ESZN-6 EMS第一阶段审核技术

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附件 2 列举了一个 “一阶段审核活动安排” 的例子， 供大家参考。 4、一阶段审核的实施 下面就一阶段审核中的一些重点内容进行介绍： （1）文件评审 审核组应该在一阶段现场审核之前即对组织的体系文件（包括手 册和程序文件）进行评审，并结合一阶段现场审核继续其评审（如环 境因素识别、评价程序，与重要环境因素相关的运行控制程序等） ， 体系文件中存在的问题需要告知受审核方， 并在二阶段现场审核前完 成对文件的修订。 （2）环境因素 � 环境因素的识别程序是否合理，识别的范围是否全面：是否覆 盖组织的产品、 活动、 服务中的环境因素以及组织使用的产品、 服务中的可施加影响的环境因素，是否考虑三种时态和状态。 � 重要环境因素的评价方法是否科学：科学的评价方法应该有一 致性和可再现性 � 确定的重要环境因素是否反映组织的行业特点，是否有遗漏 � 识别人员和评价人员是否具备了相应的能力：如至少是理解识 别方法和评价方法的
注意：对运行控制程序具体执行和实施情况及有效性的审核应该在第二阶 段进行。
（6）潜在事故和紧急情况的识别及响应措施的策划 审核受审核方是否对潜在的事故和紧急情况予以了识别，并策划 编制了相应的应急响应措施（程序） 。
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CQC 认证实践指南 注意：对组织应急准备、响应方面的实施情况（包括应急演练、评审）及有 效性的审核，应放在第二阶段进行。
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合理； （4） 目标指标及管理方案的适宜性； （5） 组织适用的法律法规要求及遵守情况； （6） 组织在 EMS 体系中的职责划分和资源配置情况； （7） 与重要环境因素相关的过程的识别和策划情况 （8） 潜在事故及紧急情况的识别及响应措施的策划 （9） 是否策划和实施了内审及管理评审 3、审核计划 一阶段审核的主要目的是收集信息，应此，在一阶段现场审核的 计划中，现场巡视是非常重要的，通过现场巡视，了解组织的现场运 作场所、范围以及环境因素等信息。通常情况下，可以安排审核组的 全体成员一起进行现场巡视。 一阶段审核不必对组织的每个部门进行审核，主要是在体系推进 部门了解组织体系策划的情况、重要环境因素的确定情况、组织法律 法规的遵守情况以及组织是否已按计划实施了内审和管理评审等情 况，以判断组织是否具备接受第二阶段审核的条件。 通过现场巡视以及与体系推进部门的沟通，确定第二阶段审核的 安排以及审核重点。 在体系推进部门进行审核时，为了提高审核效率，可以分配不同 的级别审核员审核了解不同的信息， 但是对于涉及环境因素识别和重 要环境因素确定、法律法规的遵守情况等专业方面的内容，需要安排 专业人员的参与。
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环境管理体系审核是分两个阶段实施的，每个阶段的审核有各自 不同的目的和内容，CNAS-CC01：2007《管理体系认证机构要求》更 是明确了这一点。但是从合格评定的材料来看，有相当一部分地方公 司的审核组长不清楚一阶段审核的目的、内容及审核方式，编制的审 核计划基本与二阶段差不多：都是针对部门展开审核，一阶段审核的 部门比二阶段少一些，不能突出一阶段审核的目的。今 CNAS 的评审 中，评审组也提出了这个问题，认为一些档案中一阶段审核的实施不 符合 CNAS-CC01 中的要求。虽然评审组没有开出不符合项，但我们仍 需要重视这个问题。 因此，在本期合格评定通报中，将再次重申一阶段审核的目的、 内容，及审核计划的编制，希望审核组长们在策划一阶段审核时参照 实施。 1、一阶段审核的目的 （1）了解组织的基本情况，判断其是否具备进入二阶段审核的条件； （2）收集充分信息， 为第二阶段的审核安排及确定审核重点做准备； （3）明确审核范围 2、审核内容 （1） 组织 EMS 体系文件的评审（包括方针） ； （2） 环境因素的识别方法是否合理，识别范围是否充分、全面； （3） 重要环境因素的评价方法是否科学，重要环境因素的确定是否
总之：一阶段审核主要以了解组织的情况为主：了解组织是否已 经按照标准的要求策划和实施了环境管理体系， 是否具备进入二阶段 的条件；二阶段审核才是全面审核组织管理体系的具体实施情况， 包 括有效性。
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（4）法律法规 审核组织的法律法规的获取、识别程序是否满足标准要求，获取 途径是否充分， 是否开展了与环境因素相关的法律法规和要求的识别 工作，有无适用法律法规的遗漏、过期等现象。 通过查看环评、环评批复，三同时竣工验收报告及批复，污染物 排放的监测报告，排污许可证等法律法规文件，以及组织最近一年是 否发生过污染事故、环保局处罚等情况，来判断组织对法律法规的遵 循情况。 如果组织存在法律法规手续不全或故意违法的情况，则不具备进 入二阶段审核的条件。
（7）内审、管理评审 通过查组织的内审计划、内审报告等记录，了解：组织是否已经 按照计划开展了内部审核， 是否覆盖体系范围内的所有部门和标准所 有条款，内审员是否经过培训。 了解组织是否已经策划和实施了管理评审。 如果内审和管理评审没有实施，则不具备进入二阶段的条件。
注意：对组织内审的具体实施情况（包括计划、检查表、不符合报告及整 改、内审报告及分发等） 、内审的有效性的审核应在二阶段展进行审核。
注意：对于组织的环境因素识别过程及评价过程的具体实施情况的审核 ， 应该放到第二阶段展开进行。
（3）目标、指标和方案 了解组织制订了哪些目标、指标和方案，目标是否合理、方案是 否可行，主要关注组织存在违法情况的，是否制订了目标指标来予以
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改善。
注意：对于目标指标是如何制订出来的，制订的过程是否与其文件规定相 符，以及目标指标、方案的具体完成和实施情况，应在第二阶段审核。
注意：组织如何按照自己编制的程序文件的规定对法律法规进行获取 、识别 的过程以及合规性评价工作的实施情况，应在第二阶段展开审核。
（5）与重要环境因素相关过程的识别和策划 审核受审核方是否识别出了与重要环境因素相关的过程，并建立 适当的运行控制程序（文件）对该相关过程进行有效管理，以有效控 制重要环境因素。