期货从业考试期货法律法规多选题(四)

期货从业考试期货法律法规多选题(四)

1.根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场

实行集中统一的监督管理的机构是()。

A.中国银监会

B.商务部期货法律法规章节习题:期货交易管理条例

C.中国期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

答案为D。根据《期货交易管理条例》第5条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监

督管理。

2.《期货交易管理条例》的施行时间是()。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日期货法律法规章节习题:期货交

易管理条例

答案为B。《期货交易管理条例》经2007年2月7

日国务院第168次常务会议通过，自2007年4月15日

起施行。

3.根据《期货交易管理条例》的规定，因违法行为

或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资

咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机

构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾()年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A.3

B.4

C.5

D.6

答案为C。根据《期货交易管理条例》第9条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计

师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、

资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之

日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会

计人员。

4.期货交易所合并、分立或者解散，应当经()批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.银监会

D.所在地法院期货法律法规章节习题:期货交易管理

条例

答案为A。根据《期货交易管理条例》第l3条规定，期货交易所合并、分立或者解散，应当经国务院期货监

督管理机构批准。

5.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公

司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。

A.20%

B.45%

C70%

D85%

答案为D。根据《期货交易管理条例》第l6条第2款规定，申请设立期货公司，其注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。

6.在我国设立期货公司，应当在()注册。

A.工商行政管理部门

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.公司所在地的中国证监会派出机构

【答案】A【解析】《期货交易管理条例》第十五条规定，设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。我国公司登记机关是工商行政管理部门。

7.期货公司变更()以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

【答案】D【解析】《期货交易管理条例》第十九条规定，办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更公司形式;(三)变更业务范围;(四)变更注册资本;(五)变更5%以

上的股权;(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经

营机构;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

8.期货公司成立后无正当理由超过____个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续____个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注

销手续。()

A.1;3

B.3;3

C.1;6

D.3：6

【答案】B【解析】《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国

行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证

注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销;(二)成

立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无

正当理由停业连续3个月以上;(三)主动提出注销申请;(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

9.银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算

业务的资格，经()审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

A.全国人大常委会

B.国务院证券监督管理机构

C.国务院银行监督管理机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】C【解析】《期货交易管理条例》第三十三条规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结

算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

10.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或

者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。

A.期货交易所

B.该会员

C.期货交易所和该会员按比例

D.期货交易所和该会员共同连带

【答案】B【解析】《期货交易管理条例》第三十七条规定，会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金

或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行

平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。