证券交易模拟81

证券交易模拟81

一、单项选择题

1. 各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是。

A.现货交易

B.信用交易

C.期货交易

D.期权交易

答案：A

现货交易是各种交易方式中最基本、最普通的交易方式，也是历史上出现最早的方式，其他各种交易方式都是在现货交易的基础上逐渐发展完善起来的。

2. 关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是。

A.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%

B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%

C.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%

D.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

答案：B

3. 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容。

A.由正回购方决定

B.由中国人民银行统一制定

C.由逆回购方决定

D.由回购双方约定

答案：D

全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由回购双方约定。故选D。

4. 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A.无偿送股比例

B.有偿送股比例

C.有效送股比例

D.约定送股比例

答案：A

[解答] 上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。

5. 证券交易所会员应当于向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

A.每年4月30日前

B.每月前7个工作日内

C.每年7月30日前

D.每月后7个工作日内

答案：B

证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：(1)每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；(2)每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料；(3)每年4月30目前报送上年度会员交易系统运行情况报告；(4)证券交易所规定的其他定期报告义务。

6. 证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现分钟以上中断的情形。

A.10

B.8

C.5

D.2

答案：A

[解答] 证券交易所无法连续交易是指：(1)证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断；(2)证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断；(3)10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；(4)10%以上的证券中断交易等情形。

7. 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理

系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供。

A．上月资产市值B．上月资产净值C．上月资产总值D．上月资产平均值

答案：B

8. 债券质押式回购交易的实质内容是以持有的债券作为抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满归还资金和利息。

A.债券的持有方

B.贷出方

C.融券方

D.资金供应方

答案：A

[解答] 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期资金融通业务。其实质内容是：债券的持有方(正回购方、卖出回购方、资金融入方)以持有的债券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则须归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息；而资金的贷出方(逆回购方、买入返售方、资金融出方)则暂时放弃相应资金的使用权，从而获得资金融入方的债券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的债券，收回融出资金并获得一定利息。本题的最佳答案是A选项。

9. 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

答案：C

[解答] 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。

10. 对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后______个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

A.5

B.15

C.20

D.30

答案：B

[解答] 本题考查股份转让公司委托代办转让应具备的条件。

对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。临时代办机构应自被指定之日起45个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。本题的最佳答案是B选项。

11. 根据我国现行有关交易制度，下列只有可以进行当日回转交易。

A.B股

B.A股

C.债券

D.基金

答案：C

[解答] 根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证；B股实行次交易日起回转交易。

12. 可申请转让向证券公司租用的A股席位。

A.基金管理公司

B.保险公司

C.财务公司

D.资产管理公司

答案：A

[解答] 保险公司、财务公司、资产管理公司可向证券交易所申请取得专用席位；基金管理公司可向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位。

13. 是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。

A.客户信用资金台账

B.客户信用证券账户