4内审管理程序
内审管理程序 -回复
内审管理程序-回复内审管理程序是指企业在开展内部审计工作时所采取的一系列操作和步骤。
它的设计和执行对于企业的风险管理和内部控制非常重要。
本文将详细介绍内审管理程序的一步一步回答。
第一步：确定内审目标内审目标是内审管理程序的核心，它决定了内审工作的方向和聚焦点。
在设定内审目标时，需要与企业的战略和目标保持一致，考虑企业的风险和关键业务。
同时，内审目标应该明确、可量化并与内部控制框架相一致。
第二步：制定内审计划内审计划是内审管理程序的基础，它确定了内审工作的时间表、范围和资源需求。
内审计划应该根据内审目标和内部控制风险进行合理规划，并与企业的业务活动相一致。
在制定内审计划时，需要与相关部门进行密切合作，确保内审工作的全面性和有效性。
第三步：收集信息收集信息是内审管理程序的重要环节，它涉及到收集、整理和分析相关数据和文件。
信息收集的方法可以包括现场观察、文件审阅、访谈等，目的是获取与内部控制相关的信息和证据。
同时，内审人员需要保持客观、公正和保密，确保信息的准确性和可靠性。
第四步：分析和评估在收集信息之后，内审人员需要对所获得的信息进行分析和评估。
这包括对内部控制的有效性、风险的程度和潜在的问题进行识别和判断。
分析和评估的依据可以包括内审标准、法规要求和企业的内控流程等。
通过分析和评估，内审人员可以确定内部控制的薄弱环节和存在的问题，并提出相应的改进建议。
第五步：编写内审报告内审报告是内审管理程序的重要产出，它记录了内审工作的目标、范围、结果和建议。
内审报告应该包括问题的描述、原因的分析、对风险的评估和改进措施的建议等。
报告的撰写需要确保内容准确、完整和可理解，并及时提交给相关部门和管理层。
第六步：跟踪检查内审不仅是识别问题，还包括后续的跟踪检查。
内审人员应当跟进已提出的建议和改进措施的执行情况，并对其有效性进行评估。
这可以通过现场检查、访谈和文件审阅等方式进行。
跟踪检查的目的是确保内部控制的持续改进和有效运行。
内审流程
咨询→体系建立→内审→管理评审→联系审核公司→外审→发证,当然,有些过程可以同时进行。
1、先看懂ISO14001内容及要求
2、公司现有管理体制与ISO14001对比，找出差异或缺失部分
3、针对缺失部分、做一致，所以这个是不必忽视的也是重中之重
5、全员参与
6、RoHS、SGS等有害物质的检测报告，（最好让供应商提供）
7、公司内部程序书不可与ISO14001之文件内容有相抵触的语句。
1内审的准备1.1 内审计划执行内部质量审核的第一步为排定计划，一个典型的内部质量审核计划表如下表所示。在安排内审计划时应注意以下各点：① 一般由管理者代表或品保主管理来排定。再经高阶主管来核准。② 凡与质量管理相关的部门皆应纳入。③ 凡与质量管理作业相关的作业皆应纳入。④ 内审频率可视往常的表现与重要性作适当的调整。⑤ 排定的审核时程应避开公司工作旺季。⑥ 审核时程的排定应考虑是否与其它审核相互错开或同时进行。⑦ 计划变更时应由原排定人员及核准人员予以变更。 1.2 成立内审小组审核小组需设组长一人以及组员若干人。组长可由管理者代表担任，或由管理者代表选定一名公司主管来担任，并对其负责。至于组员的挑选，则应考虑下列各点：⑴ 需从合格内审员名册中挑选。⑵ 负责内审某部门的内审员应与被内审部门及业务相独立。⑶ 内审员应熟悉被内审部门或业务。⑷ 可由下制程内审上制程，以提高内部顾客的满意度。⑸ 可由同性质的部门相互审核，以便相互学习借鉴。⑹ 内部质量审核作业亦应接受审核。1.3 内审员准备工作文件内审小组成立后，各内审员即应着手准备所需的工作文件，其工作顺序如下:⑴ 内审员先行收集被审核单位的质量文件，并了解其管制重点。⑵ 在取得并检视质量文件后，内审员应视作业的重要性与复杂度协调内审日期，再发内审通知单。⑶ 内审员应依被审核单位的质量文件或上一次内审的结果制作检查表，为避免每次审核时费时整理检查表，大部分公司均先行将此检查表标准化，以节省时间。1.4 被审核单位的工作准备被审核单位收到内审通知后，应着手进行各项准备工作，其内容包括：⑴ 提供内审员所需要的质量文件与辅助资料。⑵ 通知有关人员审核行程，并要求主管在场或指定职务代理人。⑶ 开始会议与总结会议的会场安排、预计参加人员的通知。⑷ 备妥相关人员记录以方便审核。⑸ 安排陪审人员。2 审核的实施2.1 开始会议内审员于审核日到达被审核部门后，即应由内审小组组长与被审核部门主管共同召开开始会议作为审核的开场，开始会议的议程可依以下顺序安排：⑴ 双方开场白及成员介绍。⑵ 审核组长说明此次审核系以抽检方式进行。⑶ 审核组长说明此次审核范围。⑷ 审核组长说明审核时程并要求确认。⑸ 审核组长针对审核结果的判定分类加以说明。⑹ 审核组长说明总结会议的预计时间。⑺ 被审核部门主管询问与会代表是否有不清楚的地方，请审核员再加以澄清，若无问题，则宣布散会。开始会议结束后，陪审人员即可引领审核员至审核会场，相关人员至工作岗位等待审核。2.2 现场审核内审员在审核时除需使用适当的技巧外，另亦需具备能力及良好正确的态度，方能达成一次成功的内审，兹分别叙述如下：⑴ 以事前准备的内审检查表逐项审核，并配合下列的审核技巧：①以5W1H的方式询问被审核者，即针对各项作业的Who（人）、When（时）、Where（地）、What（事）、Why（为何）、How（如何）不断地提出问题，并要求被审核者回答。②检查质量手册、程序书、标准书的关联性与完整性，并同时核对其内容与被审核者的叙述是否一致。③抽取相应的质量记录加以审视，核对记录的记载方式是否符合前述①与②的要求，必要时得要求作业人员实际操作或至现场实际了解状况。④上述的审核技巧，其实就是反复的查验说、写、做三者是否一致，我们可以图示如下： （被审核者的叙述）说 写 做 （各类文件要求） （记录或其它证据）⑵ 内审管理内审人员在有限时间内完成工作，有待下列管理行为的实施：①可利用内审检查表分配每一工作所需时间，并避免不重要细节的反复追查浪费。②将有待后续再行深入查验的项目（包括人员姓名、文件、记录、档案名称）随手注记在内审检查表、现场记录表或笔记本上，不可只靠记忆或反复要求提供文件，造成时间浪费。③若检查结果符合要求则进行下一步查证，若不符合要求应将客观证据收集作为开立不合格报告的依据。而无论检查结果是合格、不合格或不适用，均应记载在检查表上，以证明该项检查确实执行。⑶ 一个成功的内审人员应具备的态度有以下数项：①好的倾听者。②避免表达个人观点。③机警、谦虚、有礼貌。④保持共鸣。⑤态度肯定。⑥公平、合理、客观。⑦讲求证据：只有在客观证据完全掌握时，方能判定为不合格，任何猜测、主观、不确定皆不可成为对被内审者不利的记录。⑷ 被审核者应具备的态度则包括：①提供必要的文件与记录。②详加解说内审员提出的问题。③配合内审员的时间予以服务与向导。④不卑不亢，对内审员待之以礼。⑸ 内审作业的失败或被扭曲常是因为以下三点的错误观念，内审人员应引以为鉴。①将质量体系的成败归结于内部质量审核作业。②以内部质量审核作为判定是非，并作为决策的依据。③以个人的交情或情绪进行内部质量审核。2.3 制作审核报告审核工作告一段落时，内审小组应寻找一独立空间，讨论与沟通内审结果，并针对每一个不合格事项填写一张不合格报告。有些公司会将不合格事项，依其情节轻重再区分为以下三类：⑴ 主要不合格 下列情形属主要不合格：A ISO9001的要求未被规范于质量体系文件中。B 不合格相当严重，足以造成质量体系失效。C 不合格事项属于全面性的疏忽。D 不合格事项重复发生达一定次数以上。⑵ 次要不合格 当不合格事项为偶发性疏失时，则为次要不合格。⑶ 建议观察事项 当下列情形出现时，则列为建议观察项： A 内审员怀疑但缺乏客观证据时。 B 适当修正可使体系更顺畅时。严格说来，建议观察事项并非不合格，故事后是否需进行纠正并非一定，完全视被审核部门的态度而定，建议观察事项也不需要留下记录，仅需口头提示即可。2.4 总结会议内审报告完成后，内审组长即可要求被审核部门主管进入，共同召开总结会议，总结会议的内容如下：⑴ 致感谢词：由内审组长感谢被审核单位的合作。⑵ 内审组长重述本次审核范围。⑶ 内审组长强调此次审核是以抽检方式进行，目前未检查到的不合格，并不代表不合格不存在。⑷ 内审组长对审核所观察到的优点予以口头勉励。⑸ 内审员依序报告不合格事项的客观证据。⑹ 被审核部门主管致谢词，并询问所属是否有任何问题内审人员予以解释，若无则可宣布散会。2.5 纠正措施总结会议结束后，被审核部门应针对每一份不合格报告签章确认并影印一份给内审员作跟催用，原稿则先行留下进行纠正措施的拟定及实施。纠正措施应不仅是针对该事件的表象进行改善，更重要的是如何避免同样问题的再度发生。3 跟催、记录汇整与提报管理评审⑴ 纠正期限到达时，内审员应负跟催的责任，并将跟催结果记录于不合格报告中。⑵ 跟催结果记录后需向内审组长报告，若跟催成效不佳或经认定不符合要求时，需要求被审核部门重拟纠正措施。⑶ 管理者代表汇总该次审核作业，以便于管理评审会议中向最高管理者呈报，并作为下次审核的参考。内部审核与管理评审在ISO9001中扮演着角色，也是ISO9001体系中的精华。两者同时有效且落实的施行，对公司将产生成倍效果。管理者应妥善运用其中奥妙，长此以往，必能将公司带往一个更高的境界
2024年内部审计管理制度（七篇）
2024年内部审计管理制度一、审计范围与职责(一)对单位内部控制及风险管理状况进行全面审计；(二)审查本单位内部管理领导人员履行经济责任的情况；(三)协助单位主要负责人监督并推动审计发现问题的整改工作；(四)根据国家相关规定及本单位要求，执行其他审计任务。
二、内审小组权限第十三条内审小组依法享有以下权限：(一)要求被审计部门按时提交发展规划、战略决策、重大措施、内部控制、风险管理、财政财务收支等相关资料（含电子数据）及必要的计算机技术文档；(二)参与单位相关会议，并有权召开与审计事项直接相关的会议；(三)参与制定或提出完善内部审计规章制度的建议；(四)检查财政财务收支、经济活动、内部控制、风险管理等方面的资料、文件，并进行现场勘查；(五)检查计算机系统及其存储的电子数据和资料；(六)就审计事项向相关部门和个人进行调查询问，获取必要证明材料；(七)发现严重违法违规或重大损失浪费行为时，及时向单位主要负责人报告，并经批准采取临时制止措施；(八)对可能转移、隐匿、篡改、毁弃的重要会计资料和经济活动资料，经批准后有权暂时封存；(九)提出纠正违法违规行为、改进管理和提高绩效的建议；(十)对违法违规及造成损失浪费的部门和个人，提出通报批评或追究责任的建议；(十一)对严格遵守财经法规、经济效益显著、贡献突出的部门和个人，可向单位党组或主要负责人提出表彰建议。
三、审计管理与报告第十四条单位党组或主要负责人应定期听取内部审计工作汇报，加强对审计规划、年度计划、质量控制、问题整改及队伍建设等关键事项的管理。
第十五条各科室应及时将内部审计结果及重大违纪违法问题线索报告给单位党组或主要负责人，并将审计工作计划、总结、报告、整改情况及重大违纪违法问题线索等资料报送区审计局备案。
四、审计程序与协作第十六条内部审计的实施应遵循内部审计职业规范及本单位相关规定。
第十七条在对内部管理领导人员进行经济责任审计时，内审小组可参照国家相关经济责任审计规定执行。
成果质量内审管理制度
成果质量内审管理制度一、总则为了规范和加强成果质量内审工作，推进质量管理体系的建设和落实，提高内审质量，确保内审工作的科学、严谨和合法性，特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于公司各级成果质量内审工作中涉及到的各方面质量体系。
三、内审资格1.内审员应当具备较高的政治思想素质、良好的职业道德和较强的业务能力，通过一定岗前培训，并由公司领导批准后方可从事相关工作。
2.内审员企业内部聘任或者聘用专职内审人员，应当符合《专职内审人员管理办法》规定。
3.内审员在职前必须经过所在单位的培训并取得证书。
四、内审程序1.内审程序包括：内审计划编制、内审实施、内审总结和内审报告四个步骤。
2.内审工作应当依据客观性、公正性、全面性、科学性原则。
3.内审工作应当建立内审原始记录，以及次级记录。
4.内审实施时，内审员应当保守内审有关信息，内审报告和计划应当由内审员或内审团队负责人签名并保留至少五年。
五、内审职责1.内审员应设查核范围，查核范围：请由一级、二级、三级内审员设定查核范围。
2.内审员应设定查核程序，查核程序（现场查核程序、文件审查、网络查核等），请由一级、二级、三级内审员设定查核程序。
3.内审员应当按照规定的程序、方式进行内审工作，制定内审报告并对内审发现的问题进行评价，也必须提出整改意见。
六、内审保密对内审中获得的机密和商业秘密，内审员应当履行保密义务，任何时候不得泄露给外部或者未经批准的部门，否则将会受到相应的处罚。
七、内审结果处理1.内审员应对发现的问题进行追踪并制定相应的整改措施。
2.内审员应当保持客观公正，如发现重大问题，应当及时向上级负责人报告并采取相应措施。
3.内审员对整改结果应当进行及时复查及核实，并做出评价和汇总，形成内审报告。
八、内审结果评价1.内审报告应当由内审员和内审团队负责人签字确认后，交由质量部门保存备查。
2.内审报告包括内审发现的问题、追踪情况和整改结果的评价。
3.内审报告应当由质量部门进行评价，对整改工作进行认可或者指出不足之处，并提出建议。
质量管理内审程序
质量管理内审程序质量管理内审是一种重要的管理工具，用于评估组织的质量管理体系的有效性和符合性。
它通过对组织质量管理体系的审核，发现问题、识别风险，并提出改进建议，以保证产品或服务的质量满足客户的要求。
本文将详细介绍质量管理内审的程序和步骤。
1. 确定内审目的和范围在进行质量管理内审之前，首先需要明确内审的目的和范围。
内审的目的是评估质量管理体系的有效性和符合性，发现潜在问题并提出改进建议。
范围可以包括整个组织的质量管理体系，或者特定部门、项目或流程的质量管理体系。
2. 制定内审计划内审计划是进行质量管理内审的依据，它包括内审的时间安排、内审的范围、内审的程序和方法等内容。
内审计划应根据组织的实际情况和内审的目的来制定，并经过相关部门和质量管理团队的审核和批准。
3. 进行内部审核准备在进行内审之前，内审团队需要进行一些准备工作，包括收集和整理相关文件和记录，了解质量管理体系的工作流程和运作情况，以及确定内审所需的资源和人员。
4. 实施内审内审过程中，内审员需要按照事先制定的内审计划，进行现场检查、访谈和文件审查等工作。
他们应当客观、公正地评估组织的质量管理体系是否符合相关标准和要求，是否能够有效地满足客户的需求，并且及时发现存在的问题和风险。
5. 提出内审报告内审结束后，内审团队需要根据实际情况编写内审报告。
内审报告应包括对质量管理体系进行的评估、发现的问题和风险、改进建议以及内审总结等内容。
内审报告应及时提交给管理层和相关部门，并进行讨论和反馈。
6. 跟踪审核结果内审并不是一次性的活动，内审团队需要跟踪和评估内审后的改进措施的实施情况和效果。
他们需要与相关部门和质量管理团队密切合作，确保问题得到及时解决，并持续改进质量管理体系。
7. 进行内审的持续改进质量管理内审是一个持续的过程，组织不能仅仅满足于一次内审的结果。
为了持续改进质量管理体系，组织应当根据内审的结果，不断进行改进，并适时调整内审计划和方法。
GBT50430-2007内部审核管理程序
内部审核管理程序（GB/T50430:2007）1 目的对质量管理体系进行有计划、有组织的内部审核，确保质量管理体系的符合性和有效性，为质量管理体系的改进提供依据。
2 范围适用于本公司质量管理体系审核的控制。
3 职责3.1 管理者代表负责内部审核的策划，任命审核组长，批准审核计划和审核报告。
3.2 综合部是内部审核的归口管理部门，在管理者代表领导下具体组织内审的实施，并负责管理内审文件和记录。
3.3 其他部门积极配合，按计划接受审核，对出现的不合格负责制定和实施纠正。
4 工作程序4.1 编制年度内部审核方案4.1.1 综合部在管理者代表领导下于每年年初进行内部审核策划、编制本年度内审方案，报总经理批准。
4.1.2 内审方案包括：审核目的、范围、频次、审核方式和审核依据等。
4.1.3 对本公司质量管理体系覆盖的各部门及过程至少每年审核一次，两次内审间隔不超过12个月。
4.2审核员要求4.2.1 审核员必须是经培训具有内审员资格并经总经理授权的人员。
4.2.2 审核员应保持相应的独立性和客观性.审核员不应审核自己的工作。
4.3 审核准备4.3.1 管理者代表任命本次内审的审核组长及审核组组员。
4.3.2 审核组长按照年度内审方案编制本次内审的具体计划，内容包括：审核目的与范围、审核依据、审核组成员、审核日期及日程安排等。
审核计划由管理者代表批准。
4.3.3 需要时，审核组应查阅有关文件，即质量手册、程序文件、管理性文件或技术文件等。
4.3.4 审核组成员按照审核组长的分工编制检查表，并经组长审批。
4.3.5 综合部提前三天将审核计划下发到有关部门，以便确认计划安排。
4.4 实施审核4.4.1 首次会议a) 审核组长主持，公司领导、受审核部门负责人和审核组成员参加；b) 会议内容包括：介绍审核目的与范围、明确审核方法和程序、确定末次会议时间等；c) 首次会议要签到。
4.4.2 现场审核a) 审核组成员按审核计划和检查表实施审核；b) 审核员通过交谈、查阅文件和记录、现场观察和提问、对话或结果进行验证等方式收集客观证据，并做好记录。
内审与管理评审控制程序
内审与管理评审控制程序一、目的本程序旨在规范公司内部审核（以下简称内审）和管理评审活动，验证质量管理体系的符合性、有效性，为质量管理体系的持续改进提供依据。
二、适用范围本程序适用于公司内部质量管理体系的审核和管理评审活动。
三、职责1、管理者代表负责策划和组织内审和管理评审活动。
任命审核组长和审核员。
向最高管理者报告内审和管理评审结果。
2、审核组长编制内审计划和审核检查表。
组织实施内审，控制审核进度和审核质量。
编写内审报告。
3、审核员按照审核计划和审核检查表实施审核。
记录审核发现，开具不符合项报告。
验证不符合项的纠正措施的有效性。
4、各部门配合内审工作，提供必要的资源和支持。
对本部门的不符合项采取纠正措施，并按时完成整改。
5、最高管理者主持管理评审会议。
对管理评审提出的改进措施做出决策。
四、工作程序1、内部审核（1）策划管理者代表根据质量管理体系的运行情况和公司的实际需求，确定内审的时机和范围。
制定年度内审计划，明确审核的目的、范围、依据、方法和时间安排。
（2）准备管理者代表任命审核组长和审核员，审核员应具备相应的资格和能力。
审核组长编制审核计划和审核检查表，审核计划应包括审核的部、条款、时间和审核员分工。
审核计划经管理者代表批准后，提前通知受审核部。
（3）实施审核员按照审核计划和审核检查表进行现场审核，通过查阅文件、记录、询问相关人员和观察现场等方式收集审核证据。
审核员对审核发现进行记录，开具不符合项报告，不符合项报告应包括不符合的事实描述、不符合的条款和标准要求、严重程度等。
审核结束后，审核组长组织审核员对审核结果进行汇总和分析，编写内审报告。
（5）跟踪受审核部针对不符合项制定纠正措施，明确责任人和完成时间。
审核员对纠正措施的实施情况进行跟踪验证，确保不符合项得到有效整改。
管理者代表对整个内审过程和纠正措施的跟踪验证情况进行监督和检查。
2、管理评审（1）策划管理者代表根据公司的战略规划、质量目标的完成情况、内外部环境的变化等因素，确定管理评审的时机和主题。
管理体系内部审核的一般流程
管理体系内部审核的一般流程管理体系内部审核是验证实验室质量活动是否符合管理体系及ISO/IEC 17025相关准则文件的要求，并检查《质量手册》及相关文件中的各项要求是否在工作中得到全面的贯彻，为管理体系的改进提供依据，以保证管理体系有效运行及不断得到完善。
1. 质量管理科负责制定内部管理体系年度审核计划。
2. 最高管理者负责年度内审计划和附加审核的审批。
3. 质量负责人指定内审组长及内审员，组织内审的实施。
4. 内审小组成员负责制定并执行内部审核实施计划，提交审核报告，跟踪不合格项纠正措施的实施。
1/ 75. 受审核部门配合内部管理体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。
1. 审核计划：质量管理科负责制定《内审年度计划》，报质量负责人审核后，最高管理者审批。
2.《内审年度计划》的内容(1) 内审的目的、范围和依据；(2) 审核时间。
3. 内审前的准备3.1内审小组的组成(1) 审核人员必须是接受过内审员培训、并经考核合格的内审员。
(2) 内审员必须与其被审部门无直接的责任关系。
(3) 审核组长由质量负责人指定具有内审员资格，并具有较强工作能力的内审人员担任。
2/ 73.2在内审前10天，由内审组长召开审核小组会议，确定《内审实施计划》，并进行任务分工。
3.3《内审实施计划》应涵盖实验室生物安全的内容。
3.4《内审实施计划》经质量负责人审核，最高管理者批准后，提前一周以书面形式下达到受审部门。
3.5受审部门接到通知后，应安排人员配合并做好准备工作，如果对审核项目和日期有异议，需在审核前3天通知审核组，经协商另行安排。
3.6审核组长根据审核实施计划在现场审核前，组织内审员编制《内审检查表》。
3.7《内审检查表》内容，涵盖实验室生物安全内容和所有在固定及非固定场所开展的检测活动：(1) 受审部门及部门负责人；(2) 审核项目；(3) 依据的标准条文；(4) 审核的内容、采用的方式；(5) 审核员、审核日期。
内部审核程序(含流程图)
3.审核人员必须具有内部审核资格。
审批
OK
批准后的审核计划由审核组长在内审前一星期分 发给受稽核单位及内审员。
由审核组长组织及主持首次会议，以简要说明本 次稽核目的和范围并确定各受稽核部门的配合人 1．会议签到表
员、安排。
1．内审员按内部审核检验表，使用问、查、看的 方法，在现场查验收集客观证据，并填写在内部 审核检查表中。
长
2.内部审核规定为每年一次，隙隔一般不超过 12
个月，在第 2 点的情况下，可适当增加审核次数。
3.内部审核时机:
①体系发生重在变化时；
②发生重大品质异常时；
③产品结构发生重大调整时；
④管理代表认为有必要时。
1.审核组长编写审核计划并提交管理者代表与总
NG
经有2制.过，理内程须审部及按批审所过核，有程检审班方查核次法表计；进由划审行审应核编核覆组写组盖长。长公负组司责织生组审产建核及审员服核进务小行的组编所；12表.、内内部部审审核核计检划查
1. 纠正/预防措 施报告 2．纠正/预防措 施一览表
1.各责任单位应在规定时间内完成并实施改善对 策，并由审核员负责跟踪其有效性，如验证周期 超 1 个月的，可以在提交内审报告后再验证。
1. 纠正/预防措 施报告
内审总结报告
NGΒιβλιοθήκη 审核组长根据此次审核结果编写内审总结报告， 对体系的符合性进行评价。
1.内审总结报告
5.1 总经理:批准审核计划及审核报告。 5.2 管理者代表:审核审核计划及审核报告，委任审核组长。 5.3 审核组长:制作内部审核检查表及组织审核、编写审核报告。 5.4 审核员:负责实施现场的审核,审核检查表的编写。 6.程序重点: 6.1 内部审核管理流程图 6.2 如对于不符事项认定有争议时，由审核组长裁定。 6.3 审核结束会议由审核组长召开，管理代表、受审核过程的过程负责人和审核员参加， 就审核过程发现不符 事项进行讨论与确认，并确定不符事项矫正期限。 6.4 审核计划: 6.4.1 每年一次的审核计划，由审核组长于实施前二周拟定，依「内部审核计划」经管理 代表审核后，呈总经理/董事长核准实施，计划应考虑被审核过程与区域的状态及其重要性 及前次审核的结果、审核的准则、范围、频率及方法。 6.4.2 审核组长由管理代表指定，负责组织审核组，并具有良好的审核技巧和经验，熟悉 质量管理体系。 6.4.3 审核组成员的选定条件: A.技术资历 B.独立于被审核领域 C.具有内部审核资 格 6.5 审核内容及要求
(2020年最新版本)内审管理程序
一、目的范围通过验证信息安全管理体系是否符合标准和策划安排的要求，是否得到有效的保持、实施，确保管理体系的方针目标实现并持续改进。
二、职责1、管理者代表负责批准内审计划、内审报告，并负责组织审核工作，任命审核组长。
2、内审组长编制内审计划，并负责审核的具体实施以及报告内审结果。
3、各单位负责配合内部审核的实施，并对审核不符合情况进行整改。
三、工作程序1、内审策划1）根据公司信息安全的实际运行状况，并根据审核对象重要程度、结合以往审核的结果，整体策划管理体系内部审核的方案。
2）根据需要，审核可覆盖体系全部要求和单位，也可以专门针对某几项要求或单位进行重点审核，各单位也可根据各自的实际情况，分别组织审核。
3）公司每年至少组织一次内审，每年的审核必须覆盖管理体系的全部单位和全部要求至少一次。
4）出现以下情况时由管理者代表决定是否增加审核次数：●组织机构、管理体系发生重大变化。
●出现重大信息安全事故。
●法律、法规及其他外部要求的变更。
●其他认为必要时。
2、审核前的准备1）管理者代表负责组成审核组、任命内审组长。
内审组长负责具体策划审核安排，并编制《审核计划》，报管理者代表批准。
实施计划应明确：●审核目的、范围、时间、依据。
●审核组成员及分工安排，审核员应与受审部门无直接责任关系。
●受审核部门及审核要点，预定时间安排。
●审核中的注意事项。
2）组长应组织审核组编写《内审检查表》，明确审核的内容、方法。
3）《审核计划》应于内审开始前发放至受审部门，受审部门对内审安排如有异议，应及时通知内审组长。
4）内部审核员应经专业机构培训合格，经管理者代表批准资格。
3、内审的实施1）内审开始，应由内审组长主持召开首次会议，领导层、内审组成员及各受审核单位负责人参加并签到。
2）内审组应按照《审核计划》的安排实施内审。
审核员应根据《内审检查表》的要求，对受审单位、区域和工作的状况及绩效进行调查取证，以评价受审核部门和区域的体系运行的符合性、充分性和有效性。
内审的程序和步骤
内审的程序和步骤一、概述内审是指组织内部对其活动、管理和运营进行独立的、有系统的评估和审查的过程。
通过内审，组织可以识别和纠正问题，提高管理效能，确保达到预定的目标。
本文将介绍内审的程序和步骤。
二、内审程序1. 确定内审目标和范围在进行内审之前，需要明确内审的目标和范围。
内审目标是指内审的目的和期望达到的结果，范围是指内审的覆盖范围和审查的内容。
2. 制定内审计划在确定内审目标和范围后，需要制定内审计划。
内审计划应包括内审的时间安排、内审人员的分工和任务、内审的方法和工具等。
3. 进行内审准备内审准备阶段主要包括收集和分析相关信息、准备内审材料、确定内审的方法和工具等。
内审人员需要对组织的相关文件、记录进行仔细阅读和分析，了解组织的运营情况和管理状况。
4. 进行内审活动内审活动是指实际进行内审的过程。
根据内审计划，内审人员将对组织的各个方面进行审查和评估，包括组织结构、管理制度、运营过程、绩效指标等。
内审活动可以采用文件审查、访谈、观察等方法进行。
5. 撰写内审报告内审报告是内审的最终成果，它包括对内审过程的总结和评价、问题的发现和建议的提出等。
内审报告应该准确、清晰、具有可操作性，以便组织能够根据报告中的建议进行改进和提高。
6. 进行内审跟踪和监督内审跟踪和监督是指对内审报告中提出的问题和建议进行跟踪和监督，确保问题得到解决并改进措施得到落实。
三、内审步骤1. 计划阶段确定内审的目标和范围，制定内审计划，确定内审人员和内审时间。
2. 准备阶段收集和分析相关信息，准备内审材料，确定内审的方法和工具。
3. 实施阶段根据内审计划，进行内审活动，包括文件审查、访谈、观察等。
4. 报告阶段撰写内审报告，总结内审过程，提出问题和建议。
5. 跟踪和监督阶段对内审报告中提出的问题和建议进行跟踪和监督，确保问题得到解决并改进措施得到落实。
四、内审的重要性内审在组织管理中起到重要的作用，具有以下几个方面的重要性：1. 识别问题和风险通过内审，可以及时发现组织中存在的问题和风险，避免其对组织造成不利影响。
内部体系审核管理控制程序
内部体系审核管理控制程序1、目的：通过制定合适的内部审核计划，验证公司内部体系是否符合客户要求、质量、环境管理体系要求及法规要求，为保证体系有效运行及不断得到完善提供依据并对公司体系的符合性及有效性进行定期审查。
2、范围：本程序适用于公司内部质量、环境管理体系的审核。
3、职责:3.1、管理者代表及质量、环境负责人共同参与管理体系审核之策划。
3.2、管理者代表：审核组长的指派、审核不符合项跟踪结果的确认及审核报告的审批。
3.3、审核组长:指派审核员组成审核组,编制年度审核计划及审核实施计划,编制审核报告。
3.4、内审员:实施内部管理体系审核及审核不符合项的跟踪。
3.5、各部门:协助审核组完成审核任务及本部门不符合项的改善。
4、定义：无5、作业内容:5.1、每年年底ISO办根据公司管理体系运行状况,制订《年度内审计划》报告管理者代表审核,总经理批准后予以实施,每年至少进行1次内部体系审核,对体系涉及的部门每年至少审核一次,并且每两次内审之间时间间隔不得超过12个月。
必要时,可适时进行。
5.2、内审员应经过培训并考试合格,具有内审员的资格证书。
5.3、在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核：a、法律、法规及其它外部要求变更；b、相关方的要求；c、发生重大品质、环境事故；d、管理体系大幅度变更。
（注：年度内审计划外的审核由质量、环境体系负责人及管理者代表临时组织。
）5.4、审核准备:5.4.1、管理者代表指派经过培训并考试合格、具备内审员资格的人员作为公司内部体系审核小组。
5.4.2、审核组长指定审核员组成审核组,审核阶段的工作均由审核组长全权负责。
5.4.3、审核组长根据审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，对审核方案进行策划，进而编制《内审实施计划》，报管理者代表审批后实施，审核实施计划的内容包括但不限于：审核目的、审核依据、审核范围、审核日期、审核组成员及审核分工等。
5.4.4、审核组成员必须与被审部门无直接的责任关系。
内审的程序和步骤
内审的程序和步骤内审是指企业内部自我评估和审查的过程，旨在帮助企业评估其管理体系和运营情况，并发现问题并提出改进措施。
以下将介绍内审的程序和步骤：1.确定内审目的和范围：企业需要明确内审的目的，如提高管理体系的效率、发现潜在的风险等。
同时，需要确定内审的范围，包括哪些部门、流程或文件将被审查。
2.编制内审计划：内审计划是整个内审过程的蓝图，包括审查的具体内容、时间安排、内审员的分配等。
编制内审计划时，需要参考相关标准和法规，确保审查的全面性和准确性。
3.进行内审准备：在正式进行内审之前，内审员需要对企业的管理体系和运营情况进行了解。
这包括阅读相关文件和记录、与负责人、员工和相关部门进行交流等。
准备阶段还包括确定内审的方法和工具，如文件审查、访谈、问卷调查等。
4.进行内审活动：内审活动包括文件审查、访谈、观察等。
文件审查是指审查组织的各种文件和记录，如政策文件、工作指导书、文件流程等。
访谈是指与员工、管理人员等进行面对面的交流，了解其对组织管理体系和运作情况的看法。
观察是指直接参观企业的工作场所，观察工作流程、设备状态等。
5.收集证据和数据：在进行内审活动时，内审员需要收集相关的证据和数据，以支持审查结果和发现。
收集的证据和数据可以来自文件审查、访谈记录以及观察记录等。
6.分析和评估：在收集足够的证据和数据之后，内审员需要对其进行分析和评估。
这包括对组织管理体系的运行情况、工作流程的有效性等方面进行评估，以确定存在的问题和改进的机会。
7.提出内审报告：内审报告是内审工作的结果，应该包括以下内容：内审的范围和目的、审查的方法和过程、发现的问题、建议的改进措施等。
内审报告需要以简明扼要的方式呈现，同时具备足够的准确性和可操作性，以帮助企业采取必要的措施。
8.进行内审跟踪：内审的工作并不止于报告的提交，在内审报告提交后，还需要进行内审跟踪，以确保改进措施的实施和效果。
内审跟踪可以通过定期的报告和评估来实施，以检查改进措施是否得到了有效的执行，并对其进行必要的调整和改进。
4内审管理程序
内审管理程序1 目的为了对信息安全管理体系的内部审核活动进行控制和管理，以提供信息安全管理体系符合要求并有效运作的证据，特制定本程序。
2 范围适用于对信息安全管理体系内部审核的管理。
3 职责3.1最高管理者负责《年度内部审核计划》的批准。
3.2 管理者代表负责《年度内部审核计划》的审核和《内部审核计划》的批准。
3.3 内审小组负责信息安全管理体系内部审核的管理工作。
4 程序4.1 内部审核策划4.1.1 内部审核每年进行一次，由内审小组制定《年度内部审核计划》，经技术中心副总裁审核批准后实施；特殊情况，经技术中心副总裁核实，可增加审核频次。
4.1.2 每次审核前审核组长应制定《内部审核计划》，经技术中心副总裁批准，提前1-3天通知被审核部门，被审核部门到时应选派有关人员配合审核。
4.2 内部审核员4.2.1 内部审核员必须是熟悉本公司生产经营情况，参加内部审核员培训并考核合格的本公司人员。
4.2.2 内部审核员应来自于不同的部门，审核人员应与被审活动无直接责任，以确保审核过程的客观性和公正性。
4.2.3 项目及流程管理部人员选择符合内部审核条件的人员填写《内部审核员评定表》，由中心副总裁评定、批准。
4.3 内部审核的实施4.3.1 内部审核员应按《内部审核计划》规定实施审核，各有关部门应积极配合。
内部审核管理程序4.3.2对审核中发现的不符合项，由审核员开出《不符合项报告》交被审核部门。
4.4 纠正措施与跟踪审核4.4.1 所有不符合项应由不符合项的责任部门负责按以下要求制定纠正措施并认真实施：a.检查本部门其他方面和其他各部门是否存在类似情况；b.对所有存在的不符合的问题按有关规定改正过来；c.调查产生该不符合项的原因，填入《不符合项报告》的“产生不符合项的原因”栏内，调查人要签字，并写明日期；d.列明消除不符合项产生原因的措施计划，并说明具体步骤及完成日期，填入《不符合项报告》的“纠正措施”栏内，经部门领导批准，并写明日期；e.按制定的纠正措施认真实施，并将实施结果记入《不符合项报告》的“实施结果”栏内，记录人要签字，并写明日期。
管理体系内部审核的一般流程
管理体系内部审核的一般流程管理体系内部审核是指组织对自身管理体系进行定期审核的过程，其目的是评估该体系的有效性、合规性和持续改进的能力。
在进行内部审核时，需要遵循一定的流程，以确保审核的全面性和客观性。
下面是一般的管理体系内部审核流程：1.确定审核计划：在开始内部审核之前，审核团队需要与组织内相关部门和人员进行沟通，确定审核的范围、时间和目标，制定详细的审核计划。
2.准备审核材料：审核团队需要事先准备相关的审核文件和资料，包括管理体系文件、程序和记录等。
3.进行评审：审核团队开始对管理体系进行评审，按照事先制定的审核计划和程序进行审核。
评审可以包括文件评审、实地考察和访谈等方法。
4.收集证据：在评审的过程中，审核团队需要收集相关的证据，以评估管理体系是否符合要求。
证据可以来自文件和记录，也可以来自现场观察和访谈。
5.识别不符合项：在评审的过程中，如果发现管理体系存在与要求不符的问题或不符合项，审核团队需要识别并记录下来。
不符合项可以包括与法规法规要求不符、流程不完善、记录不完整等。
6.编写审核报告：在评审结束后，审核团队需要编写审核报告，其中包括评价管理体系的有效性和合规性，记录发现的不符合项和建议的改进措施等。
审核报告应该客观、全面地反映出评审的结果。
7.提出改进措施：审核报告中应该包含针对不符合项的改进措施建议，以帮助组织改进和提升管理体系的效果和效能。
这些措施可以包括流程改进、培训提升、文件修订等。
8.进行跟踪：审核团队应该对提出的不符合项和改进措施进行跟踪，确保组织采取有效的措施进行改进和纠正。
跟踪可以通过随后的内部审核或定期的评估来完成。
9.总结和反思：审核团队应该对整个审核过程进行总结和反思，评估审核的有效性和改进的机会。
根据反思的结果，可以进一步优化和完善内部审核的流程。
总的来说，管理体系内部审核的流程可以分为确定审核计划、准备审核材料、进行评审、收集证据、识别不符合项、编写审核报告、提出改进措施、进行跟踪以及总结和反思等步骤。
内审管理程序
内审管理程序
内审管理程序是组织为了确保其运营符合法律法规、政策要求和内部规章制度而建立的一套管理流程和控制措施。
其目的是评估和监督组织的风险管理、内部控制和运营效率，以提高组织的管理水平和运营效果。
内审管理程序通常包括以下几个步骤：
1. 确定内审目标和范围：确定内审的目标是什么，需要审查的范围是哪些。
2. 制定内审计划：根据内审目标和范围，制定内审计划，包括审计的时间、地点、内容和方法等。
3. 进行内审工作：根据内审计划，进行内审工作，包括收集、分析和评估相关信息，了解和评估风险和控制措施，发现问题和改进机会。
4. 编写内审报告：根据内审工作的结果，编写内审报告，包括问题和改进建议，向组织管理层提供审计结论和建议。
5. 跟踪和监督改进：跟踪和监督组织对内审报告中的问题和改进建议的落实情况，确保问题得到解决，改进得到持续改进。
6. 审核内审过程：定期对内审管理程序进行审核，评估其有效性和适用性，提出改进建议。
内审管理程序需要根据组织的特点和需求进行定制，确保其与组织的运营和管理流程相衔接，以提高组织的管理效能和风险控制能力。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
内审管理程序
1 目的
为了对信息安全管理体系的内部审核活动进行控制和管理，以提供信息安全管理体系符合要求并有效运作的证据，特制定本程序。
2 范围
适用于对信息安全管理体系内部审核的管理。
3 职责
3.1最高管理者
负责《年度内部审核计划》的批准。
3.2 管理者代表
负责《年度内部审核计划》的审核和《内部审核计划》的批准。
3.3 内审小组
负责信息安全管理体系内部审核的管理工作。
4 程序
4.1 内部审核策划
4.1.1 内部审核每年进行一次，由内审小组制定《年度内部审核计划》，经技术中心副总裁审核批准后实施；特殊情况，经技术中心副总裁核实，可增加审核频次。
4.1.2 每次审核前审核组长应制定《内部审核计划》，经技术中心副总裁批准，提前1-3天通知被审核部门，被审核部门到时应选派有关人员配合审核。
4.2 内部审核员
4.2.1 内部审核员必须是熟悉本公司生产经营情况，参加内部审核员培训并考核合格的本公司人员。
4.2.2 内部审核员应来自于不同的部门，审核人员应与被审活动无直接责任，以确保审核过程的客观性和公正性。
4.2.3 项目及流程管理部人员选择符合内部审核条件的人员填写《内部审核员评定表》，由中心副总裁评定、批准。
4.3 内部审核的实施
4.3.1 内部审核员应按《内部审核计划》规定实施审核，各有关部门应积极配合。
内部审核管理程序
4.3.2对审核中发现的不符合项，由审核员开出《不符合项报告》交被审核部门。
4.4 纠正措施与跟踪审核
4.4.1 所有不符合项应由不符合项的责任部门负责按以下要求制定纠正措施并认真实施：
a.检查本部门其他方面和其他各部门是否存在类似情况；
b.对所有存在的不符合的问题按有关规定改正过来；
c.调查产生该不符合项的原因，填入《不符合项报告》的“产生不符合项的原因”栏内，调查人要签字，并写明日期；
d.列明消除不符合项产生原因的措施计划，并说明具体步骤及完成日期，填入《不符合项报告》的“纠正措施”栏内，经部门领导批准，并写明日期；
e.按制定的纠正措施认真实施，并将实施结果记入《不符合项报告》的“实施结果”栏内，记录人要签字，并写明日期。
4.4.2 内审小组安排内审员在规定期限进行跟踪审核，对纠正措施的实施及有效性进行验证，并将验证结果记入《不符合项报告》。
4.5 审核报告
4.5.1 内部审核结束后，审核组长应起草《内部审核报告》，报中心副总裁审核、签署意见后保存。
4.5.2 内部审核的结果应作为管理评审输入的一部分。
4.5.3项目及流程管理部人员应妥善保存内审记录。
5 相关记录
《年度内部审核计划》
《内部审核计划》
《内部审核员评定表》
《内部审核检查表》
《不符合项报告》
《内部审核报告》
第 1 页共 3 页。