海外工程项目风险管理研究

海外工程项目风险管理研究

作者：林振华

来源：《新西部下半月》2011年第11期

【摘要】本文分析了我国海外工程项目中存在的主要风险，并提出了规避和化解风险的方法：首先是海外工程项目风险管理的识别分析，风险识别主要有：专家分析法；分解法；情景分析法；其次是风险评估及风险分析：专家打分法；统计实验法；模糊分析法；决策树法。再次，制定风险对策：对风险和损失进行控制；财务技术限制风险。第四，搞好项目实施与后期评估。

【关键词】海外；工程项目；风险管理

在国家“走出去”政策的鼓励下，中国越来越多的企业到国外投资，在这种生产国际化趋势的带动下，建筑施工企业到海外承包工程项目的数量也逐年增加，给企业的发展带来了很多机遇。但在机遇的背后我们不难看到，由于国家之间政治、经济、法律政策的差异明显，国际局势动荡、种族纷争、局部战争、汇率变动等不可预测的因素都给参与海外工程项目承包的施工企业带来很大的风险挑战。如果工程项目管理部门不能适当的防控风险，不仅不会得到预期的经济效益，甚至可能会危及企业的生存根基。在这个机遇与挑战并存的市场上，本文对海外工程项目管理存在的风险进行分析并提出对策，旨在为正在“走出去”和即将“走出去”的建筑施工企业提供理论建议。

一、海外工程项目的主要风险

1、自然环境风险

任何工程项目都会受到施工地自然条件的影响，不利的气候和地质条件都会给项目施工带来一定的风险，如高温、严寒、多雨、台风等气候，泥石流频发、地震高发、溶岩溶洞等地质条件都可能使施工进度受阻，从而推高施工和管理成本。大多数的国际工程的规模都比较大，工期较长，结构复杂，所以在施工过程中受到外界条件的干扰就更大。这些都决定了与一般的企业风险相比海外项目的风险因素复杂多样。

2、社会环境风险

海外工程项目是在国际间展开的，会受到当地国家的政治、经济、法律、政策、文化、基础设施、金融体系等多种情况的影响，这些因素都可能成为工程项目在实施过程中的风险。因

此，要更加注重政治风险和金融风险尤其是对外汇风险的防范。

3、工程和设计风险

（1）技术风险。在工程设计开始之前，工程项目面临技术风险。充分考虑工程项目的规模和复杂度，风险会涉及到项目的多个方面，风险的范围变的很大，如工程在当地的审批、第三方合作、承包方案等、项目的可操作性等。

（2）设计的危害风险。在设计期间的危害风险主要指在项目进入工程采办和配套安装之

前所产生的潜在的作业危险。

（3）项目执行风险。项目的执行风险指项目在施工过程中可能出现的各种系统性风险，主要涉及到一些重要的作业程序及细节项目，如大型施工机械的运输和搬迁，作业是否按规章进行等。

（4）企业管理风险。海外企业由于运营项目众多，高层的注意力比较分散，难以完全关注某一个项目，这必然会导致潜在的项目运营失控风险。如在人力资源的配备、融资监管和施

工技术支持等方面都会存在风险。

二、强化海外工程项目风险管理

1、海外工程项目风险管理的识别分析

（1）风险识别。风险管理的首要步骤就是风险识别，风险识别就是对各种可能出现的风险进行分析。风险识别旨在解决潜在风险的种类，形成风险的原因，风险的后果等问题。在风险识别过程中，错误的判断——夸大或忽视项目风险的范围都会给工程造成经济损失，所以这项工作一定要切实抓好。在识别风险的过程中可以采用以下几种方法：①专家分析法。这种方法是根据专家们的理论和实践经验，找出工程项目中的潜在风险，并评估风险的大小及影响。

②分解法。风险管理人员可以利用图像的形式将大的风险逐步分解成小的故障，并逐一对故障的成因进行分析。比如在识别风险的过程中发现了潜在的投资风险，就可以利用故障树将此风险分解为市场风险、政策风险、技术风险以及资源风险，通过对投资风险的逐层分解，使项目管理者对风险有了更全面的把握，并有针对性地规避和化解风险。③情景分析法。这种方法采用曲线分析的形式，主要找寻引起风险的关键因素及风险的危害，分析风险随时间变化的各种

动向，便于决策者进行比较分析。

(2)风险评估及风险分析。在风险识别的最后要确定风险的优先级，即风险的级别。根据风险可能性以及风险的强度将风险依次分为高、中、低三个层次。企业应由其关注优先级较高的风险，并将其作为风险防范的重点。风险评估及风险分析是量度风险影响的一种手段，在工程项目管理应用中，有如下几种分析法：①专家打分法。设计制作项目风险调查表，让专家根据经验对所列风险的严重性进行评估，将专家们普遍认可的重要风险编制成表。②统计实验法。这种方法是利用计算机设备通过对随机变量的统计实验、随机模拟求解过程技术问题近似解的数学方法。这是西方国家常用的项目分析方法，并被越来越多的国家所采用。模糊分析法。③模糊分析法。就是在问题的边界不清晰，外延不明确的情况下，以模糊集合来代替分明集合。这种方法最适合应用于工程中，因为工程中的很多因素是模糊不清的，对这些因素进行

模糊评价可以使评价结果更加科学而接近真实。④决策树法。此方法要求用图像的方法列出所有变量的所有可能的变化组合及其概率分布状况，在收集有充足数字基础上才可以使用，且应用在工程项目中的计算规模一般比较大。

2、制定风险对策

在对风险进行了识别和评估以后，要根据具体的情况制定相应的策略，规避和化解风险，以使得风险带来的损失最小化。制定风险的对策从两个角度入手，一是采用控制性技术，另一种采用财务性技术。

对风险和损失进行控制。为了规避、消除和减少事故风险发生的机会，就要对已经产生损失的进一步扩大要进行控制，包括对风险和损失进行控制。在经济活动中，风险和收益总是并存的，不存在脱离了风险的收益，所以控制风险也就意味着控制收益，在工程项目过程中，控制风险是一种消极的本法，只有当风险发生的几率很高时才考虑控制它，在现实应用中企业普遍采取损失控制。损失控制是运用一些预防措施和减少风险的方法，积极地将损失压缩到一个相对较小的范围内。

财务技术限制风险。财务技术限制风险主要通过风险转移和风险自留来实现。风险转移主要采用保险转嫁的方式，将发生概率较小但损失较大的风险转移给保险人。风险自留是企业自行承担工程项目损失的一种方式。工程单位必须结合项目的特点来决定风险防范和控制的方法。

3、搞好项目实施与后期评估

行之有效的风险对策是有效化解海外工程项目风险的措施，但是也要在实施的过程中进行实时监督控制，及时地对控制结果进行反馈，保留效果显著的策略，调整或者取消不当的风险调控手段。最后要对实施的效果及差异进行综合评估，对项目可能存在的问题进行进一步的评估，从而为下一步的风险管理制定计划并消除风险隐患。

三、结束语

在复杂多变的国际政治经济形式下，海外工程项目风险管理显得尤为重要。工程单位要结合当地的特点，从识别和分析风险入手，因地制宜的寻找化解海外工程风险的策略，从而保证中国企业更好地参与国际分工。

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