内部审核员培训考题

姓名：明海涛部门：质保部计量组考试日期：2007.6.19一、选择题从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的，并将代号填入（）中：（B）1.ISO9000族质量管理体系国际标准是：A）产品要求的国际标准B）由ISO/TC176制定的质量管理体系国际标准C）是质量管理体系审核的依据D）用于检验产品质量的国际（D）2.GB/T19001标准规定的质量管理体系要求A）是为了统一质量管理体系的结构和文件B）是为了统一组织的质量管理体系过程C）是为了规定与产品有关的法律法规要求D）以上都不是（A）3.对一次审核活动和安排的描述。

A)审核计划B)审核方案C)审核范围D)B+C（B）4.由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义对组织的质量管理体系进行的审核是指。

A）第一方审核B）第二方审核C）第三方审核D）结合审核（D）5.内部审核是为了评价质量管理体系的A）适宜性B）有效性C）符合性D）B+C（D）6.一个组织的最高管理者主持对本组织的质量管理体系的充分性、适宜性和有效性进行的评审是A）第一方审核B）第二方审核C）第三方审核D）管理评审（A）7.检查表A）是审核员对审核活动进行具体策划的结果B）应提前交给受审核部门的人员认可C）必须经过管理着代表的批准D）B+C（A）8.GB/T19000-2000规定了。

A）质量管理体系术语B）选用ISO9000族标准的途径C）质量管理体系要求D）实施质量管理体系的指南（D）9.组织应确定并提供的资源是A）实施、保持质量管理体系所需的资源B）持续改进质量管理体系有效性所需的资源C）满足顾客要求并增强顾客满意所需的资源D）A+B+C（D）10.首次会议由主持A）最高管理者B）审核组长C）受审核部门负责人D）管理者代表（D）11.质量手册必须包括。

A)质量方针和质量目标B)质量管理体系的范围C)各过程的顺序和相互作用的描述D) B+C（D）12.以下哪项活动必须由无直接责任的人员来执行A）管理评审B）与产品有关要求的评审C）设计和开发D）内部审核（C）13.每次内审的审核结果应作为过程的输入。

A）设计和开发B）管理体系策划C）管理评审D）产品实现（D）14.收集信息的方法可以是A）面谈B）观察C）查阅文件和记录D）A+B+C（C）15. GB/T19000-2000标准7.5.5中的“标识”是指A）产品标识B）产品状态标识C）从原材料进厂到将成品交付到预定地点期间各阶段产品的防护标识D）A+B+C（D）16.对人员进行培训时，组织应确保员工意识到。

A）所从事活动的相关性及重要性B）如何为实现质量目标做出贡献C）以上全都对D）以上全不对（A）17.ISO9000标准适用于。

A）硬件、软件、流程性材料B）硬件、软件、流程性材料、服务C）软件、流程性材料、服务D）硬件、流程性材料、服务（A）18.测量和监控装置的控制A)指的是证实产品符合性的设备B) 指的是确保产品符合性的设备C)必须有标识显示校准状态D)质量必须可追溯（C）19.“为纠正现存的不合格或其他不希望的情况再发生，对其产生的原因所采取的消除措施”是指。

A)组织的规模和活动的类型B)人员的能力C)过程及其相互作用的复杂程度D)A+B+C（B）20.过程确认A)对每个过程都需要确认B)不能由后续的监和测量加以验证的过程C)在产品使用或服务已交付之后问题才显示的过程D)B+C二、判断题下列各题中，你认为正确的在（）中划“√”，错误的划“×”（×）1. 对质量管理体系评价的方法就是内部审核。

（√）2. 产品实现的策划包括对设计和开发过程的策划。

（×）3.每一次内部审核必须覆盖GB/T19001-2000标准中所有的质量管理体系过程。

（√）4. 组织应对顾客以口头的方式提出的与产品有关的要求进行评审。

（×）5. 第一方审核的审核准则就是组织的质量管理体系文件。

（√）6. 每一个内审员都应在质量管理体系的有效实施方面起到带头的作用。

（√）7. 在现场审核时可以根据特殊情况适当调整检查表，以便于审核任务的完成。

（×）8. 阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据文件是质量计划。

（√）9. 对顾客提供的原材料，组织应进行验证，如检查合格证、外观、数量。

（×）10.产品标识能够达到防止误用不合格品的目的。

（×）11.每次内审的审核结果应作为质量管理体系策划过程的输入。

（√）12.组织对外包过程负有责任。

（×）13.组织应针对质量管理体系实施运行中发现的每一个不符合项采取纠正措施。

（×）14.组织对生产和服务提供过程的控制不包括对交付产品后实施的活动的控制。

（√）15.组织最高管理者的管理承诺是建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性。

（√）16. 最高管理者必须定期进行管理评审。

（×）17. GB/T19001-2000标准规定对所有的供方都应进行评价和选择。

（√）18. 对信息和数据的逻辑分析或直觉判断是进行有效决策的基础。

（×）19.技术专家不是审核组的成员。

（×）20. 程序文件指GB/T19001-2000标准要求编写的程序文件。

三、填空题指出GB/T19001-2000标准中适用于下述情景的某项条款，请将条款号填在横线上。

1．“某产品的设计图纸中标明了该产品所用材料的名称、性能、规格、型号等信息。

”适合于这一情景的条款是7.3.32．“销售部对收回的顾客调查表进行整理分析，其中有14%的顾客对产品质量不满意。

”适合于这一情景的条款是8.43．“某化工厂编制的工艺指导书的内容与实际生产过程控制不一致，工人对此意见很大。

”适合于这一情景的条款是7.14．“由于没有统一的规定，某工序每个工人的做法都不同，而且产品的合格率差别很大。

”适合于这一情景的条款是7.5.15．“销售科将客户电话订货产品的信息传真给客户进行确认”。

适合于这一情景的条款是7.2.26．“顾客经常投诉服务员的态度不好，餐厅经理总是对被投诉的服务员进行罚款处理，严重的开除处理。

”适合于这一情景的条款是8.5.28．“采购控制程序规定：所有原材料到厂后，由供应科填写送检单报质检科，由质检科检验合格后入库。

”适合于这一情景的条款是7.4.39．“库房针对内审时提出的不符合项采取纠正措施。

”适合于这一情景的条款是8.2.210．“某机械加工厂的质量手册中写明删减GB/T19001标准中‘7.3设计和开发’,但没写明删减的理由。

”适合于这一情景的条款是 4.2.2四、简答题1.2000版ISO9000族标准的组成是什么？答：(1)核心标准ISO9000 、ISO9001 、ISO9004 、ISO19011；(2)其它标准ISO10012；（3）技术报告和小册子。

2.内审的目的和审核准则是什么？答：内审的目的:确定质量管理体系的符合性和有效性；审核准则：用作为依据的一组方针程序或要求：a、标准要求b、顾客要求c 、适用法律法规要求d、组织确定的质量体系文件要求3.审核员的职责是什么？答：①有效的策划和执行分配的审核活动编制检查表；②参与审核过程中的沟通及首、末次会议；③有效的完成发现的审核任务，收集审核证据，报告审核发现；④参与审核发现的评审和审核结论的准备；⑤配合并支持审核组长和其它审核员的工作；⑥根据审核要求，监督审核后续活动的实施。

4.如果你是某公司的内审员，让你审公司办公室，请写出“4.2.3”审核思路。

答：①公司所有文件是否经过审批？②更改的文件是否经过再次批准？③现行修订状态是否得到识别？④在使用中是否得到适用文件的有关版本？⑤文件是否保持清晰并有相应的标识？⑥外来文件是否得到控制？五、案例分析题请根据所述案例情景判断：如能判断有不符合项，请写出不符合事实、不符合GB/T19001-2000标准的条款号和内容、不符合的性质。

如没有不符合事实，请写明理由。

1．审核员在销售科查阅到2004年一季度与顾客签订了13份合同，审核员要求查看对这些合同进行评审的记录，销售科长说：“所有的合同都评审了，但我们没有书面的评审记录，我们单位的计算机都是联网的，所有的合同评审都在网上进行，评审之后认为可以满足要求时才签订合同，但评审记录都从计算机中删除了，没有保存。

”( 7.2.2)答：不符合GB/TI9001—2000标准7.2.2条款。

不符合理由：虽进行了合同评审，但未有评审记录。

因此，不符合“评审结果及评审所引起的措施的记录应于保持”的规定。

属于一般性不符合项。

2.审核员在化验室审核，抽查到一个编号为NO.301生铁10吨的化学份，含碳量超标，判定为不合格品，在原料库生铁的不合格区审核员看到编号为NO.301生铁，数量10吨，挂标牌“退回”。

答：符合体系标准要求。

符合理由：不合格品数量与检验数量相一致。

3.审核员在供应部审核，查看2003年的材料采购统计表，发现2003年共从北京新华公司采购某种零件共计6批15000个，但大约有20%左右的零件因质量不好由新华公司进行更换。

审核员查合格供方名录上列有北京新华公司，审核员问：“如何对北京新华公司进行选择评价的？“并请供应部长提供对北京新华公司的评价记录，供应部长说：“我们没有评价过北京新华公司，这家公司是我们的老关系了，几年前就给我们供货，价格便宜，又送货上门，有什么质量问题，一个电话，人家就包退包换。

”(7.4.1)答：不符合GB/T19001—2000标准7.4.1条款不符合理由：未对供方进行评价和选择。

因此，不符合“组织应根据供方按组织提供产品的能力评价和选择供方”的规定。

属于一般性不符合项。

4.在成品车间，审核员看到检验员正在检验H-15型产品，检验员介绍说：“H-15型产品是抽检，通常200件为一批，抽10件检验。

”审核员问：“都要检验哪些项目？”检验员将H-15型产品的检验指导书拿给审核员看，审核员看见检验指导书上规定：H-15型产品200件为一批，每批抽20件检验。

检验员说：“每批抽20件检验工作量太大，我们抽检10件的检验记录很清楚，你可查看，没有不合格的。

”(8.2.4)答：不符合GB/T19001—2000标准8.2.4条款。

不符合理由：未执行检验规程的规定。

因此，不符合“组织应对产品的特性进行监视和测量”的规定。

属于严重性不符合项。

5．公司规定所有技术文件由技术部负责发放，审核员在技术部查看编号为W-009“文件控制清单”中列有编号为0145的化工原料检验规程注明是2003年版本的，但审核员在检验科发现质检员使用的化工原料检验规程是2000年版本。

(4.2.3)答：不符合GB/T19001—2000 标准4.2.3条款。