基金考试押题4

合集下载

基金从业押题

基金从业押题

1.股权投资基金尽职调查的目的是尽可能全面获取目标公司的真实信息,它具有()的作用Ⅰ.价值发现Ⅱ.风险清除Ⅲ.投资决策辅助Ⅳ.风险发现A Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.B Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.2.普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品,下列表述错误的是A 基金募集机构对普通投资者进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者B 基金募集机构以纸质或者电子文档的方式向投资者进行特别警示,告知该产品或服务风险高于投资者承受能力C 普通投资者还需要同时声明基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推荐该基金产品或服务的信息D 基金募集机构履行特别警示义务后,C1型普通投资者可以购买高于其风险承受能力的基金产品3.股权投资基金募集机构应当向投资者揭示基金风险并安排签署风险揭示书,风险揭示书中的一般风险包括()Ⅰ.资金损失风险Ⅱ.流动性风险Ⅲ.基金运营风险Ⅳ.基金委托募集所涉风险A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. BⅡ.Ⅲ.Ⅳ. C Ⅲ.Ⅳ. D Ⅰ.Ⅳ.4.对于股权投资基金,基金投资者的受托人包括()Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金销售机构Ⅳ. 基金份额登记机构A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B Ⅰ.Ⅱ. CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.4 D Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.5.股权投资基金A投资了企业B,上市公司C与企业B在客户群体及业务相关度度高,为了整合资源实现协同发展,C通过向B的股东非公开发行新股以及支付现金的方式,用于收购基金A所持有的企业B的股权,从而使其实现间接上市,基金A最终通过公开市场转让C的股票实现退出。

B间接上市的方式为()A 要约收购B 股票首次公开发行C 参与上市公司重大资产重组D 借壳上市6.公司型股权投资基金章程必备条款包括()Ⅰ.股东出资Ⅱ.投资事项Ⅲ.利润分配及亏损分担Ⅳ. 财务会计制度A Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.B Ⅰ.Ⅱ.C Ⅲ.Ⅳ.D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.9.甲股权投资基金投资了某医院管理公司X,双方签署了包括保密条款的投资协议,甲基金肯违反保密义务的行为是()A 向基金审计师提供了X项目的年度财务报表B 经X项目书面允许向媒体披露了其最新纳入托管的医院名称C 在向基金投资者定期披露的基金报告中描述X项目投资金额及项目基本情况D 向基金现有投资组合中同行业项目的高管咨询确认X项目扩张规划的合理性10.股权投资基金在进行业务尽职调查时,关于管理团队调查的关注内容,通常不包括()A 董事会成员履历B 薪酬体系与期权/股权激励机制C 公司年度招聘计划D 管理团队履历11.除中国证监会外,其他相关政府部门也在各自职责范围内行使对股权投资基金的管理职权,以下表述错误的是()A 外交部负责跨境股权投资基金的监管工作B 工商行政管理部门负责股权投资基金的工商登记工作C 财务部和国家发展改革负责政府投资基金的管理和规范工作D 财务部和国家税务总局负责股权投资基金的税收管理工作12. 关于创业投资基金与并购基金的投资方式,以下表示正确的是()、A 创业投资基金与并购基金通常采用转移企业所有权的投资方式B 创业投资基金通常对企业增量股权进行投资,并购基金通常对企业存量股权进行投资C 创业投资基金与并购基金通常借助杠杆资金进行投资D 创业投资基金通常投资创新型成长阶段企业,并购基金通常投资有协同效应的成熟阶段企业13 申请登记为基金管理人的机构从事()业务,中国证券投资基金业协会不予登记A 担保B 投资管理C 股权投资D 基金管理14. 关于尽职调查,表述正确的是Ⅰ.对于处于扩张期的企业,对其产品服务、发展战略及市场因素的关注程度相对早期企业要更高一些,管理团队则不再是重点关注的事项Ⅱ.对于处于相对较早发展阶段的创业企业,业务尽调的重点是管理团队和产品服务部分Ⅲ.企业融资需求及结构、计划投资项目、可行性研究报告及政府批文等均是在对成熟期企业做业务尽职调查时需要考察的部分Ⅳ. 税收及政府优惠政策的尽职调查的重要内容A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B Ⅲ.Ⅳ.C Ⅱ.Ⅳ.D Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.15. 法律意见书重点核查内容中,根据申请机构有效的营业执照、公司章程确定申请机构(),如不具备与基金管理人业务属性密切相关的信息,中国证券投资基金业协会将不予登记Ⅰ.名称Ⅱ.注册地Ⅲ.经营范围Ⅳ. 注册资本A Ⅰ.Ⅳ.B Ⅰ.Ⅲ.C Ⅱ.Ⅲ.D Ⅱ.Ⅳ.16 基金服务机构开展基金服务业务之前,必须具备的条件是()A 在中国证券投资基金业协会取得基金服务业务的审批资格B 在中国证监会取得基金服务业务的审批资格C 在中国证监会进行登记D 在中国证券投资基金业协会进行登记17 投资后管理中,通常对被投资企业的经营指标进行追踪,相应关注的内容不包括()A 企业收入与净利润情况B 相关产业动向及政府政策变动情况C 产品市场占有率和竞争状况D 高层管理人员尽职与异动情况18 基金服务机构在开展业务过程中,因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成损失,处理方式为()A 服务机构先行承担赔偿责任,再按服务协议约定与基金管理人进行责任分配与损失追偿B 服务机构承担全责并进行赔偿C 基金管理人承担全责并进行赔偿D 基金管理人先行承担赔偿责任,再按照服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿19 有关估值条款与估值调整条款,下列表述错误的是A 估值条款只约定目标公式的估值金额和估值前提假设,不涉及股权投资基金的投资方式B 估值调整机制的使用需要一定的触发条件C 投资前估值是目标公司接受投资前估值,投资后估值等于目标公司接受投资后的估值,投资后估值等于投资前估值加上新股投资额D 估值调整条款也常常被称为估值调整协议或对赌条款20 投资机构A对项目企业B实施投资后,为及时获取企业信息,机构A投资经理可采取的方式包括()Ⅰ.作为职工代表监事,参加被投资企业的监事会Ⅱ.请被投资企业提供与企业经营状况相关的报告Ⅲ.采取电话或会面、到被投资企业实地考察等方式与企业管理人沟通接触Ⅳ.作为董事会观察员,参与被投资企业董事会事项的讨论A Ⅱ.Ⅲ.B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.D Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.21 符合全国中小企业股份转让系统挂牌条件基本标准是()1.依法设立且存续满一年2.业务明确,具有持续经营能力3.公司治理机制健全,合法规范经营4.股权明晰,股票发行和转让行为合法合规A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.C Ⅰ.Ⅱ.4D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.22 关于项目退出意义表述,错误的是A 通过股东投资退出实现的收益可以衡量资本增值,有效的对投资活动进行价值发现、核算和评价B 只有建立健全、完善的项目退出机制,才能确保股权投资基金项目的顺利退出,保证基金持续流动性,实现基金预期目标C 股权投资基金通过投资目标企业,控制企业的经营和管理权,进而实现投资收益,控制风险D 当无法获取预期收益甚至存在亏损的可能性时,及时进行项目退出可适度规避投资风险23. 股权投资基金管理人不得()Ⅰ.将其管理的两只股权投资基金存入同一银行账户,汇总进行股权投资活动Ⅱ.指派投资管理能力强、经验丰富的团队管理大基金,指派投资管理能力稍弱的新手管理小基金Ⅲ.对不同的基金按不同费率收取管理费Ⅳ. 对不同的基金不同比例获得业绩报酬A Ⅰ.Ⅱ.B Ⅰ.Ⅲ.C Ⅱ.Ⅳ.D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.24 A公司为在中国证券投资基金业协会登记的管理人,管理Z股权投资基金,不符合Z基金潜在投资人条件的是A 已在中国证券投资基金业协会备案成为私募基金的有限合伙企业,拟对Z基金投资120万元B 具有相应的风险识别能力和风险承担能力且净资产为1000万元的有限责任公司,拟对Z基金投资120万元C A公司负责管理该只基金的从业人员张某,近三年个人年均收入约25万元,拟对Z基金投资80万元D拥有一套价值约1000万元的房产及200万元的银行存款的退休人李某,拟对Z基金投资120万元25 某有限合伙型创业投资企业采用以下方式投资,其中可以享受《国际税务总局关于有限合伙制创业投资企业法人合伙人企业所得税有关问题的公告》中所规定的优惠政策的是A 采用股权投资的方式投资于未上市的中小高新技术企业B 采用股权投资的方式投资于已上市的中小高新技术企业C采用债权投资的方式投资于未上市的中小高新技术企业D 采用债权投资的方式投资于已上市的中小高新技术企业26 股权投资基金的财务尽职调查工作通常启动时点为()A 投资人初次接触目标公司时B 投资人完成目标公司估值后C 投资人与目标公司达成初步合作意向后D 投资人签署对目标公司的投资协议后27 创业投资基金的投资范围包括I初创阶段的科技企业II未上市的成熟期企业III全国中小企业股份转让系统挂牌企业IV创业板上市公式A Ⅰ.B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ.28 小李、某创业投资基金分别是A 生物科技公司的天使投资人和A轮投资机构,并享有常见的股东权利。

押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)

押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)

押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)单选题(共45题)1、在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于( )。

A.即期利率B.远期利率C.贴现因子D.到期利率【答案】 B2、为防范证券结算风险,我国设立了(),用于垫付或弥补因违约交收、技术故障等造成的证券登记结算机构的损失。

A.证券结算风险基金B.证券交易风险基金C.管理风险准备金D.投资者保护基金【答案】 A3、()指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

A.债券凭证B.私募凭证C.权益凭证D.存托凭证【答案】 D4、下列关于公司盈余和市盈率的说法错误的是()。

A.市盈率(P/E)=每股市价/每股收益(年化)B.市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率,该指标揭示了盈余和股价之间的关系,C.对盈余进行估值的重要指标是市净率。

对于普通股而言,投资者应得到的回报是公司的净收益D.市盈率是投资回报的一种度量标准,即股票投资者根据当前或预测的收益水平收回其投资所需要的年数;当前市盈率的高低,表明投资者对该股票未来价值的主要观点【答案】 C5、会计师在审计某公司2016年的财务报表时发现该公司将其所得税费用计算错误,多计提了所得税费用,会计师调整后,该公司的利息倍数将会()。

A.变大B.不变C.无法判断D.变小【答案】 B6、关于债权资本与权益资本的投票权,以下表述错误的是()A.通常债券持有者对公司事务没有投票权B.通常公司债权方对公司事务没有投票权C.普通股股东一般按照其持股比例享有投票权D.优先股股东一般按照其持股比例享有投票权【答案】 D7、()是指投资者(收购方)利用收购的资产作为债务抵押进行收购的策略。

A.杠杆收购B.管理层收购C.合并收购D.发起收购【答案】 A8、根据《证券投资基金法》的规定复核、审査基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的职责应该由()承担。

A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.证监会【答案】 B9、()风险是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。

2022年10月《基金法律法规职业道德与业务规范》押题密卷4

2022年10月《基金法律法规职业道德与业务规范》押题密卷4

2022年10月《基金法律法规职业道德与业务规范》押题密卷42022年10月《基金法律法规职业道德与业务规范》押题密卷4单选题(共100题,共100分)1.关于证券投资基金的介绍,下列表述正确的是()。

A.证券投资基金的托管人依据投资者的指令办理基金名下的基金往来B.证券投资基金通常由基金管理人负责保管,管理和经营基金资产C.基金投资者通过购买基金份额,可以享有稳定的基金投资收益D.契约型证券投资基金不具有独立法人地位2.关于专业审慎的基本要求,以下说法正确的是()。

Ⅰ基金从业人员应取得基金从业资格,经所在基金管理公司执业注册后执业Ⅰ基金销售人员应坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金Ⅰ基金经理应参加后续职业培训,完成规定的培训学时Ⅰ基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告A.Ⅰ、ⅠB.Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、ⅠC.Ⅰ、ⅠD.Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ3.基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理。

()Ⅰ由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅰ基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅰ对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅰ不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立A.Ⅰ、ⅠB.Ⅰ、ⅠC.Ⅰ、ⅠD.Ⅰ、Ⅰ4.以下行为中不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定的是()。

A.某互联网平台委托取得基金销售业务资格的独立基金销售机构代为办理基金销售业务B.某取得基金销售业务资格的保险公司通过其互联网平台办理基金销售业务C.基金公司公告为其直销客户提供手续费优惠D.基金公司通过其APP为客户办理基金申购、赎回业务5.关于非公开募集基金的托管,以下表述正确的是()。

A.担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续,无需中国证监会核准B.与公开募集基金不同,除非基金合同另有约定,否则非公开募集基金无需托管C.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值,投资收益分配,基金承担的费用和业绩报酬D.非公开募集的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行6.关于私募基金推介,以下做法正确的是()。

押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识基础试题库和答案要点

押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识基础试题库和答案要点

押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识基础试题库和答案要点单选题(共30题)1、下列关于开放式基金的收益分配说法错误的是()。

A.开放式基金需要按规定在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和最低比例B.开放式基金分红的登记与过户由登记机构的TA系统进行处理C.收益分配后的基金份额净值不得低于面值D.开放式基金只能采取分红再投资转换为基金份额的分红方式【答案】 D2、在以下金融工具中,属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场转让的是()A.大额可转让定期存单B.短期融资券C.银行承兑汇票D.中期票据【答案】 A3、房地产权益基金通常以()形式发行,定期开放申购和赎回。

A.封闭式基金B.开放式基金C.公司型基金D.契约型基金【答案】 B4、下列关于普通股的表述错误的是()。

A.普通股一般具有表决权B.普通股具有股权和债权双重属性C.普通股的股利是变动的D.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票【答案】 B5、下列关于持有区间收益率的说法,不正确的是()。

A.持有区间所获得的收益通常来源于资产回报和收入回报B.持有区间收益率=(期末资产价格-期初资产价格+期间收入)/期初资产价格×100%C.持有区间收益率的组成中,收入回报是指股票、债券、房地产等资产价格的增加或减少D.收入回报率=期间收入/期初资产价格×100%【答案】 C6、借助投资银行或其他金融机构发行的与大宗商品相挂钩的结构化产品对大宗商品进行间接投资的投资方式是()。

A.购买大宗商品实物B.购买资源或购买大宗商品相关股票C.投资大宗商品衍生工具D.投资大宗商品的结构化产品【答案】 D7、私募股权投资起源和盛行于(),已经有100多年的历史。

A.美国B.英国C.中国D.欧洲【答案】 A8、( )指的是债券的平均到期时间,度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间。

A.凸性B.麦考利久期C.信用利差D.利率期限结构【答案】 B9、()年底,银行间市场交易商协会宣布正式启动短期融资券业务,进一步丰富了短期融资券的期限结构。

基金考试绝密押题--基础20题

基金考试绝密押题--基础20题

根底1、关于利润表,以下表述错误的选项是〔〕。

A利润表的根本构造是收入减去本钱和费用等于利润B利润表分析用于评价企业的经营绩效C利润表反映企业一定时期的总体经营成果,提醒企业财务状况发生变动的直接原因D评价企业的整体业绩,最重要的是营业收入而非净利润答案:D解析:在评价企业的整体业绩时,重点在于企业的净利润上册1392、以下业务中,会降低企业短期偿债能力的是〔〕。

A企业采用分期付款方式购置一台大型机械B、企业向战略投资者进展定向增发C企业向股东发放股票股利D企业向某国有银行取得3年期500万元的贷款答案:A单项选择题解析:企业购置固定资产,使得企业现金类资产降低,会影响企业短期偿债能力。

上册1443、以下不属于可转换债券的根本要素的是〔〕。

A转换期限B赎回条款C回售条款D市场利率答案:D单项选择题解析:可转换债券的根本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转股价格、转换比例、赎回条款、回售条款等。

上册1764、股票拆分对〔〕没有影响。

A每股面值B股东权益总额C股票价格D每股盈余答案:B解析:股票拆分对公司的资本构造和股东权益不会产生任何影响,一般只会使发生在外的股票总数增加,每股面值降低,并由此引起每股收益和每股市价下降,而股东的持股比例和权益总额及各项权益余额都保持不变。

上册1815、在债券的发行与销售中,债券发行人和债券投资人之间起到金融中介作用的是〔〕。

A债券市场B债券基金管理人C债券代理商D债券承销商答案:D解析:债券承销商负责债券的发行与承销,他们在债券发行人与投资人之间起到中介作用上册2006、A、B公司都想借入3年期100万元的借款,A公司融资本钱分别为固定利润8%,浮动利率SHIBOR+0.5%。

B公司融资本钱分别为固定利率10%,浮动利率SHIBOR+1%。

双方可以通过〔〕降低融资本钱。

A利率互换B股权互换C信用违约互换D货币互换答案:A解析:利率互换合约双方同意在约定期限内按不同的利息计算方式分期向对方支付由币种一样的名义本金额所确定的利息。

基金《基础知识》考前押题卷试题及答案

基金《基础知识》考前押题卷试题及答案

基金《基础知识》考前押题卷试题及答案1、关于利率互换和货币互换的描述,正确的是()。

[单选题] *A)利率互换的合约双方交换的是双方认为具有相等经济价值的现金流(正确答案)B)货币互换的合约双方互换的是不同币种为单位的利率C)互换的合约的一方具有货币交换的权利,而没有货币交换的义务D)利率互换的合约双方互换的是不同币种下的相同利率2、关于基金资产估值责任,以下表述正确的()。

[单选题] *A)基金管理人应充分理解基金相关估值原则及技术,在与托管人充分协商的基础上,谨慎确定公允价值(正确答案)B)基金资产估值的责任人是基金管理人和基金托管人C)基金管理人选择将估值业务外包给服务机构,可以免除基金管理人的估值相关责任D)基金管理人只要参考中国证券投资基金业协会的估值指引,即可免除估值相关责任3、公募基金财务会计报告中,基金持仓结构分析股票投资占比的计算方式正确的是()。

[单选题] *A)股票投资总市值/基金资产净值(正确答案)B)股票投资总市值/基金的投资总额C)股票投资总成本/基金资产净值D)股票投资总成本/基金的投资总额4、不动产投资的特点包括()。

1异质性2不可分性3高流动性4低流动性 [单选题] *A)1、2、3B)1、2C)2、3D)1、2、4(正确答案)5、关于预期损失,以下表述正确的是()。

[单选题] *A)预期损失的估算方法有参数法、历史模拟法和蒙特卡洛模拟法B)预期损失是指在给定时间区间和置信区间内,投资组合损失的期望值(正确答案)C)预期损失是一个分位值D)预期损失,又称在险价值、尾部损失、条件风险价值度6、某投资者持有5000份A基金,当前的基金份额净值为1.2元。

假设A基金按1:2的比例进行了分拆,下列选项中表述正确的是()。

[单选题] *A)该投资者持有的A基金资产变为3000元B)A基金份额净值变为2.4元C)该投资者持有的基金份额仍为5000份D)A基金的资产规模不变(正确答案)7、关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义,有以下几种说法,其中正确的是()。

2021年8月押题四《私募股权投资基金基础知识》(附答案)

2021年8月押题四《私募股权投资基金基础知识》(附答案)

2021年8月押题四《私募股权投资基金基础知识》(附答案).第 1 题题目分类:未按章节分类的试题(如真题,模拟测试题) > 单项选择题 >以下投资者视为当然合格投资者:Ⅰ、社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金Ⅱ、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划Ⅲ、投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员Ⅳ、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者《》(){A}. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ{B}. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ{C}. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ{D}. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案:D,第 2 题题目分类:未按章节分类的试题(如真题,模拟测试题) > 单项选择题 >基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的,()。

{A}. 基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构{B}. 基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构{C}. 基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除{D}. 基金管理人将不承担任何责任正确答案:C,第 3 题题目分类:未按章节分类的试题(如真题,模拟测试题) > 单项选择题 >下列关于私募基金的说法错误的是()。

{A}. 投资产品面向不超过200人的特定投资者发行{B}. 是一类特殊的机构投资者{C}. 投资者通常是个人投资者,且投资者数量较多{D}. 可以投资公募基金公司的产品正确答案:C,第 4 题题目分类:未按章节分类的试题(如真题,模拟测试题) > 单项选择题 >创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年(24个月)以上,符合条件的,可以按照其对中小高新技术企业投资额的(),在股权持有满2年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额;{A}. 60%{B}. 70%{C}. 80%{D}. 90%正确答案:B,第 5 题题目分类:未按章节分类的试题(如真题,模拟测试题) > 单项选择题 >优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时,作为老股东的股权投资人可以()。

押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分通关题库A4可打印版

押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分通关题库A4可打印版

押题宝典基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题库A4可打印版单选题(共30题)1、()是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金,如房地产、证券化资产等。

A.证券投资基金B.风险投资基金C.另类投资基金D.对冲基金【答案】 C2、基金投资跟踪与评价的核心是()。

A.回访投资者,解答投资者的疑问B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为C.对基金销售业务以及人际关系的维护D.建立应急处理措施的管理制度【答案】 C3、()是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资海外证券市场的一项过渡性的制度安排。

A.QDII基金B.ETF基金C.ETF联接基金D.LOF基金【答案】 A4、(2016年)协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于()。

A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务【答案】 B5、(2016年)下列哪一项不属于基金销售机构人员所从事的活动()A.宣传推介基金B.发售基金份额C.办理基金登记注册D.办理基金申购和赎回【答案】 C6、()针对直接关系型群体。

A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.电话约访法【答案】 A7、关于基金年度报告的扉页上的提示,下列说法错误的是()。

A.基金管理人和托管人的披露责任B.基金管理人管理和运用基金资产的原则C.投资风险提示D.年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示【答案】 D8、某银行认购了某基金管理公司A、B两个特定客户资产管理计划,下列说法正确的是()。

A.因AB两个资产管理计划的财产属于同一委托人,基金公司为提高效率,应当把AB两个资产管理计划合并操作B.为了方便资金划转,基金公司应当为A.B两个资产管理计划开立一个基金账户,但设立两个不同的交易账户C.基金公司应当分别以A资产管理计划和B资产管理计划为会计核算主体,独立建账,独立核算D.为了避免利益输送,基金公司须安排不同的基金经理分别管理A.B资产管理计划【答案】 C9、关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求,以下说法正确的是()。

基础押题卷四(解析)

基础押题卷四(解析)

基础押题卷四(解析)单选题1.以下可以用来描述不同随机变量之间联系的是()。

A方差B均值C相关系数D中位数参考答案:C测试方向:常识题难易程度:易测试教材:上册教材页码:162解析:相关系数是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。

2.下列属于中央银行的货币政策工具的是()。

I.公开市场操作II.利率水平的调节III.存款准备金率的调节IV.预算赤字AI、IIBI、II、IIICI、II、IVDII、III、IV参考答案:B测试方向:常识题难易程度:易测试教材:上册教材页码:185解析:中央银行的货币政策采用的三项政策工具有:(1)公开市场操作,其主要内容是央行在货币市场上买卖短期国债。

(2)利率水平的调节。

(3)存款准备金率的调节。

3.关于沪深300股票指数证券投资基金,以下表述正确的是()。

A跟踪沪深300指数的收益与风险B试图跑赢沪深300指数C是主动管理型基金D与沪深300指数的跟踪误差是零参考答案:A测试方向:常识题难易程度:易测试教材:上册教材页码:303解析:被动投资试图复制某一业绩基准,通常是指数的收益和风险。

指数基金无法完全复制标的指数配置结构会带来结构性偏离,从而产生跟踪误差。

4.证券市场线描述了一个资产或资产组合的预期收益率与其()之间的关系。

A贝塔值B标准差C相关系数D有效组合参考答案:A测试方向:常识题难易程度:易测试教材:上册教材页码:298解析:证券市场线描述了一个资产或资产组合的预期收益率与其贝塔值之间的关系。

5.每经过一个计算期,要将所生利息加入本金再计算利息的是()。

A单利B浮动利率C复利D固定利率参考答案:C测试方向:常识题难易程度:易测试教材:上册教材页码:151解析:用复利法计算时,每期期末计算的利息加入本金形成新的本金,再计算下期的利息,逐期滚利。

6.贴现因子与即期利率的关系式可以表示为(),其中dt表示t时期的贴现因子,st表示t 时期的即期利率。

《证 券投资基金基础知识》考前押 题试卷(四套合集)

《证 券投资基金基础知识》考前押 题试卷(四套合集)

第一套第1题关于沪深300股票指数证券投资基金,以下表述正确的是()。

A.跟踪沪深300指数的收益与风险B.与沪深300指数的跟踪误差是零C.是主动管理型基金D.试图跑赢沪深300指数第2题风险价值VaR 是指()。

A.在一定持有期内的资产的损失程度B.在一定持有期内的资产价值C.在一定持有期和给定的置信水平下,某资产可能的潜在最大损失D.在一定持有期内的资产增值第3题某上市公司2014年末财务数据以及股票价格如下:该公司年末每股收益和净资产收益率分别为()。

A.0.4元;10% B.0.3元;7.5% C.0.3元;10% D.0.25元;5%第4题某上市公司2014年末财务数据以及股票价格如下:假设该公司通过发行债券、优先股和普通股的形式进行融资,则该公司破产后的清偿顺序为()。

A.优先股、普通股、债券 B.债券、优先股、普通股 C.普通股、优先股、债券 D.优先股、债券、普通股第5题某上市公司2014年末财务数据以及股票价格如下:该公司年末市盈率为()倍。

A.25 B.20 C.30 D.45第6题以下不属于资本资产定价模型关于同质期望假定的是()。

A.所有投资者都具有同样的信息B.所有投资者都以方差来度量投资风险C.所有投资者对资产的收益率服从的概率分布具有一致的看法D.所有投资者对各种资产的预期收益率、风险及资产间的相关性都具有不同的判断第7题中国人民银行规定,买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应()首期交易净价。

A.不大于 B.小于 C.不小于 D.大于第8题以下不属于场内证券交易清算与交收原则的是()。

A.共同对手方制度 B.分级结算原则 C.做市商制度 D.净额清算原则第9题对于一些重大事务的决定,如公司合并、分立、解散等,需要()投票表决通过。

A.独立董事 B.股东C.执行董事D.监事第10题过去一年内,基金A 的最大回撤为25%,基金B 的最大回撤为9%,则以下表述错误的是()。

押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模考模拟试题(全优)

押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模考模拟试题(全优)

押题宝典基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考模拟试题(全优)单选题(共40题)1、基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会。

A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B2、(2016年)基金托管人资格由中国证监会和()核准。

A.中国银监会(全称为“中国银行业监督委员会”)B.中国人民银行C.中国证监会的派出机构D.财政部【答案】 A3、开放式基金合同生效后,更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起()日内披露。

A.10B.45C.15D.30【答案】 B4、下列选项不属于基金公司业务部门按功能划分的是()。

A.后台运营部门B.产品营销部门C.投资、研究、交易部门D.中台管理部门【答案】 D5、合规管理的基本原则不包括()。

A.独立性原则B.客观性原则C.公正性原则D.全面性原则【答案】 D6、(2016年)下列属于基金托管人职责的是()。

A.编制中期和年度基金报告B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.依法募集资金。

办理基金份额的发售和登记事宜D.安全保管基金财产【答案】 D7、下列属于欺诈客户行为的是()。

A.对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏。

B.销售基金或者为投资者提供咨询服务时,应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。

C.违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

D.分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。

【答案】 C8、投资者在申购或赎回ETF时,申购或赎回参与券商可按照( )的标准收取佣金,其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

A.0.01%B.0.1%C.0.5%D.2%【答案】 C9、基金募集申请获得()核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务。

押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题库A4可打印版

押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题库A4可打印版

押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题库A4可打印版单选题(共30题)1、基金销售机构常常根据财富水平对个人投资者加以区分,并对不同类型的投资者提供不同类型的投资服务、推荐投资规模门槛不等的基金产品,对此,以下理解错误的是()。

A.平均而言,投资于规模门槛较高产品的投资者,其风险承受能力更强B.投资规模门槛不同体现了产品的风险不同C.即使将个人投资者划分为相同类型,不同机构也有可能对同一类型的投资者采用不同的类别界限D.投资规模门槛不同体现了产品的目标市场定位不同【答案】 D2、下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是()。

A.参数法B.历史模拟法C.换元法D.蒙特卡洛法【答案】 C3、( )给出了基金份额系统风险的超额收益率。

A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.信息比率【答案】 A4、关于股份公司的资本,以下表述错误的是()。

A.普通股股东可以获得公司的分红B.公司债券需要还本付息,不属于公司资本C.优先股和普通股都代表对公司的所有权D.公司债券利率一般高于同期国债利率【答案】 B5、可转换债券转成股票之后,持有者()。

A.可以同时享有债券的利息和股票的分红派息B.可以享有股票的分红派息C.可以享有债券的利息D.不享有可权利【答案】 B6、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的()。

A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】 C7、下列不属于投资收益的是()。

A.买卖股票、债券、资产支持逆券、基金等实现的差价收益B.债券投资而实现的利息收入C.因股票、基金投资等获得的股利收益D.衍生工具投资产生的相关收益【答案】 B8、私募股权投资基金中,以下关于有限合伙制说法正确的是()。

A.普通合伙人有独立的经营管理权力B.有限合伙人代表整个基金对外行使各种权力C.普通合伙人负债监督有限合伙人D.有限合伙人承担无限连带责任【答案】 A9、()的特点是快捷、简便,其实质是资金清算风险由交易双方承担。

基金从业押题试卷法律法规

基金从业押题试卷法律法规

基金法律法规、职业道德及业务规范押题试卷(一)1.新的基金和股票投资者进入证券市场,增加了市场需求的()A.全面性B.规范性C.流动性D.持续性2.在基金客户服务的内容中,售前服务不包括()A.介绍证券市场基础知识、基金基础知识,普及基金相关法律知识B.介绍基金管理人投资运作情况C.开展投资者风险教育D.介绍基金产品3.基金客户服务是一项()很强的服务,要求服务人员除了具有金融知识基金处,还需要深入掌握各类基金产品的相关专业知识。

A.专业性B.规范性C.持续性D. 时效性4.常见的客户服务内容不包括()A.基金账户信息查询B.基金信息查询C.基金管理公司信息查询D.基金监管5.每一位客户服务人员都应站在客户的角度,理解客户,尊重客户,一切为客户着想,为客户提供高品质、高效率的服务体现了基金客户服务的()原则。

A.客户至上B. 有效沟通C. 安全第一D. 专业规范1-5 C D A D B6.基金客户服务的原则包括()①客户至上原则②有效沟通原则③安全第一原则④专业规范原则A.①②③B. ②③④C. ①③④D. ①②③④7.基金管理人应当在()的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

A.每月B.每季度C. 每半年D. 每年8. 下列对基金销售费用结构理解不正确的是()A.基金销售费用包括基金的申购费、赎回费和销售服务费B.基金管理人发售基金份额、募集基金,可以收取认购费C.基金管理人办理基金份额的申购,可以收取申购费D.认购费和申购费只能采用在基金份额发售或者申购时收取的前端收费方式E.9.不收取销售服务费的,对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于()的赎回费。

A. 0.5%B.0.75%C.1%D. 1.5%10.对收取销售服务费的,对持续持有期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费。

A. 0.5%B.0.75%C.1%D.1.5%6-10 D B D A A11.投资人应当通过()或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金。

2015年基金从业资格考试-押题卷四(含答案)

2015年基金从业资格考试-押题卷四(含答案)

基金押题卷四(解析)单选题(1) 股票投资的小公司效应是()。

A 消极型投资策略B 市场异常策略C 以基本分析为基础的投资策略D 以技术分析为基础的投资策略专家解析:正确答案:B 题型:常识题难易度:易页码:288股票投资的小公司效应是市场异常策略。

(2) 我国的基金监管的目标不包括( )。

A 降低系统风险B 保护市场的公平、效率和透明C 保证基金管理公司不倒闭D 保护投资者的利益专家解析:正确答案:C 题型:常识题难易度:易页码:211具体而言,我国基金监管的目标包括:(一)保护投资者利益;(二)保证市场的公平、效率和透明;(三)降低系统风险;(四)推动基金业的规范发展。

(3) 基金净值收益率的计算方法有多种,其中常被用来对未来收益率进行估计的是()。

A 时间加权收益率B 算术平均收益率C 几何平均收益率D 年(度)化收益率专家解析:正确答案:B 题型:常识题难易度:易页码:359基金净值收益率的计算方法有多种,其中常被用来对未来收益率进行估计的是算术平均收益率。

而几何平均收益率常用于对基金过去收益率的衡量上。

(4) 关于开放式基金的冻结和解冻,以下描述正确的是()。

A 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻B 基金份额一旦被冻结,可对部分份额进行操作C 基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益不会冻结D 基金份额被冻结的,被冻结部分不会产生权益专家解析:正确答案:A 题型:常识题难易度:易页码:71基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结。

(5) 基金管理公司的最高投资决策机构为( )。

A 基金管理公司董事会B 基金经理办公室会C 投资决策委员会D 基金管理公司股东会专家解析:正确答案:C 题型:常识题难易度:易页码:91投资决策委员会是公司非常设机构,是公司最高投资决策机构,以定期或不定期会议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。

2021基金基础押题测试卷及答案解析

2021基金基础押题测试卷及答案解析

2021基金基础押题测试卷及答案解析1. 关于基金的绝对收益归因和相对收益归因,以下表述错误的是( )。

A.行业贡献度的计算属于绝对收益归因分析方法B.相对收益归因主要考察基金如何跑赢或跑输同类基金平均收益率C.绝对收益归因主要是对基金总收益进行分解,考察各因素对总收益的贡献D.Brinson模型是对相对收益归因分析的常用模型答案解析:相对收益归因主要考察基金如何跑赢或跑输业绩比较基准的原因。

2. 以下不属于投资经理在投资组合反馈阶段工作内容的是( )。

A.监控B.业绩评估C.再平衡D.优化答案解析:投资组合管理的反馈由两个组成部分:监控和再平衡、业绩评估。

3. 以下不属于风险调整后基金收益指标的是( )。

A.信息比率B.夏普比率C.相对收益D.詹森a答案解析:风险调整后收益指标:夏普、特雷诺、詹森、信息比率。

4. 关于冲击成本,以下表述错误的是( )。

I.冲击成本是一项隐性交易成本;II.冲击成本是交易行为对价格产生的影响;III.交易头寸越大,对市场价格的冲击越不明显;IV.作为一种事后计算指标,冲击成本难以精确计算A.I、IVB.I、IIC.III、IVD.III答案解析:冲击成本是交易指令下达后形成的市场价格与交易没有下达情况下市场可的价格之间的差额。

除了流动性需求,信息泄露也是导致冲击成本的因素。

大规模的交易指令不太可能很快执行完毕。

在交易执行过程中,可能会发生人为的消息泄露,也可能有人从市场价格序列变动中推测出这张单子的存在并跟进,共同推动价格并造成更大的冲击。

作为一种事后计算指标,冲击成本难以精确计量。

5. 如果当前1年和2年的即期利率分别为7%和8%,那么隐含的远期利率即第2年的1年期利率约为( )。

A.15.00%B.1.00%C.7.50%D.9.01%答案解析:(1+7%)(1+f)=(1+8%)^2 f=9.01%6. 小明申购某货币市场基金并持有三年,第一年年化收益是3%,第二年年化收益是4%,第三年年化收益是5%,则小明买入该货币市场基金总收益是( )。

2022年金融财会《基金从业资格》基础知识模拟押题卷有答案

2022年金融财会《基金从业资格》基础知识模拟押题卷有答案

2022年金融财会《基金从业资格》基础知识模拟押题卷有答案姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________1、股权投资基金的募集阶段,基金管理人与投资者进行互动交流的资料包括()。

Ⅰ.基金募集推介资料Ⅱ.定期基金报告Ⅲ.风险调查问卷Ⅳ.基金合同(单选题)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案:C2、整个尽职调查工作的核心是()。

(单选题)A.法律尽职调查B.财务尽职调查C.业务尽职调查D.审计尽职调查试题答案:C3、股权投资基金管理人不得兼营()。

Ⅰ.可能与证券投资业务存在冲突的业务Ⅱ.可能与投资基金业务存在冲突的业务Ⅲ.与投资管理的买方业务存在冲突的业务Ⅳ.尽量避免兼营其他非金融业务(单选题)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案:B4、非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。

(单选题)A.100B.150C.200D.250试题答案:C5、目前具有基金销售业务资格的主体包括()等。

A.商业银行、证券公司、期货公司B.保险机构,证券投资咨询机构C.独立基金销售机构D.以上都是试题答案:D6、下列关于现金流量表的说法中,错误的是()。

(单选题)A.现金流量表所表达的是在特定会计期间内,企业的现金的增减变动等情形B.现金流量表是以权责发生制为基础编制的C.现金流量表是以收付实现制为基础编制的D.现金流量表也叫账务状况变动表试题答案:B7、经营活动产生的现金流量是与()等直接相关的业务所产生的现金流量。

Ⅰ.生产商品Ⅱ.经营管理Ⅲ.提供劳务Ⅳ.缴纳税金(单选题)A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ试题答案:A8、基金中基金投资的ETF基金,按所投资ETF基金估值日的()估值;基金中基金投资的境内上市开放式基金,按所投资基金估值日的()估值;基金中基金投资的境内上市定期开放式基金、封闭式基金,按所投资基金估值日的()估值。

  1. 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性,平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
  2. 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
  3. 3、如文档侵犯您的权益,请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间:9:00-18:30)。

1. ()是保护投资人即相关当事人合法权益的监管目标的必然要求。

A 保护投资人及相关当事人的合法权益B 规范证券投资基金活动C 促进证券投资基金的健康发展D 促进资本市场的健康发展正确答案: B 分析:基金监管目标中规范证券投资基金活动是保护投资人即相关当事人合法权益的监管目标的必然要求。

2. 发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于()元人民币,持有期限不少于()。

A 1000万,3年B 2000万,3年C 1000万,1年D 2000万,2年正确答案: A 分析:发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1000万元人民币,持有期限不少于3年。

3. 关于私募基金的监管,以下描述正确的是()。

A 设立私墓基金管理机构需经证监会审批B 发行私募基金需经中国基金业协会审批C 中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责 D发行私募基金不设行政审批正确答案: D 分析:中国证监会及其派出机构对私募基金实施统一监管的职责,对设立和发行私募基金不设行政审批。

4. 关于基金销售费用,下列说法错误的是()。

A 销售基金产品前,基金销售机构应与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式B 按照基金合同和招募说明书的约定,可以对不同的投资人适用不同费率C 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费D 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费正确答案: D 分析:基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费。

5. 根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不超过()。

A 3个月B 9个月C 1个月D 6个月正确答案: A 分析:开放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不超过3个月。

6. 关于非公开募集资金,以下描述错误的是()。

A 合格投资者累计不得超过二百人B 可采用讲座C 应当制定并签订基金合同D 应当向合格投资者募集正确答案: B 分析:私募基金是非公开募集资金,只能采取非公开方式。

7. ()往往是周期性衰退公司的股票。

A 防御型股票B 收益型股票 C逆势型股票D 蓝筹股正确答案: C 分析:逆势型股票是指价值被低估或非市场热点的一类股票,往往是典型的周期性衰退公司的股票。

8. 当被分配了某项工作的员工不具备完成这项工作所需的适当技能、训练或智慧,这说明存在()的内控缺失。

A 董事会给予的关注和领导B 管理层的理念和经营风格C 管理层分配权力和划分职责D 全体员工的诚信正确答案: C 分析:题干所述内容表明存在管理层分配权力和划分职责的内控缺失。

9. 公募证券投资基金“利益共享,风险共担”是指()。

A 基金管理人和基金投资者共同享受收益,共同承担风险B 基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益,共同承担风险C 基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享D 基金投资者是某金的所有者,基金投资收益在扣除相关费用之后的盈余归基金投资者所有正确答案: D 分析:基金投资者是某金的所有者,基金投资收益在扣除相关费用之后的盈余归基金投资者所有。

10. 从公司层面上看,美国资产管理机构不包括()。

A 银行B 保险公司C 专业资产管理公司D 共同基金正确答案: D 分析:从公司层面上看,美国资产管理机构包括银行、保险公司和专业资产管理公司三类。

11. 封闭式基金和开放式基金的价格形成方式不同,主要体现在()。

A 当需求低迷时,封闭式基金的交易价格会高于基金份额净值出现溢价交易现象B 封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础C 当需求旺盛时,封闭式基金的交易价格会高于同类开放式基金的价格D 封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响正确答案: D 分析:封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响;开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响。

12. 股票基金分类方式不包括()。

A 按收益率分类B 按股票性质分类C 按投资市场分类D 按股票投资规律分类正确答案: A 分析:股票基金分类方式包括:1.按投资市场分类;2.按股票规模分类;3.按股票性质分类;4.按基金投资风格分类;5.按行业分类。

13. 关于中国基金业协会,以下描述正确的是()。

A 中国基金业协会的权利机构是理事会B 中国基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织C 中国基金业协会应负责办理公开募集基金的注册备案工作D 中国基金业协会章程应报国务院批准正确答案: B 分析:中国基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织。

14. 保本基金的安全垫等于()。

A 价值底线超过投资组合现时净值的数额B 投资组合现时净值超高价值底线的数额C 投资组合中风险资产与保本资产的比例D 投资组合中风险资产与保本资产的比例正确答案: B 分析:投资组合现时净值超高价值底线的数额,通常被称为安全垫。

15. 职业道德的作用有()。

I.调整职业关系II.提升职业素质III.促进行业发展IV.消除职业矛盾 A I,II,III B II, III, IV C I,II,III, IV D I,III, IV正确答案: A 分析:职业道德的作用:调整职业关系;提升职业素质;促进行业发展。

16. 基金从业人员为了保证持续的专业胜任能力,应当做到()。

1,积极参加行业协会组织的后续职业培训。

2,积极参加所在机构组织的后续职业培训。

3,不断加强自我学习,注重在实践中总结和积累经验。

A 2,3B 1,3C 1,2,3D 1,2正确答案: C 分析:都正确。

17. 在风险程度上,按照理论推测和以往的投资实践,证券投资中风险最大的是()。

A 债券投资B 风险相同C 基金投资 D股票投资正确答案: D 分析:股票投资风险最大。

18. 甲在担任A公募基金管理公司研究员期间,将A公司的证券投资研究报告发送给在B阳光私募基金公司做证券投资研究工作的同学乙供其参考。

这种行为违反了()职业道德要求。

A 保守秘密B 内幕交易C 诚实守信D 客户至上正确答案: A 分析:违反保守秘密。

19. 依据《证券投资基金法》的规定,公募基金的基金财产,可用于以下投资或者活动的是〔)。

A 从事承担无限责任的投资B 买卖股票或者债券C 承销证券D 向基金管理人、基金托管人出资正确答案: B 分析: B属于常识性做法。

20. 根据中国证监会对基金的分类标准,混合基金是指()基金。

A 主要投资于股票、债券,且60%以上投资于股票B 主要投资于股票、债券和货币市场工具,但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定C 主要投资于股票、债券,且80%以上投资于债券D 主要投资于股票、债券,且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具正确答案: B 分析:根据中国证监会对基金的分类标准,主要投资于股票、债券和货币市场工具,但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金。

21. 关于基金认购费和申购费表述正确的是()。

A 只有后端收费模式B 以销售服务费的模式收取C 前端收费模式和后端收费模式均存在D 只有前端收费模式正确答案: C 分析:在基金份额认购上存在前端收费模式和后端收费模式。

22. 以下关于赎回费归基金财产的比例,法规没有明确要求的是()。

A 对持有期少于7日的股票基金投资者收取不低于1.5%的赎回费,并全额计入基金财产B 对持有期长于6个月的债券基金投资者,应将不低于赎回费总额的25%计入基金财产C 对持有期长于6个月的股票基金投资者,应将不低于赎回费总额的25%计入基金财产D 对持有期少于7日的债券基金投资者收取不低于1.5%的赎回费,并全额计入基金财产正确答案: D 分析:对持有期少于7日的债券基金投资者收取不低于1.5%的赎回费,并全额计入基金财产。

23. 关于基金信息披露内容方面应遵循的原则,不包括()。

A 真实性原则B 及时性原则C 易得性原则D 准确性原则正确答案: C 分析:关于基金信息披露内容方面应遵循的原则包括真实、准确、完整、及时和公平。

24. 以下不属于基金招募书的主要披露事项的是()。

A 风险警示书B 基金的投资目标C 出具法律意见的律师事务所所涉及的法律诉讼D 基金业绩比较基准正确答案: C 分析:选项C应是出具法律意见的律师事务所的名称和住所。

25. 根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是()。

A 季度报告B 半年报告C 月度报告 D年度报告正确答案: D 分析:根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是年度报告。

26. 当发生对基金份题持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书。

A 2B 5C 1D 3正确答案: A 分析:当发生对基金份题持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,基金管理人应在2日内编制并披露临时报告书。

27. 基金销售机构准入条件不包括()。

A 反洗钱内部控制制度 B基金投资风险管理制度 C 应急处理措施的管理制度 D 基金投资人风险承受能力的评价体系正确答案: B 分析:基金投资风险管理制度不属于基金销售机构准入条件。

28. 基金销售机构公示的从业资质人员信息,可以不包括()。

A 所在营业网点B 从业资质证明C 从业资质证明编号D 从业年限正确答案: D 分析:基金销售机构公示的从业资质人员信息,可以包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

29. 下列属于价值型股票的是(〕。

A 趋势增长型股票B 持续增长型股票C 周期型股票D 蓝筹股正确答案: D 分析:价值型股票可以进一步被细分为低市盈率股、蓝筹股、收益型股票、防御型股票、逆势型股票等,从而有蓝筹股基金、收益型基金等。

30. 基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是()。

A 销售机构网点的数量B 基金销售的规模C 销售基金的保有量D 销售机构的客户数量正确答案: C 分析:基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是销售基金的保有量。

31. 投资者教育的内容不包括()。

A 投资者维权B 风险提示C 投资咨询D 风险教育正确答案: C 分析:投资者教育的内容不包括投资咨询。

32. 以下关于ETF份额认购的说法正确的是()。

A 只能用现金认购B 只能用证券认购C 可以用现金认购,也可用证券认购D 不能用现金认购,也不能用证券认购正确答案: C 分析:与普通的开放式基金不同,ETF份额可以用现金认购,也可用证券认购。

相关文档
最新文档