期货市场风险管理制度(上)C16050课后测验
期货市场风险防范与化解考核试卷
2.期货市场的风险按性质可以分为______风险和______风险。
（）
3.在期货交易中，当保证金比例低于______时，投资者可能会面临强平风险。
（）
4.期货交易中，用于衡量市场波动性的指标是______。
（）
5.在期货市场进行风险对冲时，常用的策略有______套利和______套利。
（）
6.期货市场的流动性风险通常与市场的______和______有关。
2.市场风险受价格波动影响，信用风险与交易双方信誉有关，流动性风险涉及市场深度和宽度，操作风险与交易执行有关。应对策略包括分散投资、对冲、止损等。
3.投资者应进行资金管理，如设定止损点和仓位限制；进行风险控制，如不进行过度投机；制定合理的交易策略，如结合基本面和技术分析。
4.以黄金期货为例，经济波动可能导致黄金价格波动，政策变动如央行货币政策也会影响价格。化解措施包括分散投资、长期持有、利用期权进行保护等。
A.期权
B.期货
C.掉期
D.远期合约
10.以下哪些做法可能会增加期货交易的操作风险？（）
A.长时间持有高风险头寸
B.不熟悉交易软件的使用
C.没有严格执行交易纪律
D.过度依赖市场消息
11.期货市场的系统性风险可能来源于以下哪些方面？（）
A.经济周期波动
B.政策变动
C.市场参与者的集体行为
D.个别交易者的非法操作
B.市场深度
C.换手率
D.货币供应量
16.以下哪个说法关于期货市场风险防范是正确的？（）
A.期货市场风险无法防范
B.风险防范主要依靠监管机构
C.投资者应充分了解市场风险，并采取相应措施
D.期货市场风险与投资者无关
期货市场风险管理与内部控制考核试卷
B.客户的杠杆率
C.市场流动性
D.经济周期
14.以下哪些措施有助于提高期货市场的透明度？（）
A.公开交易信息
B.定期发布市场报告
C.实施匿名交易制度
D.加强对市场异常交易行为的监管
15.以下哪些是期货市场风险管理的常见方法？（）
A.风险限额管理
B.风险价值（VaR）测算
C.风险对冲策略
18.在期货市场风险管理体系中，以下哪个环节不属于风险识别的内容？（）
A.市场风险识别
B.信用风险识别
C.流动性风险识别
D.利率风险识别
19.以下哪个措施不能有效提高期货公司内部控制的有效性？（）
A.加强内部审计
B.完善制度体系
C.提高人员素质
D.增加交易品种
20.在期货市场风险管理中，以下哪个方法属于定性分析？（）
8.期货公司内部控制中，以下哪些做法有助于防范操作风险？（）
A.定期对员工进行培训
B.严格执行交易权限管理
C.加强对交易系统的维护
D.建立应急处理机制
9.以下哪些因素可能会影响期货交易中的信用风险？（）
A.交易对手的信用等级
B.交易对手的财务状况
C.交易所的信用管理制度
D.期货公司的风险管理能力
10.以下哪些指标可以用来衡量期货市场的风险？（）
5.信用风险是期货市场中最常见的风险类型。（）
6.增加期货市场的交易品种可以降低市场风险。（）
7.风险管理部门的职责包括执行交易指令。（）
8.定性分析在期货市场风险管理中不如定量分析准确。（）
9.期货市场的透明度越高，流动性风险越低。（√）
10.期货公司在进行风险评估时，只需要考虑市场风险，不需要考虑信用风险。（）
期货市场风险限额设置与监控考核试卷
3.应对措施包括立即平仓、增加保证金、转移风险。立即平仓可快速降低风险，增加保证金提高风险பைடு நூலகம்受能力，转移风险可通过期权等工具进行。
4.风险限额设置与监控在风险管理中的作用在于提前预防和控制风险。提高效率可通过优化监控模型，加强投资者教育，及时调整限额等方式实现。
8.市场波动率的降低会导致风险限额的调整。（）
9.期货市场风险限额监控的目的之一是提高市场效率。（）
10.投资者在期货市场的所有行为都不会影响风险限额的设置。（）
（注：以下为答案，请自行查阅）
三、填空题答案：
1.降低市场风险
2.风险度限额
3.电脑系统自动监控
4.立即平仓或增加保证金
5.期货公司或监管部门
A.人工检查
B.电脑系统自动监控
C.定期评估
D.不进行监控
5.投资者在期货市场的风险限额被触发时，可以采取以下哪些措施？（）
A.立即平仓
B.增加保证金
C.转移风险
D.继续持仓
6.以下哪些情况下，期货公司会调整投资者的风险限额？（）
A.投资者亏损达到一定程度
B.市场风险程度发生变化
C.监管部门要求调整
3.期货公司对投资者的风险限额监控通常采用______方式进行。（）
4.当投资者的风险限额被触发时，应采取的合理措施是______。（）
5.期货市场风险限额的调整通常由______负责。（）
6.投资者在期货市场的风险承受能力可以通过______来衡量。（）
7.期货市场风险限额监控的难度可以通过______来降低。（）
期货市场交易风险度量与控制考核试卷
4.风险控制包括设置合理的止损点、分散投资以降低单一风险、定期评估风险等。例如，通过实时监控系统，一旦价格触及止损点，立即自动平仓，减少损失。
B.双向交易
C.对冲
D.现金交割
2.以下哪项不是期货合约的主要风险因素（）
A.市场风险
B.信用风险
C.流动性风险
D.利息风险
3.在期货交易中，基差的变化对套期保值效果有直接影响，以下关于基差的表述正确的是（）
A.基差是期货价格与现货价格的比值
B.基差为正表示现货价格高于期货价格
C.基差为负表示现货价格低于期货价格
7.以下哪项措施不属于风险控制策略（）
A.设置止损点
B.限制开仓比例
C.选择低风险合约
D.增加交易频率
8.关于期货市场的VaR（Value at Risk）模型，以下表述正确的是（")
A. VaR可以衡量潜在损失
B. VaR不能预测最坏情况下的损失
C. VaR值随置信水平的增加而增加
D. VaR只适用于衡量市场风险
（）
6.期货市场中的信用风险主要来自于_______和_______。
（）（）
7.期货交易的风险管理主要包括_______、_______和_______。
（）（）（）
8. VaR（Value at Risk）模型是一种用来衡量_______的模型。
（）
9.期货市场的流动性风险通常与市场的_______和_______有关。
B.信用风险是指交易对手方违约导致的损失
C.流动性风险是指市场深度不足导致的损失
C16050期货市场风险管理制度(上)
期货市场风险管理制度（上）一、单项选择题1. 在大连商品交易所的风险控制制度中的保证金制度对于连续涨跌停的情况规定，第二个涨停板的上涨幅度及对应的交易保证金比例分别为（）。
A. 6%，8%B. 4%，5%C. 6%，10%D. 10%，10%2. 大连商品交易所的强制减仓制度规定的执行价格是（）。
A. 强制减仓的价格为该合约第N+2个交易日的涨(跌)停板价B. 强制减仓的价格为该合约第N+3个交易日的涨(跌)停板价C. 强制减仓的价格为该合约第N+4个交易日的涨(跌)停板价D. 强制减仓的价格为该合约第N+1个交易日的涨(跌)停板价二、多项选择题3. 下列选项中属于大连商品交易所的全流程风控中的事中风险监控措施有( )。
A. 保证金制度B. 异常情况处理C. 大户报告D. 风险警示4. 按照大连商品交易所的风险警示制度规定，下列情形中可能会进行谈话了解情况的有（）。
A. 期货价格出现异常变动B. 会员资金变化较大C. 会员或客户交易行为异常D. 会员或客户持仓变化较大5. 下列关于大连商品交易所的市场风险管理中各部门的职责的叙述中正确的有（）。
A. 技术部负责处理技术风险B. 事业部负责现货市场和交割风险C. 监察部负责市场风险总体评估以及风险相关处置措施D. 结算部负责资金结算风险6. 下列选项中属于交易环节的风险控制措施有( )。
A. 交易前风控B. 保证金制度C. 限仓制度D. 涨跌停板7. 下列选项中是大连商品交易所的强行平仓制度中规定的触发条件的是（）。
A. 客户的持仓出现大额亏损时B. 会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的C. 非期货公司会员和客户持仓量超出其限仓规定的D. 其他应予强行平仓的三、判断题8. 大连商品交易所的强制减仓制度规定的分配原则：客户单位净持仓盈利大于零的客户的所有投机持仓以及客户单位净持仓盈利大于或等于第N+2个交易日结算价的6%的保值持仓都列入平仓范围。
期货市场风险管理制度（上）C16050课后测验（共5则）
期货市场风险管理制度（上）C16050课后测验（共5则）第一篇：期货市场风险管理制度(上)C16050课后测验期货市场风险管理制度(上)C16050课后测验一、单项选择题1.大连商品交易所的强制减仓制度规定的执行价格是（）。
A.强制减仓的价格为该合约第N+1个交易日的涨(跌)停板价B.强制减仓的价格为该合约第N+2个交易日的涨(跌)停板价C.强制减仓的价格为该合约第N+3个交易日的涨(跌)停板价D.强制减仓的价格为该合约第N+4个交易日的涨(跌)停板价描述：强制减仓——执行价格您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.02.下列选项中不是大连商品交易所的全流程风控中的事后风险处置措施是()。
A.强制平仓B.强制减仓C.异常情况处理 D.限仓制度描述：事后风险处置您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0二、多项选择题3.下列关于大连商品交易所的风险管理制度中风险管理措施的叙述中正确的有（）。
A.交易所实行价格涨跌停板制度，由证监会制定各期货合约的每日最大价格波动幅度B.强行平仓是指当会员、客户违规时，交易所对有关持仓实行平仓的一种强制措施C.限仓是指交易所规定会员或客户可以持有的，按单边计算的某一合约投机头寸的最大数额D.大户报告要求投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量90%以上（含本数）要报告描述：风险管理制度概览您的答案：C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 4.下列选项中属于交易环节的风险控制措施有()。
A.交易前风控 B.涨跌停板 C.限仓制度 D.保证金制度描述：交易环节的风控措施您的答案：A,D,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 5.下列选项中属于大连商品交易所的全流程风控中的事中风险监控措施有()。
A.大户报告B.风险警示C.保证金制度D.异常情况处理描述：事中风险监控您的答案：A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 6.下列选项中是大连商品交易所的强行平仓制度中规定的触发条件的是（）。
C16050 期货市场风险管理制度(上)90分
一、单项选择题1. 在大连商品交易所的市场风险管理机制中现货市场和交割风险主要是由下列哪个部门负责的？（）A. 监察部B。
技术部C. 事业部D. 结算部描述：市场风险管理机制中各部门的职责您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02。
下列选项中不是大连商品交易所的全流程风控中的事后风险处置措施是( ）。
A。
强制平仓B. 强制减仓C. 异常情况处理D。
限仓制度描述：事后风险处置您的答案：D题目分数:10此题得分：10。
0二、多项选择题3。
期货结算环节的风险控制措施主要有( ）.A. 每日无负债结算B。
分级结算C。
盘中风险测算D. 盘中保证金追加描述：结算环节的风控措施您的答案:D,A,B，C题目分数：10此题得分：10.04. 大连商品交易所的全流程风控中的开户环节的风险控制措施主要有( )。
A。
投资者适当性管理B. 一户一码实名制C。
投资者教育D. 逐笔检查保证金和持仓描述:开户环节的风控措施您的答案：C,A，B题目分数：10此题得分:0.05。
下列关于大连商品交易所的强行平仓制度中的执行价格的叙述中正确的有（）。
A。
强行平仓的成交价格通过市场交易形成B。
强行平仓的成交价格为涨跌停板价格C. 强行平仓的委托价格通过市场交易形成D. 强行平仓的委托价格为涨跌停板价格描述:强行平仓——执行价格您的答案：D，A题目分数:10此题得分：10。
06. 下列选项中属于大连商品交易所的全流程风控中的事前风险防范措施有( ）.A. 涨跌停板B. 风险警示C. 保证金制度D。
限仓制度描述：事前风险防范您的答案:D,A，C题目分数：10此题得分：10.07. 按照大连商品交易所的风险警示制度规定,下列情形中可能会进行谈话了解情况的有（ )。
A。
会员或客户交易行为异常B. 会员资金变化较大C. 期货价格出现异常变动D。
会员或客户持仓变化较大描述：风险警示您的答案:D，A，C,B题目分数:10此题得分：10。
0三、判断题8. 大连商品交易所的强制减仓制度中规定的触发条件是合约第N+2个交易日出现与第N+1个交易日同方向涨跌停板单边无连续报价的情况时。
期货市场风险防范与服务考核试卷
D.期货合约只能由期货公司交易
8.以下哪种情况可能导致期货市场风险加大？（）
A.市场参与者增多
B.交易量增加
C.信息透明度提高
D.交易品种减少
9.期货公司的风险管理制度不包括以下哪项？（）
A.保证金制度
B.风险评估制度
C.内部控制制度
D.利润分配制度
10.在期货市场中，以下哪个因素可能导致市场风险增加？（）
A.监管市场交易行为
B.制定交易规则
C.保证交易公平
D.提供投资建议
14.关于期货交易的基本面分析，以下哪个说法正确？（）
A.基本面分析只关注价格波动
B.基本面分析适用于所有期货品种
C.基本面分析主要关注宏观经济指标
D.基本面分析可以准确预测市场走势
15.以下哪个不是期货交易的技术分析方法？（）
A.趋势线分析
4.分析期货交易中的基本面分析和技术面分析的主要区别，以及它们在交易决策中的应用。（10分）
标准答案
一、单项选择题
1. D
2. D
3. C
4. A
5. C
6. A
7. C
8. D
9. D
10. C
11. D
12. C
13. D
14. D
15. D
16. B
17. C
18. D
19. C
20. C
二、多选题
1. ABCD
2. ABC
3. ABC
4. ABC
5. ABCD
6. ABCD
7. ABCD
8. ABC
9. ABC
10. ABCD
11. ABC
12. ABC
期货市场风险监测与预警机制考核试卷
7.以下哪个指标不属于常用的预警指标？（）
A.价格波动率
B.成交量
C.持仓量
D.股息率
8.在期货市场中，以下哪个因素可能导致风险预警信号生成？（）
A.市场波动率突然上升
B.成交量持续下降
C.持仓量稳定
D.价格持续上涨
9.预警信号生成后，以下哪项措施不是预警处理的内容？（）
C.评估投资组合风险
D.提高投资收益
5.以下哪个方法不是常用的风险监测方法？（）
A.历史数据分析
B.数学模型分析
C.现场调查
D.风险评估指标
6.预警机制的建立主要包括哪几个阶段？（）
A.目标设定、预警指标选择、预警信号生成、预警处理
B.预警指标选择、预警信号生成、预警处理、目标设定
C.目标设定、预警处理、预警指标选择、预警信号生成
4.风险监测和预警机制对于期货市场的稳定运行至关重要。（）
5.期货市场的操作风险主要是指由于交易系统故障或不当操作造成的风险。（）
6.在期货市场中，所有的风险都可以通过分散投资来完全避免。（）
7.实时预警系统可以立即发现并响应市场的异常变化。（）
8.期货市场的风险监测只需要关注价格波动即可。（）
9.增加交易所的保证金比例可以有效降低市场风险。（）
D.限制高风险交易行为
12.期货市场的系统性风险可能来源于以下哪些方面？（）
A.经济周期变化
B.货币政策调整
C.行业基本面变化
D.全球金融市场波动
13.以下哪些行为可能增加期货市场的操作风险？（）
A.交易系统的故障
B.内部管理不善
C.外部欺诈行为
D.不当的人为操作
期货市场风险监控与服务考核试卷
C.政策变动
D.所有以上因素
2.以下哪个不是期货市场风险监控的主要手段？( )
A.限仓制度
B.大户报告制度
C.价格限制
D.信用评级制度
3.在期货市场中，以下哪个指标通常用来衡量市场风险？( )
A.持仓量
B.成交量
C.涨跌幅
D.市盈率
4.关于期货合约的基本面分析，以下哪个因素不会影响期货价格？( )
20. ABCD
三、填空题
1.风险管理
2.对冲
3.限仓
4.品牌形象
5.证监会
6.信用
7.上升
8.成交
9.风险管理
10.波动率
四、判断题
1. ×
2. ×
3. √
4. √
5. ×
6. ×
7. √
8. ×
9. ×
10. ×
五、主观题（参考）
1.期货市场风险监控的主要目的是保护投资者利益，维护市场公平、公正、透明，以及防范系统性风险。其重要性在于能够保障市场的稳定运行，增强投资者信心，促进市场的健康发展。
1.期货市场的风险类型包括以下哪些？( )
A.市场风险
B.信用风险
C.流动性风险
D.操作风险
2.期货交易所进行风险监控的目的是什么？( )
A.保护投资者利益
B.维护市场秩序
C.提高市场效率
D.增加交易所收入
3.以下哪些措施属于期货交易所的风险控制手段？( )
A.保证金制度
B.每日结算
C.强行平仓
D.价格限制
3.论述期货交易所实施保证金制度的必要性及其在风险管理中的作用。
4.结合实际案例，分析期货市场风险监控中可能出现的问题及应对策略。
2021期货从业资格-期货市场风险管理(精选试题)
期货从业资格-期货市场风险管理1、在期货市场的风险监管体系中，()是其他管理层次行为的基本依据。
A.行政管理B.立法管理C.自律管理D.自我管理2、以下并非期货市场风险的成因的是()。
A.行政干预B.杠杆效应C.价格波动D.非理性投机3、西方各主要发达国家经过长期的实践，形成了一套完善的管理制度，使()成为三级管理体制的基础，成为期货市场的一线监管者，为整个期货自律管理体系的核心。
A.期货交易所B.期货经纪商C.政府D.期货协会4、2000年，美国通过()，以增强美国期货业竞争力。
A.商品期货现代化法案B.商品期货交易委员会法案C.期货交易法案D.金融服务现代化法案5、由于交易操作人员指令处理错误造成的风险属于()。
A.信用风险B.操作风险C.市场风险D.流动性风险6、下列不是对期货公司从业人员提高业务技能方面的管理要求的是()。
A.为客户决策B.熟悉业务流程C.减少操作失误D.帮助客户分析行情7、就套期保值者而言，虽然在期货,现货市场的盈亏可以大体相抵，但仍然面临着()可能带来的损失。
A.价格波动风险B.基差不利变动C.利率变动风险D.政策变动风险8、()年年底，全国人大常委会通过了《刑法修正案》，将惩治有关期货犯罪的条款正式列入《刑法》。
A.1997B.1999C.1995D.20009、()是期货交易发挥套期保值功能的基础。
A.稳定性B.风险性C.安全性D.公平竞争性10、期货公司通常采用的风险管理措施不包括()。
A.对客户的逆市交易行为进行劝止B.控制客户信用风险C.严格经营管理D.严格执行保证金和追加保证金制度11、()是亚太地区最大的一家融证券,期货交易于一体的交易所，在众多的成功因素中最有力的是它的风险管理系统。
A.东京证券交易所B.印度证券交易所C.香港交易所D.中国金融期货交易所12、以下不属于期货市场异常情况的是()。
A.连续单方向涨跌停板B.部分或大面积会员出现结算危机等C.期现价格趋向一致D.因地震,灾难等不可抗力因素或计算机系统故障引起的交易无法正常进行13、()指的是信息充分性,较低的市场进入与退出成本,大量较小的投资者等。
期货市场信用风险的管理与控制考核试卷
B.交易对手的信用评级
C.期货合约的流动性
D.外部经济环境的变化
18.以下哪些是期货市场信用风险管理的有效手段？（）
A.交易对手信用评估
B.信用风险担保
C.信用风险对冲
D.信用风险规避
19.以下哪些做法有助于提高期货市场信用风险管理的透明度？（）
A.定期披露风险敞口信息
B.对风险管理制度进行公开
A.提高保证金比例
B.实施严格的信用评估
C.增加手续费
D.减少交易对手的财务状况
B.交易对手的市场声誉
C.交易对手的经营策略
D.交易对手的地理位置
4.在期货公司中，以下哪些做法属于信用风险控制措施？（）
A.对客户进行分类管理
B.设立风险准备金
（答案：风险合规检查）
四、判断题（本题共10小题，每题1分，共10分，正确的请在答题括号中画√，错误的画×）
1.期货市场中，信用风险只与交易对手的财务状况有关。（）
（答案：×）
2.保证金比例越高，信用风险越大。（）
（答案：×）
3.信用风险可以通过增加交易量来分散。（）
（答案：√）
4.在期货市场中，所有交易都需要提供全额保证金。（）
期货市场信用风险的管理与控制考核试卷
考生姓名：__________答题日期：__________得分：__________判卷人：__________
一、单项选择题（本题共20小题，每小题1分，共20分，在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）
1.期货市场中，信用风险主要来源于以下哪一项？（）
10.期货公司可以接受任何客户的信用交易申请，无需进行信用评估。（）
（答案：×）
期货交易风险控制考核试卷
2.期货交易的风险仅限于市场风险。（）
3.在期货交易中，止损单是一种保证盈利的有效工具。（）
4.期货合约可以无限期持有。（）
5.期货交易中，所有投资者都需要缴纳相同的保证金比例。（）
6.在期货交易中，分散投资可以完全消除市场风险。（）
7.期货交易中，市场流动性越高，交易风险越低。（）
A.预期市场价格将下跌
B.想要锁定当前利润
C.市场波动性增加
D.需要规避现货市场的风险
4.以下哪些指标可以用来衡量期货市场的风险？()
A.波动率
B.成交量
C.持仓量
D.价格趋势
5.在进行期货交易时，以下哪些因素可能导致市场风险增加？()
A.政治不稳定
B.经济数据不佳
C.突发自然灾害
D.技术分析失误
6.以下哪些是期货交易中常用的风险控制工具？()
期货交易风险控制考核试卷
考生姓名：__________答题日期：__________得分：__________判卷人：__________
一、单项选择题（本题共20小题，每小题1分，共20分，在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）
1.期货交易中，以下哪项不是风险管理的主要手段？()
A.止损
A.市场突发事件
B.投资者情绪波动
C.交易所政策变动
D.经济周期变化
19.期货交易中，哪些操作可能会影响投资者的资金使用效率？()
A.频繁开仓平仓
B.过高的保证金要求
C.市场流动性不足
D.交易所交易费用
20.以下哪些工具可以帮助投资者在期货交易中进行风险管理？()
A.远期合约
B.期权合约
期货市场风险管理的内部控制机制考核试卷
C. 风险管理活动的有效性
D. 信息系统安全的维护
19. 以下哪些因素会影响期货市场价格风险的管理？（ -->
A. 市场供需关系的变化
B. 经济指标的变化
C. 政治事件的稳定性
D. 自然灾害的发生
20. 以下哪些方法可以用于提高期货市场内部控制的效率？（ -->
A. 采用先进的内部控制技术
17. 以下哪个环节不属于内部控制机制中的内部审计流程？（ ）
A. 审计计划制定
B. 审计实施
C. 审计报告
D. 审计合规
18. 在期货市场风险管理中，以下哪项措施主要用于降低市场风险？（ ）
A. 信用评级
B. 风险限额
C. 对冲
D. 客户分层
19. 以下哪个部门负责期货市场的风险监测和预警？（ ）
3. 市场风险表现为价格波动，信用风险表现为对手方违约。通过建立风险限额、信用评估、风险监测等内部控制机制降低风险。
4. 通过内部控制机制，公司可以识别流动性风险，如市场深度不足，通过增加流动性缓冲、优化资产结构、实时监控市场情况来控制风险。
A. 风险管理部门
B. 合规部门
C. 交易部门
D. 财务部门
20. 以下哪个因素不是影响期货市场风险管理内部控制机制有效性的关键因素？（ ）
A. 人员素质
B. 信息系统
C. 市场环境
D. 监管政策
二、多选题（本题共20小题，每小题1.5分，共30分，在每小题给出的四个选项中，至少有一项是符合题目要求的）
1. ×
2. ×
3. ×
4. ×
5. ×
6. √
7. ×
8. ×
9. √
期货交易风险偏好测试与建议考核试卷
B. 投资者收入减少
C. 投资者年龄增长
D. 投资经验丰富
12. 以下哪个指标可以反映投资者对风险的容忍度？()
A. 风险厌恶系数
B. 波动率
C. 夏普比率
D. 收益率
13. 以下哪个策略在风险偏好较低的投资者中较为流行？()
A. 短线交易
B. 价值投资
C. 高频交易
D. 投机交易
8. D
9. C
10. A
11. D
12. A
13. C
14. D
15. C
16. A
17. D
18. A
19. C
20. B
二、多选题
1. ABCD
2. ABCD
3. ABC
4. ABCD
5. ABC
6. BD
7. ABCD
8. ABC
9. ABCD
10. ABC
11. ABC
12. ABCD
13. ABC
A. 最大回撤
B. 预期收益率
C. 风险价值（VaR）
D. 贝塔系数
13. 在期货交易中，以下哪些策略可能需要较高的风险偏好？()
A. 投机交易
B. 跨市场套利
C. 高频交易
D. 事件驱动策略
14. 以下哪些做法可以帮助投资者更好地管理风险偏好？()
A. 定期进行风险评估
B. 设定合理的投资目标
C. 遵守纪律性的投资策略
17. 以下哪些情况下，投资者的风险偏好可能会提高？()
A. 投资者获得更多的投资知识
B. 市场进入牛市
C. 投资者财务状况改善
D. 投资者年龄减少
18. 以下哪些指标通常用于衡量期货交易的风险？()
期货市场交易对手方风险管理考核试卷
9.以下哪些因素会影响期货交易对手方风险敞口的大小？（）
A.交易合约的规模
B.交易对手方的财务实力
C.交易所的风险管理政策
D.市场流动性
10.以下哪些行为可能导致期货市场交易对手方风险增加？（）
A.对手方频繁进行大额交易
B.对手方在市场上活跃度较低
C.对手方财务信息不透明
D.对手方信用评级不稳定
A.市场波动性加剧
B.对手方财务状况恶化
C.对手方信用评级下降
D.对手方交易量减少
7.以下哪些机构参与期货市场交易对手方风险的评估和管理？（）
A.期货交易所
B.期货公司
C.信用评级机构
D.监管机构
8.在期货市场，以下哪些做法可以有效控制交易对手方风险？（）
A.使用中央对手方
B.进行信用风险评估
C.实施风险对冲
B.根据风险程度调整保证金要求
C.忽视市场环境变化
D.实施逐日盯市制度
（以下为试卷其他部分，因要求只输出上述内容，故不再继续。）
二、多选题（本题共20小题，每小题1.5分，共30分，在每小题给出的四个选项中，至少有一项是符合题目要求的）
1.期货市场交易对手方风险主要包括以下哪些类型？（）
A.信用风险
A.对手方为高信用评级机构
B.对手方交易量大
C.对手方财务状况良好
D.对手方缴纳较高比例的保证金
8.以下哪种风险管理工具常用于降低期货市场交易对手方风险？（）
A.远期合约
B.期权合约
C.信用违约互换
D.期货合约
9.关于中央对手方的作用，以下哪项描述是正确的？（）
A.增加市场流动性
B.降低市场信用风险
期货市场交易合规风险防范考核试卷
A.建立风险对冲机制
B.限制高风险交易
C.定期进行市场分析
D.提高交易手续费
15.以下哪些因素可能导致期货市场交易合规风险降低？()
A.监管政策放松
B.市场参与者合规意识提高
C.法律法规不断完善
D.交易系统稳定性增强
16.以下哪些部门负责处理期货市场交易的投诉和纠纷？()
1.期货市场交易合规风险主要包括以下哪些类型？()
A.法律风险
B.市场风险
C.操作风险
D.信用风险
2.以下哪些措施可以有效降低期货市场交易合规风险？()
A.加强内部控制
B.提高交易手续费
C.定期进行合规培训
D.严格执行交易规则
3.合规风险防范的基本原则包括以下哪些？()
A.合规优先
B.风险可控
C.利润最大化
A.监管政策变化
B.市场参与者合规意识不强
C.法律法规不完善
D.交易系统升级
7.合规部门的职责包括以下哪些？()
A.制定合规政策和程序
B.监督合规政策和程序的执行
C.对外发布投资建议
D.组织合规培训
8.以下哪些行为属于期货市场交易中的合规行为？()
A.严格遵守法律法规
B.定期进行合规检查
C.公平对待客户
B.完善合规培训体系
C.降低交易手续费
D.严格执行法律法规
11.以下哪个因素可能导致期货市场合规风险增加？()
A.市场参与者合规意识提高
B.监管部门加强监管力度
C.法律法规不断完善
D.交易系统升级
12.期货公司合规风险防范的主要职责是谁？()
A.董事会
期货市场风险限额管理与监控考核试卷
5.期货市场风险限额的设定需要考虑市场的______、波动性和其他相关因素。（）
6.在期货市场风险限额监控中，如果发现投资者持仓量接近限额，交易所会采取______措施。（）
7.风险限额管理有助于防范市场的______和操纵行为。（）
（）
19.在期货市场风险限额监控考核中，以下哪个指标用于评估风险限额的合理性？（）
A.市场波动率
B.持仓量
C.成交量
D.投资者满意度
（）
20.以下哪个措施不属于期货市场风险限额监控的常规手段？（）
A.定期审查投资者持仓情况
B.对违反风险限额规定的投资者进行处罚
C.分析市场波动性
D.实施投资者教育
（）
A.确保市场稳定
B.提升市场效率
C.保障投资者权益
D.增加交易所收入
（）
17.以下哪些措施能够有效监控期货市场的风险限额执行情况？（）
A.定期发布监控报告
B.对违规行为进行处罚
C.建立风险预警机制
D.提供投资者培训
（）
18.以下哪些因素会影响期货市场风险限额监控的效果？（）
A.监控技术的高低
B.监管人员的经验
A.市场波动性
B.合约到期时间
C.投资者结构
D.交易日天气
（）
7.在监控期货市场风险限额时，以下哪项指标最为关键？（）
A.价格波动率
B.成交量
C.持仓量
D.投资者情绪
（）
8.关于期货市场风险限额管理的监控考核，以下哪项是错误的？（）
A.应定期对风险限额执行情况进行检查
B.应确保风险限额设定的合理性
C16050课后测试
试题一、单项选择题1. 在大连商品交易所的市场风险管理机制中现货市场和交割风险主要是由下列哪个部门负责的？（）A. 监察部B. 技术部C. 事业部D. 结算部描述：市场风险管理机制中各部门的职责您的答案：B题目分数：10此题得分：0.02. 在大连商品交易所的风险控制制度中的保证金制度对于连续涨跌停的情况规定，第二个涨停板的上涨幅度及对应的交易保证金比例分别为（）。
A. 4%，5%B. 6%，10%C. 6%，8%D. 10%，10%描述：保证金制度——涨跌停板/连续涨跌停板您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3. 大连商品交易所的全流程风控中的开户环节的风险控制措施主要有( )。
A. 投资者适当性管理B. 一户一码实名制C. 投资者教育D. 逐笔检查保证金和持仓描述：开户环节的风控措施您的答案：C,A,D,B题目分数：10此题得分：0.04. 下列选项中属于大连商品交易所的全流程风控中的事中风险监控措施有( )。
A. 大户报告B. 风险警示C. 保证金制度D. 异常情况处理描述：事中风险监控您的答案：A,B题目分数：10此题得分：10.05. 下列选项中是大连商品交易所的强行平仓制度中规定的触发条件的是（）。
A. 会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的B. 非期货公司会员和客户持仓量超出其限仓规定的C. 客户的持仓出现大额亏损时D. 其他应予强行平仓的描述：强行平仓——触发条件您的答案：B,D,A题目分数：10此题得分：10.06. 下列选项中属于大连商品交易所的全流程风控中的事前风险防范措施有( )。
A. 涨跌停板B. 风险警示C. 保证金制度D. 限仓制度描述：事前风险防范您的答案：D,A,C此题得分：10.07. 下列关于大连商品交易所的市场风险管理中各部门的职责的叙述中正确的有（）。
A. 监察部负责市场风险总体评估以及风险相关处置措施B. 技术部负责处理技术风险C. 事业部负责现货市场和交割风险D. 结算部负责资金结算风险描述：市场风险管理机制中各部门的职责您的答案：C,B,A,D题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 大连商品交易所的强制减仓制度中规定的触发条件是合约第N+2个交易日出现与第N+1个交易日同方向涨跌停板单边无连续报价的情况时。
期货交易规则与风险管理考核试卷
B.在期货市场进行相同方向的交易
C.在不同的期货市场进行相关商品的交易
D.在同一市场内进行不同月份合约的相反方向交易
5.以下哪些情况下，期货交易者可能面临追加保证金的要求？（）
A.价格向不利于持仓的方向变动
B.投资者频繁交易
C.交易所提高保证金比例
D.投资者账户出现亏损
10.在期货交易中，只有专业投资者才能参与投机。（）
五、主观题（本题共4小题，每题10分，共40分）
1.请简述期货交易中的市场风险及其表现形式，并举例说明如何通过期货交易进行风险规避。（10分）
2.描述期货交易中的套利策略，包括至少两种套利方法，并分析这些策略在何种市场条件下有效。（10分）
3.论述期货交易中的保证金制度是如何帮助投资者和管理者控制风险的，并解释在什么情况下会发生保证金追缴。（10分）
4.期货价格与现货价格关联性在于期货合约的标的是现货商品。影响因素包括商品供需、宏观经济、利率变动等。
15.以下哪些因素会影响期货合约的波动性？（）
A.合约剩余时间
B.市场供需情况
C.宏观经济环境
D.交易所规则变动
16.以下哪些是金融期货合约的常见类型？（）
A.股指期货
B.利率期货
C.外汇期货
D.商品期货
17.期货交易中，哪些行为可能被视为操纵市场价格？（）
A.恶意制造虚假交易
B.操纵交易量
C.传播虚假信息
A.趋势投机者
B.套利投机者
C.短线交易者
D.长线投资者
10.以下哪些是期货交易所的职责？（）
A.制定交易规则
B.监管市场交易行为
C.提供交易设施
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期货市场风险管理制度(上)C16050课后测验
一、单项选择题
1. 大连商品交易所的强制减仓制度规定的执行价格是（）。
A. 强制减仓的价格为该合约第N+1个交易日的涨(跌)停板价
B. 强制减仓的价格为该合约第N+2个交易日的涨(跌)停板价
C. 强制减仓的价格为该合约第N+3个交易日的涨(跌)停板价
D. 强制减仓的价格为该合约第N+4个交易日的涨(跌)停板价
描述：强制减仓——执行价格
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 下列选项中不是大连商品交易所的全流程风控中的事后风险处
置措施是( )。
A. 强制平仓
B. 强制减仓
C. 异常情况处理
D. 限仓制度
描述：事后风险处置
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
3. 下列关于大连商品交易所的风险管理制度中风险管理措施的叙
述中正确的有（）。
A. 交易所实行价格涨跌停板制度，由证监会制定各期货合约的每
日最大价格波动幅度
B. 强行平仓是指当会员、客户违规时，交易所对有关持仓实行平
仓的一种强制措施
C. 限仓是指交易所规定会员或客户可以持有的，按单边计算的某
一合约投机头寸的最大数额
D. 大户报告要求投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限
量90%以上（含本数）要报告
描述：风险管理制度概览
您的答案：C,B
题目分数：10
4. 下列选项中属于交易环节的风险控制措施有( )。
A. 交易前风控
B. 涨跌停板
C. 限仓制度
D. 保证金制度
描述：交易环节的风控措施
您的答案：A,D,B,C
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 下列选项中属于大连商品交易所的全流程风控中的事中风险监控措施有( )。
A. 大户报告
B. 风险警示
C. 保证金制度
D. 异常情况处理
描述：事中风险监控
您的答案：A,B
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 下列选项中是大连商品交易所的强行平仓制度中规定的触发条件的是（）。
A. 会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的
B. 非期货公司会员和客户持仓量超出其限仓规定的
C. 客户的持仓出现大额亏损时
D. 其他应予强行平仓的
描述：强行平仓——触发条件
您的答案：B,A,D
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 下列关于大连商品交易所的市场风险管理中各部门的职责的叙述中正确的有（）。
A. 监察部负责市场风险总体评估以及风险相关处置措施
B. 技术部负责处理技术风险
C. 事业部负责现货市场和交割风险
D. 结算部负责资金结算风险
描述：市场风险管理机制中各部门的职责
您的答案：C,B,D,A
此题得分：10.0
三、判断题
8. 大连商品交易所期货风险管理体系是涉及开户、交易、结算、
交割各个环节的全流程风险管理。
（）
描述：全流程风控
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 在大连商品交易所的风险控制制度中的保证金制度对于连续涨
跌停的情况规定，第三个连续涨停板的上涨幅度为10%及对应的交易保证金比例为合约价值的20%。
（）
描述：保证金制度——涨跌停板/连续涨跌停板
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 在大连商品交易所的市场风险管理机制中主要是由技术部负
责市场风险总体评估以及制定风险相关处置措施措施。
（ )
描述：市场风险管理机制中各部门的职责
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0。