新时代专利导航的理论构建与实践路径

内容提要：当前，专利导航已进入国家宏观政策及规划的决策视野，应用价值巨大，社会影响力和关注度持续提高。审视已开展的专利导航项目实践发现，过于注重操作规范，对理论机理的丰富和发展不足，导致现有专利导航项目实施中存在若干具有共性的盲区或误区，亟待对专利导航的基本概念和基础理论等进行理性审视和深度思考。在澄清专利导航基本概念、内涵和作用机理的基础上，详细阐述区域规划类、产业规划类和创新主体类等主要类型专利导航的工作基本流程和实务操作要点，为项目实施方有的放矢地开展专利导航实践提供行动指南和理论支撑。未来，应加快建立以大数据为支撑的系统化的专利导航工作架构，适时丰富和完善基础理论和导航理念，优化工作机制，加强专利导航机制与创新决策机制的有机融合，充分发挥专利导航对产业技术创新的引领支撑作用，为我国产业真正走出一条自主可控的创新发展之路提供保障。

关键词：专利导航理论构建作用机理工作流程实践路径

引言

专利导航理论自2013年初创立至今，在短短八年的产业技术创新实践中展现了巨大的应用价值。八年来，在国家知识产权局的积极推动下，专利导航工作及其理念逐步嵌入我国产业和技术创新的实践中，不仅被企业和科研院所肯定和认同，而且被地方各级政府乃至中央政府所接受。正是基于其蓬勃的生命力、广泛的适用性、强大的实证力和独特的应用价值，专利导航日益成为我国深入实施创新驱动发展战略和知识产权强国建设中一项极具战略意义的重要举措。

可以预见，已经嵌入我国产业技术创新实践的专利导航必将在中国新时代创新驱动发展的恢弘实践中尽显锋芒。为此，站在新时代深化中国创新发展的新起点上，重新理性审视和思考专利导航理论与实践的发展及演进，研磨其锋，砥砺其芒，正当其时，十分必要。

一、专利导航的实施现状及面临的问题

自专利导航在我国诞生以来，其推广应用的总体路径基本上属于“自上而下”的实施推进模式。这一方面与我国广大企业及科研院所对于专利数据信息的深度利用普遍缺乏认识和基础有关；另一方面，也是我国知识

产权制度建立以来“植入——自上而下推广——渐进自我发展”模式的延续和再现。

政府有关部门对专利导航的推广实施主要从公共政策和实务操作两个层面进行。在公共政策层面，专利导航可谓国家知识产权局八年来常抓不懈的一项重要工作，自2013年至今，每年均有纳入了专利导航推进举措的相关政策规划制定发布；近年来，专利导航工作日益受到国务院的关注，尤其是在2020年1月，被国务院办公厅作为第三批支持创新的改革举措面向全国推广。

（一）党和国家高度重视专利导航对产业创新发展的引领支撑作用

公共政策层面，我国对专利导航自上而下推广力度和广度不断加大。2013年至2014年，政府有关公共政策对专利导航的着力重点在于推动专利导航工作的试点探索。2013年3月，专利导航首次被列入年度国家知识产权战略实施推进计划，要求选择若干重点产业开展专利导航产业发展和专利布局的试点。彼时专利导航才刚诞生，进行试点意在探索专利导航的实操方法，求证专利导航是否具备进一步完善和推广的价值。需要特别指出的是，当时的专利导航尚属一项全新的事物，及时得到了国家知识产权局的大力支持，充分体现了决策者前瞻的眼光和敏锐的洞察力。2014年4月，专利导航继续被列入当年的国家知识产权战略实施推进计划，计划要求加快实施专利导航试点工程，探索建立专利分析与产业运行决策深度融合的工作机制。这一举措的意图，一方面在于强化知识产权政策与产业、区域政策的衔接，另一方面在于促使专利导航通过试点工程的实施，得到进一步检验和完善。

2015年至2016年，政府有关公共政策对专利导航的着力重点在于推动建立专利导航工作机制。2015年1月多部门联合发布的《深入实施国家知识产权战略行动计划（2014—2020年）》，要求建立运行高效、支撑有力的专利导航产业发展工作机制，以促进知识产权密集型产业发展；《2015年国家知识产权战略实施推进计划》进一步明确要求，要积极探索在国家重大规划、地方区域规划、产业专项规划等制定过程中引入专利导

航工作机制。这表明，专利导航在经过两年的试点探索后，相关政府部门对专利导航的应用价值给予了肯定，初步形成了将专利导航应用于区域规划、产业规划乃至国家重大规划制定工作的理论自信。需要特别强调的是，2015年12月，专利导航首次被纳入国务院文件，《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》明确要求要围绕战略性新兴产业等重点领域，建立专利导航产业发展工作机制；翌年，国务院印发的《“十三五”国家知识产权保护和运用规划》进一步要求推动建立和完善专利导航产业发展工作机制。这表明，专利导航工作不仅开始成为中央政府通盘部署中可供选择的政策举措，而且已开始成为中央政府层面积极推动实施的政策举措。

2017年至2019年间，政府有关公共政策开始将专利导航作为促进产业升级的重点举措，并积极引导构建专利导航工作体系。国家知识产权局发布的《2017年全国专利事业发展战略推进计划》将深入开展专利导航作为专利引领产业升级的重点举措予以部署，并引导搭建专利导航工作体系。《2017年深入实施国家知识产权战略加快建设知识产权强国推进计划》要求构建专利导航工作体系，并将专利导航作为强化知识产权信息利用和专利创造运用的具体举措。2018年推进计划则强调完善专利导航业务指导和项目评价、开展专利导航试点工程总结评估。可见，这一阶段的重点是专利导航工作的体系化建设。

2020年起，以国务院办公厅印发《关于推广第三批支持创新相关改革举措的通知》为标志，专利导航实质性地跳出了知识产权圈，不再仅仅单纯地服务于知识产权自身的事业发展。在前述文件中，国务院办公厅将以产业数据、专利数据为基础的新兴产业专利导航决策机制作为支持创新的第三批20项改革举措之一，面向全国或8个改革试验区推广，以促进科技管理体制的创新。值得关注的是，教育部、科技部以及国务院国有资产监督管理委员会等部委分别于今年2月、3月发布的政策文件，要求在高等学校、中央企业的科技成果转化运用、知识产权工作高质量发展等工作中纳入了专利导航的内容和要求。这充分表明，专利导航得到更多部门的