证券交易模拟80

证券交易模拟80

一、单项选择题

1. 在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值元计算。

A.100

B.1000

C.10000

D.100000

答案：A

[解答] 常识内容。故选A。

2. 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖成交。

A．最低申报数量B．最高申报数量C．平均申报数量D．最初申报数量

答案：A

[解答] 掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合I办议交易平台业务的有关规定。

3. 一笔回购交易涉及两个交易主体、交易契约行为。

A.一次

B.三次

C.四次

D.二次

答案：D

4. 证券公司自营风险的防范应遵循相结合的原则。

A.重点防范和部分防范

B.外部防范和综合防范

C.重点防范和综合防范

D.外部防范和部分防范

答案：C

5. 根据规定，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间，自交易日上午开市后停牌小时。

A.0.5

B.1

C.1.5

D.2

答案：B

[解答] 上市公司披露定期报告、临时公告例行停牌时间为交易日开市后停牌1小时，即自上午开市时起停牌1小时，10:30恢复交易。

6. 在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为。

A.复合托管

B.双重托管

C.指定托管

D.转托管

答案：D

[解答] 投资者要卖出证券必须到证券托管营业部方能进行(在哪里买入就在哪里卖出)。投资者也可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，称为证券转托管。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。

7. 目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

答案：C

8. 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是。

A.警告

C.没收非法所得

D.撤销相关业务许可

答案：D

9. 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。

A.证券交易所

B.证券公司

C.中国证监会

D.中国人民银行

答案：A

[解答] 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。

10. 在我国，B股席位是。

A.自营席位

B.代理席位

C.普通席位

D.专用席位

11. 根据相关规定，证券营业部的通讯设备管理包括。

A.机型容量

B.机型先进，容量大

C.数量、质量管理，突发事件处

D.行情分析系统，数量、质量管理

答案：C

12. 在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是。

A.价格优先、同价位时间优先

B.时间优先、同时间数量优先

C.价格优先、同价位数量优先

D.时间优先、同时间价格优先

答案：A

证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。价格优先成交时的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。时间优先成交时的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。

13. 关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法错误的是。

A.A股价格最小变动单位为0.01元人民币

B.深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元

C.目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格

D.基金计价单位为每份基金价格

答案：B

[解答] 深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.01港元。

14. 证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括。

A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖

B.以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易

D.单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

答案：B

[解答] 根据《刑法》有关规定，有下列行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任：①单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的；③以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的；④以其他方法操纵证券交易价格的。

15. 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括。

A.银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议

B.本人身份证明原件及复印件

C.填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”

D.加盖银行章的专用于信用交易的银行账户

答案：D

[解答] 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括：①本人身份证明原件及复印件；②本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件；③填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”；④专用于信用交易的银行卡；⑤银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议。D项属于机构客户需要提交的材料。

16. 以下关于回购交易的表述，正确的是。

A．回购交易更多的具有长期融资的属性B．债券回购交易完全独立于债券现货交易

C．从性质上看，回购交易属于资本市场D．债券回购期限一般不超过1年答案：D

回购交易更多的具有短期融资的属性，从运作方式上看，结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。从性质上看，属于货币市场，因为债券的回购期限一般不超过1年。