知识产权内部审核程序(含表格)

知识产权内部审核程序

（GB/T29490-2013）

1、目的

审核验证知识产权理体系是否符合策划的结果，确定知识产权管理体系是否得到有效实施和保持，及对知识产权管理体系的持续改进。

2、适用范围

适用于公司知识产权管理体系覆盖的所有过程的内部审核。

3、职责

3.1管理者代表确定审核组成员及审核组长,批准内审计划。

评审审核结果，并向总经理汇报审查中发现的主要问题，包括任何改进的机会及变更的需要。

审批纠正措施，监督各部门实行纠正措施。

3.2知识产权部：组织开展内审工作，整理、保存内审记录。

3.3各部门：配合内审工作的实施，纠正内审发现的不合格。

3.4审核组长负责审核各阶段的工作。制定审核计划及检查表，明确内审员分工。编写审核报告。

4、内审策划

根据公司实际情况，每年进行不少于一次的内部审核。

当出现下列情况时，可以考虑追加临时内审：

a 公司组织架构发生重大变化

b 相关的法律、法规要求发生变化时

c 发生知识产权重大事件

5、内审准备：

5.1每次内审前，由管理者代表负责任命审核组长，组建审核组。

5.2审核组长负责根据内审计划安排以下内容, 对审核组成员进行分工，编制《内审实施计划》：

审核目的、性质、范围和依据；

内部审核的工作安排；

审核组人员名单；

审核时间、地点；

受审核部门及审核要点；

预定时间，持续时间，会议时间；

审核报告分发范围及日期；

5.3审核组收集并审阅受审部门的知识产权活动有关的程序文件、工作文件及以往审核报告编制《内审检查表》,经审核组长批准后备用于内审。

5.4《内审实施计划》经管理者代表批准后提前5—10天发放给受审部门，受审

部门若对计划有异议，于内审前三天反馈给审核组长以便及时调整。

5.5内审员应经培训考核合格后才能担任。内审员不允许审核自己的工作，以确保审核过程的客观性和公正性、独立性。

5.6审核组长在审核3天前，与受审部门负责人接触，约定审核时间、陪同人员等问题。

6、内审实施

6.1首次会议

首次会议由审核组长主持，向与会人员介绍审核目的、范围、依据、审核组成员及审核日程等。与会人员为各受审部门负责人及公司领导、内审组全体。7、现场审核

7.1内审组根据《内审检查表》、《内审实施计划》对自己负责的受审部门进行客观公正审核，控制审核进度，同时将审核情况记录于《内审检查表》中。7.2受审单位应协助内审员工作，提供必需的资料。

7.3当天内审结束后，由审核组长组织召开内审组会议，了解当天内审情况，核查不合格项，处理当天审核过程中的异常情况，指导内审组第二天的审核工作。

7.4内审员在审核时，要保持公正而又客观的审核态度，相信自己的抽样。

一般情况，严禁偏离审核计划及审核检查表，对于审核过程中需要更改审核计划或审核检查表，必须征求审核组长的意见，由审核组长与受审部门进行协商

双方接受后方可执行。

8、审核总结

现场审核结束，审核组长组织召开内审小组会议，综合全面分析内审情况。

确定不合格项及预防措施。

9、末次会议

末次会议由审核组长主持，向与会人员重申审核目的、范围、依据等。

各内审员报告各自审核发现——宣布纠正和预防措施，由受审部门负责人确认。审核组长报告本次内审情况，公司领导做总结性的发言。

与各受审部门讨论本次内审情况，交流意见。

10、内审报告编制及发放

现场审核结束后5天内，由审核组长完成《内审报告》，交管理者代表批准后发放至受审部门，《内审报告》应包括以下内容：

审核目的、范围和依据

审核组成员

审核时间

审核情况总述，包括不合格项的分析情况。

审核结论

有关的改进注意事项，不符合项的跟踪及验证，按改进措施执行。

责任部门采取纠正措施，在预计期限内实施完毕。

管理者代表负责处理预定期限内未能完成的纠正措施。

本次内审结果提交到公司的年度管理评审会议，作为管理评审的输入内容之一，同时也可以作为下次内审的策划输入内容之一。

内审活动结束，所有资料交由知识产权部整理保存。

11、相关记录

内审计划

内审评价表

内审报告

改进措施表

知识产权内审计划

表.d oc

知识产权管理体系

内审检查表汇编.d oc

知识产权管理体系内部审核总结报告.d o 知识产权内部审核

报告表.d oc