4. 是否拥有产品研发能力：5. 生产能力是否满足需求量及交期要求：五、供应商风险评估1. 供应商的财务状况评估：2. 是否存在经营风险（例如债务风险、经营不稳定等）：3. 是否存在违规行为或不诚信行为的记录：六、产品质量审核1. 供应商的产品质量控制流程：2. 执行产品质量管理的措施和方法：3. 是否有相关的质量检测报告和证书：4. 接受不合格品的处理和追溯措施：5. 是否进行质量改进活动并采取措施预防质量问题再次发生：七、合作情况及其他需要关注的事项1. 与供应商的合作历史及合作情况：2. 是否存在与供应商之间的合作纠纷或争议：3. 是否有其他需要关注的事项（如价格、交货能力、售后服务等）：本文档涉及附件：1. 供应商相关证件复印件及扫描件2. 资质认证证书复印件及扫描件3. 质量检测报告和证书复印件及扫描件4. 合作协议和合同复印件及扫描件本文所涉及的法律名词及注释：1. 经营许可证：企业合法开展经营活动的许可证明文件。
2. 税务登记证：企业用于纳税登记的证明文件。
3. 企业法人营业执照：企业法人身份的证明文件。
4. ISO：国际标准化组织（International Organization for Standardization）。
供应商现场考核记录表
审核报告编号：
XX有限公司
供应商现场审核记录表
供应商名称:
主要业务:
地点:
联系人:
电话:
传真:
审核日期:
评估人: 审核: 批准:
现场审核评估情况
一、操作标准：
审核人员可以根据需要和检查重点，按照本《现场审核记录表》，选择部分要素或全部进行评价，评分标准如下：
1、不了解要求的项目，未开展： 0分
2、了解项目要求，且有初步的不完整的书面计划，但没有实施的证据： 1分
3、可得到书面文件，实施工作刚刚开始（0—50%已完成）：3分
4、可得到书面文件，实施工作已见成效（60%--80%已完成）：4分
5、实施工作已接近完成（80%--95%），并且有实际的书面证据：5分
6、文件所有的要求已付诸实施，并且有证据证实已满足初步的要求：6分
7、可以在所有领域满足顾客的要求，并实施持续改进，可以提供要求项目的分析结果和改善的证据：7分
8、可以超越顾客的期望，为同行业最佳水平：8分。
供应商二方审核检查表
记录
得分
2。4.3
与产品和过程要求存在偏差时,是否分析了原因,并由此制定了纠正措施?
要求/说明
在出现产品缺陷/过程缺陷时,应采取适当的立即改进措施（例如:隔离、筛选、
要求／说明
应确定发现和处理问题的责任部门.由责任部门负责制订改进措施并落实。
需考虑的要点,例如：
—过程能力
—缺陷种类/缺陷频次
—缺陷成本(不合格)
—过程参数
-报废/返工、返修件
-隔离通知/筛选行动
-生产节拍／单件全过程生产时间
—可靠性/失效模式。
－功能
可使用的方法有,例如：
—SＰＣ
－排列图
-因果图
项目
需考虑要点,例如:
-顾客要求
-考虑顾客要求及贮存成本，建立合理库存量,确保安全储备定额,
—实施看板管理,清楚明示库存状态,保准时交货
－原材料/外购件供货出现瓶颈时的应急计划（应急战略)
1.８
原材料／内部剩余材料是否按要求发送/贮存?
要求／说明
发放的原材料和从生产部门退回的剩余材料按认可状态进行贮存,防止损坏和混放.有疑问的/隔离的产品必须贮存在隔离库中。
要求／说明
需考虑的要点,例如:
-定置存放
—最小库存/无中间库存
-看板管理
—准时交货
-先进先出
—中间库房管理
—更改状态的ห้องสมุดไป่ตู้别
-记录/统计零件数量
—信息流
项目
过 程 要求
记录
得分
2。3。2
是否按用途贮存产品／零部件,运输工具／包装设施是否与产品／零件的特性相适应?
要求／说明
需考虑的要点,例如：
－贮存量
供应商现场审核检查表
评审组长/日期审核/日期批准/日期A
供应商质量保证能力审核检查表
评估分数说明：
1、0分：完全不符合（证明无效，与质量体系中规定的完整性无关）。
2、4分：少部分符合，有严重的偏差（在质量体系中没有完整地予以规定，但实施中大部分证明有效）。
3、6分：部分符合，有较大的偏差（在质量体系中完整地予以规定，但实施中大部分证明有效）。
4、8分：绝大部分符合，只有微小的偏差（*）（在质量体系中没有完整地予以规定，但在实施中证明有效）。
5、10分：完全符合（在质量体系中完整地予以规定，并且在实施中证明有效）。
6、“*”：指的是证明已满足了约3/4以上的规定要求，没有特别的风险。
7、被评价为“0分”和“4分”的项目，公司必须要求供应商对其进行原因分析和采取纠正措施，并要求供应商对其进行整改直至其符合公司要求。
供应商审核检查记录表
供应商审核表
管理
审核方式评分标准
得分本次审核得
分：#DIV/0!
结论本次审核评级特别说明
1)供应商进行体系审核时，有“※”标注的为必审条款，未标注条款可以根据需要选择适用； 2)当环保不符合要求时，作为不合格处理。
3）审核记录应可追溯，审核的项目记录需描述清楚。
流程：采购部组织工程、品质等部门进行实际考察或审核记录于此表→审核小组评估→采购部归档。
审核
结
果审核小组
自评小组DXC 小组
16.11特种设备：锅炉、压力容器、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、厂内专用机动车辆，是否有按安全技术规范的定期检验要求，进行定期检验？未经定期检验或者检验不合格的特种设备，是否有停止使用？※
审核说明（1）供应商自评：供应商安排合适的人员根据本审核表内容，逐项进行检查评分、记录、汇总，并回传到我司采购部。
（2）林积为审核：由我司派出审核小组（采购、品质、工程等）根据本审核表内容对贵司进行审核。
（1）1分：没有文件规定，没有实际执行；（2）2分：没有文件规定，有实际执行（需有记录证据，下同）；
（3）3分：有文件规定，实际执行不够完善；（4）4分：有文件规定，实际执行比较完善；（5）5分：文件规定全面，实际执行效果突出。
汇总原则
（1）若有的审核项目不适合贵公司，可在备注中注明，不参与评分，但以我司审核员的最终判定为准；
（2）得分=审核项目的得分总和÷审核项目的总分×100 注：不参与审核的项目不计算在内。
食品供应商检查记录表
检查近一个月对成品的微生物检测记录及农残检测 08 记录。检查近一个月空气、器具、人手涂抹的微生
物检测记录
09 在特殊情况下供应商的应急保障能力。
对发现有温度、微生物不合格情况的，是否有纠偏 10 措施，并得以有效控制
供应商具有相关的资质证明及认证证书，且所有资 11 质均在有效期内
小计 0
06 现场观察无鼠类或蚊蝇活动痕迹
小计 0
0
二.
厂
房
分数
说明
设
施
采用浅色平滑、不透水、耐腐蚀的建筑材料，并保 01 持清洁
02 墙/地面无裂缝、漏雨、渗水迹象
门窗/纱窗密闭良好（<5mm），且无破损，闭门器 03 工作正常
04 洗手消毒设施足够，干净，工作正常，设置合理
必须设置泡靴池，长度高度及设置合理，水位足 05 够，至少盖过脚面，且清洁
供应商名称：
供应商考察表
检查者：
检查日期：
一.厂区外界部分
分数 得分
说明
厂区内没有有碍食品卫生的区域，无兼营、存放有 01 碍食品的其它产品。
02 厂区内路面平整、无积水
03 适当绿化，无杂草，杂物堆放整齐
有封闭的垃圾房，没有污水臭气四溢
外围的防蝇、防虫实施都处于正常使用状态，并保 05 持清洁
06 防蚊蝇设施清洁，工作，维护良好
07 给排水系统良好，无积水，无漏水
08 更衣室整洁，厕所冲水设施良好，无异味 09 厂房设施与产能相符
10 通风系统良好
11 布局、流程合理，不会引起交叉污染
小计 0
0
三.现场GMP
分数
说明
01 员工衣着及鞋帽穿戴整洁、规范
02 员工无饰品，过度化妆，指甲，胡须，创口贴 03 现场检查消毒水浓度符合消毒计划，记录完整 04 现场观察员工进出车间，洗手、泡靴是否规范
供应商审核检查表
应急计划
10
planning,evasion planning,altemative sourcing
possibilities)?
6.0 生产/Production
6.1
如何保证，及时发现工具磨损并更正 How do you ensure that the tool abrasion is identified and corrected on time?
5.4
optimize your Supply Chain?Do you measure the supplier reliability(deliveries on time )for customers and from
suppliers?
有哪些保存、包装、发货、运输规定？ What are your
采用何种统计方法来控制生产？这种方法是否有效？Which
6.2 statistical methods for production control are used?Are
生产绩效趋势图
10
these methods suifficien?
有哪些重要生产参数？公司文件中是否包含这些参数？（如生产计 6.3 划）Which statistical methods for production control are
公司供应商是否完成质量保障程序（审核报告，证明）Have your
4.4 supplier implemented a Quality Assurance Process(Audit
质保书
10
reports.Certificates)?
如何确定和通告客户的要求以及将公司内部要求转达给供应商How 4.5 do you define and communicate requirements and your
供应商现场审核检查表
单位代表
供应商现场审核检查表
其他人员
审核员
审查项目及内容
得分
审查记录
JCG-020
日期
备注
该记录由采购部负责保存，保存年限3年
第4页，共10页
被审核单位
序号
2.4 2.4.1 2.4.2 2.4.3
存储及搬运管理 组 织 1、
适2、 产3、 适4、 先5、 适6、 废防 品 1、 隔2、 标3、 缺4、 认5、 组生 织 1、 充2、 适3、 适4、 适
审查记录
JCG-020
日期
备注
该记录由采购部负责保存，保存年限3年
第10页，共10页
是与
否 1、 健2、 顾3、 备
单位代表
供应商现场审核检查表
其他人员
审核员
审查项目及内容
得分
审查记录
JCG-020
日期
备注
该记录由采购部负责保存，保存年限3年
第9页，共10页
被审核单位
序号 3
3.1
产品审核
现
场 产品审核得分
=
抽 检抽
检
单位代表
供应商现场审核检查表
其他人员
审核员
审查项目及内容
得分
×100%
检5、 校6、 组关 织 1、 实2、 实3、 实4、 检
单位代表
供应商现场审核检查表
其他人员
审核员
审查项目及内容
得分
该记录由采购部负责保存，保存年限3年
第6页，共10页
审查记录
JCG-020
日期
备注
被审核单位
序号
2.6 2.6.1 2.6.2 2.6.3
2.6.4
供应商劳工责任审核检查表
供应商劳工责任审核检查表一、供应商信息- 供应商名称：- 供应商联系人：- 供应商联系方式：- 审查日期：二、劳工合同与工时管理1. 供应商是否与劳工签订合同，并保留相应的合同记录？2. 是否明确规定劳工的工作时间以及加班政策？3. 是否确保劳工的工作时间不超过法定标准，并遵守相关的工时管理制度？4. 是否存在强制劳动、超时工作或非法剥削劳工的情况？三、工资和福利1. 是否按时支付劳工的工资，并保留相关的支付记录？2. 是否提供合理的福利和社会保险，如医疗保险、养老保险等？3. 是否存在拖欠工资、未缴纳社会保险或以低于法定最低标准支付工资的情况？四、劳动安全与健康1. 是否建立健全的劳动安全与健康管理制度？2. 是否提供劳工必要的安全防护设备，并进行培训和教育？3. 是否存在工作环境不安全、劳工职业病或伤害事故发生的情况？五、禁止童工和强迫劳动1. 是否明确禁止雇佣未成年工人，且有相应的年龄验证机制？2. 是否明确禁止强迫劳动和人身剥夺自由的行为？3. 是否存在雇佣未成年工人或施行强迫劳动的情况？六、环境保护1. 是否遵守环境保护法规和相关要求？2. 是否存在违反环境保护法规的行为，如排污、过度消耗资源等？七、社会责任和合规管理1. 是否建立完善的社会责任和合规管理制度？2. 是否进行过社会责任和合规审计，以及相应的改进措施？八、其他问题和意见请在此列出其他可能的问题和意见。
---以上为供应商劳工责任审核检查表的内容，用于评估供应商在劳工责任方面的表现和合规性。
通过填写该表格并与供应商进行讨论，可以更好地了解供应商的劳工管理情况，并采取必要的改进和监督措施。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
□供应商自查；
□DXC审核
5 评分 4 3 2 1
审核日期：
审查记录机Biblioteka ：★★备注12
4.1 是否有建立变更管理流程（包括设计变更，5M变更）?※ 4 变更 管理
NO. 4
审查 审查内容 项目 变更 4.2 变更后是否做了评审、验证、确认，并在实施前得到批准?※ 管理 4.3 变更前后物料/产品的标识是否有明确区分？变更前的/产品处理要求已经明确？※ 5.1在用检测仪器的性能、量程是否能满足产品监测要求？ 5.2 有无流程文件明确规定对仪器/检测设备如何管理? 监测 仪器 5.3 是否定期校正仪器/检测设备（含内校、外校）？※ 管理 5.4 是否建立仪器/检测设备失效后的追溯管理机制? ※ 5.5 在用检测仪器是否在校正有效期内？※ 6.1 设备在使用前是否有进行确认? ※ 6.2 是否有参照设备供应商建议、使用频率及质量状况建立设备保养计划? ※
文件 13 审查 NO. 控制 项目 13.4文件是否有定期评审、更新？
审查内容
5
4
评分 3 2
1
审查记录
备注
NO.
审查 项目
审查内容 14.1是否有建立人力资源管理流程，明确人员能力要求、人员配备、薪酬福利、员工投诉处理 、员工培训、员工激励等要求?
5
4
评分 3 2
1
审查记录
备注
14
人员 14.2特种设备操作人员是否有持证上岗？如：电工/焊工/锅炉工//压力容器操作证/起重机作 管理 业工/厂内机动车操作工/电梯操作人员等 14.3未能满足岗位能力要求的岗位，是否有制定培训计划并按计划提供培训？是否有提供健康 、安全类的培训？ 15.1物品、区域是否已经区分并标识？※
顾客 10.2是否有收集公司产品在顾客处的质量绩效？ 满意 10 度监 10.3是否有进行流失业务分析？ 测 10.4有无建立顾客抱怨、索赔处理流程并按规定落实? 10.5是否有监控公司的准时交付率并对延期情况进行分析改善？ 11.1新产品或新材料,是否实施可靠性试验及有无相关程序?※ 可靠 11 性试 11.2正常生产的产品,有无实施可靠性试验（含委托测试）?※ 验 11.3可靠性试验不合格的产品,是否跟进处理? 12.1公司的目标、指标是否有定期统计、检讨/评审、分析、改善？ 目标 12 与改 12.2是否有系统的进行内部审核？并对审核中发现的问题进行彻底的改善？ 善 12.3高管是否有定期主持并召开会议，对公司各部门运作状况进行评审、改善？ 13.1是否建立文件/记录控制流程并遵守? 13 13.2顾客提供的文件是否被有效管控？客供量产图与样品图纸是否有区分并有效管控？※ 文件 控制 13.3旧版文件是否有回收并在保存时进行区分标识？
7
8
制程 控制
8.3 作业员是否按SOP、工序作业文件作业？制程参数是否符合文件规定？参数是否合理？※
审查 NO. 审查内容 项目 制程 8 控制 8.4 是否有按规定进行首件检验、自检、巡检并保持记录？※ 8.5 是否有建立不良品处理流程，并按规定流程处理制程中发现的不合格？※ 8.6 有无定期做制程品质总结报告/分析?
供应商审核表
供应商名称/代表：
审查 NO. 项目 审查内容 1.1 是否有相应的流程确保采购的产品符合要求? 1.2 是否有建立评估和选择供应商的标准？在该标准中，是否有根据采购品对随后的产品实现 或最终产品的影响程度而对供应商进行分级？ 1.3 是否有建立评价和重新评价供应商的准则？ 采购 管理 1.4 是否定期对供应商的质量、交期、服务、成本进行评价？ 1.5 是否将顾客的相关要求传达到供应商？※ 1.6 是否建立合格供应商名录？是否在合格供应商范围内采购？ 1.7 是否有明确采购信息变更的处理（包括公司采购用的图纸）？确保变更要求被执行？ ※ 2.1 是否有对建立采购品的验证机制？（包括：原材料及辅料、外发加工、设备等） 2.2 是否有来料检验标准及抽样标准? ※ 采购 品验 2.3 采购品验收是否有相应的验收记录？※ 证 2.4 是否有对供应商来料品质状况进行统计分析? 2.5 对来料不良是否有相应的处理流程? ※ 3.1 是否有建立环保与非环保物质的仓储管理规定？ 3.2 物料进仓、出仓是否有相应的流程文件? 3 3.3 是否有按先进先出管理? ※ 仓储 管理 3.4 是否有规定仓储物品的保存期限？ 3.5是否有规定过期品、不合格品的处理流程? 3.6 物料存放场所是否有相应的环境管理? ※ ※ ※
5
4
评分 3 2
1
审查记录
备注
NO.
审查 项目
审查内容 9.1有无明确的出货检查作业指引/文件并给到检查人员？※ 9.2出货检查使用的抽样计划、检测设备、环境（如：照度、温湿度）是否合适?
5
4
评分 3 2
1
审查记录
备注
9
9.3出货检查使用的标准是否与顾客提供的标准一致? 出货 品质 9.4是否有按标准进行检验并记录？※ 控制 9.5出货检验状态标识、区域标识是否明确、清晰? 9.6是否有建立出货检验不良处理流程？并按规定处理不合格品？※ 9.7是否定期（周/月）进行品质目标统计、分析和改善？ 10.1是否有建立顾客满意度调查机制（如：面对面访问、问卷调查、专业机构调查）？
5
4
评分 3 2
1
审查记录
备注
5
6
设备 6.3 是否有按计划实施维护保养？ ※ 管理 6.4 设备维修后有无责任人作确认? 6.5 是否有识别设备易损件？易损件是否能快速购买得到或备有库存？※ 7.1 采购品是否有提出有害物质管理要求（如：RoHS,REACH等）?※ 7.2 采购品验收时是否有确认有害物质含量有满足规定的含量标准？※ 7.3 库存中是否有将需做有害物质管控及无需做有害物质管控的物品分区储存并标识? ※ 有害 物质 7.4 生产过程是否有对有害物质进行管控，防止有害物质混入? ※ 管理 7.5 出货检验时是否有确认有害物质含量?※ 7.6 是否有送权威机构进行有害物质测试？※ 7.7 是否跟客户及供应商签订环保协议？※ 8.1 各生产工序是否已有适宜的操作文件，如：控制计划/QC工程图、操作规程、SOP? ※ 8.2 作业员是否有设备操作规程进行操作？※