C09081 《证券公司监督管理条例》重点解读课后测验100分答案

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证券市场法律制度与监督管理练习试卷2(题后含答案及解析)

证券市场法律制度与监督管理练习试卷2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．《刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

A．1B．3C．5D．10正确答案：C 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理2．《刑法》规定,( )是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益的行为。

A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．非法发行股票和公司、企业债券罪D．诱骗他人买卖证券罪正确答案：B 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理3．《刑法》规定,提供虚假财务会计报告罪的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )罚金。

A．2万元以下B．2万元以上20万元以下C．20万元以下D．100万元以上正确答案：B 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理4．《刑法》规定,非法发行股票和公司、企业债券罪处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额( )罚金。

A．10%以下B．5%以上C．1%以上5%以下D．2%以上10%以下正确答案：C 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理5．《刑法》规定,操纵证券、期货市场,情节严重的,处( )有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处( )有期徒刑,并处罚金。

A．2年以下2年以上5年以下B．3年以下3年以上7年以下C．5年以下5年以上10年以下D．4年以下4年以上10年以下正确答案：C 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理6．《刑法》规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得( )罚金。

C09081《证券公司信息隔离墙制度指引》解读 100分测试答案

C09081《证券公司信息隔离墙制度指引》解读100分测试答案一、单项选择题1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司（A）协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

A. 合规总监和合规部门B. 办公室C. 风险管理部门D. 财务部门2. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，（A）负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。

A. 合规部门B. 风险控制部门C. 公司董事会D. 公司监事会二、多项选择题3. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司对相关业务进行限制时，应当遵循（AC ）的原则。

（本题有超过一个的正确选项）A. 客户利益优先B. 公司利益优先C. 公平对待客户D. 降低公司风险4. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当建立（AB）制度, 明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。

A. 观察名单B. 限制名单C. 传言名单D. 控制名单5. 为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施包括（ABC ）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密B. 加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全C. 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测D. 确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通6. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，下列说法正确的是（ABCD ）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责B. 证券公司业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务C. 证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突D. 证券公司同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门三、判断题7. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司可以在报告发布之前先向研究对象和公司投资银行部门提供研究摘要。

2021新《证券法》合规测试题附答案

2021新《证券法》合规测试题附答案1 、禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

对 ( 正确答案 )错2 、非依法发行的证券，仍可以买卖。

对错 ( 正确答案 )3 、证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的公开信息，为内幕信息。

对错 ( 正确答案 )4 、证券期货基金经营机构要加大对广大投资者的宣传教育，积极向投资者普及新《证券法》知识。

对 ( 正确答案 )错5 、证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的原则。

对 ( 正确答案 )错6 、基金管理人要“受人之托、忠人之事”，回归资产管理本源，切实履行管理职责，坚持不发生损害投资者权益、影响社会稳定的恶性群体性事件。

对 ( 正确答案 )错7 、国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从轻处罚。

对错 ( 正确答案 )8 、禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。

对 ( 正确答案 )错9 、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。

对错 ( 正确答案 )10 、任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。

对 ( 正确答案 )错11 、上市公司持有百分之（）以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东，转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则。

A. 三B. 五 ( 正确答案 )C. 十D. 十五12 、以下重大事件，属于内幕信息（）。

A. 公司的经营方针和经营范围的重大变化 ( 正确答案 )B. 公司债券信用评级发生变化 ( 正确答案 )C. 公司发生重大亏损或者重大损失 ( 正确答案 )D ．公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责 ( 正确答案 )E. 公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十 ( 正确答案 )13 、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之（），应当依照规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后三日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。

C12008 证券公司合规管理有效性评估指引答案100分+汇总

证券公司合规管理有效性评估指引答案（100分）1.按照《》的规定，关于合规管理有效性评估的评估的评估复核，下列选项中错误的是（D）○证券公司应当对自评底稿进行复核○评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度○证券公司应针对评估期内发生的合规风险事项开展重点评估○评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核（×）2.下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（）□证券公司必须单独开展合规管理有效性评估√□合规管理有效性程度是内控评价的重要内容√□证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行√□合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素3.《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容（×）4按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等（√）5.按照《》的规定，证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组（√）6证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况（√）7按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括（）√评估准备√后续整改√评估报告√评估实施8.按照《》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向（√）9按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）√专项评估√全面评估9按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估（×）10下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是（b）○证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门○证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体○证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估○证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作ABCD12按照《》的规定，合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认（√）ABD14，证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围（×）BCD3按照《》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后续整改四个阶段（√）正确ABABCDBCD12.判断证券公司合规管理是否有效，最终应看证券公司是否实现合规经营（√）C×ABD13按照《证券公司合规管理有效性评估》规定，证券公司每年应当至少开展（1）次合规管理有效性全面评估。

C09086证券业反洗钱制度情况介绍课后测验100分答案

C09086证券业反洗钱制度情况介绍课后测验100分答案（用心整理的精品word文档，可以编辑，欢迎下载）作者：------------------------------------------日期：------------------------------------------一、单项选择题1. 根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，公司应当按照有关法律法规的规定，保存反洗钱工作档案等资料，保存期自报告之日起至少（）年。

A. 3B. 5C. 7D. 9您的答案：B题目分数：6此题得分：6.02. 根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在办理具体业务过程中，发现交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交（）。

A. 可疑交易报告B. 风险提示报告C. 大额交易报告D. 客户身份识别报告您的答案：A题目分数：6此题得分：6.03. 尽管对洗钱有不同的定义，但各国和国际组织在对洗钱活动本质的理解上基本达成了共识，即洗钱是（）的过程。

A. 将合法收入避税B. 将非法收入避税C. 将财产转换或转移D. 将非法收入合法化您的答案：D题目分数：7此题得分：7.04. 根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司应监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

A. 2B. 3C. 5D. 10您的答案：C题目分数：6此题得分：6.0二、多项选择题5. 根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在为客户开户、办理业务时，正确的做法是（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 可按照客户要求开立匿名账户或假名账户B. 要求客户使用符合法律法规规定的有效身份证明文件上的姓名或名称C. 对客户身份不明的，经客户说明情况后，为其开立账户或提供相关金融服务D. 在为客户办理业务过程中，如发现客户所提供的个人身份证件或公司资料虚假，或存在可疑之处的，应拒绝办理您的答案：D,B题目分数：7此题得分：7.06. 通过对《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》及具体反洗钱案例的学习，你认为下列客户的行为属于证券业可疑交易的是（）。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)

2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)单选题（共30题）1、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。

下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。

A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D.在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分【答案】 D2、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以釆取以下（）等行政监管措施。

A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】 A3、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

A.①②B.②③④D.①②③④【答案】 C4、下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（）。

A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】 D5、机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是( )A.由协会责令改正B.拒不改正的，给予纪律处分C.情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款D.相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试【答案】 D6、客户变更证券账户信息的办理方式不包括（）。

A.临柜B.见证C.网络D.电话7、下列不属于柜台市场发行、销售与转让产品的方式是（）。

A.拍卖竞价B.集中竞价C.做市D.标购竞价【答案】 B8、(2019年真题)《证券公司监督管理条例》以（）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B9、(2019年真题)以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)

2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)单选题（共100题）1、下列选项中，不属于能源期货的是（）。

A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油【答案】 A2、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。

A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③⑥【答案】 A3、上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】 A4、以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（）。

A.证券公司业务授权应当采用书面形式B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施【答案】 B5、个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（）条件。

A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】 D6、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。

A.②③B.①③④C.①②③D.①④【答案】 C7、融资融券业务中的客户征信内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理。

A.3B.4C.5D.6【答案】 A9、下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。

A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 C10、(2019年真题)证券投资咨询业务的界定包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B11、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。

评估工作应从（）维度进行综合考虑。

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全组织机构不包括的是（）。

A.独立董事B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C.董事会秘书D.内部控制委员会【答案】 D2、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。

A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员【答案】 C3、各会员在集合管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

A.1B.2C.3D.5【答案】 D4、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（）。

A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让C.离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份D.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的50％【答案】 D5、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。

A.证券业执业证书B.保荐代表人的任职机构、职务C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函【答案】 B6、从业人员取得执业证书后，发生下列( )A.辞职B.与原聘用机构解除劳动合同C.不为原聘用机构所聘用D.变更聘用机构【答案】 D7、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（）。

《证券公司监督管理条例》有答案

《证券公司监督管理条例》一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。

)1. 在完善公司治理结构方面，《证券公司监督管理条例》(以下简称《监管条例》)在《公司法》、《证券法》的基础上进行了进一步规定，下列不属于该内容的是。

A.关于独立董事的设立的规定B.关于董事会秘书的设立的规定C.关于薪酬与提名委员会的设立的规定D.风险管理委员会的设立的规定答案：D[解答] 在对完善公司治理结构的规定方面，《监管条例》在《公司法》、《证券法》基础上，分别在独立董事的设立、薪酬与提名委员会的设立、董事会秘书的设立、董事会执行委员会和管理委员会的设立，以及证券公司合规负责人的设立等方面进行了规定。

2. 为了防止参与证券交易者通过化名或是其他方式参与股票交易，从事违法违规活动，《监管条例》规定了客户账户实名制。

对该制度，下列叙述错误的是。

A.证券公司应对客户身份的真实性进行审查B.证券公司应对客户申报的姓名或名称的真实性进行审查C.经客户同意，证券公司可以将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致答案：C[解答] 客户账户实名制规定了证券账户“谁开立、谁使用”的原则，要求证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

3. 根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是。

A.客户的身份B.客户的财产及收入情况C.证券投资经验D.客户的家庭情况答案：D[解答] 证券公司了解客户的原则要求证券公司在向客户提供证券资产管理、融资融券业务和向客户提供投资建议并销售证券类金融产品的j种情况下，需对投资者的真实身份、财务状况、投资目的、投资经验和风险偏好进行审查。

4. 适当性原则背后的法律基础是原则。

A.公平B.诚信C.自愿D.合法性答案：B[解答] 适当性原则是对证券公司应当履行对客户的诚信义务的具体表现。

C09081 《证券公司监督管理条例》重点解读课后测验100分答案

一、单项选择题1. 证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动是（）。

A. 证券经纪业务B. 证券自营业务C. 融资融券业务D. 证券资产管理业务您的答案：C题目分数：5此题得分：5.02. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司设（），依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。

A. 监事长B. 董事长C. 独立董事D. 董事会秘书您的答案：D题目分数：5此题得分：5.03. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

A. 监事长B. 董事长C. 合规负责人D. 董事会秘书您的答案：C题目分数：5此题得分：5.04. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（）借入。

A. 商业银行B. 其他证券公司C. 证券金融公司D. 银行间市场拆借您的答案：C题目分数：5此题得分：5.05. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（），用于弥补经营亏损。

A. 留存收益B. 法定公积金C. 资本公积金D. 一般风险准备金您的答案：D题目分数：5此题得分：5.06. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。

A. 登记结算公司B. 指定商业银行C. 证券金融公司D. 证券公司自有帐户您的答案：B题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题7. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的合规负责人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 事前审查B. 事中监督C. 事后督察D. 事后检查您的答案：D,A,B题目分数：5此题得分：5.08. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与（）相适应。

C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检

C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检第一篇：C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检1、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。

Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。

Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会３、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

Ａ、所在机构Ｂ、中国证监会Ｃ、证券交易所Ｄ、地方证监局4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。

Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日 D、十五个工作日５、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（）。

――――多选Ａ、机构法定代表人B、机构高级管理人员C、机构部门负责人 D、分支机构负责人t第二篇：证券业从业人员执业行为准则证券业从业人员执业行为准则百科名片构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。

机构应及时采取措施妥善处理。

证券业从业人员执业行为准则(2009年1月19日发布)第一章总则第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案

2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案单选题（共45题）1、发行人、证券公司、证券服务机构、A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.移送司法机关【答案】 D2、以下（）属于某证券公司的高级管理人员。

A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】 D3、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。

A.10B.15C.20D.25【答案】 C4、独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。

A.2B.3C.4D.5【答案】 A5、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有（）。

A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D6、经营机构向普通投资者销售公司资产管理产品前，应当告知的下列信息中错误的是（）A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】 A7、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。

A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构【答案】 C8、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A.主要负责人、首席风险官B.主要负责人、总经理C.主要负责人合规负责人D.全体高级管理人员【答案】 A9、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，正确的是（）。

C11004证券公司资产管理业务相关规则解读100分

一、单项选择题1. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（）。

A. 0.2B. 0.5C. 0.05D. 0.12. 按照《证券公司集合资产管理业务实施细则》的规定，集合计划成立应当具备的条件之一是募集金额应不低于（）元人民币。

A. 10亿B. 2亿C. 5千万D. 1亿二、多项选择题3. 证券公司资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施包括（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案B. 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告C. 责令暂停证券公司资产管理业务D. 责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果4. 证券公司从事资产管理业务，不得有下列行为（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 挪用客户资产B. 接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额C. 使用客户资产进行不必要的交易D. 向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺5. 关于单个客户参与集合资产管理计划的最低参与金额要求，下列说法正确的是（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 限定性集合计划单个客户的最低参与金额为5万元B. 非限定性集合计划单个客户的最低参与金额为5万元C. 非限定性集合计划单个客户的最低参与金额为10万元D. 限定性集合计划单个客户的最低参与金额为10万元6. 按照现行监管法规的规定，证券公司开展定向资产管理业务、集合资产管理业务和专项资产管理业务均需要满足的条件包括（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 取得住所地证监局出具的确认函B. 取得证券资产管理业务资格C. 建立健全证券资产管理业务风险管理与内部控制制度及业务流程D. 每单资产管理计划报中国证监会逐单审批7. 根据2003年12月颁布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》第11条的规定，证券公司的资产管理业务包括（）。

C12008证券公司合规管理有效性评估指引答案

C12008证券公司合规管理有效性评估指引答案第一篇：C12008 证券公司合规管理有效性评估指引答案证券公司合规管理有效性评估指引答案（100分）DBCD错误正确正确正确ABCD正确ACBABCD正确ABD错误BCD正确正确ABABCDBCD正确C错误ABD错误AAABC第二篇：C12008-《证券公司合规管理有效性评估指引》(100分) 试题部分证券公司合规管理有效性评估指引第一章总则第一条为指导证券公司开展合规管理有效性评估，有效防范和控制合规风险，制定本指引。

第二条证券公司应当按照本指引的要求，对合规管理的有效性进行评估，及时发现和解决合规管理中存在的问题。

证券公司将合规管理有效性评估纳入内部控制评价的，其合规管理有效性评估工作应当符合本指引的要求，并单独出具合规管理有效性评估报告。

第三条证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向，覆盖合规管理各环节，重点关注可能影响合规目标实现的关键业务及管理活动，客观揭示合规管理状况。

第四条证券公司合规管理有效性评估分为全面评估和专项评估。

除特别指明外，本指引所称合规管理有效性评估均指全面评估。

第五条证券公司开展合规管理有效性评估，应当由董事会、监事会或董事会授权管理层组织评估小组或委托外部专业机构进行。

证券公司委托外部专业机构开展合规管理有效性评估的，参照本指引的规定进行。

第六条证券公司每年应当至少开展一次合规管理有效性全面评估。

证券公司可以自主决定开展合规管理有效性专项评估；但在证券监管机构或自律组织提出要求，或公司内部发生重大合规风险事件时，应当开展合规管理有效性专项评估。

第七条证券公司应当按照本指引的要求，结合自身实际情况，制定本公司合规管理有效性评估工作的实施办法，对评估组织形式、评估范围、评估内容、评估程序和方法、评估报告、评估问责等作出明确规定。

第二章评估内容第八条证券公司开展合规管理有效性评估，应当涵盖合规管理环境、合规管理职责履行情况、经营管理制度与机制的建设及运行状况等方面。

C13034课后测验《证券公司客户资产管理业务规范》解读100分

一、单项选择题1. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向协会进行离职备案。

A. 7B. 5C. 30D. 102. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。

A. 二B. 三C. 一D. 半3. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

A. 中国证券监督管理委员会B. 中国证券业协会C. 证监会在各地的派出机构D. 证券公司二、多项选择题4. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司在推广资产管理产品、服务时，推广材料应当（）。

A. 真实、准确、完整B. 不得存在重大遗漏C. 不得含有虚假信息D. 不得含有误导性信息5. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展，根据（）等规定，制定本规范。

A. 《证券公司监督管理条例》B. 《证券公司定向资产管理业务实施细则》C. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》D. 《证券公司集合资产管理业务实施细则》6. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司客户资产管理业务的估值，应当遵循（）原则。

A. 一致性B. 公允性C. 激进性D. 稳健性7. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件（）。

A. 具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚B. 已取得证券从业资格C. 具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历D. 协会规定的其他条件三、判断题8. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当根据了解的客户情况和产品、服务的风险等级情况，向客户销售与其预期收益相匹配的产品、服务。

（ X）引导客户审慎作出投资决定正确错误9. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务。

C13018《证券公司分支机构监管规定》满分答案,含练习(精)

随堂练习一、单项选择题1. 在证券公司分支机构监管思路中，属于整合的有（B）。

A. 循序渐进、扶优限劣、逐步放开B. 整合分公司、证券营业部的监管规则C. 放开分支机构设立的主体资格、地域、数量的限制D. 放开对业务范围的限定2. 根据《证券公司分支机构监管规定》，不需要进行行政许可的事项有（C ）。

A. 证券公司分支机构撤销B. 证券公司分支机构设立C. 证券公司分支机构变更营业场所D. 证券公司分支机构收购二、多项选择题3. 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构负责人的说法正确的有（ ABCD）。

A. 分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告B. 证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核C. 证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度D. 分支机构负责人至少每3年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日4. 根据《证券公司分支机构监管规定》，属于证券公司分支机构特点的有（ABCD ）。

A. 其业务范围不得超出证券公司的业务范围B. 不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担C. 从事业务经营活动D. 具有独立性5. 证券公司分支机构行政许可的审核流程包括（ ABCD）。

A. 许可证发放/缴回B. 受理C. 核查验收D. 批复6. 证券公司设立、收购分支机构，需具备的条件之一是最近1年内未被采取重大监管措施，其中重大监管措施指（ABCD ）。

A. 证监会另有规定的，从其规定B. 证券公司及分支机构被采取责令改正，责令处分有关人员，证券公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人被采取监管谈话等监管措施累计达三次以上的C. 证券公司董事、监事、高级管理人员被采取认定为不适当人选，公开谴责，责令停止职权或者解除职务，撤销任职资格等监管措施累计达两人次以上的D. 证券公司及分支机构被采取暂不受理与行政许可有关的文件，公开谴责，责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，暂停核准新业务或者新设、收购营业性分支机构申请，限制证券期货经营机构业务活动，限制股东权利或者责令转让股权，临时接管等监督管理措施的三、判断题7. 根据《证券公司分支机构监管规定》，分支机构经营证券自营业务、证券承销与保荐业务及证券资产管理等业务的，应当符合相关业务集中运营、集中操作的规定。

C09082S《证券公司风险处置条例》重点解读100分

《证券公司风险处置条例》重点解读返回上一级单选题（共3题，每题10分）1 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取（）措施。

∙ A.托管∙ B.接管∙ C.停业整顿∙ D.行政重组我的答案： C2 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司设立或者实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，经国务院证券监督管理机构审查批准，纳入（）范围。

∙ A.接管∙ B.托管∙ C.行政重组∙ D.行政清理我的答案： D3 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司在规定期限内仍不能达到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法（）。

∙ A.进行行政重组∙ B.撤销证券业务许可∙ C.撤销后进入破产清算∙ D.进行托管和行政清理我的答案： B多选题（共4题，每题10分）1 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司进行行政重组，可以采取的方式包括（）。

（此题有超过一个的正确选项）∙ A.注资或合并∙ B.股权重组∙ C.债务重组∙ D.资产重组我的答案： ABCD2 . 《证券公司风险处置条例》制定和出台的重大意义是（）。

（本题有超过一个的证券选项）∙ A.进一步提升了资本市场的法制化水平∙ B.为保护投资者利益提供了有力的法律保障∙ C.是加强资本市场基础性制度建设的重大举措∙ D.有利于证券行业以及资本市场稳定健康发展我的答案： ABCD3 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券类资产是指证券公司为维持证券经纪业务正常进行所必需的（）等资产。

（此题有超过一个的正确选项）∙ A.交易席位∙ B.交易系统∙ C.通信网络系统∙ D.计算机信息管理系统我的答案： ABCD4 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司有下列（）情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪业务等涉及客户的业务进行托管。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案

2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案单选题（共45题）1、下列关于公司合并的说法中，正确的有（）。

A.①④B.②③C.①③D.②④【答案】 A2、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的A.3B.5C.7D.10【答案】 A3、全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。

A.3B.5C.7D.10【答案】 D4、下列说法正确的是（）。

A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④【答案】 B5、(2019年真题)股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（）。

A.资本公积金B.任意公积金C.股本溢价D.法定公积金【答案】 A6、公开发行公司债券，应当符合的条件有( )。

A.Ⅲ. ⅣB.Ⅱ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. ⅡD.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 A7、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.3B.5C.7D.10【答案】 A8、根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括（）A.②③B.①④C.①④D.①②③④【答案】 D9、公司业务指令违反法律法规和自律规则的，财务与会计人员不可以（）。

A.依法向中国证券业协会反映B.依职权予以纠正C.依据公司指令办理D.拒绝执行【答案】 C10、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 A11、《证券公司监督管理条例》以（）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。

C13036证券公司资产证券化业务政策解读课后测验3套

证券公司资产证券化业务政策解读课后测验（100分）一、单项选择题1. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，以下不属于证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券应当具备的条件的是（）。

A. 具备证券资产管理业务资格B. 最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚C. 具有完善的合规、风控制度以及风险处置应对措施，能有效控制业务风险D. 分类评价在A级以上，具备资产管理业务资格，净资本不低于20亿二、多项选择题2. 证券公司资产证券化业务的尽职调查工作，主要涵盖的范围包括（）等。

A. 资产服务机构B. 原始权益人C. 债务人D. 基础资产3. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，年度资产管理报告应当至少包括下列内容（）。

A. 基础资产运行情况B. 专项计划账户资金收支情况C. 需要对资产支持证券投资者报告的其他事项D. 特定原始权益人、管理人、托管人等业务参与人的履约情况E. 会计师事务所对专项计划年度运行情况的审计意见4. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，基础资产可以是单项财产权利或者财产，也可以是多项财产权利或者财产构成的资产组合，上述财产权利或者财产可以是（）。

A. 商业物业等不动产财产B. 信托受益权C. 基础设施收益权等财产权利D. 企业应收款E. 信贷资产三、判断题5. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，管理人应当为专项计划单独记账、独立核算，不同的专项计划在账户设置、资金划拨、账簿记录等方面应当相互独立。

（）正确错误6. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，基础资产是指符合法律法规，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流的可特定化的财产权利或者财产。

（）正确错误7. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，允许以基础资产产生的现金流循环购买新的同类基础资产组成专项计划资产。

（）正确错误8. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配。