PPP项目尽调清单
ppp尽职调查报告
ppp尽职调查报告PPP尽职调查报告一、背景介绍近年来，随着经济全球化的加速和市场竞争的加剧，公私合作（PPP）模式逐渐成为推动经济发展的一种重要方式。
PPP项目的尽职调查对于确保项目的可行性和可持续发展至关重要。
本报告旨在对PPP尽职调查的重要性和相关要点进行探讨。
二、PPP尽职调查的意义1. 降低投资风险：PPP项目通常需要大量的资金投入，尽职调查可以对项目的可行性进行全面评估，降低投资风险，提高投资回报率。
2. 保障社会利益：PPP项目通常涉及公共基础设施建设，尽职调查可以确保项目在满足市场需求的同时，兼顾社会利益，提供高质量的公共服务。
3. 促进可持续发展：尽职调查可以对项目的环境影响、社会效益等进行评估，确保项目在推动经济发展的同时，也符合可持续发展的原则。
三、PPP尽职调查的要点1. 市场需求评估：对项目所在地区的市场需求进行详细分析，包括人口结构、消费水平、竞争情况等，以确定项目的可行性和市场潜力。
2. 风险评估：对项目可能面临的政策风险、市场风险、技术风险等进行评估，制定相应的风险管理策略，降低项目风险。
3. 财务评估：对项目的投资回报率、现金流量等进行详细分析，评估项目的财务可行性和盈利能力。
4. 法律合规性评估：对项目所涉及的法律法规进行全面了解，确保项目在法律框架内合规运营，降低法律风险。
5. 社会影响评估：对项目可能对社会产生的影响进行评估，包括就业机会、环境保护、社会稳定等，确保项目对社会的积极贡献。
四、PPP尽职调查的实施过程1. 数据收集：收集项目相关的市场数据、财务数据、法律法规等信息，建立项目数据库。
2. 调查分析：对收集到的数据进行分析，评估项目的可行性和风险，制定相应的调查报告。
3. 专家评审：邀请相关领域的专家对调查报告进行评审，提出意见和建议。
4. 决策支持：将调查报告提交给相关决策者，为项目的决策提供依据和支持。
五、PPP尽职调查的挑战和对策1. 数据获取困难：由于项目涉及的数据来源广泛，数据获取可能存在困难。
PPP项目尽调清单
精心整理
2019年9月
PPP 项目尽职调查清单
一、项目概况
1、项目名称、项目选址、项目建设类型及内容、项目合作期限（建设期+运营维护期）、意向投资单位选择；
23451况）；
23
SPV 、SPV 公司组织架构情况（董、监、高）、资产权属、资产移交。
四、项目前期手续情况
项目立项、可研编制及审批情况、控制性详细规划、勘查、初步设计、施工图设计、监理、环评进展情况及相应费用承担情况。
五、项目工程情况
精心整理
施工金额、施工范围、承包形式、定额下浮、政府发分包方选择情况、施工划分情况、工程进度款支付情况。
—"
2019年9月。
PPP项目问题清单总结(附表)
PPP项目问题清单总结（附表）二、物有所值定量分析问题在项目识别、准备和采购阶段，物有所值分析中的PSC值和PPP值是否发生变化？分析：依据《指引》，在项目识别阶段，定量分析主要包括：根据项目产出说明，设定参照项目并计算 PSC 值；根据初步实施方案，计算影子报价PPP 值（简称PPPs 值）；比较PSC 值与PPPs 值，PPPs 值小于PSC 值的，项目转入准备阶段；否则不宜采用PPP 模式，应从当地PPP 项目目录中剔除。
在项目准备阶段，项目实施方案与初步实施方案相比发生重大变化的，应对 PSC 值和PPPs 值进行相应调整。
调整后的PPPs 值小于PSC 值的，项目转入采购阶段；否则不宜采用PPP 模式，应从当地PPP 项目目录中剔除。
在项目采购阶段，根据社会资本提交的采购响应文件等测算实际报价 PPP 值（简称PPPa 值）。
项目实施机构将PSC 值作为采购评判依据的，应在采购文件中公布初始PSC 值等关键参数，并明确全部采购响应文件所对应的PPPa 值均高于PSC 值的，将终止采购或重新采购。
解答：在项目的识别阶段和准备阶段进行物有所值分析时，PSC的计算可以进行调整，但是在准备阶段完成，正式进入采购阶段，PSC值作为衡量项目采用PPP模式优势的基础时，就不可再进行调整。
可见，PSC值是判断待评价项目是否采用PPP模式建设的“标尺”，项目采购之前，随着项目实施方案的不断细化深入，PSC值也随之调整，目的是确保项目从理论上能够通过PPP 模式实现物有所值；进入项目采购阶段则意味PSC的作用不仅仅是判断项目是否可采用PPP 模式进行建设，还能够以此筛选投标的社会资本，因此此时PSC值不应再次变动。
PPP值发生变化项目识别阶段是根据可研报告、项目产出说明以及初步实施方案等进行PPP值的计算；项目准备阶段按照指引的要求需编制出确切的项目实施方案，包括项目概况、风险框架、运作方式、交易结构、合同体系、监管架构、采购方式选择等，然后根据以上的内容进行项目准备阶段PPP值的计算；项目采购阶段是对项目实施方案盈利与否以及对社会资本吸引程度的一个验证，如达不到盈利以及吸引社会资本的目标则需对实施方案进行调整与完善。
PPP初步尽调材料
一平情况（必要时现场调研物有
所值评价，财政承受能力论证
，初步实施方案）
质押/代持协议
1.建造资质（几级） 2.运营资质 1.房屋所有权证； 2.建造许可证； 3.预售许可证； 4.竣工备案表； 5.销售许可证； 67..购房置屋房上产设的置购的买抵合押同情；况、抵押
8 合同及债务
9
当地政府近三年 财务预算
PPP初步尽调资料清单
序列号 文件名称 1 营业执照
2
与当地政府签订 项目合同
3
增资、减资相关 文件
4
股权质押、代持 情况
5 资质文件和许可
6 土地及房产
批注
有/没有/备注
项目名称、项目选址、
项目建设类型及内Biblioteka 、项目合作期限（建设期+运营维护期）、意
向投资单位选择； 建造期限，金
项目征地拆迁、用地审批、五通
10 总包方
合同及其抵押登记证明（如 有8.）有；关主管机构就房产在建筑、 城市规划、防火、环境保护、公 共卫生和排污处理方面颁发的合 格证书、批准文件和处罚决定。 1.战略合作协议、框架合作协 2 .租赁合同； 3.抵押、担保合同； 4.借款合同； 5.财产保险合同； 6.业务外包合同； 7.供应或采购合同； 8.知识产权许可合同； 9.收购或资产处置合同； 10.授权协议； 11. 研究和开发协议； 12. 技术转让合同及 13.其他重大合同。
1.建设局
2.农业局 3.水利局 1.建造资质
PPP EPC项目情况尽职调查表
场地周边道路控制性标高
以上为方案阶段所需资料
12
方案设计图册
13
设计估算表
可用于出可研
以上为扩初阶段所需资料
14
扩初图集
15
设计概算
用于财审
16
地勘报告
以上为施工图阶段所需资料
17
施工图图集
18
施工图预算
以上为施工阶段所需资料
20
竣工图、变更单
21
施工结算
以上为施工交付及运营阶段所需资料
3.包含场地中的地标性构筑物
4.包含场地中值得保留的构筑物
5.有能反应场地植被特点的照片
6.有能反应场地特征便于改绘的照片（对设计师的要求）
二、项目资料收集清单（双面打印）表2
序号
收集资料内容
备注
1
该地区城市总体规划
2
相关专项规划
3
建设内容与建设要求
4
与一定职级的领导沟通，获得委托方对该项目的想法。
10.建设周期
项目完整的建设周期，预计启动时间等
11.项目委托方
一般为今后的技术对接单位。
12.政府管理部门
项目委托相应的管理部门
13.项目运作方式
委托、竞争性磋商、公开投标、围标等，如不方便可不填写。
14.近期工作要求
15.近期时间节点
16.其它
二、场地初步考察基本要求（填表说明）
1.场地所处位置
场地所出的土地具体位置，如与城市关系、是否在河道中等。
2.项目用地类型
集体土地、国有土地等
3.征地是否完成
4.拆迁是否完成
5.场地平整情况
6.场地地形特点
平坦、地形变化丰富等多地形情况进行描述。
PPP专项项目极致详细尽职详细调查及商务洽谈清单
PPP项目尽职调查及商务洽谈清单一、合规性及政府批文(一)项目采用PPP模式旳会议纪要或行政批复(二)项目纳入市（省、国家）财政PPP项目库旳证明文献，能否在国家财政部综合信息平台查询得知(三)财政承受能力、物有所值论证、项目实行方案编制及批复(四)项目纳入地方中长期财政规划、年度预算经人大批准文献(五)地方（国家）财政专项基金扶持或财政补贴、政策性国家金融支持政策(六)海洋功能区划旳批复状况（波及水域项目）(七)总体规划旳批复状况(八)总体布局规划旳批复状况(九)项目所在地控制性具体规划编制及批复状况(十)项目立项目审批状况(十一)《环境影响评估报告》旳意见与批复(十二)《海域使用论证报告》批复状况（涉水项目）(十三)《海洋环境影响评价报告书》旳批复状况(十四)《防洪评估报告》批复状况(十五)《通航安全评估报告》（涉水项目）(十六)《消防安全评估报告》(十七)《工程可行性研究报告》旳批复性文献(十八)《海域使用权证》办理状况（涉水项目）(十九)项目土地用地批复状况(二十)《土地规划许可证》和《土地使用权证》旳办理状况(二十一)与否波及海水养殖及房屋旳拆迁、补偿和劳动力安顿(二十二)征地或征水域包干费用状况(二十三)拆迁许可证旳批复状况二、可行性研究报告重点关注工程可行性分析、经济评价、环境评价(一)工程（技术）可行性：项目技术原则、设计文献、估算工程量、估算指标值、、初步设计及施工图设计审批、专项审查审批（公安、消防、国防、海事、港口、水利等）、工程许可审批(二)经济可行性投资回收期、内部收益率、投资筹划、融资方案、盈亏平衡分析、敏感性分析。
(三)环境评价空气质量评价指标、水环境质量评价、土壤环境质量评价指标、噪声污染指标三、有关各方旳基本状况(一)本地政府1.经济发展状况：地理位置、GDP数量及增长率、2.都市规划3.财政预算：财政预算收入及支出、建设性支出比例、专项转。
PPP项目所需文件清单汇总（精华）
PPP项目所需文件清单汇总（精华）PPP文件目录整理全了，从立项到竣工是204个！工程准备阶段文件一、立项文件1、项目建议书；2、项目建议书审批意见及前期工作通知书；3、可行性研究报告及附件；4、可行性研究报告审批意见；5、关于立项有关的会议记录、领导讲话；6、专家建议文件；7,、调查资料及项目评估研究资料；二、建设用地、征地、拆迁文件1、选址申请及选址规划意见通知书；2、用地申请报告及县级以上人民政府城乡健身用地批准书；3、拆迁安置意见、协议、方案；4、建设用寺规划许可证及其附件；5、划拨建设用地文件；6、国有土地使用证；三、勘察、测绘、设计文件1、工程地质勘察报告；2、水文地质勘察报告、自然条件、地震调查；3、建设用地钉桩通知单；4、地形测量和拨地测量成果报告；5、申报的规划设计条件和规划设计条件通知书；6、审定设计方案通知书及审查意见；7、有关行政部门（人防、环保、消防、交通、园林、市政、文物、通讯、保密、教育、卫生等）批准文件或取得的有关协议；8、政府有关部门对施工图设计文件的审批意见；四、招投标文件及合同1、勘察、设计招投标文件；2、勘察、设计承包合同；3、施工招投标文件；4、施工承包合同；5、工程监理招投标文件；6、监理委托合同；五、开工审批文件1、建设项目列入年度计划的社保文件；2、建设项目列入年度计划的批复文件或年度计划项目表；3、建设项目规划许可证及其附件；4、建设项目工程许可证；5、投资许可证、审计证明、缴纳绿化建设费等证明；6、工程质量监督手续；六、建设、施工、监理机构及负责人1、工程项目管理机构（项目经理部）及负责人名单；2、工程项目监理机构（项目监理部）及负责人名单；3、工程项目施工管理机构（施工项目经理部）及负责人名单；监理文件一、监理规划1、监理规划2、监理实施细则二、监理月报中的有关质量问题三、监理会议纪要中的有关质量问题四、进度控制1、工程开工/复工审批表2、工程开工/复工暂停令五、质量控制1、不合格项目通知2、质量事故报告及处理意见六、造价控制1、工程竣工决算审核意见书七、分包资质1、分包单位资质材料2、供货单位资质材料3、试验等单位资质材料八、合同与其他事项管理1、合同延期报告及审批2、合同争议、违约报告及处理意见3、合同变更材料九、监理工作总结1、工程竣工总结2、质量评价意见报告施工文件一、建设安装工程（一）土建（建筑与结构）工程1、施工技术准备阶段；（1）施工组织设计；（2）技术交流；（3）图纸会审记录；2、施工现场准备；（1）控制网设置资料；（2）工程定位测量资料；（3）基槽开挖线测量资料；3、地基处理记录；（1）地基钎探记录和钎探平面布点图；（2）验槽记录和地基处理记录；（3）桩基施工记录；（4）试桩记录；4、工程图纸变更记录；（1）设计会议会审记录；（2）设计变更记录；（3）工程洽商记录；5、施工材料预测构件质量证明文件及复试试验报告；（1）砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料试验汇总表；（2）砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料出厂证明文件；（3）砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、轻集料、焊条、沥青复试试验报告；（4）预制构件（钢、混凝土）出厂合格证、试验记录；6、施工实验记录；（1）土壤（素土、灰土）干密度试验报告；（2）土壤（素土、灰土）击实验验报告；（3）砂浆（试块）抗压强度试验报告；（4）混凝土（试块）抗压强度试验报告；（5）混凝土抗渗实验报告；（6）商品混凝土出厂合格证、复试报告；（7）钢筋接头（焊接）试验报告；（8）土壤、砂浆、混凝土、钢筋连接、混凝土抗渗试验报告汇总表；7、隐蔽工程检查记录；（1）基础和主体结构钢筋工程；（2）钢结构工程；（3）防水工程；（4）高程控制；8、施工记录；（1）工程定位测量检查记录；（2）沉降观测记录；（3）现场施工预应力记录；（4）工程竣工测量；（5）新型建筑材料；（6)施工新技术；9、工程质量事故处理记录；10、工程质量检验记录；（1）基础、主体工程验收记录；（2）幕墙工程验收记录；（3）分部（子分部）分项工程质量验收报告；(二）电气、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气、建筑智能化、电梯工程1、图纸会审；2、设计变更；3、工程洽谈；4、设备、产品质量合格证、质量保证书；5、设备安装记录；6、设备试运行记录；7、设备明细表；8、隐蔽工程检查记录；9、电气接地电阻、绝缘电阻、综合布线、有线电视末端等测试记录；10、楼宇自控、监视、安装、视听、电话等系统调控记录；11、变配电设备安装、检查、通电、满负荷测试记录；12、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气等管道强度、严密性、灌水、通水、吹洗、漏风、试压、通球、阀门等试验记录；13、电气照明、动力、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气等系统调试、试运行记录；14、电梯接地电阻、绝缘电阻测试记录；空载、半载、满载、超载试运行记录；平衡、运速、噪声调整试验报告；15、质量事故处理记录；16、分部（子分部）工程质量验收记录；（三）室外工程1、室外安装（给水、雨水、污水、热力、燃气、电讯、电力、照明、电视、消防等）施工文件；2、室外建筑环境（建筑小品、水景、道路园林绿化等）施工文件；二、市政基础设施工程1、图纸会审记录2、工程定位测量资料3、工程定位测量复核记录4、导线点、水准点测量复核记录5、工程轴线、定位桩、高程测量复核记录；6、设计变更通知单7、洽商记录8、砂、石、砌块、水泥、钢筋（材）、石灰、沥青、涂料、混凝土外加剂、防水材料、粘接材料、防腐保温材料、焊接材料等试验汇总表、质量合格证书和出厂检验报告及现场复试报告；9、水泥、石灰、粉煤灰混合料；沥青混合料、商品混凝土等试验汇总表、出厂合格证和试验报告、现场复试报告；10、混凝土预制构件、管材、管件、钢结构构件等试验汇总表、出厂合格证书和相应的施工技术资料11、厂站工程的成套设备、预应力混凝土张拉设备、各类地下管线井室设施、产品等汇总表、出厂合格证书及安装使用说明；12、砂浆、混凝土试块强度、钢筋（材）焊连接、填土、路基强度试验等汇总表；13、回填土、路床压实长试验及土质的最大干密度和最佳含水量试验报告；14、石灰类、水泥类、二灰类无机混合料基层的标准击实验报告；15、道路基层混合料强度试验报告16、道路面层压实度实验记录；17、混凝土试块强度试验报告；18、混凝土试块抗渗、抗冻试验报告；19、混凝土强度试块统计、评定记录；20、砂浆试块强度试验报告；21、砂浆试块强度统计哦评定记录；22、钢筋（材)焊、连接试验报告；23、桩基础试（检）验报告；24、地基钎测记录及钎测位置图；25、地基与基槽验收记录；26、地基处理记录与示意图；27、桩基位置平面示意图28、打桩记录；29、钻孔桩钻进记录及成孔质量检查记录；30、钻孔（挖孔）桩混凝土浇灌记录；31、厂（场）、站工程大型设备安装调试记录；32、预应力张拉记录表；33、预应力张拉孔道压浆记录；34、孔位示意图；35、沉井工程下沉观测记录；36、管道、箱涵等工程项目推进记录；37、构筑物沉降观测记录；38、预制安装水泥壁板缠绕钢丝应力测定记录；39、隐蔽工程检查（验收）记录；40、分部工程质量评定记录；41、道路工程的弯沉试验记录；42、桥梁工程的动、静载试验记录；43、无压力管道的严密性试验记录；44、压力管道的强度试验、严密性试验、通球试验等记录；45、水池满水试验；46、消化池气密性试验；47、电气绝缘电阻、接地电阻测试记录；48、电气照明、燃气管网等网试运行记录；49、供热管网、燃气管网等网试运行记录；50、燃气储罐总体试验记录；51、电讯、宽带网等管网试运行记录；52、工程质量事故报告及处理记录；53、建筑物、构筑物竣工测量记录及测量示意图；54、地下管线工程竣工测量记录；竣工图一、建筑安装工程竣工图（一）综合竣工图1、综合图（1）总平面布置图（包括建筑、建筑小品、水景、照明、道路、绿化等）（2）竖向布置图（3）室外给水、排水、热力、燃气等管网综合图；（4）电气（包括热力、电讯、电视系统等）综合图；（5）设计总说明书；2、室外专业图（1）室外给水（2）室外雨水（3）室外污水（4）室外热力（5）室外燃气（6）室外电讯（7）室外电力（8）室外电视（9）室外建筑小品（10）室外消防（11）室外照明（12）室外水景（13）室外道路（14）室外绿化（二）专业竣工图1、建筑竣工图2、结构竣工图3、装饰（装修）工程竣工图4、电气工程（智能化工程）竣工图5、给排水工程（消防工程）竣工图6、采暖通风空调工程竣工图7、燃气工程竣工图二、市政基础设施工程竣工图1、道路工程2、桥梁工程3、广场工程4、隧道工程5、铁路、公路、航空、水运等公交工程；6、地下铁道等轨道交通工程；7、地下人防工程；8、水利防灾工程；9、排水工程；10、供水、供热、供气、电力、电讯等地下管线工程；11、高压架空输电线工程；12、污水处理、垃圾处理处置工程；13、场、厂、站工程竣工验收文件1、工程概括表；2、工程竣工图；3、单位（子单位）工程质量验收记录；4、竣工验收证明；5、竣工验收报告；6、竣工验收备案表（包括各专项验收认可文件）；7、工程质量保修书；8、单位工程质量评定表及报验单；9、决算文件；10、交付使用财产总表和财产明细表；11、工程有关照片；录音、录像材料、缩微品；光盘、磁盘；。
PPP项目资料核查清单(基础版)
66
第三方审计招标
67
第三方审计合同签订
68 认质认价
69
认质认价小组人员确定 认质认价流程确定
70
督办总包及时上报认质认价报告
71
第一批认质认价完成批价
备注：本表为PPP项目主要资料清单，核查时根据项目实际情况调整。
PPP项目资料核查清单（基础版）
序号
一级科目
二级科目
1
2
3
4 前期批复文件
5
6
7
8
9
10
两论证一方案
11
12 招标文件
13
14 投标文件
15
16 中标通知书
17
18
19
20
21
SPV公司成立文件
22
23
24
25
PPP项目合同
26
27
28 四证办理
29
30
31
32
PPP项目总承包合同
33
人大决议（将本项目纳入当地财政中长期规划的 决议）
物有所值评价及批复 财政承受能力论证及批复
项目实施方案及批复 资格预审文件 竞争性磋商文件
资格预审申请文件 采购响应文件
采购结果确认谈判备忘录 中标通知书
政府方出资代表授权委托书 公司名称预先核准通知书
合资协议 公司章程 股东会决议、人员任命文件 营业执照、开户许可证 信用代码证（号） PPP项目合同 建设项目选址意见书 建设用地规划许可证及其附件 不动产权证及其附件 建设工程规划许可证及其附件 工程质量、安全监督手续 建设工程施工许可证
/ / / 修建性详细规划批复文件 工程地质勘察报告 水文地质勘察报告 设计方案审查意见 交通、节能、绿建等专项审查意见 人防主管部门审查意见 施工图设计文件审查意见 PPP项目咨询合同及补充协议 PPP项目招标代理合同及补充协议 建设工程委托监理合同
投资项目尽职调查清单
公司所有对外投资公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》
第二部分 公司经营状况
一、行业发展情况
1、
公司所在行业的整体发展情况介绍
2、
公司在行业中的地位和优势分析
二、业务发展情况
1、
公司关于总体业务经营情况的书面说明（煤炭贸易、所获荣誉等）
4、
请提供近三年就公司编制的内部财务计划、预算及预测, 以及为评估现有预测而对实际结果进行的审查和比较
第五部分 重大诉讼、仲裁或行政复议
1、
填写法律尽职调查清单, 列出并说明公司成立以来所有与公司或其产品和服务以及公司经营有关的, 正在进行的、已经结案的或潜在的诉讼、仲裁和其他司法程序, 及其他未结争议、行政复议等；以及有关公司董事、监事或高级管理人员涉及之任何诉讼（含民事和刑事）、仲裁、纠纷、调查及行政复议（涉及任何与政府机构有关的诉讼、仲裁、纠纷、调查及行政处分）的法律文献
尽职调查清单
序号
文献明细
有
无
备注
第一部分 公司基本情况
一、公司主体情况
1、
公司注册地工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的全套《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》
2、
公司最新的证照文献等, 涉及：
（1）
公司（涉及公司前身）自成立以来（涉及设立、历次变更）的公司法人营业执照及最新经年检的公司法人营业执照。
4.请提供公司所有现行有效的重大协议清单及协议文本，即与公司生产经营有关、涉及的单份协议金额超过30万元的所有协议。这些协议涉及但不限于买卖协议、工程施工协议、设备采购协议、设备租赁协议（涉及经营性租赁和融资租赁）、原料采购协议、运送协议、产品销售协议、委托加工协议、货品进出口协议、技术转让协议、技术许可协议、技术进出口协议、研究开发协议、长期供应协议、售后服务委托协议、委托代理或分代理协议等。
项目投资尽职调查清单(财务 法律)
项目投资尽职调查清单（财务法律）项目投资尽职调查清单（财务和法律）---背景在进行项目投资之前，进行全面的尽职调查是至关重要的。
该清单旨在帮助投资者和财务专业人员在进行项目投资尽职调查时考虑财务和法律方面的要点。
以下是项目投资尽职调查的清单。
财务尽职调查要点1. 了解公司财务状况，包括资产、负债、所有者权益等方面的情况。
2. 检查公司的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表。
3. 确保公司的财务报表是准确、完整和可靠的，可以委托专业审计师进行审计。
4. 调查公司的盈利能力和经营状况，评估公司的盈利水平和未来发展潜力。
5. 研究公司的市场地位和竞争优势，了解公司在行业中的地位和竞争对手的情况。
6. 评估公司的风险管理措施，包括对经营风险、市场风险和法律风险的防范措施。
7. 分析公司的财务指标，如财务比率和财务健康状况，评估公司的财务稳定性和偿债能力。
法律尽职调查要点1. 检查公司的法律文件和合同，包括营业执照、公司章程、股东协议等。
2. 确认公司是否存在法律诉讼或争议，并评估其对公司的影响。
3. 调查公司的知识产权状况，包括专利、商标、版权等。
4. 确保公司遵守相关法律法规，包括劳动法、环境法等。
5. 评估公司的合规情况，包括公司治理结构和内部控制制度。
6. 研究公司的合同和业务关系，评估其合法性和稳定性。
7. 考虑公司的风险管理措施，包括法律风险和合同风险的防范措施。
结论项目投资尽职调查是确保投资决策的重要步骤。
通过仔细考虑财务和法律方面的要点，投资者和财务专业人员可以更好地评估项目的可行性和风险。
这份清单提供了一个起点，但在实际进行尽职调查时应根据具体情况进行适当调整和补充。
> 注意：本文档仅为提示和参考，并不构成法律和投资建议。
建议在进行项目投资尽职调查时咨询专业人士的意见。
---。
项目尽调清单
项目尽调清单尽调清单是项目尽调过程中的一份关键文档，它用于梳理和记录项目尽调所需采集的信息，以确保项目尽调的全面性和准确性。
通过合理地分析并及时获取项目相关信息，尽调清单能够为项目的决策提供有效支持。
本文将从以下几个方面介绍项目尽调清单的内容。
一、公司基本情况公司基本情况是项目尽调清单中的第一个要点，是对被尽调公司的整体情况进行梳理和归纳。
主要包括公司名称、注册资本、法定代表人、经营范围、成立时间等基本信息。
同时，还需对公司的组织结构、股东背景、业务模式等进行详细描述，以全面了解公司的基本运营情况。
二、财务情况分析财务情况分析是项目尽调清单中的核心内容之一，它通过对公司的财务报表进行分析，以评估公司的经营状况和盈利能力。
财务情况分析主要包括以下方面：资产负债表、利润表、现金流量表分析；财务指标分析，如资产负债率、流动比率、净资产收益率等；重大财务事件和风险分析。
三、法律与合规风险法律与合规风险是项目尽调清单中不可忽视的内容，它关乎项目投资的合法性和合规性。
在尽调过程中，应重点关注以下方面：公司的法律许可、资质证书、经营许可证等合法文件的完整性；公司是否涉及违法行为、诉讼纠纷等法律风险；股权结构及相关合同的合规性等。
四、市场环境与竞争分析市场环境与竞争分析是项目尽调清单中的重要环节，通过对市场环境和竞争对手进行全面分析，可以为项目投资提供重要的参考依据。
市场环境分析包括市场规模、增长趋势、市场风险等；竞争分析包括竞争对手的市场地位、产品优势、竞争策略等内容。
五、关键项目调研关键项目调研是项目尽调清单中的重要环节之一，它涉及到公司战略规划和未来发展的关键项目。
关键项目调研主要包括以下内容：公司战略目标和规划、核心产品和服务的市场竞争力、研发能力和创新能力等。
六、风险评估和解决方案风险评估和解决方案是项目尽调清单中的最后一环，也是为项目投资者提供风险管理的关键信息。
在风险评估中，需对尽调过程中发现的各类风险进行评估和分类，如财务风险、法律风险、市场风险等。
对项目融资方初步尽职调查提交资料清单
对项目融资方初步尽职调查提交资料清单一、公司基本资料1、营业执照；2、组织机构代码证；3、税务登记证；4、房地产资质证书；5、贷款卡；6、开户许可证；7、公司章程；8、中外合资、合作公司在政府部门的相关批文包括外汇登记证（包括境内居民实际控制的境外公司的外汇登记证登记证）、商务备案证、发改委批文等；9、企业法人代表身份证复印件；10、公司高级管理人员简介。
二、公司财务资料1、公司近三年审计报告或企业近三年财务报表（损益表、资产负债表、现金流量表）（新建项目不需要）；2、最近3个月的财务报告及主要科目明细说明；三、房地产项目资料1、项目可行性研究报告（项目市场背景、市场概述、竞争楼盘、潜在/规划中竞争楼盘、竞争优势、市场租售现状、市场展望）；商业计划书；2、产品定位报告与规划设计方案；3、批准情况：需要哪些许可？已经得到哪些、还需要哪些许可和所需时间表；4、已经取得的目标地块的证书，还有哪些没有取得？计划什么时间取得？（包括项目土地证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证、预售许可证）；5、规划指标：土地性质、使用年限、剩余使用年限、土地面积、各种性质建筑面积、容积率、建筑密度、绿地率、车位；6、建筑类型：各种建筑类型的套数，例如高层，小高层。
住宅、商用或者混合？各类型的建筑面积、使用面积和土地面积？7、土地出让合同及有关缴款凭证；8、有关拆迁补偿合同及有关缴款或结算凭证；9、项目实施进度时间安排（购地、开工、预售、交屋的计划时间表；计划时间与实际时间的差异）；10、财务预测：按季度现金流预测、开发总成本、总收入、净利润、最大资金支出额、收支平衡时间；11、贷款情况：开发过程能否有银行贷款？如果有是多少？如果没有，希望投入多少？是否有长期银行贷款？12、承包商：规划设计、建筑设计、建筑、监理、销售、管理公司、按揭银行等四、融资计划：认可的合作条件、所需融资说明、资金使用用途与偿还方式说明、还款资金来源及还款计划安排；五、项目方提供的文件必须是正规的加盖行政公章，骑缝章。
项目尽职调查清单(投资公司)
项目尽职调查清单一、公司基本情况调查：1、公司历史源革（公司设立时股东，历次增资情况）；2、发起人、股东的出资情况；3、股权变动、重组情况；4、管理层、员工情况；5、公司营业执照（扫描件）、税务登记证（扫描件）、组织机构代码证（扫描件）、公司章程（扫描件或者电子版）二、经营情况调查：1、行业情况、未来发展趋势及竞争对手竞争优劣势对比分析；（请注明行业资料的来源、访谈纪要等相关结论的依据。
）2、公司战略及定位，文化及执行力；3、主要产品及服务情况(产品及服务实现的功能和满足的需求；目标客户；进入门槛、竞争壁垒；商业模式)（1）、产品列表；（2）、每项产品的目标客户以及市场空间分析；（3）、产品销售政策。
4、近三个会计年度的公司收入情况（请按产品类别及客户列示收入、毛利率明细，并注明所占比例）；5、核心技术与研发情况，未来三年的产品规划及研发计划；6、公司营销策略；销售渠道；主要大的采购供应商、主要客户情况；（请注明近三年前十大客户和十大供应商的组成，各自所占比例等）7、生产过程情况(公司产品生产工艺、质量控制、安全事故处理)。
8、收入确认原则。
三、财务调查：1、近三个会计年度财务报表(含现金流量表)。
2、未来三年的财务盈利预测（请注明财务预测的假设条件）。
3、对外投资情况(请提供纳入合并报表范围子公司近三年报表)。
4、纳税情况调查（适用的税种、税率，优惠政策的执行情况）。
5、财务制度、审计制度及人员情况。
6、关联交易情况调查。
7、会计政策及关联交易等。
8、应收帐款、其他应收款及预付账款的明细。
9、存货分大类明细。
10、固定资产清单及折旧政策等。
四、公司组织与管理调查：1、公司组织结构、内控体系调查。
2、公司治理、重大事项决策调查。
3、子公司所有权、合资企业情况调查。
4、管理团队技术骨干教育及工作背景。
5、考核及激励机制。
五、其他相关情况调查：1、公司未来发展战略和目标。
2、资金募集投向。
3、重大合同情况。
【一带一路和PPP】PPP项目尽职调查（法律尽职调查）
【一带一路和PPP】PPP项目尽职调查（法律尽职调查）作者：中国投资咨询有限责任公司风控法务部总经理王忆南伴随着一带一路高峰论坛的召开，中国对一带一路沿线国家的投资规模不断扩大，资金支持也持续加强（包括向丝路基金新增资金1000亿元人民币，鼓励金融机构开展3000亿元的人民币海外基金业务等）。
可以预见，未来越来越多的中国企业将赴一带一路地区投资，其中基于一带一路地区的经济发展现状，尤以基础设施领域投资最为突出。
但是面对巨大的市场机遇，一带一路沿线国家的投资风险也是中国企业不得不面对的问题之一，如何有效控制项目风险成为摆在投资人面前的重要课题。
而在一带一路沿线国家，中国企业以PPP方式投资基础设施项目，除了直接参与政府采购流程外，受让项目公司股权也是主要方式之一，甚至占比更重。
在PPP项目的执行阶段进行投资，可以减少在项目识别、准备、采购阶段由于项目落空产生的沉没成本。
不过如同所有的收购行为一样，受让PPP项目公司股权同样存在着不确定性，而尽职调查则是有效控制不确定性的重要手段。
下文中，笔者以一带一路PPP项目为切入点，结合具体案例对比分析中外PPP项目法律尽职调查之异同，并提出相关建议以供参考。
一、中国PPP项目尽职调查案例（一）项目描述Q项目位于中国境内，Q项目公司取得了地方政府一交通运输类项目的特许经营权；经营方式为BOO（建设-拥有-经营）；付费机制为使用者付费。
C公司通过增资扩股的方式入股Q项目公司，持股比例为40%。
本次交易中，C公司对标的公司（Q项目公司）开展了财务、法律和工程尽职调查。
（二）法律尽职调查概要C公司对Q项目公司开展的法律尽职调查内容分为16个大类，总计超过200个小项，涵盖了标的公司的历史沿革、组织结构、经营管理、资产、财务状况、合同和诉讼、税务、环保等等——基本实现了对Q项目公司内外经营状况的全覆盖。
（三）法律尽职调查特点在中国，虽然法律尽职调查的内容详细完备，但是通常情况下，法律尽调仅针对标的公司历史信息之真实性开展全面调查，围绕标的公司提供的资料，查实其历史经营行为是否合法合规、历史资产是否完整有效。
融资项目尽职调查清单
融资项目尽职调查清单
一、融资方填写有关材料：
1、融资申请表；
2、融资委托协议；
3、授权委托书；
4、信息披露公开函
注：以上文件由广西联合股权托管中心提供范本
二、融资方主体资格证明
5、融资方的企业营业执照原件及复印件；
6、融资方的企业法定代表人身份原件、复印件，法定代表人证明；
7、融资方企业组织机构代码证原件、复印件；
8、融资方所属行业相关许可证、资格证原件、复印件；
三、融资方项目批准文件及相关资料
9、融资方企业公司章程；
10、融资方企业简介；
11、融资方决策部门（董事会或总经理办公会）关于同意融资的决议原件；
12、同意融资的有关政府批文（如出资方为国有股）；
13、融资方前三年年度经审计的财务报表及评估报告；
14、融资方设计与其他经济实体或自然人签订的重大合作经营等协议；
15、融资方是否设定抵押或其他方式担保的合法证明。
如设定有担保，应提
供担保合同、抵押登记证等文件，以及符合《担保法》规定的处置方案；16、其他相关材料。
注：以上所需证件的原件仅用于核对，复印件均需融资方加盖公章确认；所提供材料根据具体情况进行增减。
项目尽职调查资料清单
17
企业三年内重要上下游客户合同
会现场抽样了解，会对照对应银行单证、税收证明及会计原始凭证
18
企业办公或生产场所水电费及物业合同及缴费凭证
复印件加盖公章
19
融资人对本次融资的有效股东会/董事会决议
原件加盖公章
(二)
融资人财务､资信资料
备注
1
近三年《审计报告》
复印件加盖公章
2
最近一期(2015年2月)财务报表(包括资产负债表､利润表､现金流量表)
保证人提供
（二）
保证人（担保公司）
取得情况(原件、复印件或电子版)
1
担保公司基本情况（包括不限于股东介绍，注册资本、主营业务、银行授信额度、可保额度及在保余额等）
担保公司提供
2
担保公司与融资人之间的近一年的担保保证合同
企业或担保公司提供原件备查
(三)
保证人(自然人)
取得情况(原件、复印件或电子版)
备注
1
需提供保证人名下财产清单
2
保证人名下财产权属证明文件
3
保证合同需由其配偶共同签署,或由配偶出具同意以夫妻共同财产承担保证责任的书面承诺｡(如有,此项资料须在签订合同前取得)
六
房地产项目专用资料
(一)
项目土地相关资料
取得情况(原件、复印件或电子版)
备注
1､
如项目涉及拆迁,应提供与政府前期投入所签署的相关《合作协议》､拆迁公告､拆迁安置名册(如有)､政府或业主与被拆迁人达成的拆迁补偿协议
项目尽职调查资料清单
一
融资人及项目企业相关资料
(一)
融资人基础资料
取得情况(原件、复印件或电子版)
备注
投资分析-尽职调查清单(模板六-招商合作项目)
招商合作项目--投资主体尽职调查清单一、投资主体概况企业名称：注册地址：办公地址：法人：注册资本：成立日期：经营范围：网址：二、创立及历史股权变更情况1.发起人协议、股东协议、收购协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件。
2.成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明。
三、主要股东情况1.现有股东背景资料、介绍。
2.法人股东的请提供该股东的股东情况说明。
3.存在委托持股情况的请提供相关名单、份额、协议。
四、信用信息1.企业信用信息查询单或国家企业信息登记报告。
2.请提供近三年银行贷款合同及抵押担保合同。
3.请说明公司目前银行资信情况。
五、资金实力与经营业绩1.请提供投资主体2017、2018、2019、2020年1-6月的审计报告或财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表，时间点的报表提供相应会计期限结束日时点的报表）。
2.请说明投资主体近三年申领政府资金及使用情况，并提供相关批复、银行流水。
3.请对当前资产负债、应收账款、投资状况进行分析。
4.请提供未来三年财务预测。
六、研发创新能力1.专利、商标、软件著作权等情况。
七、参股及控股公司情况（如有）1.参、控股公司的情况，包括投资合作协议、合营股东背景情况。
八、公司治理情况（如有）1.公司组织结构图。
2.董事、监事及高管人员履历。
3.经理层人员履历及其劳动合同、薪资待遇、相关协议。
4.公司三年来三会开展情况，并提供相关会议纪要、文件。
注：若有多个投资主体请分别列示。
2。
项目合作尽职调查资料清单
项目合作尽职调查资料清单（以下资料须加盖公章）序号资料备注1 经年检的营业执照(复印件)2 法人代码证书(复印件)3 经年检的税务登记证（复印件）4 法定代表人身份证明（复印件）5 财务报表（前三年审计报告及最近一期会计报表）6 公司章程（复印件）7 最近一期验资报告（复印件）8 企业基本情况简介和组织结构图9 董事、监事、主要管理人员、核心技术人员简介，内容至少包括：职务、性别、年龄、学历、专业、职称、专业资质、近5年以上的工作经历和职务、在其他单位的兼职情况10 企业核心技术、工艺的说明。
包括技术来源和可持续性，技术先进性、经济性和环保性等11 企业人力资源统计表附件一12 未来三年商业计划书（如有）另附参考格式13 贷款卡（复印件）14 土地、房屋等重要资产产权证书（复印件）15 投资项目可行性研究报告，相关政府批文（如有）16 重要子公司、参股企业情况（简介，最近一年审计报告及最近一期会计报表）17 各类行业资质、许可文件18 正在执行中的重大合同（采购、销售、用工、股权等）19 或有事项，如：重大诉讼或仲裁事项、质押或抵押情况、对外担保等20 其他重要资料附件一：人力资源统计表1、公司员工专业结构分布项目人数比例专业结构销售人员技术人员管理人员科室人员质控人员售后人员财务人员后勤人员一线人员人员合计—100% 2、公司员工受教育程度的结构分布项目人数比例教育程度研究生以上学历本科学历大专学历中专学历高中及其以下学历人员合计—100% 3、公司员工年龄分布项目人数比例年龄结构20岁以下21～30岁31～40岁41～50岁51～60岁60岁以上人员合计—100% 4、男女比例分布性别结构性别人数比例男女人员合计—100%。
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PPP项目尽职调查清单
一、项目概况
1、项目名称、项目选址、项目建设类型及内容、项目合作期限（建设期+运营维护期）、意向投资单位选择；
2、项目征地拆迁、用地审批、五通一平情况（必要时现场调研）。
3、两评价一方案编制及入库情况、已有PPP项目采购及落地情况；
4、当地统计年鉴、近三年政府预决算报告、10%红线余额情况。
5、项目开工及落地计划情况。
二、项目投融资情况
1、项目投资估算、项目投资范围（含前期部分工作内容）、计价原则（定额下浮情况）；
2、项目资本金比例、融资方及贷款利率情况；
3、项目回报机制：项目整体投资回报水平、支付保障情况（纳入人大预算）。
三、项目交易结构
实施机构、政府出资代表、项目运作模式（BOT、BOOT、TOT、ROT）、投融资模式、SPV公司注册资本及出资比例、项目资本金出资比例、项目招标方式（是否联合体）、SPV公司组织架构情况（董、监、高）、
资产权属、资产移交。
四、项目前期手续情况
项目立项、可研编制及审批情况、控制性详细规划、勘查、初步设计、施工图设计、监理、环评进展情况及相应费用承担情况。
五、项目工程情况
施工金额、施工范围、承包形式、定额下浮、政府发分包方选择情况、施工划分情况、工程进度款支付情况。