(完整版)证券法复习知识点

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证券重要基础知识点

证券重要基础知识点1. 证券市场：证券市场是指进行证券买卖的场所，它直接关系到证券交易的规范和有效性。

证券市场分为主板市场和创业板市场，主要交易内容包括股票、债券、基金等证券品种。

2. 股票：股票是指股份有限公司发行的所有权凭证，代表股东对公司所有资产和利益的所有权。

持有公司股票的人成为股东，可以享受股权收益和参与公司治理。

3. 债券：债券是指债务人以写有债权金额和偿还条件的债券凭证向债权人募集债务资金的一种金融工具。

债券投资者可获得固定的利息和到期时的本金偿还。

4. 基金：基金是由投资者共同出资，由基金管理公司专门经营管理的集合投资工具。

根据不同的投资策略和风险偏好，基金可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金等。

5. 证券交易：证券交易是指投资者通过证券市场进行证券买卖的行为。

常见的证券交易方式包括集中竞价交易和竞价上市交易。

6. 证券监管：证券监管是指政府或相关机构对证券市场进行监管和管理的活动，旨在维护证券市场的公平、公正和透明。

证券监管机构通常负责监督、控制和监测证券市场的运作，以保护投资者的合法权益。

7. 公司治理：公司治理是指在股东和公司之间建立有效的监督机制，以确保公司经营和管理的透明度和合规性。

好的公司治理有助于提高公司的价值，保护投资者的权益，促进经济的可持续发展。

这些证券重要基础知识点对于投资者、交易员和从事证券相关工作的人士来说都是必备的，它们构成了理解证券市场运作的基础，有助于投资决策和风险管理。

对于学习和了解证券市场的人来说，深入掌握这些知识点将会是一个不错的起点。

证券交易知识点汇总

证券交易知识点汇总一、集合资产管理计划1、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%；一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。

2、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。

3、上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。

4、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

5、证券公司设计集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。

6、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

7、深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告。

8、集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。

9、集合资产管理计划的投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

二、资产管理1、证券公司和资产托管机构保存资产管理业务的会计账册，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。

2、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，处以30万元以上60万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

证券从业重点知识点

证券从业重点知识点一、证券基础知识1. 证券定义：证券是指能够证明持有人拥有某种权利的书面凭证，包括股票、债券、基金份额等。

2. 证券市场分类：- 初级市场：企业或政府首次发行证券以筹集资金的市场。

- 次级市场：已发行证券的买卖交易发生的市场，如股票交易所。

3. 证券产品：- 股票：代表公司所有权的证券。

- 债券：代表债务关系的证券，债权人有权获得固定或浮动的利息以及本金偿还。

- 基金：将众多投资者的资金集中起来，由专业管理人进行投资管理的集合投资产品。

二、证券法律法规1. 证券法：规范证券发行和交易行为，保护投资者权益的法律。

2. 公司法：规定公司设立、运营、解散等相关法律规定。

3. 信息披露：上市公司必须按照规定定期和不定期披露财务状况和重大事项。

4. 内幕交易：禁止利用未公开信息进行证券交易的行为。

三、证券交易与投资1. 交易机制：- 集中竞价交易：买卖双方通过交易所系统进行价格匹配的交易方式。

- 大宗交易：达到一定数量的证券在规定场所通过协议方式进行的交易。

2. 投资策略：- 价值投资：基于公司内在价值进行长期投资的策略。

- 技术分析：通过分析历史价格和交易量数据预测未来价格走势的方法。

3. 风险管理：- 分散投资：通过投资不同类型的证券来降低风险。

- 止损策略：设置预设的价格点，当价格跌至该点时自动卖出，以限制损失。

四、证券分析与估值1. 财务分析：通过对公司财务报表的分析来评估公司的财务状况和盈利能力。

2. 估值方法：- 市盈率（P/E）：公司市值与其净利润的比率。

- 市净率（P/B）：公司市值与其净资产的比率。

- 折现现金流（DCF）：预测公司未来现金流量并折现至现值的方法。

3. 宏观经济因素：经济增长、通货膨胀、利率变动等因素对证券市场的影响。

五、证券从业道德与合规1. 职业道德：证券从业人员应遵守的道德准则，包括诚信、公正、保密等。

2. 合规要求：遵守相关法律法规，防止非法行为，如操纵市场、欺诈客户等。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规知识点汇总

2023年证券从业之证券市场基本法律法规知识点汇总1、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是( )。

A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范正确答案：A2、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。

A.2B.5C.7D.10正确答案：A3、公募基金宣传推介材料禁止性行为包括（）。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正确答案：D4、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

A.5B.10C.15D.20正确答案：B5、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。

A.1B.2C.3D.4正确答案：C6、下列（）不是全国股份转让系统的主要功能。

A.企业发展B.交易C.资本投入D.资本退出正确答案：B7、证券公司向客户介绍投资收益预期，()。

A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：D8、（2020年真题）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（）。

A.II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.I、III、IV正确答案：D9、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）。

A.③④B.①②③④C.②③D.①②④正确答案：D10、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（）五个等级。

A.Al、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.Cl、C2、C3、C4、C5D.C5、C4、C3、C2、C1正确答案：C11、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。

证券法律知识点

证券法律知识点在当今繁荣的金融市场中，证券投资成为了很多人追逐财富的方式之一。

然而，作为投资者，在追逐利润的同时，我们也需要了解和掌握一些基本的证券法律知识点，以保证自己的权益和利益不受损害。

一、证券法的定义和发展证券法是规范证券市场行为的法律体系。

它主要包括了证券的发行、交易、投资者保护和市场监管等各个方面的规定。

在我国，证券法的制定和改革经历了多个阶段。

从1999年颁布的《中华人民共和国证券法》到2014年修订发布的《中华人民共和国证券法》，每一次的改革都带来了更加健康、成熟和规范的证券市场。

二、证券的概念和属性证券是指能够在证券市场上流通交易的有价证明，它是以利益和权利为基础的金融工具。

常见的证券包括股票、债券、基金份额等。

在法律层面，证券除了具有价值可转让的属性外，还有一定的法律特征，比如发行者应提供充分和准确的信息，保护投资者的合法权益。

三、证券发行与募集当企业或机构需要筹集资金时，可以通过证券市场进行发行与募集。

发行是指企业将自有证券向公众发售，募集是指企业通过发行证券所获得的资金。

在证券发行与募集过程中，企业需要向投资者提供充分完备的信息，以便投资者能够理性决策。

同时，发行人也需要遵守证券法律的规定，并接受相关部门的监管。

四、证券交易和监管证券交易是指投资者在证券市场上通过交易所或其他交易机构进行证券的买卖行为。

证券交易市场的健康发展离不开有效的监管机制。

我国的证券市场监管部门主要是中国证券监督管理委员会（简称证监会），它负责监督和管理证券市场的运行，保护投资者的合法权益，防范和打击市场操纵等违法行为。

五、投资者保护证券法律重视保护投资者的利益，通过建立完善的法律制度来维护投资者的权益。

保护投资者的权益不仅包括在证券市场上获得真实、准确和全面的信息，还包括保护其投资的安全和收益。

为了防止违法行为的发生，证券法规定了禁止内幕交易、虚假陈述和操纵市场等行为，并设立了相应的法律责任和制裁措施。

司法考试经济法重要知识点《证券法》总结

____经济法重要知识点《证券法》总结____经济法重要知识点《证券法》总结导语：《证券法》是中国股市的一部法律。

是____成立以来第一部按国际惯例、由国家最高立法机构组织而非由政府某个部门组织起草的经济法。

(一)对证券公司的监管：(1)证券公司设立、收买或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监视管理机构批准。

证券公司在境外设立、收买或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监视管理机构批准。

(2)国务院证券监视管理机构应当对证券公司的净资本，净资本与负债的比例，净资本与净资产的比例，净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例，负债与净资产的比例，以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。

(3)证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

证券公司为客户买卖证券提供融资融券效劳，应当按照国务院的规定并经国务院证券监视管理机构批准。

证券公司办理经纪业务，不得承受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下承受客户委托买卖证券。

(4)国家设立证券投资者保护基金。

证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的详细方法由国务院规定。

(5)证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失，其提取的详细比例由国务院证券监视管理机构规定。

(6)证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。

(7)证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。

证券市场基本法律法规知识点

证券市场基本法律法规知识点如下：第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系考点一:证券市场法律法规体系的主要分为四层；全国人名代表大会或全国人名代表大会常务委员会制定并颁布的法律-国务院制定并颁布的行政法规—证券监督管理部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件—证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则.考点二:了解证券市场各层级的主要法规。

法律：公司法、证券法、证券投资基金法及刑法。

行政法律：证券、期货投资咨询管理暂行办法;证券公司监督管理条例；证券公司风险处置条例。

第二节公司法掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。

了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度；熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定.掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构；熟悉股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。

了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的种类及程序；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。

熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。

第三节证券法熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行和交易的“三公”原则；掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。

掌握公开发行证券的有关规定；熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度。

掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告；掌握债券上市的条件和申请；熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果；掌握内幕交易行为；熟悉操纵证券市场行为；掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。

证券法知识点总结

证券法知识点总结一、证券法的基本内容证券法是国家对证券活动进行法律规范的特定领域法律，其基本内容主要包括：证券的概念和类型、证券市场的组织和监管、证券交易的规范和制度、证券发行和募集资金的合法规定等。

1. 证券的概念和类型证券是指公司股票、债券、基金份额等可以证明权益和债权的金融工具。

根据《证券法》的规定，证券可以分为股票、债券、基金份额等基本类型。

其中，股票是公司发行的股份，代表公司所有权；债券是债务人向债权人承诺按指定条件支付利息和本金的债权凭证；基金份额是公开募集的资金投资于股票、债券、货币市场工具等金融资产的权益凭证。

2. 证券市场的组织和监管证券市场是指由证券交易所、证券交易中心等机构设立的市场，用于证券的发行和交易。

证券监管是指对证券市场主体（包括发行人、上市公司、中介机构、投资者等）进行管理和监督，保证市场运行秩序。

在我国，《证券法》明确规定了证券交易所、证券登记结算机构等市场组织和监管机构的设立和职责。

3. 证券交易的规范和制度证券交易是指投资者在证券市场上进行的证券买卖活动。

证券交易的规范和制度是指根据证券市场的实际情况和需要，建立并实施有关市场规则和制度，保障交易的公平、公正和公开。

证券法对证券交易的时间、场所、方式和组织等方面进行了相应规定。

4. 证券发行和募集资金的合法规定证券发行是指发行人通过发行股票、债券、基金份额等证券，以募集资金的方式筹集资金。

证券募集资金的合法规定是指依法进行证券发行，保护投资者利益，规范资本市场募集资金的行为。

证券法对证券发行和募集资金进行了详细的规定，包括发行人条件、信息披露、审核程序、发行方式等方面的要求。

二、证券法的适用范围1. 证券法适用于证券领域的各类主体，包括证券发行人、证券上市公司、证券交易所、证券交易中心、证券投资基金管理人、证券公司、期货公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构等。

2. 证券法适用于证券领域的各类行为，包括证券发行、证券交易、证券投资基金的设立和运作、证券公司、期货公司等的经营管理等。

证券从业-法律法规知识点整理

第一章证券市场的法律法规体系第一节证券市场的法律法规体系第一层：法律第二层：国务院行政法规第三层：部门规章及规范性文件第四层：自律性组织行业自律规则有限责任公司：注册资本为认缴证券公司（基金管理公司、期货公司、）：注册资本为实缴第二节公司法有限责任公司股东要求50个以下，董事会3-13人，注册资本为认缴的出资额股份有限公司发起人2——200募集方式设立，发起人认购股份不得少于35%，董事会5-19人。

人数不足规定的2/3时，应在2个月内召开临时股东大会发起人自股款缴足30日内召开公司创立大会，大会前15日前通知，大会应代表股份超过一半✓有限责任公司章程：公司名称、住所；经营范围；注册资本；股东姓名；出资方式；出资额和出资时间；公司的机构及其产生办法、职权；法定代表人✓股份有限公司章程：公司名称、住所；经营范围；公司股份总数、每股金额和注册资本；发起人认购股本；董事会组成、职权、议事规则；监事会的组成职权和议事规则；利润分配；解散事由与清算办法；通知和公告办法董事会设董事长一人，可以设副董事长。

其产生的办法由公司章程规定。

董事会每届任期不超过3年董事会的职权：召集，向股东作报告，执行决议，制定方案，决定聘任经理董事不能出席董事会，可书面委托代为出席监事会起码3个人，监事任期3年监事会的职权：检查财务，监督，建议，要求纠正，提议召开股东会，股东会提出提案，提起诉讼监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生国有独资公司监事会成员不少于5人有限责任公司股权外部转让30天，人民法院强制转让20天股份发行：公平、公正原则发起人持有的股份，自公司成立之日起1年不得转让高管离职后半年不得转让所持有的本公司股份；任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份的25%上市公司重大事项：在一年内购买出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%，股东大会2/3以上通过股东大会年会前20日财务会计报告置备于本公司当年税后利润10%提取为法定公积金，法定公积金累计不得超过注册资本50%资本公积金不得用于弥补亏损，法定公积金转为资本时，所留存的法定公积金不得少于转增前公司注册资本的25%公司合并决议10日内通知债权人，30日内报纸上公告，债权人接受通知书30日内，公告45日内要求清偿或者担保控股股东出资额／股份占有限责任公司资本总额／股本总额50%以上，或者不足50%但表决权产生重大影响2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，董事会中应由职工代表证券公司成立后，无正当理由超过3个月未开始营业，吊销执照第三节证券法证券公司设立要求：A:有符合法律、行政法规规定的公司章程B:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录C:主要股东的净资产不低于人民币2亿元D:有符合《证券法》规定的注册资本证券发行、交易活动当事人遵守自愿，有偿，诚实信用的原则证券公司章程中的重要条款：1.名称、住所2.组织机构等职权规则3.对外投资、对外提供担保4.解散与清算公开发行公司债券：股份有限公司的净资产不低于3000万有限责任公司的净资产不低于6000万累计债券余额不超过公司净资产40％最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息……不得公开发行公司债券：最近36个月财会虚假记载中国证监会受理申请后，自受理之日起3个月内，做出是否核准发行证券的决定可以一次核准、分期发行（12个月首发，剩余24个月发完），发行人在每期发行完成后的5个工作日内报中国证监会备案股票发行条件：发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额35%，3000万向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额25%，发起人近3年内没有重大违法行为股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自交易日起1年内不得转让公开发行股票应提交的申请文件：章程；发起人协议；发起人姓名股份数等；招股说明书；代收股款银行名称地址；承销机构名称协议…股票上市条件：公司股本总额大于3000万，公开发行的股份占公司股份总数25%以上，公司股本总额大于4亿，公开发行的股份占公司股份总数10%以上公司3年内没有重大违法行为，财务会计报告无虚假记载提交最近3年的财务会计报告债券上市条件：公司债券期限1年以上公司债券实际发行额不少于5000万！！！向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万，应由承销团承销。

证券基础知识++知识点简述

3．基本功能
(1)筹资一投资功能。
(2)资本定价功能。
(3)资本配置功能。
一、证券发行人：针对本知识点提问？
这是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。它包括：
(1)公司(企业)。
只有股份有限公司才能发行股票。
在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。西方国家能够发行证券的金融机构，一般都是股份公司，所以将金融机构发行的证券归入了公司证券。而我国和日本则把金融机构发行的债券定义为金融债券。
(4)按证券所代表的权利性质分类。
证券可分为股票、债券和其他证券三大类。股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种；其他证券包括基金证券、证券衍生产品等，如金融期货、可转换证券、权证等。
3．特征
收益性、流动性、风险性、期限性。
二、证券市场的特征、结构及基本功能：针对本知识点提问？
中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券。第一类是中央银行股票。第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。
二、证券投资人：针对本知识点提问？
(1)机构投资者。
1)政府机构。政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买政府债券、金融债券投资于证券市场。
一、有价证券的定义、分类及特征：
1．定义
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。有价证券是虚拟资本的一种形式。

2023年证券市场基本法律法规知识点汇总

2023年证券市场基本法律法规知识点汇总第一章证券市场基本法律法规一、惩罚方面5%~15%①虚报注册资本、提交虚假资料等获得企业登记旳, 对该企业, 处以虚报注册资本金额旳5%~15%旳罚款；②企业旳发起人、股东虚假出资, 未交付或未按期交付资产旳, 5%~15%旳罚款；③企业旳发起人、股东在企业成立后, 抽逃其出资旳, 5%~15%旳罚款。

3~30万①提交旳会计汇报材料中虚假记录或隐瞒重要事实, 对直接负责旳主管人员和其他直接负责人处以3~30万旳罚款；5~50万①提供虚假资料或采用其他欺诈手段隐瞒重要事实旳企业, 处以5~50万旳罚款；②违反企业法规定另立会计账簿旳, 由县级以上人民政府责令改正, 处5~50万旳罚款；③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开, 或者未对基金资产实行分账管理旳, 处理5~50万元旳罚款（直接负责人是3~30万罚款）；5~20万①外国企业私自在中国境内设置分支机构旳, 由企业登记机关责令改正或关闭, 并处以5~20万罚款；二、数字信息1.向不特定对象发行旳证券票面总值超过5000万旳, 必须采用承销团；2.封闭式基金一般有固定旳封闭期, 一般为23年或23年, 开放式基金无发行规模限制3.基金财产旳独立性决定既非基金份额持有人旳债务旳担保, 也非基金管理人和基金托管人固有财产旳债务旳担保。

4.证券交易所终止上市企业股票发行旳情形, 有一种是: 企业近来3年持续亏损, 在其后一种年度内未能恢复盈利。

5、证券记忆所终止上市企业债券发行旳情形, 有一种是: 企业近来两年持续亏损。

6.以协议方式收购上市企业旳, 到达协议后, 收购人必须在3日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面汇报, 予以公告；7、协议收购, 收购上市企业旳股份到达30%时, 继续收购旳, 应到向所有股东发出要约；8、基金管理人旳义务: 保留基金旳会计账册、记录23年以上；9、基金管理企业旳注册资本不低于1亿元, 必须是实缴资本。

证券市场基础知识点总结(证券市场概述)

证券市场基础知识点总结(证券市场概述)第一章证券市场概述（学习要点）第一节证券与证券市场第二节证券市场参与者第三节证券市场的地位与功能第一节证券与证券市场一、证券与有价证券1.证券的定义从法律意义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证的统称，用以证明持券人有权依其所持证券记载的内容而取得应有权益。

从普通意义上来讲，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

2.证券的特征证券的两个最基本的特征：法律特征和书面特征。

（二）有价证券1.有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。

有价证券是虚拟资本的一种形式。

所谓虚拟资本是以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

普通事情下，虚拟资本的价格总额总是大于实际资本额，其变化并别反映实际资本额的变化。

有价证券有广义与狭义两种概念。

广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是证明持券人拥有商品所有权或使用权的凭证。

货币证券是指证券本身能使持券人或第三者取得货币索取权的书面凭证。

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直截了当联系的活动而产生的证券。

持券人对发行人有一定的收入请求权。

它包括股票、债券及其衍生品种如基金证券、期货合约等。

人们通常把狭义的有价证券——资本证券直截了当称为有价证券乃至证券。

2.有价证券的分类(1)按证券发行主体的别同，证券可分为公司证券、金融证券、政府证券。

公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直截了当相关的行为而发行的证券。

要紧包括股票、公司债券、优先认股权证和认股证书等。

金融证券是指银行、保险公司、信用社、投资公司等金融机构为筹集经营资金而发行的证券。

要紧包括金融机构股票、金融债券、定期存款单、可转让大额存款单和其它储蓄证券等。

政府证券是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的证券。

(word完整版)证券法复习重点大全,推荐文档

论述：一、试述禁止的证券交易行为。

1、禁止内幕交易。

内幕交易是指内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券交易活动的行为。

它属于证券交易中的欺诈行为，不利于保护投资者的合法权益和社会公共利益，必须绝对禁止。

所谓内幕信息的知情人，是指知悉证券交易内幕信息的知情人员。

具体包括：（1）发行人的董事、监事、高级管理人员（2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（7）国务院证券管理机构规定的其他人员。

内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财物或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

这些信息包括:(1)《证券法》第67条第2款所列重大事件（2）公司分配股利或者增资的计划（3）公司股权结构的重大变更（4）公司债务担保的重大变更（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%; (6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任; (7)上市公司收购的有关方案;（8）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息.«证券法»规定, 内幕交易行为给投资者造成损失的, 行为人应当依法承担赔偿责任.2、禁止操纵证券市场。

操纵市场是指行为人利用其资金、信息等优势或滥用职权, 影响证券市场价格, 制造证券市场假象, 诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下作出投资决定，扰乱证券市场秩序的行为.操纵市场的行为方式：(1)连续买卖。

连续买卖又称连续交易. 是指行为人单独或者通过合谋, 集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖, 操纵证券交易价格或者证券交易量的行为.(2)相对委托。

证券交易重点知识点总结

证券交易重点知识点总结使用方法介绍：1、三色勾画法。

红色表示是重点记忆内容, 蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容, 褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。

现实中可用红笔划红色内容, 蓝笔或黑笔划蓝色内容, 一定用铅笔划褐色内容。

日常复习主要关注三色划线内容, 考前快速浏览红色和蓝色内容, 铅笔内容确定掌握时请擦掉。

第一章证券交易概述知识点 101（P1-3）：证券交易的概念及原则。

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。

□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。

（不包括期限性）。

证券之所以能够流动, 是因为它可能带来一定得收益。

新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。

1988 年我国开放了国库券转让市场。

1/ 41990 年 12月 19 日和 1991 年 7 月 3 日, 上交所和深交所先后正式开业。

1992 年 B 股在上交所上市。

1999 年 7 月 1 日, 《证券法》开始实施。

2005 年 4 月启动股权分置试点改革。

2006 年 1 月 1日, 新修订《证券法》开始实施。

□证券交易遵循三公原则：1、公开原则。

信息公开, 其核心要求是实现市场信息的公开化。

1934 年美国《证券交易法》确定。

2、公平原则。

□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。

交易主体的资金数量、交易能力可能不同, 但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。

3、公正原则。

指公正地对待交易的参与各方。

（注意同公平原则的区别, 公正原则一般会后公正两字, 公平原则一般有公平或平等的字眼）知识点 102（P3-6）：证券交易的种类及方式。

□按照证券交易对象的品种划分, 证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）：1、股票交易。

在证券交易所进行, 称为上市交易；在场外交易市场进行, 常见形式是柜台交易。

2、债券交易。

3、基金交易。

4、金融衍生工具交易。

证券行业知识点

证券行业知识点证券是指能够转让的、有价的、权利利益性质的凭证。

证券行业作为金融市场的核心组成部分，为企业和个人提供了融资和投资的渠道，也是经济运行和发展的重要支撑。

本文将介绍一些重要的证券行业知识点，帮助读者了解该行业的基本概念和关键要素。

一、证券的种类证券行业中常见的证券种类包括股票、债券、期货、期权以及基金等。

股票是公司发行的代表股东权益的凭证，持有股票即意味着持有公司的所有权；债券是企业或政府借款的凭证，债权人可以获得固定的利息和本金还款；期货是约定在未来某个时间以约定价格买卖标的物的合约；期权是购买或出售标的资产的权利；基金是由投资者资金集合起来，由专业的基金管理人进行投资和管理。

二、证券市场证券市场是证券交易的场所，可以分为一级市场和二级市场。

一级市场是指企业向公众发行新股票或债券的市场，如股票发行首次公开募股（IPO）；二级市场是指投资者在证券市场上买卖已经发行上市的证券，如股票交易所和债券交易市场。

一级市场旨在提供融资渠道，而二级市场则提供证券的流动性。

三、投资者保护证券行业有关部门致力于保护投资者的权益，确保市场的公平、公正和透明。

投资者可以通过权益保护机构获得法律支持和救济渠道。

一些常见的投资者保护机构包括证券交易所、证券监管机构和投资者保护协会等。

这些机构通过规定和监管确保证券市场的稳定运行，并对违规行为进行监督和处罚。

四、风险管理在投资过程中，风险管理是非常重要的。

投资者可以选择多样化的投资组合，以分散投资风险。

此外，投资者还需要进行风险评估和风险控制，以降低不可预测的风险。

在期权市场，投资者可以利用期权合约进行对冲操作，以降低风险。

五、市场分析市场分析是证券行业中的重要环节，投资者可以通过对市场的分析来做出决策。

市场分析可以包括基础分析和技术分析。

基础分析主要研究公司的经济和财务状况，评估其价值和潜力。

技术分析则主要通过股票价格和交易量的图表模式分析来预测市场走势。

六、证券交易流程证券交易流程包括证券开户、交易委托、交易撮合、成交确认和结算等环节。

证券法重点知识点总结

证券法重点知识点总结一、证券法概述证券法是规范证券市场和证券交易活动的法律，旨在维护证券市场的正常秩序，保护投资者的合法权益，促进经济发展。

证券法主要包括证券市场的组织和监管、证券发行和交易、证券投资者的权益保护等内容。

证券法对证券市场主体的行为行为进行了详细的规定和限制，以促进证券市场的健康发展。

二、证券法的基本原则1. 公平竞争原则证券法规定，证券市场各主体应当遵守公平竞争的原则，不得采取垄断、排斥、限制竞争等不正当手段，保障市场的公平竞争环境。

2. 信息披露原则证券法规定，证券发行人和上市公司应当及时、准确、完整地披露与其经营活动相关的信息，以确保投资者的知情权。

3. 风险揭示原则证券法规定，证券市场各主体应当诚实守信，不得故意或隐瞒重要信息，应当公平、公开地向投资者揭示风险，避免误导性陈述。

4. 保护投资者利益原则证券法规定，证券市场各主体应当保护投资者的合法权益，维护市场秩序，不得损害投资者利益，保障投资者的知情、参与、监督和救济权利。

三、证券法的主要制度1. 证券发行制度证券法规定了证券的发行条件、程序、方式、标准和信息披露要求，包括了新股发行、定向增发、公开发行等多种方式。

2. 上市制度证券法规定了企业上市的条件、程序和要求，包括了证券交易所的上市条件、退市制度、信息披露要求等。

3. 信息披露制度证券法规定了证券发行人和上市公司应当及时、准确、完整地向投资者公开披露与其经营活动相关的信息，包括了定期报告、临时报告、内幕信息披露等。

4. 市场监管制度证券法规定了证监会的职责、权力和监管措施，包括了内幕交易、操纵市场、欺诈发行等证券市场违法行为的处罚措施。

5. 投资者保护制度证券法规定了证券投资者的权利和义务，包括了投资者适当性管理、投诉和仲裁、投资者救济等。

四、证券法的重点内容1. 信息披露证券法规定，证券发行人和上市公司应当及时、准确、完整地向投资者公开披露与其经营活动相关的信息，包括了年度报告、半年度报告、季度报告、财务报表、重大事项报告等。

证券相关知识点总结

证券相关知识点总结证券是指可以交易的金融资产，包括股票、债券、期货等。

证券市场是指证券交易的场所，一般包括证券交易所和场外交易市场，是企业和机构进行融资和投资的重要渠道，也是金融市场的重要组成部分。

一、证券基本知识1. 证券的定义证券是指可以交易的金融资产，包括股票、债券、期货等，是金融市场上的重要资产。

2. 证券市场证券市场是指证券交易的场所，包括证券交易所和场外交易市场。

3. 证券投资证券投资是指通过购买证券来获得收益的行为，可以分为股票投资和债券投资。

4. 证券交易证券交易是指买卖证券的行为，包括交易方式、交易费用、交易规则等内容。

二、股票市场1. 股票的基本概念股票是公司的所有权凭证，代表着对公司的所有权份额，是股东权益的表现形式。

2. 股票市场股票市场是指股票交易的场所，包括证券交易所和场外交易市场。

3. 股票投资股票投资是指通过购买股票来获得股息和资本收益的行为，是投资者获取股权收益的途径。

4. 股票交易股票交易是指投资者买卖股票的行为，包括交易方式、交易规则、交易成本等内容。

5. 股票发行与上市股票的发行是指公司向公众募集资金，上市是指公司股票在证券交易所挂牌交易。

6. 股票指数股票指数是用来衡量股票市场表现的指标，可以反映市场整体的走势。

三、债券市场1. 债券的基本概念债券是债务人向债权人发行的证明债权的金融工具，代表着债权人对债务人的债权份额。

2. 债券市场债券市场是指债券交易的场所，包括债券交易所和场外交易市场。

3. 债券投资债券投资是指通过购买债券来获得利息收益的行为，是投资者获取固定收益的途径。

4. 债券交易债券交易是指投资者买卖债券的行为，包括交易方式、交易规则、交易成本等内容。

5. 债券发行与发行方式债券的发行是指债务人发行债券来募集资金，发行方式包括公开发行和私募发行。

6. 债券评级债券评级是指评定债券发行人信用状况的等级，代表着债券风险的高低。

四、期货市场1. 期货的基本概念期货是指双方约定在将来某一特定时间以约定的价格买卖一定数量的标的物的合约。