第二章商品期货市场的管理

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期货公司操作管理制度范本

第一章总则第一条为规范期货公司业务操作，确保期货交易安全、高效，防范和降低风险，根据《期货交易管理条例》等相关法律法规，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有员工及业务合作伙伴，是公司业务操作的规范和指南。

第三条公司业务操作应遵循合法、合规、审慎、安全、高效的原则。

第二章期货交易管理第四条期货交易指令的下达：1. 客户通过公司提供的交易平台下达期货交易指令，交易员应严格审核指令内容，确保指令准确无误。

2. 交易员在接到指令后，应及时将指令发送至交易所。

3. 交易员应确保交易指令的执行，并定期向客户反馈交易结果。

第五条期货交易风险控制：1. 公司应建立健全风险控制体系，确保期货交易风险在可控范围内。

2. 交易员应密切关注市场动态，合理设置止损点，控制仓位。

3. 交易员应严格遵守公司风险管理制度，不得擅自调整风险控制参数。

第六条期货交易账户管理：1. 交易员应妥善保管客户期货交易账户，不得泄露客户账户信息。

2. 交易员应定期检查账户资金变动情况，确保资金安全。

3. 交易员发现账户异常情况，应及时上报公司相关部门。

第三章内部管理第七条期货公司内部管理：1. 公司应建立健全内部控制制度，确保业务操作的合规性。

2. 公司应加强员工培训，提高员工业务素质和风险意识。

3. 公司应定期对业务操作进行自查，发现问题及时整改。

第八条期货公司财务管理：1. 公司应建立健全财务管理制度，确保财务数据的真实、准确、完整。

2. 公司应严格执行财务审批制度，确保资金使用合理。

3. 公司应定期进行财务审计，确保财务状况良好。

第四章附则第九条本制度由公司总经理办公会负责解释。

第十条本制度自发布之日起施行，原有相关规定与本制度不一致的，以本制度为准。

第十一条本制度如有未尽事宜，由公司总经理办公会根据实际情况予以补充和修订。

中粮期货公司管理制度

第一章总则第一条为规范中粮期货公司的经营管理，提高公司经济效益，保障公司及客户的合法权益，根据《公司法》、《期货交易管理条例》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于中粮期货公司及其所有分支机构、子公司（以下简称“公司”）。

第三条公司应遵循合法合规、风险可控、稳健经营的原则，以客户为中心，不断提升服务质量，积极拓展市场，努力实现公司可持续发展。

第二章期货业务管理第四条公司期货业务分为自营业务和经纪业务，自营业务以套期保值为主，经纪业务以代理客户进行期货交易为主。

第五条公司应建立健全期货业务管理制度，明确自营业务和经纪业务的操作流程、风险控制措施和责任追究制度。

第六条公司自营业务应遵循以下原则：（一）合规经营，严格执行国家法律法规和公司内部规定；（二）风险可控，严格控制自营业务规模，确保风险敞口在合理范围内；（三）稳健经营，注重长期投资价值，追求合理收益。

第七条公司经纪业务应遵循以下原则：（一）诚信服务，为客户提供专业、高效的期货交易服务；（二）风险揭示，向客户充分揭示期货交易风险，确保客户知情权；（三）公平交易，维护市场秩序，保障客户合法权益。

第八条公司应建立健全期货业务风险控制体系，包括但不限于以下内容：（一）制定期货业务风险管理制度，明确风险控制目标和措施；（二）设立风险控制部门，负责期货业务风险监测、评估和预警；（三）建立风险对冲机制，降低自营业务风险；（四）严格执行保证金制度，确保客户资金安全。

第三章客户管理第九条公司应建立健全客户管理制度，确保客户信息真实、准确、完整。

第十条公司应加强对客户的风险评估，合理控制客户信用额度，防范客户风险。

第十一条公司应与客户签订期货交易合同，明确双方权利义务，保障客户合法权益。

第十二条公司应建立健全客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉。

第四章内部管理第十三条公司应建立健全内部管理制度，明确各部门职责和权限，确保公司高效运转。

期货交易管理条例(2017修订)

第八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

期货交易所可以实行会员分级结算制度。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

第九条有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

第十条期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。

期货交易所履行下列职责：（一）提供交易的场所、设施和服务；（二）设计合约，安排合约上市；（三）组织并监督交易、结算和交割；（四）为期货交易提供集中履约担保；（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

第十一条期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：（一）保证金制度；（二）当日无负债结算制度；（三）涨跌停板制度；（四）持仓限额和大户持仓报告制度；（五）风险准备金制度；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

第十二条当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：（一）提高保证金；（二）调整涨跌停板幅度；（三）限制会员或者客户的最大持仓量；（四）暂时停止交易；（五）采取其他紧急措施。

期货公司的管理制度文件

第一章总则第一条为规范公司期货业务管理，加强内部控制，防范风险，保障公司及客户合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有期货业务，包括但不限于期货经纪、资产管理、风险管理等。

第三条公司期货业务管理应遵循以下原则：1. 合法合规：严格遵守国家法律法规，确保期货业务合法、合规进行；2. 风险控制：加强风险管理，确保期货业务风险可控；3. 诚信经营：坚持诚信经营，维护市场秩序；4. 严格保密：对客户信息和交易信息严格保密，不得泄露。

第二章组织机构与职责第四条公司设立期货业务管理部门，负责期货业务的全面管理，包括但不限于以下职责：1. 制定期货业务管理制度，并组织实施；2. 监督期货业务开展，确保业务合规；3. 负责期货业务的风险管理，制定风险控制措施；4. 组织期货业务培训，提高员工业务素质；5. 协调与其他部门的关系，确保期货业务顺利开展。

第五条公司各相关部门应积极配合期货业务管理部门的工作，共同做好期货业务管理。

第三章期货经纪业务管理第六条公司期货经纪业务应遵循以下规定：1. 客户管理：严格按照法律法规和公司制度，对客户进行身份验证、风险评估和分类管理；2. 交易管理：确保交易过程公开、公平、公正，严禁内幕交易、操纵市场等违法行为；3. 风险控制：建立健全风险控制体系，对客户保证金、持仓、交易限额等进行严格管理；4. 信息披露：及时、准确、完整地披露期货交易信息，保障客户知情权。

第四章期货资产管理业务管理第七条公司期货资产管理业务应遵循以下规定：1. 投资决策：建立健全投资决策制度，确保投资决策的科学性、合理性；2. 风险控制：制定风险控制措施，对投资组合进行风险评估和管理；3. 信息披露：及时、准确、完整地披露资产管理业务信息，保障投资者知情权；4. 合规管理：严格遵守法律法规和公司制度，确保资产管理业务合规进行。

期货业务内部管理制度范本

期货业务内部管理制度范本第一章总则第一条为规范期货业务的内部管理，保障客户利益，提高期货公司风险管理水平，加强风险防范和内部控制，制定本制度。

第二条本制度适用于期货公司及其下属部门和子公司的期货业务管理，具有约束力。

第三条期货公司应当建立健全期货业务内部管理制度，明确相关责任人和具体操作程序，加强内部控制，规范业务流程，维护客户权益和市场秩序。

第四条期货公司应当配备专业的内部管理团队，完善内部管理体系，确保业务的合规性和稳健性。

第五条期货公司应当定期对内部管理制度进行评估，发现问题及时进行调整和改进。

第二章业务管理第六条期货公司应当依法依规从事期货业务，并制定相关的业务管理制度。

第七条期货公司应当根据客户需求和市场情况，科学制定期货产品，合理配置交易额度和风险控制水平。

第八条期货公司应当建立客户资金账户及交易账户管理制度，对客户交易进行严格管理，并采取有效措施确保客户资金和交易安全。

第九条期货公司应当建立合理的风险管理体系，对客户交易风险进行监控和评估，及时发现和应对风险。

第十条期货公司应当依法保护客户隐私，不得泄露客户信息，确保客户交易信息的机密性和完整性。

第三章内部控制第十一条期货公司应当建立健全内部控制体系，规范业务流程，确保内部风险得到有效控制。

第十二条期货公司应当建立健全交易、清算、风险管理等内部控制制度，确保业务操作严格合规。

第十三条期货公司应当建立健全内部审计和风险控制体系，定期对业务操作和内部控制进行全面审计，及时发现和解决问题。

第十四条期货公司应当鼓励员工提出合理化建议，促进业务流程和内部控制的不断提升和改进。

第十五条期货公司应当加强对员工的内部控制培训，提高员工的合规意识和风险防范意识。

第四章监督管理第十六条期货公司应当建立独立的监督管理部门，对期货业务进行全面监督和管理。

第十七条期货公司的监督管理部门应当独立于业务部门，对业务运作及时发现、处理并报告问题。

第十八条期货公司的监督管理部门应当依法依规开展监督检查和内部审计工作，确保公司内部管理制度的有效执行。

财政部关于印发《商品期货交易财务管理暂行规定》的通知

财政部关于印发《商品期货交易财务管理暂行规定》的通知文章属性•【制定机关】财政部•【公布日期】1997.03.03•【文号】财商字[1997]44号•【施行日期】1997.01.01•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文财政部关于印发《商品期货交易财务管理暂行规定》的通知（财商字〔1997〕44号）国务院有关主管部门及直属机构，各省、自治区、直辖市及计划单列市财政厅（局）：为了规范商品期货交易的财务行为，维护商品期货市场的健康发展，我们制定了《商品期货交易财务管理暂行规定》，现予印发，请遵照执行。

执行中有何问题，请随时向我部反映。

附件：商品期货交易财务管理暂行规定一九九七年三月三日商品期货交易财务管理暂行规定第一章总则第一条为了规范商品期货交易的财务行为，保护商品期货市场的健康发展，维护国家和其他投资者权益，正确进行财务核算，根据国家有关规定，特制定本暂行规定。

第二条本规定所涉及的名称，具有如下含义：保证金，是指期货交易中确保买卖双方履约的一种财力保证，具体表现为期货经纪机构存入期货交易所或客户存入期货经纪机构一定数额的货币资金。

在初次买卖时交存的保证金，为初始保证金；交易开始后，交易者按期货交易所或期货经纪机构通知补充的保证金，为追加保证金。

结算准备金，是指期货经纪机构在期货交易所存入的、为交易结算预先准备的款项。

它是尚未被合约占用的保证金。

交易保证金，是指持仓合约占用的保证金。

平仓盈亏，是指按合约的初始成交价与平仓成交价计算的已实现盈亏。

浮动盈亏，又称持仓盈亏，是指按合约的初始成交价与结算日的结算价计算的潜在盈亏。

第三条本规定适用于参与商品期货市场运作的各类企业和其他经济组织，包括期货交易所、期货经纪机构和期货投资企业及其他经济组织，不包括个体和私人合伙投资者。

国债、外汇等金融期货不适用本规定。

第四条企业和其他经济组织从事商品期货交易活动，必须遵守国家有关法律、行政法规，增强风险观念，建立健全财务管理制度和会计核算办法，接受主管财政机关的财务监管和政府期货监管部门的业务监管。

期货交易管理条例(全文)

期货交易管理条例(全文)（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。

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2024年期货从业资格考试期货市场基础知识章节重点最新版

2024年期货从业资格考试期货市场基础知识章节重点最新版2024年期货从业资格考试期货市场基础知识章节重点最新版第一章期货市场概述一、期货市场的定义和特征1、期货市场的定义：期货市场是指从事期货交易的场所，是建立在高度组织化和规范化基础上的，具有高风险、高收益的特点。

2、期货市场的特征：（1）合约标准化：期货市场交易的合约是标准化的，规定了交易商品的质量、数量、交割地点等信息。

（2）保证金制度：期货交易实行保证金制度，交易者只需支付合约价值的一定比例作为保证金，便可进行交易。

（3）对冲机制：期货市场具有对冲机制，交易者可以通过买入或卖出相应合约来对冲风险。

（4）结算价制度：期货市场实行结算价制度，以保障交易双方的利益。

二、期货市场的功能和作用1、期货市场的功能：（1）价格发现：期货市场能够提前反映未来现货市场的价格趋势，为市场提供定价参考。

（2）风险管理：期货市场为市场参与者提供了一种风险转移工具，帮助其规避价格波动等风险。

（3）投机：期货市场为投机者提供了投机的场所，增加了市场流动性。

2、期货市场的作用：（1）促进经济发展：期货市场为产业客户提供了一种有效的融资方式，同时促进了该行业的发展。

（2）完善金融市场体系：期货市场是金融市场体系的重要组成部分，有利于完善金融市场体系。

（3）稳定国民经济：期货市场通过提供风险转移工具，有助于稳定国民经济。

三、期货市场的组织结构1、期货交易所：是期货市场的核心机构，负责组织期货交易，制定交易规则，监管交易过程，保障交易双方的权益。

2、期货结算所：是期货市场的结算机构，负责结算交易双方的合约盈亏，并实施风险控制。

3、期货经纪公司：是期货市场的中介机构，负责代理客户进行期货交易，并提供相应的服务。

4、期货交易者：包括套期保值者、投机者和套利者等，是期货市场的主体，通过买卖期货合约实现风险转移或投资收益。

四、期货市场的发展趋势和挑战1、期货市场的发展趋势：随着全球化的加速和信息技术的快速发展，期货市场将继续保持快速发展的趋势，市场参与者将更加广泛，市场规模将持续扩大。

期货业务内部管理制度范本

期货业务内部管理制度范本第一章总则第一条为了规范期货业务的运作，防范和控制风险，根据《中华人民共和国期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于期货公司及其分支机构的期货业务活动，包括但不限于期货交易、期货投资咨询、期货经纪业务等。

第三条期货公司应当建立健全内部管理制度，确保期货业务的合规、稳健运行，保护客户合法权益，维护市场秩序。

第二章期货业务管理第四条期货公司应当设立专门的期货业务部门，负责期货业务的组织和管理工作。

第五条期货公司应当根据客户的风险承受能力、投资经验和期货交易规则，合理引导客户参与期货交易，不得误导客户。

第六条期货公司应当严格执行客户交易指令，确保客户交易的及时、准确、公正执行。

第七条期货公司应当建立健全风险管理体系，对期货业务进行风险评估、监控和控制，确保期货业务的稳健运行。

第八条期货公司应当加强客户资金管理，确保客户资金的安全、独立和及时划转。

第九条期货公司应当提供真实、准确、完整的期货交易信息，不得误导、欺诈客户。

第十条期货公司应当建立健全内部控制制度，对期货业务活动进行内部审计和监督，确保期货业务的合规运行。

第三章人员管理第十一条期货公司应当配备具备专业素质和职业道德的期货业务人员，对其进行定期培训和考核。

第十二条期货公司的人员应当遵守法律法规、期货交易规则和公司内部管理制度，不得从事违法违规行为。

第四章信息技术管理第十三条期货公司应当建立健全信息技术管理制度，确保期货业务信息系统的安全、稳定运行。

第十四条期货公司应当加强信息技术基础设施的建设、维护和升级，保障期货业务数据的安全、完整和及时备份。

第十五条期货公司应当对期货业务信息系统进行定期检查和评估，提高信息系统的安全性和可靠性。

第五章附则第十六条本制度自颁布之日起生效，期货公司应当根据实际情况及时修订和完善。

第十七条本制度的解释权归期货公司所有。

第十八条期货公司应当将本制度向客户进行告知，确保客户了解并遵守相关法律法规和公司内部管理制度。

期货交易管理制度

XXX管理有限公司期货交易管理制度第一章总则第一条为规范公司期货投资业务，控制期货投资风险，根据国家有关法律、法规和《XXX 有限公司章程》的规定，特制订本管理制度。

第二条本制度适用于XXX有限公司(以下简称“公司”)及其子公司。

第三条公司交易的品种以熟悉主要原材料价格走势为目的介入期货投资业务，为能在现货市场的价格波动中把握节奏，降低采购成本。

第四条期货交易基本原则：(一)公司的期货交易应遵守国家法律、法规；(二)公司的期货交易必须注重风险防范、保证资金运行安全；(三)公司应严格控制期货交易资金规模，不得影响公司正常经营；第五条公司期货投资业务的保证金额度不超过人民币1000 万元，在上述额度内，资金可以循环使用。

第六条公司进行期货交易必须执行严格的联合控制制度，即至少要由三名以上人员共同控制，且期货交易员与资金调拨人员相分离，下单员与复核人员相分离，相互制约。

第七条期货交易账户须以公司或子公司名义开立，公司不得使用他人账户或向他人提供资金进行期货交易。

第二章部门职责第八条公司组织建立期货领导小组，作为管理公司期货投资业务的决策机构。

公司期货领导小组由总经理、基金经理、财务部负责人组成，总经理为期货领导小组组长。

第九条公司期货交易XXX有限公司期货部统一负责实施。

第十条公司财务部负责期货交易资金划汇与及时入账。

第十一条公司内审部审核期货交易计划，监督、稽核计划实施情况，不定期对期货交易事宜进行检查，对期货业务管理进行合规检查，对相关协议、文件等进行检查，防范因违反国家法律法规、政策和公司内部管理制度而产生的风险。

第三章授权制度第十二条与经纪公司订立的开户合同应按公司签订合同的有关规定及程序审核后，由公司法定代表人或经法定代表人授权的人员签署。

第十三条公司期货投资业务由XXX有限公司期货部负责实施。

第十四条如因各种原因造成被授权人的变动，应立即由授权人通知业务相关各方。

被授权人自通知之时起，不再享有被授权的一切权利。

期货交易管理制度

XXX管理有限公司期货交易管理制度第一章总则第一条为规范公司期货投资业务，控制期货投资风险，根据国家有关法律、法规和公司相关制度的规定，特制定本制度。

第二条本制度所称参与期货交易是指公司向投资者提供的产品或相关服务，针对产品的投资需求，根据产品说明书或者产品合同的约定，进行期货相关合约的交易。

第三条公司产品参与期货交易应遵循以下基本原则：(一)公司参与期货交易应遵循国家相关法律、法规；(二)公司参与期货交易必须注重风险防范、保证资金运行安全；(三)公司参与期货交易业务，用于期货交易的期货持仓应与相关产品的资产配置要求相匹配。

第二章部门职责第四条公司董事会是公司参与期货交易制度的最高决策机构，负责根据监管机构的要求审议公司参与期货交易的相关制度。

第五条投资研究部是公司参与期货交易的执行机构，负责根据相关产品的基本投资策略，进行产品投资管理。

第六条公司合规风控部负责对公司参与期货交易的合规性进行监督及审查；负责对公司参与期货交易交易的全过程进行风险评估。

第三章期货交易业务的决策第七条公司董事会审定开展公司参与期货交易管理制度。

第八条公司投资研究部负责具体的产品管理，向中国金融期货交易所申请期货交易额度，拟定期货交易策略，执行期货的投资交易，并根据交易策略进行头寸管理。

第九条合规风控部对公司参与期货交易业务的决策事项进行风险评估，并出具风险评估报告，为公司管理层提供有效的决策依据。

第四章期货交易业务的执行第十条公司投资研究部基金经理根据期货交易策略下达交易指令，交易员根据交易指令负责下单并确认成交情况。

第十一条公司投资研究部风险管理岗实时监控，出现异常时应及时与基金经理进行沟通确认，必要时要求进行相关的调整。

第十二条交易结束后，公司投资研究部交易员制作交易日报表，公司投资研究部基金经理对交易报表进行核对，核对无误后，上报部门投资总监和公司分管经理，并抄报合规风控部。

交易日报表应当包括当日的交易、持仓、盈亏和保证金使用情况。

第二章期货市场组织结构与投资者-商品投资基金组织架构

2015年期货从业资格考试内部资料期货市场教程第二章期货市场组织结构与投资者知识点：商品投资基金组织架构● 定义：商品投资基金组织架构包含商品基金经理、商品交易顾问、交易经理、期货佣金商以及托管人● 详细描述：商品基金经理（CPO）：商品基金经理是基金的主要管理人，是基金的设计者和运作的决策者，负责选择基金的发行方式，选择基金主要成员，决定基金投资方向等。

商品交易顾问（CTA）：商品交易顾问是可以向他人提供买卖期货、期权合约指导或建议。

交易经理（TM）：交易经理受聘于商品基金经理，主要负责帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，监视商品交易顾问的交易活动，控制风险。

期货佣金商（FCM）。

期货佣金商和我国期货公司类似，是美国主要的期货中介机构。

实际上，许多期货佣金商同是也是商品基金经理或交易经理。

托管人（Custodian）。

为了充分保障基金投资者的权益，防止基金资产被挪用，商品基金经理通常委托一个有资格的机构负责保管基金资产和监督基金运作，托管人一般是商业银行、储蓄银行、大型投资公司等独立的金融机构。

例题：1.受聘于商品基金经理(CPO),主要负责帮助CPO挑选商品交易顾问(CTA),监督CTA的交易活动的是（）。

A.介绍经纪商(IB)B.托管人(Custodian)C.期货佣金商(FCM)D.交易经理(TM)正确答案：D解析：交易经理受聘于商品基金经理，主要负责帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，监视商品交易顾问的交易活动，控制风险，以及在商品交易顾问之间分配基金。

2.（）是可以向他人提供买卖期货、期权合约指导或建议，或以客户名义进行操作的自然人或法人。

A.商品基金经理B.商品交易顾问C.交易经理D.期货佣金商正确答案：B解析：商品交易顾问是可以向他人提供买卖期货、期权合约指导或建议，或以客户名义进行操作的自然人或法人。

3.在美国市场，（）是商品基金的主要管理人，是基金的设计者和运作的决策者。

A、B、C、D、A.交易经理B.商品基金经理C.商品交易顾问D.托管人正确答案：B解析：商品基金经理是商品基金的主要管理人，是基金的设计者和运作的决策者。

期货公司业务管理制度

期货公司业务管理制度第一章总则第一条为规范期货公司业务管理，保障客户合法权益，维护市场秩序，制定本制度。

第二条本制度适用于期货公司的所有业务活动。

第三条期货公司应当遵循市场规则，加强内部管理，规范业务操作，做到合规经营。

第四条期货公司应当建立健全的内部管理机制，明确各部门及人员的职责和权限。

第五条期货公司应当加强内部监督和风险管理，保证业务风险的可控性。

第六条期货公司应当不断完善业务管理制度，适应市场变化和监管要求。

第二章客户管理第七条期货公司应当详细登记客户信息，包括但不限于姓名、证件号码、联系方式等，并对客户进行分类管理。

第八条期货公司应当严格执行客户准入制度，对准入条件进行审核，确保客户合法合规。

第九条期货公司应当加强客户资产管理，对客户资金进行专门账户管理，保证客户资金与公司资金分开存放。

第十条期货公司应当建立完善的客户投资者教育体系，对客户进行风险教育和投资指导。

第三章业务管理第十一条期货公司应当严格执行交易规则，对所有交易行为进行监管，不得进行内部交易或操纵市场行为。

第十二条期货公司应当对客户进行交易限额管理，并及时通知客户交易情况。

第十三条期货公司应当建立完善的风险控制体系，对业务风险进行评估和管理。

第十四条期货公司应当严格执行交易结算制度，确保交易结算的及时性和准确性。

第四章内部管理第十五条期货公司应当建立完善的内部管理机制，包括但不限于组织架构、内部审计、信息披露等。

第十六条期货公司应当制定内部规章制度，对员工进行行为规范和职责明确。

第十七条期货公司应当定期进行内部审计，发现问题及时整改，并报告相关管理部门。

第十八条期货公司应当建立健全的信息披露制度，及时向相关方披露业务情况和风险状况。

第五章风险管理第十九条期货公司应当建立风险管理体系，对业务风险进行识别和评估，及时制定风险控制措施。

第二十条期货公司应当建立风险预警机制，对风险指标进行监控和分析，及时发出风险预警信号。

第二十一条期货公司应当建立风险应急预案，对可能出现的风险情况进行应急处理和安全保障。

期货与期权教程ppt

环形结算示意
甲
出 1000元/吨入
乙
交割
出 900元/吨入
丙
第一章期货交易导论

第三节：期货交易的性质和功能

一，期货交易的性质：
1.远期合约交易的性质：本质目的是促进商品的流通，仍属于现货交易，但又不同程度地反映反映了许多期货交易制度。 2.期货交易的性质：交易的是一种与商品所有权有关的价格风险，本质上是回避价格风险，其次才是现货交割。
第一章期货交易导论
2．开户： C 入市交易准备：（1）心理上的准备。期货价格无时无刻不在波动，自然是判断正确的获利，判断失误的亏损。因此，入市前盈亏的心理准备是十分必要的。（2）知识上的准备。期货交易者应掌握期货交易的基本知识和基本技巧，了解所参与交易的商品的交易规律，正确下达交易指令，使自己在期货市场上处于赢家地位。（3）市场信息上的准备。在期货市场这个完全由供求法则决定的自由竞争的市场上，信息显得异常重要。谁能及时、准确、全面地掌握市场信息，谁就能在竞争激烈的期货交易中获胜。（4）拟定交易计划。为了将损失控制到最小，使盈利更大，就要有节制地进行交易，入市前有必要拟定一个交易计划，做为参加交易的行为准则。
6月10日，该贸易商卖出10手。 12月到期的小麦期货合约，价格 1080元/吨 11月8日，该贸易上买进10手， 12月到期的小麦期货合约，价格 1030元/吨盈利 50*100= 5000元
买进套期保值
贸易商、加工商
现货市场
期货市场
9月 2日，某加工商卖出 50吨 1# 铜，价格1.95万元/吨 11月 20日，买进50吨1#铜，价格2.00万元/吨亏损0.05*50 =2.5万元
合同法

期货交易管理条例(全文)

期货交易管理条例(全文)第一章总则第一条为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本。

第二条任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。

第三条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

第四条期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。

第五条国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

第二章期货交易所第六条设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

第七条期货交易所不以营利为目的，按照其的规定实行自律管理。

期货交易所以其全部财产承担民事责任。

期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

期货交易所的管理由国务院期货监督管理机构制定。

第八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

期货交易所可以实行会员分级结算。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。

国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的。

第九条有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年;(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

期货交易管理制度模板

期货交易管理制度模板第一章总则第一条为了规范期货交易行为，加强风险管理，保护交易当事人的合法权益，根据《期货交易管理条例》及有关法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于本公司（以下简称“本公司”或“公司”）从事的期货交易业务。

第三条本公司期货交易遵循公开、公平、公正的原则，禁止内幕交易、操纵市场价格等违法行为。

第四条本公司应当建立健全期货交易管理制度，确保期货交易安全、有序进行。

第二章期货交易组织与管理第五条本公司设立期货交易部门，负责期货交易的日常管理工作。

期货交易部门应当配备具备相关专业知识和业务经验的人员。

第六条本公司应当根据业务需要，制定期货交易计划，明确交易品种、交易策略、资金管理等事项。

第七条本公司应当建立健全期货交易风险管理制度，包括风险识别、评估、监控和控制等环节。

第八条本公司应当设立风险控制委员会，负责监督期货交易风险管理工作。

风险控制委员会由公司高级管理人员、期货交易部门负责人及相关部门负责人组成。

第三章期货交易行为规范第九条本公司从事期货交易，应当遵守国家关于期货交易的规定，遵循市场秩序，不得操纵市场价格，不得进行内幕交易。

第十条本公司从事期货交易，应当根据公司业务需求，合理运用资金，确保资金安全。

第十一条本公司从事期货交易，应当合理设置持仓限额，防止过度投机。

第十二条本公司应当建立健全大户报告制度，对涉嫌操纵市场价格的大户进行监控。

第四章期货交易信息披露与报告第十三条本公司应当及时、准确、完整地披露期货交易信息，包括交易品种、交易数量、交易价格等。

第十四条本公司应当定期向风险控制委员会报告期货交易情况，包括交易盈亏、风险评估等。

第十五条本公司应当建立健全期货交易记录和档案管理制度，妥善保存期货交易相关资料。

第五章违规处理第十六条本公司从事期货交易，如有违反本制度及国家有关法律法规的行为，应当及时纠正，并依法承担相应责任。

第十七条本公司员工在期货交易中涉嫌违法违纪的，应当移交有关部门处理。

商品期货ppt课件

03
能源期货
以能源产品为标的物的期货合约，如原油、天然气等。
04
化工期货
以化工产品为标的物的期货合约，如塑料、橡胶等。
02
商品期货市场
Chapter
商品期货市场的定义和功能
定义
商品期货市场是一种交易平台，买卖双方在此平台上通过签订标准化合约的方式，约定在未来某一特定时间和地点交割一定质量和数量的商品。
套利交易策略
总结词
通过在同一期货市场的不同合约或不同市场的相同合约之间进行价差交易，以获取无风险利润。
详细描述
套利交易策略是利用同一期货市场的不同合约或不同市场的相同合约之间的价差进行交易的策略。当同一期货市场的不同合约或不同市场的相同合约之间的价差出现异常时，套利者会进行买入低估合约、卖出高估合约的操作，以获取无风险利润。具体操作方法包括跨期套利、跨市套利和跨品种套利等。
商品期货的市场风险和流动性风险
市场风险
由于市场环境的变化或市场参与者的行为，商品期货价格可能出现异常波动，给投资者带来损失。市场风险包括政策风险、汇率风险等。投资者应加强对市场的研究和分析，提高对市场风险的识别和应对能力。
流动性风险
在某些情况下，由于市场参与者的减少或交易对手方的不履约，投资者可能难以在合理价位上买入或卖出商品期货合约。流动性风险可能导致投资者无法及时平仓或以不利的价格成交，造成损失。投资者应关注市场的流动性状况，选择流动性较好的合约进行交易。
国际化进程加速
中国商品期货市场逐步融入国际市场，对外开放程度不断提高，成为全球商品期货市场的重要组成部分。
新品种和新交易方式的探索和创新
新品种上市加速
为了满足市场需求和推动市场发展，各交易所不断推出新品种，涵盖能源、金属、农产品等多个领域。

期货交易所管理办法（2017年修订）

期货交易所管理办法（2017年修订）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2017.12.07•【文号】中国证券监督管理委员会令第137号•【施行日期】2017.12.07•【效力等级】部门规章•【时效性】已被修改•【主题分类】期货正文期货交易所管理办法第一章总则第一条为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

第二条本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。

第三条本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。

第四条经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。

公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

第五条中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。

第二章设立、变更与终止第六条设立期货交易所，由中国证监会审批。

未经国务院或者中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

第七条经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。

其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。

第八条期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：（一）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；（二）发布市场信息；（三）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；（四）查处违规行为。

第九条申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：（一）申请书；（二）章程和交易规则草案；（三）期货交易所的经营计划；（四）拟加入会员或者股东名单；（五）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；（六）拟任用高级管理人员的名单及简历；（七）场地、设备、资金证明文件及情况说明；（八）中国证监会规定的其他文件、材料。

商品期货套期保值业务管理办法

商品期货套期保值业务管理办法第一章总则第一条为规范公司商品期货套期保值业务，有效防范和控制风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国期货交易管理条例》等法律法规及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定本办法。

第二条本办法所称商品期货套期保值业务，是指公司为规避商品价格波动风险，指定商品期货作为套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵销被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。

第三条公司进行商品期货套期保值业务的目的是锁定公司生产经营成本或销售利润，降低商品价格波动对公司生产经营的影响。

第四条公司进行商品期货套期保值业务，应遵循以下原则：（一）谨慎原则：公司应在充分评估风险的基础上，谨慎开展商品期货套期保值业务。

（二）套期有效性原则：公司应确保套期工具与被套期项目在品种、规模、期限等方面相匹配，使套期关系高度有效。

（三）风险可控原则：公司应建立健全风险管理制度，严格控制套期保值业务风险。

第二章组织机构及职责第五条公司设立商品期货套期保值业务领导小组，负责领导和决策公司商品期货套期保值业务。

领导小组由公司董事长、总经理、财务总监等组成。

第六条商品期货套期保值业务领导小组的主要职责：（一）制定公司商品期货套期保值业务的发展战略和年度计划；（二）审批公司商品期货套期保值业务的管理制度和操作流程；（三）审议公司商品期货套期保值业务的重大决策事项；（四）监督和检查公司商品期货套期保值业务的执行情况。

第七条公司设立商品期货套期保值业务工作小组，负责具体实施公司商品期货套期保值业务。

工作小组由财务部门、采购部门、销售部门、风险控制部门等相关人员组成。

第八条商品期货套期保值业务工作小组的主要职责：（一）制定公司商品期货套期保值业务的具体操作方案；（二）执行公司商品期货套期保值业务的决策和指令；（三）跟踪和分析商品期货市场行情，及时调整套期保值策略；（四）负责商品期货套期保值业务的会计核算和风险控制。

第二章 商品期货市场的管理

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期货交易管理条例(2017修订)

期货公司的管理制度文件

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财政部关于印发《商品期货交易财务管理暂行规定》的通知

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第二章 期货市场组织结构与投资者-商品投资基金组织架构

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第二章期货市场组织结构与投资者-商品投资基金组织架构

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