供应商审核检查记录表
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供应商审核表
供应商名称/代表：
审查 NO. 项目 审查内容 1.1 是否有相应的流程确保采购的产品符合要求? 1.2 是否有建立评估和选择供应商的标准？在该标准中，是否有根据采购品对随后的产品实现 或最终产品的影响程度而对供应商进行分级？ 1.3 是否有建立评价和重新评价供应商的准则？ 采购 管理 1.4 是否定期对供应商的质量、交期、服务、成本进行评价？ 1.5 是否将顾客的相关要求传达到供应商？※ 1.6 是否建立合格供应商名录？是否在合格供应商范围内采购？ 1.7 是否有明确采购信息变更的处理（包括公司采购用的图纸）？确保变更要求被执行？ ※ 2.1 是否有对建立采购品的验证机制？（包括：原材料及辅料、外发加工、设备等） 2.2 是否有来料检验标准及抽样标准? ※ 采购 品验 2.3 采购品验收是否有相应的验收记录？※ 证 2.4 是否有对供应商来料品质状况进行统计分析? 2.5 对来料不良是否有相应的处理流程? ※ 3.1 是否有建立环保与非环保物质的仓储管理规定？ 3.2 物料进仓、出仓是否有相应的流程文件? 3 3.3 是否有按先进先出管理? ※ 仓储 管理 3.4 是否有规定仓储物品的保存期限？ 3.5是否有规定过期品、不合格品的处理流程? 3.6 物料存放场所是否有相应的环境管理? ※ ※ ※
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评分 3 2
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审查记录
备注
NO.
审查 项目
审查内容 9.1有无明确的出货检查作业指引/文件并给到检查人员？※ 9.2出货检查使用的抽样计划、检测设备、环境（如：照度、温湿度）是否合适?
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评分 3 2
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审查记录
备注
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9.3出货检查使用的标准是否与顾客提供的标准一致? 出货 品质 9.4是否有按标准进行检验并记录？※ 控制 9.5出货检验状态标识、区域标识是否明确、清晰? 9.6是否有建立出货检验不良处理流程？并按规定处理不合格品？※ 9.7是否定期（周/月）进行品质目标统计、分析和改善？ 10.1是否有建立顾客满意度调查机制（如：面对面访问、问卷调查、专业机构调查）？
文件 13 审查 NO. 控制 项目 13.4文件是否有定期评审、更新？
审查内容
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评分 3 2
1
审查记录
备注
NO.
审查 项目
审查内容 14.1是否有建立人力资源管理流程，明确人员能力要求、人员配备、薪酬福利、员工投诉处理 、员工培训、员工激励等要求?
5
4
评分 3 2
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审查记录
备注
14
人员 14.2特种设备操作人员是否有持证上岗？如：电工/焊工/锅炉工//压力容器操作证/起重机作 管理 业工/厂内机动车操作工/电梯操作人员等 14.3未能满足岗位能力要求的岗位，是否有制定培训计划并按计划提供培训？是否有提供健康 、安全类的培训？ 15.1物品、区域是否已经区分并标识？※
□供应商自查；
□DXC审核
5 评分 4 3 2 1
审核日期：
审查记录
机密：★★
备注
1
Fra Baidu bibliotek
2
4.1 是否有建立变更管理流程（包括设计变更，5M变更）?※ 4 变更 管理
NO. 4
审查 审查内容 项目 变更 4.2 变更后是否做了评审、验证、确认，并在实施前得到批准?※ 管理 4.3 变更前后物料/产品的标识是否有明确区分？变更前的/产品处理要求已经明确？※ 5.1在用检测仪器的性能、量程是否能满足产品监测要求？ 5.2 有无流程文件明确规定对仪器/检测设备如何管理? 监测 仪器 5.3 是否定期校正仪器/检测设备（含内校、外校）？※ 管理 5.4 是否建立仪器/检测设备失效后的追溯管理机制? ※ 5.5 在用检测仪器是否在校正有效期内？※ 6.1 设备在使用前是否有进行确认? ※ 6.2 是否有参照设备供应商建议、使用频率及质量状况建立设备保养计划? ※
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评分 3 2
1
审查记录
备注
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6
设备 6.3 是否有按计划实施维护保养？ ※ 管理 6.4 设备维修后有无责任人作确认? 6.5 是否有识别设备易损件？易损件是否能快速购买得到或备有库存？※ 7.1 采购品是否有提出有害物质管理要求（如：RoHS,REACH等）?※ 7.2 采购品验收时是否有确认有害物质含量有满足规定的含量标准？※ 7.3 库存中是否有将需做有害物质管控及无需做有害物质管控的物品分区储存并标识? ※ 有害 物质 7.4 生产过程是否有对有害物质进行管控，防止有害物质混入? ※ 管理 7.5 出货检验时是否有确认有害物质含量?※ 7.6 是否有送权威机构进行有害物质测试？※ 7.7 是否跟客户及供应商签订环保协议？※ 8.1 各生产工序是否已有适宜的操作文件，如：控制计划/QC工程图、操作规程、SOP? ※ 8.2 作业员是否有设备操作规程进行操作？※
顾客 10.2是否有收集公司产品在顾客处的质量绩效？ 满意 10 度监 10.3是否有进行流失业务分析？ 测 10.4有无建立顾客抱怨、索赔处理流程并按规定落实? 10.5是否有监控公司的准时交付率并对延期情况进行分析改善？ 11.1新产品或新材料,是否实施可靠性试验及有无相关程序?※ 可靠 11 性试 11.2正常生产的产品,有无实施可靠性试验（含委托测试）?※ 验 11.3可靠性试验不合格的产品,是否跟进处理? 12.1公司的目标、指标是否有定期统计、检讨/评审、分析、改善？ 目标 12 与改 12.2是否有系统的进行内部审核？并对审核中发现的问题进行彻底的改善？ 善 12.3高管是否有定期主持并召开会议，对公司各部门运作状况进行评审、改善？ 13.1是否建立文件/记录控制流程并遵守? 13 13.2顾客提供的文件是否被有效管控？客供量产图与样品图纸是否有区分并有效管控？※ 文件 控制 13.3旧版文件是否有回收并在保存时进行区分标识？
7
8
制程 控制
8.3 作业员是否按SOP、工序作业文件作业？制程参数是否符合文件规定？参数是否合理？※
审查 NO. 审查内容 项目 制程 8 控制 8.4 是否有按规定进行首件检验、自检、巡检并保持记录？※ 8.5 是否有建立不良品处理流程，并按规定流程处理制程中发现的不合格？※ 8.6 有无定期做制程品质总结报告/分析?
供应商名称/代表：
审查 NO. 项目 审查内容 1.1 是否有相应的流程确保采购的产品符合要求? 1.2 是否有建立评估和选择供应商的标准？在该标准中，是否有根据采购品对随后的产品实现 或最终产品的影响程度而对供应商进行分级？ 1.3 是否有建立评价和重新评价供应商的准则？ 采购 管理 1.4 是否定期对供应商的质量、交期、服务、成本进行评价？ 1.5 是否将顾客的相关要求传达到供应商？※ 1.6 是否建立合格供应商名录？是否在合格供应商范围内采购？ 1.7 是否有明确采购信息变更的处理（包括公司采购用的图纸）？确保变更要求被执行？ ※ 2.1 是否有对建立采购品的验证机制？（包括：原材料及辅料、外发加工、设备等） 2.2 是否有来料检验标准及抽样标准? ※ 采购 品验 2.3 采购品验收是否有相应的验收记录？※ 证 2.4 是否有对供应商来料品质状况进行统计分析? 2.5 对来料不良是否有相应的处理流程? ※ 3.1 是否有建立环保与非环保物质的仓储管理规定？ 3.2 物料进仓、出仓是否有相应的流程文件? 3 3.3 是否有按先进先出管理? ※ 仓储 管理 3.4 是否有规定仓储物品的保存期限？ 3.5是否有规定过期品、不合格品的处理流程? 3.6 物料存放场所是否有相应的环境管理? ※ ※ ※
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审查记录
备注
NO.
审查 项目
审查内容 9.1有无明确的出货检查作业指引/文件并给到检查人员？※ 9.2出货检查使用的抽样计划、检测设备、环境（如：照度、温湿度）是否合适?
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审查记录
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9.3出货检查使用的标准是否与顾客提供的标准一致? 出货 品质 9.4是否有按标准进行检验并记录？※ 控制 9.5出货检验状态标识、区域标识是否明确、清晰? 9.6是否有建立出货检验不良处理流程？并按规定处理不合格品？※ 9.7是否定期（周/月）进行品质目标统计、分析和改善？ 10.1是否有建立顾客满意度调查机制（如：面对面访问、问卷调查、专业机构调查）？
文件 13 审查 NO. 控制 项目 13.4文件是否有定期评审、更新？
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NO.
审查 项目
审查内容 14.1是否有建立人力资源管理流程，明确人员能力要求、人员配备、薪酬福利、员工投诉处理 、员工培训、员工激励等要求?
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人员 14.2特种设备操作人员是否有持证上岗？如：电工/焊工/锅炉工//压力容器操作证/起重机作 管理 业工/厂内机动车操作工/电梯操作人员等 14.3未能满足岗位能力要求的岗位，是否有制定培训计划并按计划提供培训？是否有提供健康 、安全类的培训？ 15.1物品、区域是否已经区分并标识？※
□供应商自查；
□DXC审核
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审核日期：
审查记录
机密：★★
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Fra Baidu bibliotek
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4.1 是否有建立变更管理流程（包括设计变更，5M变更）?※ 4 变更 管理
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审查 审查内容 项目 变更 4.2 变更后是否做了评审、验证、确认，并在实施前得到批准?※ 管理 4.3 变更前后物料/产品的标识是否有明确区分？变更前的/产品处理要求已经明确？※ 5.1在用检测仪器的性能、量程是否能满足产品监测要求？ 5.2 有无流程文件明确规定对仪器/检测设备如何管理? 监测 仪器 5.3 是否定期校正仪器/检测设备（含内校、外校）？※ 管理 5.4 是否建立仪器/检测设备失效后的追溯管理机制? ※ 5.5 在用检测仪器是否在校正有效期内？※ 6.1 设备在使用前是否有进行确认? ※ 6.2 是否有参照设备供应商建议、使用频率及质量状况建立设备保养计划? ※
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审查记录
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设备 6.3 是否有按计划实施维护保养？ ※ 管理 6.4 设备维修后有无责任人作确认? 6.5 是否有识别设备易损件？易损件是否能快速购买得到或备有库存？※ 7.1 采购品是否有提出有害物质管理要求（如：RoHS,REACH等）?※ 7.2 采购品验收时是否有确认有害物质含量有满足规定的含量标准？※ 7.3 库存中是否有将需做有害物质管控及无需做有害物质管控的物品分区储存并标识? ※ 有害 物质 7.4 生产过程是否有对有害物质进行管控，防止有害物质混入? ※ 管理 7.5 出货检验时是否有确认有害物质含量?※ 7.6 是否有送权威机构进行有害物质测试？※ 7.7 是否跟客户及供应商签订环保协议？※ 8.1 各生产工序是否已有适宜的操作文件，如：控制计划/QC工程图、操作规程、SOP? ※ 8.2 作业员是否有设备操作规程进行操作？※
顾客 10.2是否有收集公司产品在顾客处的质量绩效？ 满意 10 度监 10.3是否有进行流失业务分析？ 测 10.4有无建立顾客抱怨、索赔处理流程并按规定落实? 10.5是否有监控公司的准时交付率并对延期情况进行分析改善？ 11.1新产品或新材料,是否实施可靠性试验及有无相关程序?※ 可靠 11 性试 11.2正常生产的产品,有无实施可靠性试验（含委托测试）?※ 验 11.3可靠性试验不合格的产品,是否跟进处理? 12.1公司的目标、指标是否有定期统计、检讨/评审、分析、改善？ 目标 12 与改 12.2是否有系统的进行内部审核？并对审核中发现的问题进行彻底的改善？ 善 12.3高管是否有定期主持并召开会议，对公司各部门运作状况进行评审、改善？ 13.1是否建立文件/记录控制流程并遵守? 13 13.2顾客提供的文件是否被有效管控？客供量产图与样品图纸是否有区分并有效管控？※ 文件 控制 13.3旧版文件是否有回收并在保存时进行区分标识？
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制程 控制
8.3 作业员是否按SOP、工序作业文件作业？制程参数是否符合文件规定？参数是否合理？※
审查 NO. 审查内容 项目 制程 8 控制 8.4 是否有按规定进行首件检验、自检、巡检并保持记录？※ 8.5 是否有建立不良品处理流程，并按规定流程处理制程中发现的不合格？※ 8.6 有无定期做制程品质总结报告/分析?