安全风险分级管控制度

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安全风险分级管控制度

1. 目的

实行安全风险管控的目的就是要以最经济、科学合理的方式消除生产中风险所导致的各种灾害及事故后果。通过对生产过程中的危害进行辨识、风险评价、风险控制，从而针对本单位存在的风险做出客观而科学的决策，预防事故的发生，实现安全技术，安全管理标准化和科学化。

2. 适用范围

适用于本公司体系范围内(生产生活、设备、产品和服务)中所涉及的危险源识别、风险评估和风险控制。

3. 参考文件

职业健康安全管理体系要求

企业安全生产标准化基本规范

生产过程危险和有害因素分类与代码

企业职工伤亡事故分类

4. 定义

4.1危险源：可能导致人身伤害、财产损失和健康损害的根源、行为、状态及其组合。

4.2危险因素：危险源和导致危险源造成事故的诱导性原因的总称。

4.3 风险：发生与工作相关的危险事件或有害暴露的可能性与随之引发的人身伤害及健康损害的严重性的组合。是用来描述危险因素危险程度的一个参数。

4.3.1初始风险：是指公司未对危险源采取任何管控措施，危险源直接暴露时的风险，初始风险主要用于确定该危险源的管控层级，即由何层级负责组织并落实该危险源的管控措施。

4.3.2现状风险：是指基于公司现在已经落实执行的管控措施时危险源的风险，主要用于决定该风险现状是否可接受，以及作为进一步改进的优先次序的参考信息。

5.职责与权限

5.1 安环部

5.1.1负责组织建立本程序及相应的表单样式，向各部门提供培训和技术咨询

5.1.2组织各部门实施危险源识别、风险评估和控制活动，跟进进度，并提供必要的支持与辅导；

5.1.3负责组织必要的公司管理制度修订工作。

5.2 各部门负责人：

5.2.1负责在本部门内组织实施危险源识别、风险评估和控制活动，并对各具体措施的落实情况负责，负责本部门管辖的事务相关的规章制度修订工作。

5.2.2对公司级、部门级负责管控的危险源的管控状况进行检查和确认，确保措施执行到位，并对由下属层级负责管控的危险源控制措施落实情况进行监督与指导，审批区域主管编制或修订的操作规程

5.3 各区域主管/班长

5.3.1负责组织各班组、基层员工参与识别危险源、评估风险并参与制定控制措施

5.3.2负责各类由区域人员负责执行控制措施的现场执行,对员工的日常行为进行监督。

5.3.3负责根据风险控制要求编制、修订下属员工的作业指导文件并报部门负责人审批。

5.4 一线员工

5.4.1参与危险源识别、风险评估和控制措施制定过程

5.4.2参加公司组织的培训，掌握各类控制措施和应急措施。

6.程序

6.1危险源识别

各部门负责人根据实际情况，按照附件《危险源识别、风险评估方法》的内容对工作活动进行分类，根据各岗位员工提供的危险信息，组织各班组辨识有关的危险源，记录于《危险源识别、风险评估、控制表》中。间接部门办公区域的危险源辩识、评价可以部为单位实施。

6.2原始风险评估

6.2.1各部门负责人负责组织评价所辨识出的危险源的初始风险，评估方法见附件《危险源识别、风险评估方法》；

6.2.2初始风险评估后，应对风险进行分级，具体分级标准如下表1所示

表1 原始风险分级标准

6.3 危险源管控层级划分

上，根据下列表2管控层级划分原则对危险源的管控层级进行确定：

表2 管控层级划分原则

6.3.1红色-重大风险、橙色-较大风险由公司（厂级）、部门（车间级）、班组级、岗位级进

行管控；黄色-一般风险由部门（车间级）、班组级、岗位级进行管控；蓝色-低风险由班组及岗位级负责；蓝色-可忽略无需管控。

6.3.3基于上述分级管控策划结果，各层级负责人负责组织策划并落实相应的危险源管控措施，确保危险源得到有效控制。

6.4 危险源管控措施策划

各部门负责人负责组织所管辖部门的危险源管控措施策划工作，各级主管、班长以及一线员工均应参与此过程。

6.4.1危险源控制措施分类

1)技术控制措施，是指通过公司专业对口部门，为现场设置专门的工程工艺措施或者提供专业的检查、维护服务，从而降低事故风险的措施。例如增设某种硬件措施，组织专业的检查、维护等。

2)现场团队控制措施，指通过现场团队遵守一定的规则，从而实现对危险源风险进行控制的控制方法，比如员工操作规则，现场团队的定期检查确认等。

6.4.2控制措施的基本要求

1)对于危险源风险的控制，应优先采用技术控制措施来降低和消除风险；

2)管控措施至少应满足法规或其他相关方的要求和公司安全健康方针的要求；

3)策划管控措施时必须考虑措施的可执行性、有效性、可靠性以及经济合理性；

4)直线管理部门对各项措施的落实情况负有监督管理职责，专业性的技术措施应由对口专业部门执行。

6.5 现状风险评估

6.5.1各部门负责人组织各团队、班组评价各危险源的现状风险，评估时必须且只能考虑已经执行的控制措施。

6.5.2该危险源的管控层级负责人应根据下列处置原则对现状风险不可接受的危险源组织并落实进一步风险控制措施。

表3 现状风险处置原则

最新的控制措施，重新评估危险源的现状风险以确认措施有效性。

6.6 重要危险源管理要求

6.6.1安环部负责对各部门提交的危险源进行汇总，初始风险评估为红色、橙色的危险源，建立重大、较大风险管理清单。经安环部部长审核、总经理批准后，由安环部负责公示，并通知各部门。

6.6.2当危险源发生变化时，相对应的管控层级负责人应组织开展针对该危险源的危险源识别和风险评估，并在一个周内在风险分级管控该系统上进行修正与更新。

6.6.3重大、较大风险管理清单中危险源的控制措施根据运行实际情况需要改善的，管控层级负责人应制定目标指标，列入公司年度计划内，并对其进行跟踪管理。

6.6.4各部应将公司确定的重大、较大风险部位的危险源，列入部年度计划内进行管理，并对计划完成情况进行跟踪评审。

6.7 控制措施的落实