知识产权内部审核程序(含表格)
知识产权内部审核程序
1目的对内部审核有效控制，正确策划和实施知识产权管理体系内部审核，为知识产权管理体系改进提供依据，确保知识产权管理体系运行持续有效。
2 适用范围适用于公司内知识产权管理体系审核。
3 职责3.1 管理者代表负责策划制定年度内审计划，确定并组织公司内审工作。
3.2 知识产权部执行内审计划，组织内审员实施内审工作。
3.3 被审核部门配合内审工作，按内审要求接受审核。
3.4 相关部门支持内审工作，对内审工作必要的协助和配合，并承担相应的工作。
4 流程5 要求5.1 年度内审计划5.1.1 根据知识产权体系的过程活动、区域状况、目标绩效运行情况及其重要程度和以往审核结果，由体系办公室策划全年审核方案，编制《年度内审计划》，确定审核的范围、频次和方法，经管理者代表审核，总经理批准。
每年内审至少一次，滚动审核按年度内审计划和质量体系运行情况确定，另外，出现以下情况，必要时进行内审：a)组织机构、管理体系发生重大变化后；b)出现重大知识产权纠纷；c)当合同要求或顾客需要评价知识产权管理体系时开展内审活动；d)法律、法规及其他外部要求的变更；e)在接受第二、第三方审核之前；f)在知识产权认证证书到期换证前；g)总经理提出内审要求时。
5.1.2 年度内审计划在当年一月中旬确定并发出，内容包括审核范围、审核时间、审核目的和依据等。
5.2 编写审核实施计划5.2.1 知识产权部策划编制《内审实施计划》，经管理者代表审批后分发至内审员、被审核部门负责人，内容主要为：a)审核目的、范围、方法、依据；b)内部审核的工作安排；c)审核组成员；d)审核时间、地点；e)受审部门及审核要点；f)首、末次会议时间及参会人员；g)其它需要说明的事项。
5.2.2 内审组由管理者代表确定，在公司内审员中选定合适的人选作为内审组成员，人数与审核内容相适应。
内审员由与受审核工作无直接关系的人员担任，且持有有效的内审员资格证书，主审员应具有一定的审核经验。
知识产权人事行政部内审核查表含审核记录
2、询问人事行政部是通过何种方式来明确发明创造人员享有的知识产权相关的权利和负有的义务？是否形成了相应的文件或记录（如合同、协议或其他文件、记录）？
3、询问，人事行政部是否对研发等与知识产权关系密切的岗位进行了如竞业限制等重点管理？
100.0%
4
离职知识产权事项提醒率≥95%
2021.12.6-2022.3.11
10.0%
其中
“入职员工知识产权背景调查率≥95%”未完成，未完成原因是体系推行部门与本部门的信息传递不畅，推行部门认为是从体系文件发布之日（即2021.12.6号）起实施，执行部门的理解是从2021年2月起实施，两个部门信息沟通不畅造成了理解差异，且已于2022.3月整改完毕。
4、查是否对研究开发、知识产权体系工程师等与知识产权关系密切的岗位人员进行了知识产权培训？培训实施效果采取何种形式进行评价？是否形成了培训效果评估记录？
询问
查记录
1、查2022-2023年公司培训计划中，制定了关于技术部工程师、采购部采购人员、销售部销售人员的教育培训计划。
2、查2022.2.16-17进行了知识产权内审员培训
“离职知识产权事项提醒率≥95%” 未完成，未完成原因是蓝领员工旷工、拒绝签署等客观原因造成，无法整改
×
管理体系要求
Requires
审查内容
The content of audit
审查方法
The methods of audit
现场审核记录
Record of auditing on the site
不符合
No(×)
GB/T 29490
(增加多场景)知识产权管理评估与内部审核记录
知识产权管理评估与内部审核记录目录一、知识产权管理评估1. 知识产权管理评估概述2. 知识产权管理评估流程3. 知识产权管理评估指标体系4. 知识产权管理评估结果分析二、内部审核记录1. 内部审核概述2. 内部审核流程3. 内部审核内容4. 内部审核结果分析附件：知识产权管理评估与内部审核记录表格知识产权管理评估与内部审核记录一、知识产权管理评估1. 知识产权管理评估概述知识产权管理评估是对企业知识产权管理工作的全面检查和评估，旨在提高企业知识产权管理水平和保护能力，促进企业技术创新和核心竞争力提升。
评估内容包括知识产权管理制度、知识产权保护、知识产权运用和知识产权培训等方面。
2. 知识产权管理评估流程（1）制定评估计划：明确评估目的、评估范围、评估方法、评估时间和评估人员等。
（2）收集评估资料：包括企业知识产权管理制度、知识产权保护措施、知识产权运用情况、知识产权培训记录等。
（3）开展评估工作：根据评估指标体系，对各项指标进行评分，并记录评估过程中的问题和改进建议。
（4）撰写评估报告：总结评估结果，分析存在的问题，提出改进措施和建议。
3. 知识产权管理评估指标体系（1）知识产权管理制度：包括知识产权管理机构设置、知识产权管理制度建设、知识产权管理制度执行等方面。
（2）知识产权保护：包括知识产权保护措施、知识产权侵权处理、知识产权维权等方面。
（3）知识产权运用：包括知识产权申请、知识产权转化、知识产权许可和转让等方面。
（4）知识产权培训：包括知识产权培训计划、知识产权培训内容、知识产权培训效果等方面。
4. 知识产权管理评估结果分析根据评估结果，分析企业知识产权管理工作的优点和不足，提出改进措施和建议，以提高企业知识产权管理水平和保护能力。
二、内部审核记录1. 内部审核概述内部审核是对企业内部各项管理活动的检查和评估，以确保企业运营符合法律法规和内部管理制度要求。
内部审核包括质量管理、环境管理、安全管理等方面。
知识产权内部审核控制程序
文件制修订记录1.0目的明确质量、环境、安全、知识产权管理体系内部审核的时机、频次和要求，以使内部审核工作顺利进行，保证公司各管理体系持续有效运行，保证公司产品符合使用要求。
2.0适用范围适用于公司内部各管理体系审核活动的控制。
3.0职责3.1管理者代表1) 负责组织制定年度审核方案、《知识产权管理体系内部审核计划》和实施；2) 负责审核和批准《知识产权管理体系内部审核报告》；3) 确定审核组长及审核员，组织、协调内审活动的展开。
3.2内审组长编制《知识产权管理体系内部审核计划》、《知识产权管理体系内部审核报告》，准备审核所需的文件、记录表格等必备资源，并统筹指导、安排、协调内审员的内审工作，讨论和解决审核过程的问题，使内审工作顺利进行。
3.3内审员负责进行现场审核，并提出审核意见，形成《知识产权管理体系内部审核检查表》，并跟踪验证内审不符合项的整改情况。
内审员原则上不能审核自己部门工作。
3.4各部门支持配合内审工作，及时整改本部门内审中的不符合项。
4.0总则4.1内部审核员资格与素质公司的内部审核员应具备：1) 经培训、考核并由公司总经理聘任；2) 熟悉和理解GB/T29490:2013标准以及公司各管理体系文件及要求；3) 正直、诚实、有判断能力、分析能力；4) 掌握通过调查、询问、评价和报告等评定技术；5) 具有对其承担的审核范围和内容予以客观评价的能力，并且不能审核自己的工作。
4.2年度审核工作原则、范围、审核时机、频次和审核方案1）原则管理者代表根据顾客和公司要求，按以下原则确定年度内部审核的频次、部门和过程：a) 能准确评价质量、环境、安全、知识产权管理体系的有效性和符合性。
b) 有利于质量、环境、安全、知识产权管理体系的自我完善；c) 每年应覆盖公司的所有部门和过程。
2）范围根据需要，内审覆盖的范围可以是所有部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖管理体系全部条款和部门。
知识产权-内部审核控制程序(含流程图)
修订履历1 目的1.1通过定期进行内部审核活动来验证知识产权管理体系是否正确、有效的实施，以期能适时发现问题，并及时采取纠正和预防措施，确保产品、软硬件设施设备符合知识产权有关要求，知识产权管理体系能够持续改进，并维持体系的完整性、适宜性与有效性。
2 适用范围2.1适用于本公司知识产权管理体系内部审核有关的活动及部门。
3 参考文件3.1 GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》4 术语及定义不适用5 职责5.1管理者代表5.1.1 批准《内部审核计划》，并确定年度内部审核的重点和关键。
5.1.2成立内部审核小组、主持内部审核活动。
5.1.3任命内部审核组组长。
5.2审核组长5.2.1拟定内部审核计划、审核通知、跟催确认。
5.2.2负责内部审核的主导工作。
5.2.3总结内部审核结案报告。
5.3审核员5.3.1执行管理者代表以及审核组长委派的内部审核工作。
5.3.2填写《内部审核检查表》，以及现场审核记录，报告内部审核过程中发现的不符合事项，填写《内部审核矫正通知单》。
5.3.3配合审核组长安排的其他工作。
5.3.4执行《内部审核矫正通知单》不符合事项的结案跟踪。
5.4各部门负责配合审核员执行内部审核，并按要求对不符合项目进行原因分析，采取纠正和预防措施及将有效措施实施标准化。
5.5体系部负责内部审核过程及结果记录的保存。
6 程序内容6.1 拟定内部审核计划6.1.1管理者代表于年初编制本年度内部审核计划，填写《内部审核计划》呈总经理核准；编制审核计划时，需考虑以下因素：以往知识产权管理体系内部审核、外部审核的结果；组织结构调整、产品重大变更、体系运行异常等情况；第二、三方审核的计划。
6.1.2通常情况下，在第三方审核之前，必须安排一次全面的知识产权管理体系内部审核，包括知识产权管理体系的全部要素及公司所有部门；每年至少有一次全面的体系内部审核，特殊情况发生时，管理者代表可追加内部审核。
知识产权体系内部审核程序(认证范本)
知识产权体系内部审核程序1．目的本程序规定了内部审核的时机、内容、要求及要点，以规范知识产权管理体系审核活动，并提高其有效性。
2．适用范围本程序适用于公司内部对知识产权管理体系运行的符合性、有效性进行审核。
3．职责3.1 质量和安环部负责本程序的组织实施与管理，负责制定年度内部审核计划和纠正预防措施的跟踪及审核记录的归档、保存。
3.2 管理者代表批准年度内部审核计划，确定审核组组长和审核组成员，并批准内部审核报告。
3.3 内审组组长负责安排内审活动，编制并带领内审员实施内部审核，提出内审报告和纠正预防措施建议。
3.4 受审核部门提供必要的审核工作条件，提供客观的信息，反映实际情况，负责制定并实施本部门对不符合项目的纠正和预防措施。
3.5 内审员必须客观公正地完成审核工作，负责编写检查表，并实施现场审核。
4．工作程序4.1 审核时机本公司知识产权管理体系内部审核每年集中审核一次，审核时间间隔不得超过12个月，要求做到覆盖公司的所有部门和过程，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核：（1）合同有要求时；（2）组织机构、知识产权管理体系发生重大变化时；（3）当发现严重不合格或不符合时；（4）出现重大知识产权事故。
4.2 审核程序知识产权管理体系的审核计划、准备、实施、进行、结果判定、审核报告及发布、问题纠正跟踪验证同程序文件RX/QEHS-PD22《内部审核控制程序》。
4.3 内审员资格与素质知识产权管理体系的内部审核员应具备：1) 经培训、考核并由管理者代表聘任；2) 熟悉和理解GB/T29490:2013标准以及公司各管理体系文件及要求；3) 正直、诚实、有判断能力、分析能力；4) 掌握通过调查、询问、评价和报告等评定技术；5) 具有对其承担的审核范围和内容予以客观评价的能力，并且不能审核自己的工作。
5.相关文件《内部审核控制程序》6.记录《内部审核计划》《内部审核检查表》《不合格报告》《内部审核报告》。
知识产权技术部内审核查表含审核记录
b)专利审查意见书
c)专利的受理通知书、补正/分案/撤回通知书（若有），专利公布或公告的通知书
d)专利权的期限终止和无效，专利权的转让、放弃和撤回，专利实施的强制许可等方面的文件
e)政府机构出具的专利缴费证明、专利证书
f)关于对专利权纠纷的外来文件，及技术部在纠纷处理过程中形成的记录文件。
5、经询问，目前暂未对知识产权进行分级管理，公司目前也无此要求
√
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管理体系要求
Requires
审查内容
The content of audit
审查方法
The methods of audit
现场审核记录
Record of auditing on the site
符合
Yes(√)
不符合
No(×)
新研项目的立项与研究开发阶段的知识产权管理
产品升级变更的知识产权调查
2、配备了用于专利检索与分析的himmpat专利检索系统。
√
GB/T 29490
5.3.2*
1、询问技术部的知识产权目标是什么？查其目标规定文件及目标完成情况。
询问
查记录
1、技术部的知识产权目标及完成情况为：
序号
目标及指标值
统计时间周期
3、查2021.12.1以后，未发生申请主责专利、软著等知识产权的情况。
4、查2021.12.1以后，未发生申请主责专利、软著等知识产权的情况。
5、查2021.12.1以后，未发生申请主责专利、软著等知识产权的情况。
6、查2021.12.1以后，未发生申请主责专利、软著等知识产权的情况。
7、技术部经理知晓在申报专利时，发明创造人员应享有署名权。查实用新型专利“一种极群测量辅助夹具”，发明人员李皎、张双地均进行了署名。
3IPCX920-01知识产权内部审核控制程序
知识产权内部审核控制程序1.目的为确保本公司知识产权管理体系符合企业知识产权管理标准的要求和公司知识产权管理体系的规定，确保公司知识产权管理体系有效运行，以满足实现知识产权方针和目标的需求，不断提高公司的知识产权管理水平，特制定并执行本程序。
2.适用范围本程序规定了内部知识产权管理体系审核的筹划、实施以及形成记录和报告结果的职责和要求。
本程序适用于本公司开展的知识产权管理体系内部审核。
3.引用标准企业知识产权管理标准-----根底和术语企业知识产权管理标准-----要求4.职责4.1管理者代表全面负责管理知识产权管理体系内部审核工作；负责批准年度内部审核方案；负责成立审核小组，并任命审核组长；负责批准审核报告及不符合项整改报告；负责监督各相关部门实施的不符合项的整改情况4.2知识产权部门知识产权部门是本程序的归口管理部门，其职责为：负责知识产权管理体系内部审核的组织实施、协调工作；负责编制年度内部审核方案；负责对不符合项整改措施的实施情况进行跟踪。
4.3审核组长全面负责审核阶段的各项工作，制定内部审核方案，对审核过程进行控制；组织审核员编制审核检查表，并进行知识产权管理体系审核；提交知识产权管理体系内部审核报告；负责组织内部审核员对不符合项整改措施的有效性进行验证；4.4受审核部门按照审核要求配合审核组工作，并针对不符合项制定纠正措施进行整改。
5.工作程序5.1审核频次确实定由知识产权部门每年对内部审核方案进行筹划，编制本年度“××年度内部审核方案〞，报管理者代表批准后实施。
年度内部审核方案的制定应考虑拟审核的过程及所涉及部门的状况和重要性以及以往审核的结果。
5.2审核依据a) 企业知识产权管理标准；b) 本公司知识产权管理工作手册和程序文件；c) 适用的有关法律、法规要求。
5.3审核范围本公司知识产权管理体系覆盖的业务过程和范围及涉及到的所有部门、业务和过程。
5.4内审员的能力要求内审员必须经过专业培训；审核员需具有独立的工作能力，具备较丰富的专业知识和管理经验，掌握有关法律、法规、标准要求，并了解公司知识产权管理体系运行情况。
知识产权业务流程表
[文档标题]知识产权业务流程表[业务范围]本文档旨在规范知识产权业务流程，包括但不限于商标、专利、版权等知识产权事务。
[业务流程]一、商标注册1. 商标申请：申请人根据所需商标的类别、分类等向国家知识产权局递交商标注册申请书，同时缴纳商标申请费用。
2. 商标初审：国家知识产权局对商标申请进行初审，判断商标是否符合法律要求。
3. 商标公告：若商标初审通过，国家知识产权局将商标公告于商标公告期刊，同时公告商标异议期。
4. 商标注册证颁发：如商标申请获得核准并经过公告期后无异议，国家知识产权局将颁发商标注册证。
二、专利申请1. 专利申请：申请人根据所需专利的类别和分类向国家知识产权局递交专利申请书，同时缴纳专利申请费用。
2. 专利审查：国家知识产权局对专利申请进行审查，判断专利是否符合法律要求。
3. 专利公告：若专利审查通过，国家知识产权局将专利公告于专利公告期刊，同时公告专利复审期。
4. 专利授权证书颁发：如专利申请获得核准并经过公告期后无异议，国家知识产权局将颁发专利授权证书。
三、版权登记1. 版权登记：申请人根据所需作品类型向国家版权局递交版权登记申请书，同时缴纳版权登记费用。
2. 版权审查：国家版权局对版权申请进行审查，判断作品是否符合法律要求。
3. 版权登记证书颁发：如版权申请获得核准，并经过公示期后无异议，国家版权局将颁发版权登记证书。
四、侵权处理1. 发现侵权：版权、商标、专利权人或其代理人发现他人侵害自己的知识产权时，可以向有关部门提出投诉或起诉。
2. 初步调查：有关部门收到投诉后，将进行初步调查，确定是否存在侵权行为。
3. 立案处理：如初步调查确认存在侵权行为，有关部门将立案处理，责令侵权方停止侵权行为，同时可以要求其承担民事、行政责任等。
[文档结尾]一、列举本文档所涉及简要注释如下：1. 商标：商标是企业在商品上标识自己的标志，代表了商品的品牌和信誉。
2. 专利：专利是对新式技术、设计或实用新型等方面的发明申请获得国家法律保护的一种方式。
知识产权内部审核计划+检查表+内审报告全套资料
*有限公司
内部审核计划
表格编号：IP-R-9001
编制：* 批准/管代：
日期：2020.12.11 日期：
*有限公司
签到表
会议主题：企业知识产权管理体系内审首次会议会议时间：2020年12月18日
会议地点：会议室
参会人员如下：
*有限公司
签到表
会议主题：企业知识产权管理体系内审末次会议会议时间：2020 年12月19日
会议地点：会议室
参会人员如下：
*有限公司
内部审核报告
表格编号：IP-R-9004
编制: 批准/管代：
日期：2020. 12.19 日期：
*有限公司
不合格报告（纠正/预防措施）
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表。
企业内部审核知识产权内部审核有哪些步骤？
企业内部审核知识产权内部审核有哪些步骤？企业在申请知识产权标准时会有很多流程。
如何进行内部审计？企业内部审计的流程是什么？接下来，小编会一一回答：如何进行内部审计，知道如何进行生产标准实施定义：内部审计，也称为第一方审计，由组织本身或以组织的名义进行，用于管理审查和其他内部目的，可以作为组织自我资格声明的基础。
内部审核流程1.制定年度审计计划根据企业一年的实际经营情况制定年度审计计划，包括审计次数、大致审计时间、审计方法、审计范围等。
年度审计应至少每年进行一次，间隔不超过12个月，所有要素、地点和活动都应在一个审计周期内覆盖。
2.成立内部审计小组企业管理者代表任命内部审计小组组长，指定审计小组成员，成立内部审计小组。
内部审计员通常由熟悉本规范标准和企业管理状况的人员担任。
在设立审计小组时，应考虑内部审计员的独立性。
因此，内部审计小组成员至少需要2人，内部审计员不能审查与其工作相关的内容。
3.制定内部审计实施计划内部审计实施计划是根据年度审计计划制定的更详细的实施计划，一般由内部审计小组组长组织编制。
该计划应包括审计目的、审计范围、审计标准、审计日期、审计部门名称、内部审计小组人员、分工和审计时间表。
4.编制内部审计表为保证内部审计的完整性和有效性，内部审计员应根据内部审计实施计划的安排，编制内部审计检查表，列出与被审计部门有关的项目和重点。
5.首次会议第一次会议一般包括以下内容：(1)会议开始：参会人员签到，审核组长宣布会议开始，及时请企业领导讲话。
(2)宣布审计计划，明确审计目的、范围和依据标准。
(3)介绍审计组成员和分工。
(4)强调审计的原则：强调审计的客观性、公正性，说明审计是抽样的过程，提出不符合项的报告形式等。
(5)确定最后一次会议的时间、地点、出席人员等。
6.现场审核在现场审计阶段，内部审计小组负责人负责整个审计过程的控制。
内部审计员应根据内部审计实施计划和内部审计检查表，通过提问和交谈、查阅文件和记录、现场检查等方式收集客观证据。
知识产权管理评审控制程序(含表格)
知识产权管理评审控制程序（GB/T29490-2013）1、目的通过总经理定期对组织的知识产权管理体系进行有效评审，以确保知识产权管理体系持续的适宜性和有效性，以实现组织既定的知识产权管理体系方针、目标。
2、适用范围适用于公司总经理主持的知识产权管理体系的评审会议。
3、职责3.1总经理主持管理评审并批准评审报告。
3．2管理者代表负责管理评审的组织、协调工作，审核评审报告，以及评审后的纠正和预防措施的跟进、验证；3.3知识产权部负责收集评审资料，编制管理评审计划和管理评审报告。
3.4各部门负责提供本部门有关评审所需的资料以及参加管理评审工作，落实管理评审报告中与本部门有关的工作内容，制定相应措施，予以实施。
4、工作流程4.1评审频次：管理评审每年召开一次，二次之间间隔不超过十二个月。
4.2下列情况下，由管理者代表申请，经总经理批准适时进行管理评审：1、发生重大知识产权事件；2、发现知识产权管理体系的严重不符合等；3、组织结构的重大变动。
5、评审计划和准备：5.1计划内容：评审目的、范围、时间、地点、参加人员、评审内容及评审前期准备工作和资料。
5.2计划由知识产权部编制，管理者代表审核，总经理批准，在评审会议一星期前发给各部门。
5.3各部门协助知识产权部准备好相关资料，包括提交相应的书面文件记录以支持其意见，并能与知识产权管理体系目标相联系。
5.4参加评审的成员应包括管理者代表、知识产权主管和各部门负责人。
6、管理评审输入内容：知识产权方针和目标；内部审核结果；公司经营目标、策略及新产品、新业务的规划情况；公司知识产权基本情况及风险评估信息；技术、标准发展趋势；财务经费实施绩效；预防和纠正措施的实施情况，如对知识产权有重大影响的措施；以往管理评估的跟踪措施实施情况及有效性；可能影响管理体系正常运行各方面出现的变化，如体制、法律法规、政策的变化等。
7、管理评审会议总经理参照评审计划，主持评审会议；总经理对评审内容做出决定；知识产权部做好会议记录工作，记录各方面对评审输入的意见。
知识产权管理评审控制程序(含表格)
知识产权管理评审控制程序1.0目的按计划的时间间隔评审知识产权管理体系，确保公司管理体系的持续适宜性、充分性和有效性。
2.0范围适用于公司管理体系的所有要求，以及要求覆盖的所有区域、所有部门。
3.0职责3.1企管部负责管理评审记录、编写管理评审报告，并做好管理评审资料的存档；3.2管理者代表负责组织管理评审会议，报告体系运行情况；3.3总经理负责批准管理评审报告相关部门；3.4各部门负责准备好各自汇报材料。
4.0工作程序4.1管理评审的频次管理评审每年进行一次，且两次间隔不超过12个月（首次运行时，运行两到三个月进行管理评审）。
若公司内部出现以下情况时，可增加评审次数：1）组织结构发生较大变化；2）出现重大知识产权纠纷时；3）产品结构有重大变化等；4）总经理提出时。
4.2管理评审的准备企业管理部根据管理体系要求，每年年末编制下一年度《管理评审计划》，管理者代表审核，经总经理批准后，于管理评审前10个工作日下发到相关部门。
评审计划主要包括：评审的目的、时间、地点、参加人员、评审内容和需准备的材料等。
4.3管理评审的信息输入4.3.1信息来源1）内部审核和合规性评价的结果；2）财务经费实施绩效；3）来自外部相关方的相关沟通信息，包括投诉；4）目标的实现程度；5）事件调查、纠正措施和预防措施的状况；6）以前管理评审的后续措施；7）客观环境的变化，包括与知识产权有关的技术、标准发展趋势、法律法规和其他要求的发展；8）改进建议；9）知识产权目标及方针、公司新产品、新业务规划；10）公司知识产权基本情况和风险评估信息；4.3.2信息输入时间1）管理评审会议前3个工作日，各部门将应汇报的材料报知识产权部；2）企业管理部根据各部门汇报的材料进行信息汇总，于管理评审会议前报管理者代表。
对于不符合要求的管理评审材料，由企业管理部负责通知相关部门重新提报。
4.4管理评审的实施4.4.1评审会议由总经理主持，各部门按时参加并《会议签到表》上签到，并形成《会议记录》。
内部审核控制程序范本(贯标认证)
**公司内部审核控制程序编制：审核：批准：发布日期：2018-01-03 实施日期：2018-01-03 文件编号：IPGL-011版本号：RO1.目的1.1.确定知识产权管理体系是否符合GB/T29490—2013标准要求，是否符合本公司知识产权管理体系文件的要求，是否符合相关法律法规及政策要求，是否得到了有效地实施和保持，并及时发现运行中的问题，采取纠正和预防措施，为知识产权管理体系的持续改进提供依据，确保其有效性和适宜性。
1.2.确保公司的知识产权管理体系目标适应公司发展的需要，并对知识产权管理体系的适宜性和有效性进行系统地评价，以确保公司的知识产权管理体系持续有效地满足GB/T29490-2013标准要求，进一步提高知识产权管理水平。
2.适用范围2.1.本程序适用于对公司知识产权管理体系运行情况的内部审核以及管理者对本公司知识产权管理体系的评审。
3.职责3.1.管理者代表负责组织领导内部知识产权管理体系审核工作。
3.2.管理者代表负责组建内部知识产权管理审核组，确定审核组长、审核员名单，规定其职责，并批准审核计划与审核报告。
3.3.审核组组长负责组织实施内部知识产权管理审核。
3.4.审核组负责制订并执行内部审核实施计划，提交审核报告，跟踪不符合项的纠正措施的实施。
3.5.受审部门配合内部审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。
3.6.知识产权办公室负责本程序的制定、修订和实施，并负责内审记录的保存。
3.7.最高管理者主持管理评审活动，并审批《管理评审计划》和《管理评审报告》；3.8.管理者代表负责向最高管理者报告知识产权管理体系运行情况，提出改进建议；负责审核《管理评审计划》和《管理评审报告》；组织知识产权办公室人员对评审后纠正和预防措施实施进行检查和跟踪；3.9.知识产权办公室负责编制《管理评审计划》和《管理评审报告》及评审中的具体工作和评审资料的收集、整理和归档；3.10.各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需资料，并负责实施管理评审中提出的相关的纠正和预防措施。
知识产权质量部内审核查表含审核记录
The content of audit
审查方法
The methods of audit
现场审核记录
Record of auditing on the site
符合
Yes(√)
不符合
No(×)
GB/T 29490
7.6
1、询问质量部，是否建立形成文件的保密管理文件，规定公司保密管理所需的控制要求？查保密管理文件中是否明确了涉密人员、涉密设备、涉密信息及涉密区域的管理控制要求？
9.1/9.2/9.3
1、询问质量部，是否建立形成文件的内部审核的管理制度，规定公司内部审核所需的控制要求？查内部审核的管理制度（《内部审核控制程序》）中，对内部审核的策划、实施和记录等内容是否进行了规定？
询问
查文件
查记录
1.按标准要求建立《内部审核控制程序》程序文件，规定公司内部审核看控制要求，质量部负责内部审核活动的管理工作；文件中规定了内部审核的策划、实施和记录的相关要求。
√
管理体系要求
Requires
审查内容
The content of audit
审查方法
The methods of audit
现场审核记录
Record of auditing on the site
符合
Yes(√)
不符合
No(×)
GB/T 29490
9.1/9.2/9.3
2、查是否按内部审核的管理制度要求，实施了内部审核，并形成了年度内审计划、内审实施计划、内审检查表、不符合项报告，内审报告等记录？
若有，询问对本部门的知识产权相关外来文件和记录是如何管控的？查是否建立了《外来文件清单》？清单（或外来文件）中，对于外来文件的取得时间和来源是否可识别？
知识产权管理评审程序(含表格)
知识产权管理评审程序（GB/T29490-2013）1、目的为了对集团知识产权管理体系持续的适宜性、充分性和有效性进行监控,确保集团管理体系持续有效地符合GB/T29490-2013标准，识别改进机会，确定变更的需要，特制定本程序。
2、适用范围适用于对集团知识产权方针、目标和管理体系的评审。
3、职责3.1总裁负责组织实施管理评审活动；主持管理评审会议，批准管理评审计划和管理评审报告。
3.2管理者代表负责向总裁报告知识产权管理体系运行情况并提出改进建议；审核管理评审报告。
3.3知识产权办负责评审计划的制定、收集并提供管理评审所需的资料；负责编制管理评审报告；并对评审后的纠正、预防措施的实施情况进行跟踪和验证。
3.4各相关单位和部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需资料；并实施管理评审中提出的相关的纠正、预防措施。
4、工作程序4.1管理评审时机4.1.1定期进行管理评审，每年至少进行一次，正常情况下，可结合内审后的结果进行，每次间隔不超过12个月。
4.1.2当发生下列情况之一时，应适时进行管理评审：a）新的管理体系进入正式运行时；b）集团知识产权方针或目标有重大改变时；c）集团内、外部环境发生较大变化时，如组织结构、业务结构、资源配置有重大调整，资源有重大改变，标准、法律法规发生变更等；d）在第三方认证前或认证机构提出严重不合格项时；e）总裁认为有必要时，如发生重大知识产权事件、知识产权管理体系结构发生重大变化或相关方有重大投诉或投诉连续发生时。
4.2管理评审计划4.2.1知识产权办负责编制《管理评审计划》,其内容包括:a）评审目的；b）评审内容；c）评审方式；d）评审参加部门/人员；e）评审时间安排；f)评审输入的准备（各部门评审准备工作要求）。
4.2.2《管理评审计划》报管理者代表审核，总裁批准，由知识产权办负责发给各参加评审会议的部门或人员。
4.3管理评审输入管理评审输入应包括下列内容，且这些内容应包含在有关部门/人员准备的报告中：a）前期内审和外部管理体系审核结果；b)知识产权方针、目标和指标、管理方案实施情况；c）企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；d）企业知识产权基本情况及风险评估信息；e）相关方的投诉、建议及其要求；f）相关技术、标准发展趋势；g）来自管理者代表的关于知识产权管理体系运行情况的报告，来自部门负责人关于局部有效性的报告；i）可能影响管理体系变化的内外部要素，包括内外环境的变化，法律法规的变化，机构人员的调整，市场的变化等；j）改进的建议。
公司内部知识产权审批表流程
公司内部知识产权审批表流程一、知识产权审批概述1.定义（1）知识产权类型①专利②商标③著作权2.目的（1）保护公司创新（2）维护市场竞争力（3）避免法律风险二、提交申请1.申请人准备（1）确认知识产权类型（2）收集相关材料①技术文档②产品说明书③设计图纸2.填写审批表（1）下载审批表（2）填写基本信息①申请人姓名②部门信息③申请日期（3）填写知识产权信息①知识产权名称②申请理由③预期效益三、提交审批表1.提交方式（1）电子邮件提交（2）内部系统提交（3）纸质文件提交2.确认提交（1）获取提交确认（2）确认审批表是否完整四、审核流程1.初步审核（1）部门主管审核①确认材料完整性②评估申请合理性（2）法务部门审核①法律合规性检查②潜在风险评估2.复审流程（1）专业委员会审核①知识产权专业评估②相关技术评估（2）高层管理审核①战略符合性检查②资源分配评估五、审核结果通知1.通知方式（1）电子邮件通知（2）内部系统通知2.结果内容（1）申请通过（2）申请不通过①原因说明②反馈建议六、后续工作1.申请备案（1）备案信息录入（2）建立档案2.知识产权申请（1）申请专利①准备申请材料②提交申请（2）注册商标①准备注册材料②提交注册七、监督与反馈1.定期审查（1）评估知识产权使用情况（2）监测市场风险2.用户反馈（1）收集使用反馈（2）评估改进建议八、政策与培训1.制定知识产权政策（1）更新审批流程（2）确立责任分工2.定期培训（1）员工培训计划（2）知识产权意识提升。
知识产权内部审核程序(含表格)
知识产权内部审核程序（GB/T29490-2013）1、目的根据公司知识产权手册的要求，审核知识产权管理体系涉及的各部门所开展的各项活动及其结果是否符合要求，确保知识产权管理体系持续有效的运行，并为知识产权管理体系的改进提供依据。
2、适用范围适用于公司知识产权管理体系的内部审核工作。
3、职责3.1管理者代表负责审核集团公司年度内部知识产权管理体系审核计划，总裁批准后实施。
3.2知识产权办负责组织编制集团公司年度内部管理体系审核计划，并组织实施。
3.3审核组长负责编制每次审核的实施计划，按计划组织审核小组成员对管理体系运行的部门和单位进行审核、评价和报告。
3.4各部门对审核中发现的不符合项，负责制定纠正措施并组织实施。
4、工作程序4.1年度内审计划4.1.1每年11月或12月份知识产权办策划下一年度的内审方案，策划时要考虑知识产权安全风险评价结果，拟审核的活动和区域的状况、重要性，以及以往审核的结果。
应保证每个部门每年至少接受一次内部审核。
年度内审计划由总裁批准后下发。
年度内审计划的内容包括：a) 审核目的b) 审核准则c) 审核范围d) 审核频次（时间）e) 审核方法。
4.1.2在以下几种情况，应根据需要进行年度内审计划外的临时内审：a) 法律、法规及其他外部要求发生变化；b) 相关方的要求或投诉；c) 发生重大事故；d) 管理体系大幅度变更。
4.1.3公司的临时内审由管理者代表组织实施。
4.2审核前准备4.2.1由管理者代表指定审核组长，并成立审核小组。
由审核组长分配审核小组成员的任务。
在分配审核任务时应注意：审核人员必须是与被审核领域无直接责任的人员。
4.2.2由审核组长编制本次《审核实施计划》，交管理者代表批准后，在审核前5天通知受审部门。
审核实施计划内容主要包括：a)审核目的、范围、方法和准则；b)审核的主要内容及时间安排；c)审核员分工；d)受审核部门及审核要点；4.2.3受审部门收到审核实施计划以后，如果对审核日期和审核的主要项目有异议，可在两天之内通知审核组，经过协商可以再行安排。
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知识产权内部审核程序
（GB/T29490-2013）
1、目的
审核验证知识产权理体系是否符合策划的结果，确定知识产权管理体系是否得到有效实施和保持，及对知识产权管理体系的持续改进。
2、适用范围
适用于公司知识产权管理体系覆盖的所有过程的内部审核。
3、职责
3.1管理者代表确定审核组成员及审核组长,批准内审计划。
评审审核结果，并向总经理汇报审查中发现的主要问题，包括任何改进的机会及变更的需要。
审批纠正措施，监督各部门实行纠正措施。
3.2知识产权部：组织开展内审工作，整理、保存内审记录。
3.3各部门：配合内审工作的实施，纠正内审发现的不合格。
3.4审核组长负责审核各阶段的工作。
制定审核计划及检查表，明确内审员分工。
编写审核报告。
4、内审策划
根据公司实际情况，每年进行不少于一次的内部审核。
当出现下列情况时，可以考虑追加临时内审：
a 公司组织架构发生重大变化
b 相关的法律、法规要求发生变化时
c 发生知识产权重大事件
5、内审准备：
5.1每次内审前，由管理者代表负责任命审核组长，组建审核组。
5.2审核组长负责根据内审计划安排以下内容, 对审核组成员进行分工，编制《内审实施计划》：
审核目的、性质、范围和依据；
内部审核的工作安排；
审核组人员名单；
审核时间、地点；
受审核部门及审核要点；
预定时间，持续时间，会议时间；
审核报告分发范围及日期；
5.3审核组收集并审阅受审部门的知识产权活动有关的程序文件、工作文件及以往审核报告编制《内审检查表》,经审核组长批准后备用于内审。
5.4《内审实施计划》经管理者代表批准后提前5—10天发放给受审部门，受审
部门若对计划有异议，于内审前三天反馈给审核组长以便及时调整。
5.5内审员应经培训考核合格后才能担任。
内审员不允许审核自己的工作，以确保审核过程的客观性和公正性、独立性。
5.6审核组长在审核3天前，与受审部门负责人接触，约定审核时间、陪同人员等问题。
6、内审实施
6.1首次会议
首次会议由审核组长主持，向与会人员介绍审核目的、范围、依据、审核组成员及审核日程等。
与会人员为各受审部门负责人及公司领导、内审组全体。
7、现场审核
7.1内审组根据《内审检查表》、《内审实施计划》对自己负责的受审部门进行客观公正审核，控制审核进度，同时将审核情况记录于《内审检查表》中。
7.2受审单位应协助内审员工作，提供必需的资料。
7.3当天内审结束后，由审核组长组织召开内审组会议，了解当天内审情况，核查不合格项，处理当天审核过程中的异常情况，指导内审组第二天的审核工作。
7.4内审员在审核时，要保持公正而又客观的审核态度，相信自己的抽样。
一般情况，严禁偏离审核计划及审核检查表，对于审核过程中需要更改审核计划或审核检查表，必须征求审核组长的意见，由审核组长与受审部门进行协商
双方接受后方可执行。
8、审核总结
现场审核结束，审核组长组织召开内审小组会议，综合全面分析内审情况。
确定不合格项及预防措施。
9、末次会议
末次会议由审核组长主持，向与会人员重申审核目的、范围、依据等。
各内审员报告各自审核发现——宣布纠正和预防措施，由受审部门负责人确认。
审核组长报告本次内审情况，公司领导做总结性的发言。
与各受审部门讨论本次内审情况，交流意见。
10、内审报告编制及发放
现场审核结束后5天内，由审核组长完成《内审报告》，交管理者代表批准后发放至受审部门，《内审报告》应包括以下内容：
审核目的、范围和依据
审核组成员
审核时间
审核情况总述，包括不合格项的分析情况。
审核结论
有关的改进注意事项，不符合项的跟踪及验证，按改进措施执行。
责任部门采取纠正措施，在预计期限内实施完毕。
管理者代表负责处理预定期限内未能完成的纠正措施。
本次内审结果提交到公司的年度管理评审会议，作为管理评审的输入内容之一，同时也可以作为下次内审的策划输入内容之一。
内审活动结束，所有资料交由知识产权部整理保存。
11、相关记录
内审计划
内审评价表
内审报告
改进措施表
知识产权内审计划
表.d oc
知识产权管理体系
内审检查表汇编.d oc
知识产权管理体系内部审核总结报告.d o 知识产权内部审核
报告表.d oc。